法律意见书 二〇二四年五月 长沙市芙蓉区建湘路393号世茂环球金融中心63层 410000 电话：（0731）8295 3778 传真：（0731）8295 3779 网站：www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 关于 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2023年年度股东大会的 为出具本法律意见书，本所指派本所律师列席了本次股东大会，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了现场见证， 并核查和验证了公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料和事实。 本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证：公司已向本所提供了为出具 本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资料均 已向本所披露；公司向本所提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有资料上的签字和/或印章均是真实、 有效的，有关副本或复印件与正本或原件一致。 本法律意见书仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资 格、表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，并不对本次股东大会所审议的 议案内容及其所述事实或数据的真实性、准确性、完整性或合法性 ...

公司概况和业绩情况 - 湖南五新隧道智能装备股份有限公司是一家专注于为"隧道施工与矿山开采"提供成套智能装备与服务的公司[1][2][3] - 公司2023年度权益分派预案是结合公司经营现状和未来发展规划审慎做出的，最近三年已分配及拟分配的现金红利总额为1.47亿元，占最近三年年均归属于上市公司股东的净利润比例为129.76%[3] - 公司2022年10月获评第七批国家级制造业单项冠军产品"隧道（隧洞）衬砌台车"，该产品为公司拳头产品，2023年已达到国际先进水平，部分技术达到国际领先水平[3] - 公司目前发展状况良好、经营稳健，2023年一季度及上半年经营情况良好[4] 公司发展战略和目标 - 公司树立了十年奋斗目标，力争成为世界一流的隧道施工和矿山开采成套智能装备供应商[3][5] - 公司未来十年的发展目标是销售规模突破100亿元，其中基建和矿山市场销售规模各占50%、国内和国外市场销售规模各占50%、主机和后市场销售规模各占50%[5] - 公司将以"立足隧道、开拓矿山、走向世界"的发展战略为指引，在做强做优隧道施工装备业务的基础上，加速拓展矿山和海外市场[6] 公司核心竞争力 - 公司在细分领域技术创新处于领先地位，拥有自主核心技术和研发团队[11] - 公司2023年研发投入5,635.79万元，占营业收入的比例为5.91%，未来将继续加大研发投入[11] - 公司未来的重要盈利增长点在矿山和海外市场[6][9] 公司经营管理 - 公司高度注重经营质量与风险管控，坚持价值销售，保持良好的成交条件与客户资信条件[9] - 公司严控无款、少款加工和发货，加大货到工地6个月内的款项结算、开票管理，保持现金流健康发展[9] - 公司的应收账款账龄主要为1年以内，坏账风险相对较低[9] 信息披露和市场传播 - 公司将根据相关制度要求及时披露合同签订情况等重要信息[7] - 公司通过行业展会、媒体报道、社交媒体等多渠道、多形式的方式向市场展示公司的产品情况、传递公司的价值和潜力[7]

公司概况和发展战略 - 公司坚持"立足隧道、开拓矿山、走向世界"的发展战略，推动公司智能化、数字化、电动化和国际化转型[3][4] - 公司树立了十年奋斗目标，力争成为世界一流的隧道施工和矿山开采成套智能装备供应商[5] - 公司未来的重要盈利增长点在矿山和海外市场[6] 经营业绩和财务情况 - 公司2023年度权益分派预案结合公司经营现状和未来发展规划审慎做出，最近三年已分配及拟分配的现金红利总额为1.47亿元，占最近三年年均归属于上市公司股东的净利润比例为129.76%[3] - 公司应付账款为1.42亿元，应收账款为5.13亿元[5] - 公司高度注重经营质量与风险管控，坚持价值销售，保持良好的成交条件与客户资信条件，严控无款、少款加工和发货，加大货到工地6个月内的款项结算、开票管理，保持现金流健康发展[6] 技术创新和研发投入 - 公司拥有自主核心技术和研发团队，主要产品及核心技术能满足我国隧道工程复杂的环境施工需求[11] - 2023年公司研发投入5,635.79万元，较上年同期增加75.95%，占营业收入的比例为5.91%[11] - 未来公司将继续加大研发投入，推出更多具有自主知识产权、性能卓越的新产品、新技术[11] 市场地位和发展前景 - 公司"隧道（隧洞）衬砌台车"获评第七批国家级制造业单项冠军产品[3] - 公司在细分领域技术创新处于领先地位，具有巨大的发展空间和长期投资价值[6] - 公司将以"立足隧道、开拓矿山、走向世界"的发展战略为指引，在做强做优隧道施工装备业务的基础上，加速拓展矿山和海外市场[6]

