证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-063 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 1、2023 年 8 月 18 日，苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十三次会议，审议《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）> 的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、 《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与激励 对象签署股票期权授予协议的议案》，并审议通过了《关于认定公司核心员工的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的 议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事李宗阳先生 作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 2、2023 年 8 月 18 日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过《关 于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于认定公司核心员工的议 案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、《关 于公司< 2023 年股权 ...

股票期权授予 - 董事长兼总经理丁杰获授30.00万份，占总量5.69%、总股本0.41%[2] - 董事何群获授5.00万份，占总量0.95%、总股本0.07%[2] - 董事兼副总经理金炜获授16.00万份，占总量3.03%、总股本0.22%[2] - 董事兼副总经理颜廷鹏获授24.00万份，占总量4.55%、总股本0.33%[2] - 董事会秘书兼财务总监陈吉容获授8.00万份，占总量1.52%、总股本0.11%[2] - 50名核心员工获授339.00万份，占总量64.27%、总股本4.60%[2] - 首次授予422.00万份，占总量80.00%、总股本5.72%[2] - 预留部分105.50万份，占总量20.00%、总股本1.43%[2] - 合计527.50万份，占总量100.00%、总股本7.15%[2] 激励计划 - 激励计划公告日期为2023年9月11日[5]

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-066 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十四次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"旭杰科技"、"公司"）于 2023 年 9 月 11 日召开第三届董事会第十四次会议。根据《公司法》、《苏州旭杰建筑科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《独立董事工作制度》 等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，现发表独立意见 如下： 一、《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》的独立意见 三、《关于向何群先生首次授予股票期权的议案》的独立意见 经核查，本次授予股票期权的激励对象何群先生属于公司 2023 年第二次临 时股东大会审议通过的激励对象人员名单内。何群先生具备《公司法》《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市公 司股权激励管理办法》《上市规则（试行）》 ...

股东大会信息 - 2023年9月11日召开第二次临时股东大会[4][5] - 现场会议10:00开始，网络投票9月10 - 11日[6] 参会股东情况 - 现场8人代表18,850,962股，占25.5578%[7] - 网络3人代表2,004,714股，占2.7180%[8] - 中小股东11人代表20,855,676股，占28.2758%[8] 议案审议情况 - 审议6项2023年股权激励计划议案[11][12] - 各议案同意股数占比均达100%[13][15][16][17][18][19] 议案性质 - 部分为特别、单独计票、回避表决议案[19] 会议合规情况 - 召集、召开等程序及表决结果合法有效[20]

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-059 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、核心员工认定的审核情况 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）认定吴佳雯等 18 人 为公司核心员工，具体详见公司于 2023 年 8 月 18 日在北京证券交易所网站 （www.bse.cn）披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公 告编号：2023-050），具体审核情况如下： 4、公司于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于认定公司核心员工的议案》，同意认定吴佳雯等 18 人为公司核心员工。 | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 吴佳雯 | 核心员工 | | 2 | 胡亚琦 | 核心员工 | | 3 | 陆和燕 | 核心员工 | 二、核心员工人员名单 | 4 | 陈秋鹏 | 核心员工 | | --- ...

广发证券股份有限公司 关于 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 年股权激励计划 授予事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 线股份有限公司 (广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室) 二零二三年九月 | 一、释义 | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设 3 | | 四、独立财务顾问意见 | | (一) 本激励计划审批程序 . | | (二) 本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异 | | 情况 5 | | (三)本激励计划授予条件成就情况的说明 5 | | (四) 本次授予情况 | | (五)实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | (六) 结论性意见 | | 五、备查文件及咨询方式. | | (一) 备查文件 . | | (二)咨询方式 | 一、释义 除非另有说明,本报告中下列简称具有如下特定含义: | 旭杰科技、本公司、公司 | 指 | 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本激励计划 | 指 | 《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励 | | 草案 | | 计划(草案) ...

法律意见书 江苏益友天元律师事务所 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励计划首次授予事项的 法律意见书 致: 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 江苏益友天元律师事务所(以下简称"本所")接受苏州旭杰建筑科技股份有 限公司（以下简称"旭杰科技"或"公司"）委托,就旭杰科技 2023 年股权激励计 划事宜（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）担任专项法律顾问，并就本激励 计划首次授予事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审阅了《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023年股权激励计划〈草案〉》（以下简称"《激励计划〈草案〉》"或"《激励 计划》"）、《苏州旭杰建筑科技股份有限公司2023年股权激励计划实施考核管 理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）、公司相关董事会会议文件、独立董 事独立意见、监事会会议文件、公司书面说明以及本所律师认为需要审查的其他 文件,并通过查询公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证,并已经得到 旭杰科技以下保证:旭杰科技已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人 提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。公司提供给本所的 文件和材料是真实、准确 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-061 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：公司会议室 （一）审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件及公司《2023 年股权激励计划（草案）》的相关规定，本次股权激励计划无获授权益条件，公 司董事会根据公司 2023 年第二次临时股东大会的决议和授权，同意向 55 名激 励对象共授予 422.00 万份股票期权，首次授予日为 2023 年 9 月 11 日。 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 1 日以电话或电子邮件方 式发出 5 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-060 苏州旭杰建筑科技股份有限公司关于 2023 年股权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日 召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议了《关于 公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》等议案，并于 2023 年 8 月 18 日 在北京证券交易所网站（www.bse.cn）披露了相关公告。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律、法规及规范性文 件的要求和公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对 2023 年股权激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时 对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-062 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 1 日 以电话或电子邮件方式 发出 5.会议主持人：袁华 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件及公司《2023 年股权激励计划（草案）》的相关规定，本次股权激励计划无获授权益条件，公 司董事会根据公司 2023 年第二次临时股东大会的决议和授权，同意向 55 名激 励对象共授予 422.00 万份股票期权，首次授予日为 2023 年 9 月 11 日。 具体内容详见公司在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《2 ...