上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予事项的 法律意见书 致：上海欧普泰科技创业股份有限公司 四、本所律师同意将本法律意见书作为公司本次激励计划所必备的法律文 件，随同其他材料一同上报，并依法对出具的法律意见承担法律责任。 五、本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目 的。 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海欧普泰科技创业股份 有限公司（以下简称"公司"或"欧普泰"）的委托，作为公司实施 2024 年股票期 权激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-080 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于第四届董事会专门委员会换届的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整承 担个别及连带法律责任。 一、换届基本情况 根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》《专门委员会议事规则》 等有关规定，为保证董事会各专门委员会的正常运作，公司于 2024 年 9 月 20 日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会各专 门委员会委员的议案》。 公司第四届董事会专门委员会组成成员如下： （1）战略委员会 主任委员（召集人）：王振 委员：沈文忠、陈思根（独立董事） （2）审计委员会 主任委员（召集人）：戴建君（独立董事） 委员：沈文忠、彭慈华（独立董事） （3）提名委员会 委员：顾晓红、彭慈华（独立董事） （4）薪酬与考核委员会 主任委员（召集人）:彭慈华（独立董事） 委员：汤雨香、戴建君（独立董事） 上述董事会专门委员会任期与本届董事会任期一致。期间如有委员不再担任 公司董事职务，自动失去委员资格。 ...

人事变动 - 2024年9月23日选举王振为董事长、总经理，持股27403231股，占股本34.3622%[3][5] - 2024年9月23日选举徐道波为监事会主席，持股0股[4] - 2024年9月23日聘任顾晓红为副总经理、董秘，持股1708908股，占股本2.1429%[6] - 2024年9月23日聘任戴剑兰为财务负责人，持股0股[6] 其他说明 - 本次换届为任期届满正常换届，不影响生产经营[8] - 提名、审计委员会同意相关提名[10]

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-078 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 1.会议召开时间：2024 年 9 月 23 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 19 日以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席徐道波 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于向 2024 年股票期权 ...

激励计划 - 监事会对《2024年股票期权激励计划（草案）》核查[1] - 同意以2024年9月23日为授予日[3] - 向32名激励对象授予130.0469万份股票期权[3] 资格审查 - 激励对象与审议名单相符，主体资格合法有效[2] - 公司和激励对象未发生不得授予/获授情形[2] - 授予日符合相关规定[2]

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-078 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 （二）会议出席情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 23 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 19 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长王振 6.开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议 案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 4.提交股东大会表决情况： 引第 3 号——股权激励和员工持股计 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权票数量（万 | 占授予总量 | 占激励计划 草案公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 份） | 的比例 | 公司股本总 | | | | | | | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 王振 | 董事长、总经理、总工程师 | 19.0469 | 14.65% | 0.24% | | 2 | 顾晓红 | 董事、集团副总经理、董事会秘书 | 12.50 | 9.61% | 0.16% | | 3 | 詹科 | 董事、AI 事业部总经理 | 6.00 | 4.61% | 0.08% | | 4 | 汤雨香 | 董事 | 4.00 | 3.08% | 0.05% | | 5 | 戴剑兰 | 董事、财务总监 | 4.00 | 3 ...

股票期权授予 - 授予日为2024年9月23日[9] - 授予股票期权数量为130.0469万份[9] - 授予人数为32人[9] - 股票期权行权价格为5.60元/份[9] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9] 行权安排 - 授予股票期权等待期分别为自授予日起12个月、24个月[9] - 第一个行权期自授予日起12个月后至24个月内，行权比例50%[11] - 第二个行权期自授予日起24个月后至36个月内，行权比例50%[11] 新业务销售目标 - 2024年新业务光伏电站端销售额触发值为400万元，目标值为500万元[11] - 2025年新业务光伏电站端销售额触发值为800万元，目标值为1000万元[11] 激励对象情况 - 董事、高级管理人员获授股票期权合计45.5469万份，占授予总量35.02%，占公司股本总额0.57%[13] - 核心员工（27人）获授股票期权84.5000万份，占授予总量64.98%，占公司股本总额1.06%[13] 费用摊销 - 激励计划需摊销总费用81.53万元，2024 - 2026年分别摊销14.64万元、49.67万元、17.22万元[17] 其他情况 - 监事会同意授予日及授予股票期权事项[15] - 参与激励计划的董事、高级管理人员授予日前6个月无买卖公司股票情形[15] - 本次激励计划授予尚需履行信息披露义务及办理授予登记等事项[18][19]

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本次激励计划的审批程序 7 | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计 | | 划差异情况 8 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 8 | | （四）本次授予情况 9 | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | （六）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 欧普泰、本公司、公 | 指 | 上海欧普泰科技创业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 股权激励计划、本激励 | 指 | 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 计划 | ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-083 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象 授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 26 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司召开第三届董事 会第二十三次会议，审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划 授予激励对象名单>的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权激励 计划有关事项的议案》等议案。关联董事在对相关议案进行表决时履行了回避表 决的义务。前述相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过。独立董事彭慈华作为 征集人就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司 全体股东征 ...