制度审议 - 2025年9月12日董事会通过《关于修订<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》[2] 认定标准 - 财务报告重大会计差错涉及资产等金额占比及绝对值标准[8] - 其他年报信息披露重大差错含关联方披露遗漏等标准[9][10] - 业绩预告、快报存在重大差异认定标准[10][11] 责任追究 - 追究责任形式包括责令改正等[13][14] - 从重、从轻等惩处情形[15][18] 制度执行 - 适用于与年报信息披露有关人员[5] - 处理责任人保障其陈述申辩权利[16] - 更正财报需审计并按规则披露[16] - 责任追究结果纳入绩效考核[16] - 认定及处罚决议以公告披露[16] - 季度、半年报参照执行[18] 制度说明 - 由董事会负责解释修订[18] - 审议通过之日起生效实施[18]

制度审议 - 2025年9月12日《关于修订<内部审计制度>的议案》获董事会通过，无需股东会审议[2] 审计部门设置 - 公司设审计部，由审计委员会领导，配置专职人员[7] 审计工作安排 - 审计部至少每季度向审计委员会报告内审情况[12] - 需在会计年度结束前后提交计划和报告[15] - 至少每年提交一次内控评价报告[19] - 至少每季度对募集资金存放与使用审计一次[22] 审计范围与权限 - 内审涵盖与财报相关业务环节[13] - 有权要求报送资料、制止违规、封存会计资料等[16] 其他 - 审计档案保管分永久、长期、短期三种[31] - 制度由董事会负责解释修订，自审议通过生效[33][34]

制度审议 - 2025年9月12日公司第五届董事会第十二次会议通过《董事、高级管理人员持股变动管理制度》议案，9票赞成，无需提交股东会审议[2] 股份转让限制 - 任期内和届满后6个月内每年转让不超所持股份25%[8] - 所持股份不超1000股可一次全转[8] - 新增无限售条件股份当年可转25%[8] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[9] - 季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖[9] 短线交易规定 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司[10] 信息申报 - 新任2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[13] - 离任2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[13] 减持规定 - 减持时间区间不超3个月，超1%提前30个交易日披露[14] 特殊情况披露 - 股份被法院强制执行2个交易日内披露[15][16] - 协议转让减持及时通知公司[15] - 离婚减持及时披露拟分配股份[15] 数据管理 - 董秘管理股份数据，每季度检查买卖披露[16] 违规处理 - 违规买卖收益归公司，董事会收回[16] 制度生效 - 制度自审议通过日起生效，董事会解释修订[18]

会议审议 - 2025年9月12日第五届董事会十二次会议通过修订《网络投票实施细则》议案，待股东会审议[2] 股东会投票规则 - 股东会除现场投票外应提供网络投票服务[5] - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔二交易日[7] - 多次有效投票视为出席，未有效投票视为弃权[9] - 累积投票超量视为弃权，多账户票数合并[9] - 总议案与分议案重复投票以首次有效为准[9] - 网络与现场重复投票以首次有效为准[10] - 需回避股东投票结果剔除[10] - 审议重大事项单独统计中小投资者投票[10] 细则生效 - 细则自股东会审议通过生效，修改亦同[14]

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-135 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司董事会秘书工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 12 日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 3.05《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》。 议案表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。该议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会秘书的职责权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性 ...

制度审议 - 2025年9月12日第五届董事会第十二次会议通过《关于制定<信息披露暂缓、豁免管理制度>的议案》，9票赞成[3] 披露规则 - 涉及国家秘密依法豁免披露，符合条件的商业秘密可暂缓或豁免[7] - 暂缓豁免原因消除等情形应及时披露[8] - 涉及秘密可用代称豁免，有泄密风险可豁免临时报告[8] 后续流程 - 报告后十日内报送暂缓或豁免登记材料[9] - 各部门发生事项及时提交证券部，董秘登记，董事长确认[11] - 未通过审核按规定披露[11] - 妥善保存登记材料不少于十年[11] 制度生效 - 制度自审议通过日生效，董事会负责解释[13]

会议决策 - 2025年9月12日公司第五届董事会第十二次会议通过修订《累积投票制实施细则》议案，尚需股东会审议[2] 提名规则 - 单独或合并持股1%以上股东、董事会可提名董事候选人，职工代表董事由职工民主选举产生[7] - 公司董事会、单独或合并持股1%以上股东可提独立董事候选人，经股东会选举决定[7] 投票规则 - 股东投票权等于持股数与待定董事总人数乘积，可集中或分散投票[5] - 独立董事和非独立董事分开投票，按对应应选人数与持股数乘积算表决权[10] 当选规则 - 当选董事最低得票数须超出席股东会股东所持股份总数半数[14] 缺额处理 - 当选董事不足应选人数，按不同情况进行后续选举[14] 细则生效 - 细则自股东会审议通过之日起生效施行，修改亦同[17]

制度审议 - 2025年9月12日董事会审议通过《关于制定<董事、高级管理人员离职管理制度>的议案》，9票赞成，无需股东会审议[2] 离职生效 - 董事辞任自通知收到日生效，高管辞职自董事会收到报告时生效[7] 履职规定 - 特定情形下原董事、高管在新人就任前仍需履职，董事辞任公司60日内补选[8] 股份转让 - 任职期间每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[12] 追责复核 - 发现离职人员未履行承诺，董事会审议追责方案，有异议可15日内向审计委复核[14]

制度修订 - 2025年9月12日公司审议通过修订《重大信息内部报告制度》议案[2] 重大交易界定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[9] - 成交金额等多指标占比及金额达标属重大交易[10] 关联交易与诉讼 - 与关联法人成交金额占比及超300万属关联交易[10] - 诉讼涉案金额超1000万且占净资产绝对值10%以上[10] 信息报告与责任 - 报告义务人2个工作日内向董事会办公室报重大信息[7] - 未及时上报致披露问题公司将追究责任[19] 制度执行与生效 - 制度按法规和章程执行，抵触时从其规定[21] - 制度自董事会审议通过后生效实施[21]

制度修订 - 2025年9月12日第五届董事会第十二次会议审议通过修订《承诺管理制度》议案，待股东会审议[2] 承诺定义 - 制度中“承诺”指股改、上市等过程中解决同业竞争等承诺事项及措施[6][7] 承诺要求 - 公开承诺应具体明确、可操作，符合法规[7] - 承诺前分析可实现性，明确审批及补救措施[8] 承诺履行 - 承诺人应守信履行，不得无故变更或不履行[10][11] - 无法履行应及时通知并披露，提出替代或豁免方案[9][10][12] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效施行，修改亦同[15]