证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-089 云南生物谷药业股份有限公司 承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员、关联方、收 （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担 保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）； （四）违约责任和声明； 购人、其他承诺人以及公司（以下简称"承诺人"）的承诺及履行承 诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-101 云南生物谷药业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告（提 供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第三次临时股东大会。 本次会议采用现场投票、网络投票和其他投票方式相结合方式 召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票或者其他表决方式的 一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表 决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 14：30。 2、网络投票起止时间：2023 年 11 月 13 日 15:00—2023 年 11 月 14 日 15:00。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集符合《公司法》《公司章程》及《股东大会议事 规则》的相关规定，无需其他相关部门批准。 （四）会议召开方式 登记在册的 ...

章 程 $$\Xi{\mathrm{O}}{\underline{{-\Xi}}}\#\Xi$$ 生物谷 公司章程 云南生物谷药业股份有限公司 第四条 公司注册名称：云南生物谷药业股份有限公司。 第五条 公司住所：云南省红河州弥勒市福城街道办事处云南弥勒产业园 区康健路 1 号。 第六条 公司注册资本为人民币 12,800.00 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管办 法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和其他有关规定，制 定本章程。 第二条 云南生物谷药业股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成 立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司系由云南生物谷灯盏花药业有限公司（以下简称"有限公司"）整体变 更，并由有限公司原股东以发起设立方式设立；在云南省昆明市市场监督管理局 （原云南省昆明市工商行政管理局）注册登记，取得营业执照，统一社会信用代 码为 915301 ...

云南生物谷药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-098 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对公司经营管理层的有效监督，依据《中华人民共和国公 司法（2018 年修正）》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细 则（下称"本细则"）。 云南生物谷药业股份有 ...

云南生物谷药业股份有限公司 董事会制度 云南生物谷药业股份有限公司 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-084 董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权， 督促董事履行忠实、勤勉义务，促进董事会规范运作，充分发挥董事 会作用，根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》（以下简称 "《公司法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上 市规则》"）等法律法规及监管规定，以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本议事规则（以下简 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-096 云南生物谷药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 提名委员会日常工作的联络、会议组织和决议落实等事宜由董事 会办公室负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中应当包括 2 名独 立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或 三分之一以上董事会成员提名，并由董事会以全体董事过半数选举产 生。 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作。提名委员会主任委员由董事会选举产生，主任 委员不能履行职务或不履行职务时，由董事 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-097 云南生物谷药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第二章 人员组成 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司薪酬体系与绩效考核管理体系， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 等法律、法规及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本 工作细则（下称"本细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会内部设立的专门工作机构， 薪酬与考核委员会对董事会负责。薪酬与考核委员会日常工作的联 络、会议组织和决 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-091 云南生物谷药业股份有限公司 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）法人治理结构，规范采用累积投票制选举董事、监事 的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障中小股东选举董事、监 累积投票制实施细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律、法规、规范性文件及《云南生物谷药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特 制定本细则。 第二条 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-087 云南生物谷药业股份有限公司 投资者关系管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提 升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《云南生物 谷药业股份有限公司章程》（以下 ...