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-036 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、投资者关系活动类别 □特定对象调研 业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他（请文字说明其他活动内容） 二、投资者关系活动情况 （一）活动时间、地点 （三）上市公司接待人员 公司董事长：杨贞柿先生； 公司董事、总经理：龚俊先生； 公司副总经理、董事会秘书：崔连苹先生； 公司财务总监：杨娟女士； 公司保荐代表人：黄崇春先生。 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 10 日（星 期五）15：00-17：00 在中国证券报路演中心（https://rs.cs.com.cn/dist/#/index? id=55c7ff717c807211058e9b412a01ee06）举办 2023 年年度报告业绩说明会。 （二）参与单位及人员 通过网络方式参与 20 ...

业绩说明会信息 - 公司拟召开2023年年度报告业绩说明会[2] - 会议于2024年5月10日15:00 - 17:00网络召开[3] - 参加人员包括董事长杨贞柿等[4] 问题征集信息 - 提前征集投资者问题，截止2024年5月9日15:00[6] - 问题征集访问链接为https://rs.cs.com.cn/dist//ask?id=55c7ff717c807211058e9b412a01ee06[6] 联系方式 - 联系人崔连苹，电话0731 - 85283117[7] - 电子邮箱为wuxinzqb@foxmail.com[7] - 联系地址是长沙经济技术开发区盼盼路18 - 1号[7] 公告时间 - 公告发布于2024年5月7日[8]

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-035 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2023 年年度报告业绩说明会预告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 说明会类型 湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《湖南五新隧道智能装备股 份有限公司 2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-014）、《湖南五新隧道智能 装备股份有限公司 2023 年年度报告》（公告编号：2024-015），为方便广大投资 者更深入了解公司 2023 年度经营业绩的具体情况，加强与投资者的互动交流， 公司拟召开 2023 年年度报告业绩说明会。 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 10 日（周五）15:00-17:00。 （二）会议召开地点 本次年度报告业绩说明会将采用网络方式召开，投资者可登陆中国证券报路 演中心（https://rs.cs.c ...

