招商证券股份有限公司 关于重庆康普化学工业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为重庆康普化学工业股 份有限公司（以下简称"康普化学"、"公司"）向不特定合格投资者公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等相关法律法规的规定，对康普化学 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到账时间 2022 年 11 月 15 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意重庆康普化 学工业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]2884 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行价格为 14.77 元/股，初始发行股数为 1,500.00 万股，实际募集 资金总额为 22,155.00 万元，扣除发行费用 1,978.63 万元（不含税），实际募集资 金净额为 20,176.37 万元。截至 2022 年 12 月 9 日，上述募集资金已全部到账， 并由天健 ...

招商证券股份有限公司 （以下简称"浩康集团"）承租位于重庆市北部新区星光大道 60 号 17 楼的办公 场地。 上述关联交易事项提交董事会审议前，已经公司第三届董事会第一次独立董 事专门会议审议通过。根据《公司章程》和《关联交易决策制度》的相关规定， 本次关联交易无需公司股东大会审议。 二、本次关联交易的具体情况 根据经营管理需要，公司拟向关联方浩康集团租赁位于重庆市北部新区星光 大道 60 号 17 楼的办公场地，建筑面积为 976.63 平方米。协议主要内容如下： 关于重庆康普化学工业股份有限公司 办公场地租赁暨关联交易事项的专项核查意见 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上 市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关 规定，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为重庆 康普化学工业股份有限公司（以下简称"康普化学"或"公司"）的保荐机构， 对康普化学办公场地租赁暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 11 日，康普化学召开第三届董事会第三十一次会议，以同意 3 票，反对 ...

（一）募集资金取得情况 重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 16 日收到中国证券监督管理委员会出具《关于同意重庆康普化学工业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2884 号）， 同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次发行的发行价 格 14.77 元/股，发行股数 1,500 万股，共计募集资金 22,155.00 万元，坐扣承 销和保荐费用 1,180.62 万元后的募集资金为 20,974.38 万元，已由主承销商招 商证券股份有限公司于 2022 年 12 月 9 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除 申报会计师费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外 部费用 703.67 万元和以自有资金预付的保荐费（不含税）94.34 万元后，公司 本次募集资金净额为 20,176.37 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕8-45 号）。 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售 选择权已于 20 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-011 重庆康普化学工业股份有限公司 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长邹潜先生 6.会议列席人员：监事和其他高级管理人员 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 11 日 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 董事周涛因工作原因以通讯方式参与表决。 董事程世红因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度董事会工作报告》 1.议案内容： 公司董事会根据《公司法》、《公司章程 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-023 董事会 2024 年 3 月 12 日 重庆康普化学工业股份有限公司 经核查独立董事周涛、程世红的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 1 号——独立董事》中对独立董事独立性的相关要求。 重庆康普化学工业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》 等要求，重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事周涛、程世红的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

一、2023 年会计师事务所基本情况 重庆康普化学工业股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及重庆康普化 学工业股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》、《审计委员会工作细 则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-025 公司审计委员会根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《公司章程》、《审计委员会工作细则》的规定和要求，对会计师事务所相关资 质和执业能力等情况进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的 讨论和沟通，有效监督了公司的年报审计工作，切实履行了审计委员会对会计师 事务所的监督职责。 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-022 重庆康普化学工业股份有限公司 二、会议出席情况及主要工作内容 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年，本人出席董事会 10 次，出席股东大会 4 次，本人在康普化学的 现场工作时间为 10 天，相关工作情况具体如下： | 姓名 | 日期 | 工作内容 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 出席董事会，审议募集资金置换、募集资金现金进 | 年 | 月 | 日 | 2023 | 3 | 6 | | | | | 行现金管理等议案 | | | | | | | | | | | 年 | 月 | 日 | 参与 | 年年报审计事项的沟通 | 2023 | 3 | 13 | 2022 | | | 年 | 月 | 日 | 出席董事会，审议 | 年年报及相关议案 | 2023 | 3 | 14 | 2022 | | | 年 | 月 | 日 | 出席股东大会，了解公司近期经营情况 | 2023 | 3 | 22 | | | | | 年 ...

重庆康普化学工业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合重庆康普化学工业股份有 限公司（以下简称"公司"或"康普化学"）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-016 重庆康普化学工业股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 （2）公司独立董事职务津贴为 5 万元/年(税前)。 重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》、 《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件的规定，结合经营发展等实际情 况，参考行业、地区薪酬水平，制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪 酬方案。现将具体情况公告如下： 一、2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 （一）适用对象 公司董事、监事、高级管理人员 （二）适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 （三）薪酬标准 1、公司董事薪酬方案 （1）公司非独立董事在公司担任管理职务者，根据其在公司所担任的管理 职务或岗位，按公司相关薪酬与绩效考核办法领取薪酬；未在公司担任管理职 务的非独立董事，不在公司领取薪酬或津贴。 2、公司 ...

重庆康普化学工业股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 11 日 证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-012 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席潘玮先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 1.议案内容： 公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，就 2023 年度监事会 工作情况编写了《2023 年度监事会工作报告》，由监事会主席代表监事会汇报 2023 ...