营业收入与净利润关键指标变化 - 年初至报告期末（2023年1 - 9月）营业收入469,237,445.29元，同比增长10.45%；归属于上市公司股东的净利润6,044,110.41元，同比下降57.52% [11] - 本报告期（2023年7 - 9月）营业收入156,212,968.54元，同比增长9.72%；归属于上市公司股东的净利润10,031,027.91元，同比增长19.30% [11] - 2023年1 - 9月营业总收入4.69亿元，2022年1 - 9月为4.25亿元，增长10.45%[57] - 2023年1 - 9月营业总成本4.50亿元，2022年1 - 9月为4.18亿元，增长7.7%[57] - 2023年1 - 9月净利润604.41万元，2022年1 - 9月为1422.80万元，下降57.52%[58] - 2023年1 - 9月归属于母公司所有者的净利润为 - 604.41万元，2022年同期为1422.80万元[59] - 2023年1 - 9月基本每股收益为0.05元/股，2022年同期为0.11元/股[59] - 2023年1 - 9月营业收入为4.65亿元，2022年同期为4.20亿元[61] - 2023年1 - 9月营业利润为 - 567.99万元，2022年同期为1414.95万元[62] - 2023年1 - 9月净利润为 - 542.26万元，2022年同期为1084.63万元[62] 资产与净资产关键指标变化 - 报告期末（2023年9月30日）资产总计1,260,378,399.27元，较上年期末增长1.27%；归属于上市公司股东的净资产1,017,481,112.11元，较上年期末增长0.60% [12] - 2023年9月30日货币资金为137,270,382.74元，较2022年12月31日的110,805,146.17元增长约23.9%[49] - 2023年9月30日交易性金融资产为81,115,544.16元，较2022年12月31日的46,862,769.92元增长约73.1%[49] - 2023年9月30日应收账款为140,257,072.65元，较2022年12月31日的179,940,912.60元下降约22.1%[49] - 2023年9月30日流动资产合计667,290,006.77元，较2022年12月31日的675,350,891.37元下降约1.2%[49] - 2023年9月30日非流动资产合计593,088,392.50元，较2022年12月31日的569,161,503.06元增长约4.2%[50] - 2023年9月30日资产总计1,260,378,399.27元，较2022年12月31日的1,244,512,394.43元增长约1.3%[50] - 2023年9月30日负债和所有者权益总计126.04亿元，2022年12月31日为124.45亿元，增长1.27%[51] - 2023年9月30日流动资产合计9.22亿元，2022年12月31日为9.36亿元，下降1.43%[54] - 2023年9月30日非流动资产合计1.39亿元，2022年12月31日为1.41亿元，下降1.44%[54] - 2023年9月30日负债合计2.43亿元，2022年12月31日为2.33亿元，增长4.21%[51] - 2023年9月30日所有者权益合计10.17亿元，2022年12月31日为10.11亿元，增长0.6%[51] - 2023年9月30日货币资金9509.92万元，2022年12月31日为5821.97万元，增长63.34%[53] - 2023年9月30日交易性金融资产8111.55万元，2022年12月31日为4686.28万元，增长73.09%[53] 部分资产项目变动情况及原因 - 交易性金融资产报告期末为81,115,544.16元，变动幅度73.09%，原因是本期购买低风险银行类理财较期初增加3,500万元 [13] - 应收票据报告期末为6,323,168.96元，变动幅度 - 30.98%，原因是本期收到银行承兑汇票减少 [13] 费用与收益项目变动情况及原因 - 研发费用本年累计14,670,318.64元，变动幅度102.62%，原因是本期委外研发项目及阶段性投入增加 [13] - 财务费用本年累计122,835.86元，变动幅度 - 73.92%，原因是上期银行承兑汇票贴现手续费增加29.57万元 [13] - 投资收益本年累计419,880.30元，变动幅度144.49%，原因是本期持有的理财产品收益增加 [13] 现金流量关键指标变化及原因 - 经营活动产生的现金流量净额本年累计113,873,903.96元，变动幅度196.83%，原因是本期收到创新改良产品产业优化升级项目补助2,500万，销售回款同比增加20.97% [14] - 净利润本年累计6,044,110.41元，变动幅度 - 57.52%，原因是本期公司持续推进产品学术宣传销售投入增加，本期递延摊销的政府补助减少 [14] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为1.14亿元，2022年同期为 - 1.18亿元[64] - 2023年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为 - 7209.83万元，2022年同期为 - 9237.18万元[66] - 2023年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 - 1531.03万元，2022年同期为 - 1041.54万元[66] - 