营业收入与利润情况 - 2024年1-3月营业收入193,397,297.02元，同比增长9.28%[5] - 2024年1-3月归属于上市公司股东的净利润36,191,392.42元，同比增长10.54%[5] - 2024年1-3月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润36,518,408.68元，同比增长24.31%[5] - 2024年1 - 3月营业总收入1.93亿元，2023年1 - 3月为1.77亿元，同比增长9.28%[23] - 2024年1 - 3月营业总成本1.56亿元，2023年1 - 3月为1.45亿元，同比增长7.24%[23] - 2024年1 - 3月净利润为36191392.42元，2023年1 - 3月为32740256.88元[24] - 2024年1 - 3月基本每股收益为0.41元/股，2023年1 - 3月为0.36元/股[25] - 2024年1 - 3月母公司营业收入为193397297.02元，2023年1 - 3月为176966300.43元[25] - 2024年1 - 3月母公司净利润为36247490.19元，2023年1 - 3月为32199411.79元[25] 资产情况 - 2024年3月31日应收票据2,824,291.19元，较上年期末增长90.78%[5] - 2024年3月31日应收款项融资30,285,621.09元，较上年期末增长44.75%[6] - 2024年3月31日预付款项6,967,237.92元，较上年期末增长101.19%[6] - 2024年3月31日货币资金为181,566,300.34元，较2023年12月31日的230,276,960.82元减少[19] - 2024年3月31日应收账款为512,593,070.96元，较2023年12月31日的506,529,026.69元增加[19] - 2024年3月31日存货为152,866,028.98元，较2023年12月31日的132,987,440.55元增加[19] - 2024年3月31日货币资金1.80亿元，2023年12月31日为2.29亿元，减少21.19%[21] - 2024年3月31日应收账款5.13亿元，2023年12月31日为5.07亿元，增长1.20%[21] - 2024年3月31日存货1.53亿元，2023年12月31日为1.33亿元，增长14.94%[21] - 2024年3月31日库存股5340.22万元，2023年12月31日为637.38万元，增长737.84%[21][23] 负债情况 - 2024年3月31日应付票据为107,817,052.00元，较2023年12月31日的92,052,839.00元增加[20] - 2024年3月31日合同负债为38,164,791.64元，较2023年12月31日的24,186,437.68元增加[20] - 2024年3月31日预计负债为0，较2023年12月31日的772,418.68元减少[20] - 2024年3月31日负债和所有者权益总计10.41亿元，2023年12月31日为10.52亿元[21][22][23] - 2024年3月31日应付票据1.08亿元，2023年12月31日为0.92亿元，增长17.13%[22] - 2024年3月31日应付账款1.42亿元，2023年12月31日为1.60亿元，减少11.06%[22] 研发费用 - 2024年1-3月研发费用11,632,221.06元，同比增长56.62%[9] - 2024年1 - 3月研发费用1163.22万元，2023年1 - 3月为742.71万元，增长56.62%[23] 现金流量情况 - 2024年1-3月经营活动产生的现金流量净额1,671,144.68元，同比减少97.33%[5] - 2024年1-3月筹资活动产生的现金流量净额-47,028,407.40元，同比减少100.00%[12] - 2024年1 - 3月经营活动现金流入小计为198551670.28元，2023年1 - 3月为206496089.95元[26] - 2024年1 - 3月经营活动现金流出小计为196880525.60元，2023年1 - 3月为143897624.62元[26] - 2024年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额为1671144.68元，2023年1 - 3月为62598465.33元[26] - 2024年1 - 3月销售商品、提供劳务收到的现金为192319876.07元，2023年1 - 3月为202696271.30元[26] - 2024年1 - 3月购买商品、接受劳务支付的现金为137091041.85元，2023年1 - 3月为102932176.20元[26] - 2024年1 - 3月支付给职工以及为职工支付的现金为34266030.23元，2023年1 - 3月为25156752.89元[26] - 2024年1 - 3月经营活动现金流入小计198,550,821.95元，2023年1 - 3月为205,895,091.52元[27] - 2024年1 - 3月经营活动现金流出小计196,824,088.34元，2023年1 - 3月为143,837,567.05元[27] - 2024年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额1,726,733.61元，2023年1 - 3月为62,057,524.47元[28] - 2024年1 - 3月投资活动现金流入小计60,000.00元，2023年1 - 3月为20,223,391.50元[27][28] - 2024年1 - 3月投资活动现金流出小计4,335,659.85元，2023年1 - 3月为23,791,859.35元[27][28] - 2024年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额 - 4,275,659.85元，2023年1 - 3月为 - 3,568,467.85元[27][28] - 2024年1 - 3月筹资活动现金流出小计47,028,407.40元，2023年1 - 3月为0元[27][28] - 2024年1 - 3月筹资活动产生的现金流量净额 - 47,028,407.40元，2023年1 - 3月为0元[27][28] - 2024年1 - 3月现金及现金等价物净增加额 - 49,577,301.34元，2023年1 - 3月为58,489,056.62元[28] - 2024年1 - 3月期末现金及现金等价物余额79,688,258.66元，2023年1 - 3月为184,949,264.03元[28] 股东情况 - 普通股股东人数为4,732人[14] - 公司股东合计持股数从45,935,782增至50,177,586，增幅55.75%[15] - 五新投资持有五新重工83.81%的股权，为控股股东[15] 股份回购事项 - 报告期内公司存在股份回购事项，期限为2023年10月20日至2024年1月29日[17] 资产抵押情况 - 公司存在固定资产、无形资产等资产被抵押情形，权利受限资产占比较小，不影响生产经营[18]

1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-032 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 具体内容详见公司在北京证券交易所指定披露平台（www.bse.cn）上披露的 2.会议召开地点：公司 1 号会议室 3.会议召开方式：现场+通讯会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 23 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长杨贞柿先生 6.会议列席人员：全体监事；高管谢建均、崔连苹、欧胜、杨娟 （一）审议通过《关于<2024 年第一季度报告>的议案》 1.议案内容： （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事张维友因工 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-033 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司 1 号会议室 3.会议召开方式：现场+通讯会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 23 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席褚嘉林先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会会议的召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和《关于做好上市公司 2024 年第一季度报告披露相关工作的通知》等有关要求，公司监事会对《公司 2024 年第一季度报告》进行了审核，并发表审核意见如下： （1）《公司 2024 年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律法规、中国 证监会、北 ...

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-033 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司 1 号会议室 3.会议召开方式：现场+通讯会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 23 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席褚嘉林先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会会议的召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 （一）审议通过《关于<2024 年第一季度报告>的议案》议案 1.议案内容： 具体内容详见公司在北京证券交易所指定披露平台（www.bse.cn）上披露的 《湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2024 年第一季度报告》（公告编号： 2024-034）。 根据《北京证 ...