员工持股计划基本信息 - 参加对象总人数不超60人[10][24][35] - 股票来源为公司回购专用账户1,005,000股A股普通股，持股规模不超1,005,000股，占总股本比例不超0.84%[11][27][29][35] - 受让价格为10.70元/股[11][30] - 存续期为60个月，届满前2个月可经持有人会议2/3以上（含）份额同意并董事会审议通过后延长[13][34][71] - 所获标的股票分2期解锁，解锁时点分别为过户之日起满12个月、24个月，每期解锁比例均为50%[13][36][37] 认购情况 - 董事、监事、高级管理人员拟认购份额171.2万份，占比15.92%，对应股数16万股，占公司总股本0.13%[24][35] - 其他激励对象（不超56人）拟认购份额904.15万份，占比84.08%，对应股数84.5万股，占公司总股本0.71%[24][35] - 员工持股计划合计拟认购份额10,753,500份，对应股数1,005,000股，占公司总股本0.84%[35] 业绩考核目标 - 第一个解锁期业绩考核目标为2025年净利润增长率不低于10%或营业收入增长率不低于15%，解锁比例50%[39] - 第二个解锁期业绩考核目标为2025 - 2026年两年累计净利润增长率不低于20%或两年累计营业收入增长率不低于30%，解锁比例50%[39] 管理与决策 - 由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会[13][42] - 股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关事项，授权自批准之日起至计划终止之日止有效[43][44] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[49] 会议相关 - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日通知全体持有人[47] - 管理委员会会议由管理委员会主任召集，于会议召开3日前通知全体委员，经同意可豁免通知时限[51] - 持有人会议表决，议案经出席持有人所持过半数份额同意视为通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[49] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[54] 其他 - 截至2024年9月20日，公司累计回购股份100.5万股，占总股本0.84%，成交总金额1585.217808万元[27] - 员工持股计划募集资金总额上限为1075.35万元[28] - 2024年11月初100.5万股标的股票过户至员工持股计划名下[74] - 以20.80元/股为参照，公司应确认总费用预计为1015.05万元[74] - 预计2024年至2026年员工持股计划费用摊销分别为126.88万元、676.70万元、211.47万元[75]

股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会于11月12日在重庆长寿区召开，现场与网络投票结合[2] - 出席股东4人，持表决权股份46,397,957股，占比39.2769%[3] - 网络投票股东1人，持表决权股份2,543股，占比0.0022%[3] 议案表决情况 - 《2024年员工持股计划（草案）》等三议案同意股数46,397,957股，占比100%[5][7][9] - 涉及中小股东利益事项，三议案同意票数382,793股，占比100%[10][11] 其他 - 公司在任董事5人、监事3人全部出席会议[4][6] - 律师事务所认为股东大会决议合法有效[12] - 公告日期为2024年11月13日[14]

康普化学2024年员工持股计划 证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-099 重庆康普化学工业股份有限公司 2024年员工持股计划 二〇二四年十一月 康普化学2024年员工持股计划 声明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 1 康普化学2024年员工持股计划 风险提示 1、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属于初步结果， 能否完成实施，存在不确定性。 2、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资 金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资 风险。 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《重庆康普化学工业股份有限公司2024年员工持股计划》系依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号—股权激励和员工持股计划》 《北京证 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于重庆康普化学工业股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会之 法律意见书 为出具本法律意见书，锦天城律师查阅了按规定需要查阅的文件以及锦天 城认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了锦天城为出具本法律意见书所 要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提供给 锦天城的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、虚假或重 大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上， 锦天城对有关事实进行了查证和确认。 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于重庆康普化学工业股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会之 法律意见书 致：重庆康普化学工业股份有限公司 重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第四次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2024 年 11 月 12 日（星期二）召开。 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称"锦天城"）受公司委托，指派 余苏律师、杨阳律师（以下简称"锦天城律师"）出席了本次股东大会。根据 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-098 重庆康普化学工业股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序均符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 4 人，持有表决权的股份总数 46,397,957 股，占公司有表决权股份总数的 39.2769%。（公司表决权数量已扣除 回购账户中的股份） 1.会议召开时间：2024 年 11 月 12 日 2.会议召开地点：重庆市长寿区齐心大道 38 号康普化学技术研究院一楼会 议室。 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长邹潜先生 （一）会议召开情况 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 2,54 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为9164.25万元[14] - 公司成立于2006年11月2日，营业期限至无固定期限[14] - 公司股票简称为“康普化学”，代码为“834033”[14] 员工持股计划 - 2024年10月18日董事会审议通过草案[17] - 参加对象为董事（不含独董）、监事等人员[19] - 存续期60个月，分2期解锁，每期解锁比例50%[21] - 所持股票总数累计不超股本总额10%，单人不超1%[21] - 尚需股东大会审议通过方可实施[39]

