二、关联方基本情况 (一)法人及其他经济组织 名称:天狼星控股集团有限公司 住所:北京市东城区王府井大街 99 号-2 层地下二层 A042 中信证券股份有限公司 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 开展融资租赁业务并接受关联方担保事项的核查意见 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"、"保荐机构") 作为北京康乐 卫士生物技术股份有限公司(以下简称"康乐卫士"、"公司")持续督导的保荐机 构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监 管办法(试行)》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券 交易所股票上市规则(试行)》等相关法律、法规和规范性文件的规定,对康乐 卫士开展融资租赁业务并接受关联方担保事项进行了核查,具体如下: 一、融资租赁业务并接受关联方担保的基本情况 为满足业务发展需要,公司拟与北京亦庄国际融资租赁有限公司(以下简称 "亦庄租赁")开展融资租赁业务,公司作为承租人,以公司部分生产试验设备、 采取售后回租的方式开展本次业务,融资金额 3,000万元,期限 3年,公司同意 对所签署的相关合同协议办理赋予强制执行效力的债权文书公证。 上述融资租赁业务 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2024 年第二次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 11 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.会议主持人：工会主席王举闻先生 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-100 会议应出席职工代表 30 人，实际出席 25 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于监事会换届暨选举第五届监事会职工代表监事的议案》 1.议案内容： 鉴于公司第四届监事会任期即将届满，根据《公司法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》及《公司章程》等有关规定，公司进行监事会换届选举， 公司 2024 年职工代表大会第二次会议选举李静女士为公司第五届监事会职工代 表监事，将与公司股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成第五届监事会， 任期三年，与第五届监事会一致。 2.议案表决结果：同意 25 票；反对 0 票；弃权 ...

新策略 - 公司拟开展3000万元、期限3年的融资租赁业务[5] - 控股股东及实控人提供连带责任保证担保[5] - 天狼星集团质押1955697股公司股份给亦庄租赁[5] 会议情况 - 董事会会议于2024年11月12日召开[2] - 《关于开展融资租赁业务暨关联交易的议案》9票同意通过[5]

新策略 - 公司拟开展3000万元、期限3年的融资租赁业务[5] - 控股股东及实控人提供连带责任保证担保[5] - 天狼星集团质押1955697股公司股份提供股权质押担保[5] - 《关于开展融资租赁业务暨关联交易的议案》表决同意3票[5] - 该议案不涉及关联交易，无需回避和提交股东大会审议[5]

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-097 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于开展融资租赁业务暨关联交易的公告 为满足业务发展需要，公司拟与北京亦庄国际融资租赁有限公司（以下简称 "亦庄租赁"）开展融资租赁业务，公司作为承租人，以公司部分生产试验设备、 采取售后回租的方式开展本次业务，融资金额 3,000 万元，期限 3 年，公司同意 对所签署的相关合同协议办理赋予强制执行效力的债权文书公证。 上述业务担保方式：公司控股股东天狼星控股集团有限公司（以下简称"天 狼星集团"）、实际控制人陶涛夫妇对上述业务提供连带责任保证担保；补充特别 条款：天狼星集团将其持有的公司 1,955,697 股股份质押给亦庄租赁提供股权质 押担保，并按照协议约定办理股权质押登记手续。 具体融资租赁业务事项及条款内容以各方最终签订的合同为准。 （二）决策与审议程序 公司于 2024 年 11 月 12 日召开了第四届董事会 2024 年第二次独立董事专门 会议、第四届董事会第四十次会议、第四届监事会第三十五次会议，审议通过了 《关于开展融资租赁业务暨关联交易的议案》。 独立董事专门会议表决结果为：同意 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-098 1.会议召开时间：2024 年 11 月 12 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 8 日以邮件和电话方式 发出 5.会议主持人：董事长刘永江先生 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届董事会第四十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 上述业务担保方式：公司控股股东天狼星控股集团有限公司（以下简称"天 狼星集团"）、实际控制人陶涛夫妇对上述业务提供连带责任保证担保；补充特别 条款：天狼星集团将其持有的公司 1,955,697 股股份质押给亦庄租赁提供股权质 押担保，并按照协议约定办理股权质押登记手续。 6.会议列席人员：部分监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-099 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届监事会第三十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 为满足业务发展需要，公司拟与北京亦庄国际融资租赁有限公司（以下简称 "亦庄租赁"）开展融资租赁业务，公司作为承租人，以公司部分生产试验设备、 1.会议召开时间：2024 年 11 月 12 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 8 日以邮件和电话方式发出 5.会议主持人：监事会主席王泽学先生 采取售后回租的方式开展本次业务，融资金额 3,000 万元，期限 3 年，公司同意 对所签署的相关合同协议办理赋予强制执行效力的债权文书公证。 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-097 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于开展融资租赁业务暨关联交易的公告 为满足业务发展需要，公司拟与北京亦庄国际融资租赁有限公司（以下简称 "亦庄租赁"）开展融资租赁业务，公司作为承租人，以公司部分生产试验设备、 采取售后回租的方式开展本次业务，融资金额 3,000 万元，期限 3 年，公司同意 对所签署的相关合同协议办理赋予强制执行效力的债权文书公证。 上述业务担保方式：公司控股股东天狼星控股集团有限公司（以下简称"天 狼星集团"）、实际控制人陶涛夫妇对上述业务提供连带责任保证担保；补充特别 条款：天狼星集团将其持有的公司 1,955,697 股股份质押给亦庄租赁提供股权质 押担保，并按照协议约定办理股权质押登记手续。 具体融资租赁业务事项及条款内容以各方最终签订的合同为准。 （二）决策与审议程序 公司于 2024 年 11 月 12 日召开了第四届董事会 2024 年第二次独立董事专门 会议、第四届董事会第四十次会议、第四届监事会第三十五次会议，审议通过了 《关于开展融资租赁业务暨关联交易的议案》。 独立董事专门会议表决结果为：同意 ...

股权激励解锁情况 - 2024年11月6日会议通过限制性股票第二期解除限售议案[4][5] - 限制性股票分三期解锁，第二期解锁比例40%[7] - 授予日为2019年11月4日，第二期限售期于2024年11月3日届满[7][8] 解锁条件及结果 - 公司与激励对象未发生影响解锁情形[10][11] - 24名激励对象第二期解锁条件均满足[13] 解除限售股份数量 - 董监高解除3432000股，核心员工解除1264000股，合计4696000股[14][17] 后续事项 - 9人因股份锁定承诺继续限售[17] - 解除限售需履行披露义务及办理手续[18]

限制性股票授予 - 2019年11月4日授予26人600万股[2][3] 股本变动 - 2023年第一季度每10股转增10股，总股本增至28120.00万股[3] 回购注销 - 回购注销2名离职激励对象26.00万股，回购价0.56元/股[4] 解除限售 - 2024年1月22日第一期解除限售110.40万股[4] - 第二期24人469.60万股解除限售条件成就[9] - 董事高管实际可解除限售0股，核心员工110.40万股[13][14] 解锁比例 - 第一期解锁比例40%，第二期40%，第三期20%[7]