2023年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为2646.52万元，2022年同期为 - 2.20亿元[66] - 2023年1 - 9月期末现金及现金等价物余额为1.37亿元，2022年同期为9340.00万元[66] - 2023年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为554,786,759.17元，2022年同期为457,045,587.80元[68] - 2023年1 - 9月经营活动现金流入小计为564,047,213.37元，2022年同期为540,179,226.10元[68] - 2023年1 - 9月经营活动现金流出小计为480,486,519.93元，2022年同期为708,897,664.82元[69] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为83,560,693.44元，2022年同期为 - 168,718,438.72元[69] - 2023年1 - 9月投资活动现金流入小计为32,157,106.06元，2022年同期为2,001,734.52元[69] - 2023年1 - 9月投资活动现金流出小计为67,490,190.00元，2022年同期为41,872,702.00元[69] - 2023年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为 - 35,333,083.94元，2022年同期为 - 39,870,967.48元[69] - 2023年1 - 9月筹资活动现金流出小计为11,348,161.35元，2022年同期为7,114,211.94元[69] - 2023年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 - 11,348,161.35元，2022年同期为 - 7,114,211.94元[69] - 2023年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为36,879,448.15元，2022年同期为 - 215,703,618.14元[69] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计11,847,902.92元，净额10,070,717.48元，所得税影响数1,777,185.44元[16] 递延所得税与未分配利润情况 - 递延所得税资产上年期末调整重述后为28,773,223.27元，递延所得税负债为1,770,644.77元，未分配利润为427,735,318.50元[18] 股份结构情况 - 无限售股份总数期初98,324,400股，占比76.82%，期末98,397,950股，占比76.87%；有限售股份总数期初29,675,600股，占比23.18%，期末29,602,050股，占比23.13%；总股本128,000,000股，普通股股东人数7,705人[20] - 持股5%以上的股东或前十名股东期末合计持股72,168,218股，占比56.38%，其中限售股份27,529,750股，无限售股份44,638,468股[22] 股东股份质押与冻结情况 - 深圳市金沙江投资有限公司、林艳和、吴佑辉、张志雄期末持有的质押股份数量合计54,550,000股，司法冻结股份数量合计51,550,000股[23] 重大事项相关情况 - 公司在诉讼仲裁、对外担保、股东及其关联方占用或转移公司资金等多项重大事项存在相关情况，并已按规定履行相应程序和披露义务[26] - 2022年7月18日公司拟对深圳市金沙江投资有限公司及实际控制人林艳和提起民事诉讼，因金沙江未归还资金占用余额2.57亿元及支付对应资金收益[27][28] - 2022年11月深圳中院对金沙江、林艳和名下等值2.73亿元财产进行保全[29] - 公司为子公司云南弥勒灯盏花药业有限公司不超5000万元融资业务提供担保，借款本息已归还；为其不超1.2亿元项目贷款提供担保，截至期末实际担保9000万元[31] - 2021 - 2022年3月金沙江占用公司资金，截至披露日未归还2.57亿元及对应收益[32] - 截至2023年9月30日，金沙江及林艳和已归还2000万元资金并形成解决方案[33] - 公司已根据尚未归还资金占用余额计提坏账1.1051亿元，信用减值损失本期同比增加18.41%[35] - 公司控股股东金沙江曾持有云南生物制药有限公司5.8%股权，截至期末代垫水电费余额285.044922万元[36] - 公司拟与云南生物制药有限公司物业后勤部发生不超80万元日常关联交易，截至期末已发生43.44352万元[37] - 公司拟与稻城县亚丁日松贡布旅游投资有限公司发生不超30万元日常关联交易，截至期末未发生[37] 投资与承诺相关情况 - 公司使用不超3000万元闲置流动资金投资德焱精选三号债券私募证券投资基金[39] - 控股股东金沙江承诺2022年6月30日前归还2.77亿元占用资金及收益，截至披露日已归还2000万元，方案未履行完毕[41] - 控股股东及实际控制人增持承诺延期至2023年7月31日，但未履行增持承诺[42][43] - 有增持义务的董事、高级管理人员将于2023年9月11日至10月30日履行增持义务[43] 实际控制人相关处罚情况 - 2022年9月28日，实际控制人林艳和收到《取保候审决定书》[45] - 2022年11月3日，控股股东和实际控制人收到《行政处罚决定书》，实际控制人收到《市场禁入决定书》[45]