一、会议召开和出席情况 证券代码：834014 证券简称：特瑞斯 公告编号：2023-096 特瑞斯能源装备股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 4 日 2.会议召开地点：公司一楼四号会议室 3.会议召开方式：现场+通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 1 日以书面方式发出 5.会议主持人：许颉 6.会议列席人员：公司全体监事及高管 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和 《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 10 人，出席和授权出席董事 10 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整董事会成员人数同时修订<公司章程>的议案》 1.议案内容： 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指 ...

证券代码：834014 证券简称：特瑞斯 公告编号：2023-103 特瑞斯能源装备股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 4 日召 开了第四届董事会第二十次会议，审议通过了《特瑞斯能源装备股份有限公司募 集资金管理制度》，本制度尚需股东大会审议通过后生效。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 特瑞斯能源装备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募 集资金管理》（以下简称"《监管指引》"）等有关法律、法规、规范 ...

证券代码：834014 证券简称：特瑞斯 公告编号：2023-100 特瑞斯能源装备股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》 等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第四章 | 股东和股东大会 第二节 股东大 | 第四章 股东和股东大会 第二节 股东大 | | 会的一般规定 第四十六条 | | 会的一般规定 第四十六条 | | 公司与关联方发生的成交金额（提供担 | | 公司与关联方发生的成交金额（提供担 | | 保除外）占公司最近一期经审计总资产 | 2%以 | 保除外）占公司最近一期经审计总资产 2%以 | | 上且超过 | 3000 万元的交易，应比照本章程第 | 上且超过 3000 万元的交易 ...

独立董事制度审议 - 公司2023年11月4日召开会议审议《独立董事工作制度》，需股东大会通过生效[2] 独立董事任职资格 - 人数占董事会成员比例不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[6] - 候选人无近三十六个月证券期货违法犯罪处罚等不良记录[7] - 连任不超六年，满六年36个月内不得再被提名[8] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不得担任[8] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[9] 提名与选举程序 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人，股东大会选举[11] - 北交所5个交易日未提异议，公司可履行选举程序[12] - 股东大会通过后2个交易日报送《董事声明及承诺书》[13] 补选规定 - 任期内解除职务或辞职致比例不符，60日内完成补选[13][14] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[15] - 特定事项经专门会议过半数同意后提交董事会[16] - 行使部分特别职权需全体过半数同意[17] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[18] 专门会议制度 - 过半数独立董事推举一人召集主持[19] - 工作记录及资料保存至少10年[19] 发表意见要求 - 意见明确清晰，涵盖重大事项相关内容[20] 报告义务 - 发现未审议、未披露事项应尽职调查并报告[21] - 被免职理由不当向北交所和证监局报告[22] - 向年度股东大会提交述职报告[22] 公司保障职责 - 保证独立董事知情权，定期通报运营并提供资料[25] - 不迟于规定期限提供会议资料，保存至少10年[25] - 两名以上独立董事提议延期，董事会应采纳[25] - 提供履职工作条件和人员支持[26] - 承担聘请中介机构等费用[26] 主要股东定义 - 持有公司5%以上股份或有重大影响的股东[29]

证券代码：834014 证券简称：特瑞斯 公告编号：2023-101 特瑞斯能源装备股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 4 日召 开了第四届董事会第二十次会议，审议通过了《特瑞斯能源装备股份有限公司关 联交易管理制度》，本制度尚需股东大会审议通过后生效。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 特瑞斯能源装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，保证公 司与关联方之间订立的关联交易合同符合平等、自愿、等价、有偿的原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》等法律法规、部门规章、规范性文件及《特瑞斯能源装备股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制订 ...

人事变动 - 公司于2023年11月4日聘任许颉为总经理，任期至第四届董事会届满[2] - 原总经理李亚峰于2023年9月16日因突发疾病逝世[3] 人员信息 - 许颉持有公司股份26,941,420股，占公司股本的21.43%[2] 合规说明 - 本次任命符合规定，不影响公司日常生产经营，许颉任职资格合规[4][5]

证券代码：834014 证券简称：特瑞斯 公告编号：2023-110 特瑞斯能源装备股份有限公司 关于调整董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 为保障董事会专门委员会正常运行，根据《上市公司独立董事管理办法》相 关规定并结合公司实际情况和发展需要，公司于 2023 年 11 月 4 日召开第四届董 事会第二十次会议，审议通过《关于重新选举董事会专门委员会委员的议案》， 因董事王粉萍女士辞去审计委员会委员职务，董事李亚峰先生逝世原因，审计委 员会、战略委员会和薪酬与考核委员会各补选一名委员，推举董事王昊先生为审 计委员会委员，推举董事薛峰先生为战略委员会委员，推举董事王粉萍女士为薪 酬与考核委员会委员。任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任职届 特此公告。 特瑞斯能源装备股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 7 日 满之日止。调整后的董事会专门委员会委员组成情况如下： 专门委员会名称 委员会主任委员（召集人） 专门委员会成员 审计委员会 朱亚媛 朱亚媛 ...

特瑞斯能源装备股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 4 日召 开了第四届董事会第二十次会议，审议通过了《特瑞斯能源装备股份有限公司承 诺管理制度》，本制度尚需股东大会审议通过后生效。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 特瑞斯能源装备股份有限公司 证券代码：834014 证券简称：特瑞斯 公告编号：2023-104 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制 人、股东、关联方、其他承诺人以及公司（以下简称"承诺人"）的承诺及履行 承诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、 法规、规范性文件及《特瑞斯能源装备股份有有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），特制定本制度。 第二章 承诺管理 第二条 公司及其股东、实际控 ...

证券代码：834014 证券简称：特瑞斯 公告编号：2023-109 特瑞斯能源装备股份有限公司独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 定期会议由召集人在会议召开前 10 天通过邮件、邮寄或电话等方式通知全 体独立董事，不定期会议由召集人在会议召开前 3 天通知全体独立董事。经全 体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 特瑞斯能源装备股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为完善公司法人治理结构，促进特瑞斯能源装备股份有限公司(以下 简称"公司")规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《北京证券交易 所股票上市规则(试行)》(以下简称"《上市规则》")《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 1 号——独立董事》（以下简称"《指引》"）及《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）等有关法律法 ...

证券代码：834014 证券简称：特瑞斯 公告编号：2023-102 特瑞斯能源装备股份有限公司对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 4 日召 开了第四届董事会第二十次会议，审议通过了《特瑞斯能源装备股份有限公司对 外担保管理制度》，本制度尚需股东大会审议通过后生效。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 特瑞斯能源装备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者权益，规范特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等法律法规、 部门规章、规范性文件及《特瑞斯能源装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的保证、抵押、质押 及其它方式的担保，包括公司对控股子公司的 ...