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于重庆康普化学工业股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 释义 2 | | --- | | 第一节 声明事项 3 | | 第二节 正文 4 | | 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 4 | | 二、公司本次员工持股计划的内容及其合法合规性 5 | | 三、本次员工持股计划涉及的法定程序 7 | | 四、回避表决安排的合法合规性 9 | | 五、公司融资时参与方式的合法合规性 9 | | 六、一致行动关系认定的合法合规性 9 | | 七、本次员工持股计划的信息披露 10 | | 第三节 结论意见 10 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于重庆康普化学工业股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 | 简称 | 全称或含义 | | --- | --- | | 公司 | 重庆康普化学工业股份有限公司 | | 《公司章程》 | 《重庆康普化学工业股份有限公司章程 ...

投资评级 - 康普化学投资评级为增持（下调）[1] 核心观点 - 尽管下调评级，但仍看好康普化学的强研发实力以及金属回收背景下的成长机遇[3] 各部分总结 公司业绩情况 - 2024年前三季度实现营收2.85亿元 (-17.38%)，归母净利润7925万元（-30.77%）第三季度营收8850万元（-28.60%），归母净利润1943万元（-53.34%）[3] - 2024年9月20日完成金额共计1585万元的股票回购，10月21日发布2024年员工持股计划(草案)，对2025/2026年的业绩考核目标分别为营收较2024年增长不低于15%/30%，或净利润增长率不低于10%/20%[3] - 考虑到公司费用及折旧增加，下调2024 - 2026年盈利预测，预计归母净利润分别为1.24/1.53/1.77亿元(原值1.56/1.82/2.33亿元)，对应EPS为1.04/1.28/1.49元/股，对应当前股价PE分别为25.7/20.9/18.0倍[3] 行业政策与公司项目 - 2024年10月中国资源循环集团有限公司成立，利好康普化学在城市矿产资源回收和动力电池回收方向，且康普化学新建成百吨级别新能源退役电池金属的绿色综合利用装置[4] - 赛投项目“年产2万吨特种表面活性剂建设项目”已进入单产线试生产阶段，“康普化学技术研究院”项目已建成并投入使用[4] 公司运营情况 - 2024年前三季度，公司研发费用率4.43%，同比+2.10pcts，截至2024Q3，公司存货1.96亿元，较年初+45.38%，公司毛利率保持在较高水平[4] - 财务摘要给出了2022 - 2026年各项财务指标的情况，如营业收入、归母净利润、毛利率、净利率、ROE等指标的数值及变化率[5]

贷款信息 - 公司拟向工商银行重庆长寿支行申请4000万元流动资金贷款，担保为信用，期限12个月[2] 决策情况 - 2024年11月5日董事会会议审议通过申请贷款议案，5票同意[3] - 申请贷款在董事会权限内，无需股东大会审议[3] 贷款目的 - 申请贷款是业务发展及生产经营正常需求，为发展提供资金保障[4]

会议信息 - 董事会会议于2024年11月5日以现场与通讯方式召开[3] - 应出席董事5人，出席和授权出席董事5人[4] 贷款事项 - 公司拟向工行重庆长寿支行申请4000万元12个月流动资金贷款[6] - 贷款担保方式为信用[6] - 贷款议案表决同意5票、反对0票、弃权0票，无需股东大会审议[6]