北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股及变动管理制度 （联交所上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证劵法》"）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 （以下简称"《北交所上市规则》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规和规范性文件、北京证券交易 所（以下简称"北交所"）、《香港法例第 571 章证券及期货条例》（以下简称 "《证券及期货条例》"）、香港联合交易所有限公司（以下简称"联交所"， 与"北交所"合称"证券交易所"）业务规则和《北京康乐卫士生物技术股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有公司股份；从事融资融券交易的，还包括登记在其信用 账户内的公司股份。 第三条 公司董事、 ...

第一条 为了规范北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 融资和对外担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《香港法例第 571 章证券及期货条例》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》等法律、法规和规范性文件、北京证券交易所 （以下简称"北交所"）、香港联合交易所有限公司（以下简称"联交所"， 与"北交所"合称"证券交易所"）业务规则和《北京康乐卫士生物技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为他人提供的保 证、抵押或质押，包括公司对控股子公司的担保。本制度所称控股子公司是指 公司出资设立的全资子公司、公司的股权比例超过 50%的子公司、公司拥有实 际控制权的参股公司以及以附属公司身份在公司经审计综合帐目中获计及并被 综合计算的任何实体。本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"， 是指包括公司对控股子公司 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-223 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 26 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 22 日以邮件和电话方式 发出 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 5.会议主持人：董事长刘永江先生 6.会议列席人员：部分监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的 议案》 1.议案内容： 为进一步提高北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及北京康乐卫士生物技术 股份有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券与上市过 程中的信息安全，规范公司及有关证券公司、证券服务机构在公司境外发行证券 与上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保 守国家秘密法》（以下简称"《保密法》"）、《中华人民共和国档案法》《中 华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《关 于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》和等法律 法规的有关规定，公司特制定《北京康乐卫士生物技术股份有限公司境外发行证 券与上市相关保密和档案管理工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"境外发行证券与上市"是指公司在中华人民共和国大 陆地区以外的国家和地区（包括香港特别行政区）发行证券并上市。本制度适用 于公司境外发行证券与上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核阶段/备 案阶段及上市阶段。 第八条 在境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、证券服务机 构和境外监 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-226 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于聘请 H 股发行并上市审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十七次会议，审议 通过《关于聘请 H 股发行并上市审计机构的议案》，公司拟聘请安永会计师事务 所作为公司发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司 （以下简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"） 的 审计机构。 一、拟聘会计师事务所事项的情况说明 鉴于公司已启动本次发行上市事宜，考虑到安永会计师事务所在 H 股发行并 上市项目方面拥有较为丰富的财务审计经验，经过综合考量和审慎评估，公司董 事会决定聘请安永会计师事务所为本次发行上市的审计机构。该事项尚需提交公 司股东大会审议。 二、拟聘会计师事务所的基本信息 1、机构信息 安永会计师事务所 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （联交所上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规和规范性文 件、北京证券交易所（以下简称"北交所"）、香港联合交易所有限公司（以下简 称"联交所"，与"北交所"合称"证券交易所"）业务规则和《北京康乐卫士生 物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合本公司的实际情况， 制定本规则。 第二条 提名委员会及其成员应认真履行法律、法规、《公司章程》和本规 则的规定。 第二章 提名委员会的组成 第三条 提名委员会对董事会负责，其成员全部由董事组成，提名委员会必 须由独立董事担任召集人（即主任委员），成员亦必须以独立董事占大多数。 （二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； （三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选； （四）对董事候选人和高级管理人员人选进行初步 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （联交所上市后适用） 第一章 总则 第一条 为适应北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，健全战略决策程序，提高董事会决策的科学性，不断增强企业的核 心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、 法规和规范性文件、北京证券交易所（以下简称"北交所"）、香港联合交易所有 限公司（以下简称"联交所"，与"北交所"合称"证券交易所"）业务规则和 《北京康乐卫士生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合 本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 战略委员会及其成员应认真履行法律、法规、《公司章程》和本规 则的规定。 第二章 战略委员会的组成 第三条 战略委员会对董事会负责，其成员全部由董事组成。战略委员会设 主任委员一名，主任委员是战略委员会的召集人。战略委员会可由公司董事长 担任主任委员 第四条 战略委员会成员的任期与董事任期一致，委员任期届满，可以连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格， ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关联交易管理制度 （联交所上市后适用） 第一条 为规范北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》（以下简称"《北交所上市规则》"）《香港法例第571章证券及期 货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等法律、法规和规范性文件、北京证券交易所（以下简称"北交所"）、 香港联合交易所有限公司（以下简称"联交所"，与"北交所"合称"证券交易 所"）业务规则和《北京康乐卫士生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），并结合公司的实际情况，制定本制度。 第一章 关联人与关联交易 第二条 公司关联人包括符合根据《北交所上市规则》定义的关联法人和关 联自然人及符合《香港上市规则》第14A章所定义的关连人士。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以 ...

独立董事工作制度 (联交所上市后适用) 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，强化 对内部董事及管理层的约束和监督机制，保护投资者的合法利益，促进公司规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 1 号——独立董事》《香港法例第 571 章证券及期货条例》《香港联合 交所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等有关法律、法规、 规范性文件、北京证券交易所（以下简称"北交所"）、香港联合交易所有限公 司（以下简称"联交所"，与"北交所"合称"证券交易所"）业务规则和《北 京康乐卫士生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制 度。 第二条 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》及公司其他制度 文件中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》 要求的独立性。 第二章 一般规定 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第三条 独立董事是指不在公司担任除 ...

（一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2023-224 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届监事会第二十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 资本实力和综合竞争力，深入推进公司的国际化战略，公司拟发行境外上市外资 股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"） 主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 等相关法律、法规的要求，公司本次发行上市符合中国境内法律、法规和规范性 文件的要求和条件。 公司本次发行上市将遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"）及香港法律对在中国境内注册成立的发行人在香港发 ...