激励计划 - 监事会对《2024年股票期权激励计划（草案）》核查[1] - 同意以2024年9月23日为授予日[3] - 向32名激励对象授予130.0469万份股票期权[3] 资格审查 - 激励对象与审议名单相符，主体资格合法有效[2] - 公司和激励对象未发生不得授予/获授情形[2] - 授予日符合相关规定[2]

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-078 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 （二）会议出席情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 23 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 19 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长王振 6.开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议 案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 4.提交股东大会表决情况： 引第 3 号——股权激励和员工持股计 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-083 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象 授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 4、2024 年 9 月 23 日，公司召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会 第一次会议，审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票 期权的议案》。关联董事在对相关议案进行表决时履行了回避表决的义务。前述 相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对 2024 年股票期权激励 计划授予事项进行了核查并发表了同意的意见。 （二）董事会关于符合授予条件的说明 董事会经过认真核查后认为公司不存在下列不得实行股权激励的情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 26 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司召开第三届董事 会第二 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权票数量（万 | 占授予总量 | 占激励计划 草案公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 份） | 的比例 | 公司股本总 | | | | | | | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 王振 | 董事长、总经理、总工程师 | 19.0469 | 14.65% | 0.24% | | 2 | 顾晓红 | 董事、集团副总经理、董事会秘书 | 12.50 | 9.61% | 0.16% | | 3 | 詹科 | 董事、AI 事业部总经理 | 6.00 | 4.61% | 0.08% | | 4 | 汤雨香 | 董事 | 4.00 | 3.08% | 0.05% | | 5 | 戴剑兰 | 董事、财务总监 | 4.00 | 3 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本次激励计划的审批程序 7 | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计 | | 划差异情况 8 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 8 | | （四）本次授予情况 9 | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | （六）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 欧普泰、本公司、公 | 指 | 上海欧普泰科技创业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 股权激励计划、本激励 | 指 | 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 计划 | ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-083 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象 授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 26 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司召开第三届董事 会第二十三次会议，审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划 授予激励对象名单>的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权激励 计划有关事项的议案》等议案。关联董事在对相关议案进行表决时履行了回避表 决的义务。前述相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过。独立董事彭慈华作为 征集人就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司 全体股东征 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-084 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权票数量（万 | 占授予总量 | 占激励计划 草案公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 份） | 的比例 | 公司股本总 | | | | | | | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 王振 | 董事长、总经理、总工程师 | 19.0469 | 14.65% | 0.24% | | 2 | 顾晓红 | 董事、集团副总经理、董事会秘书 | 12.50 | 9.61% | 0.16% | | 3 | 詹科 | 董事、AI 事业部总经理 | 6.00 | 4.61% | 0.08% | | 4 | 汤雨香 | 董事 | 4.00 | 3.08% | 0.0 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-082 1、本次授予权益的激励对象与公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的 激励对象人员名单相符。 2、本次获授股票期权的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等文件规定的激励对象 条件及《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《上市规则》规定的不得成为 激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事。本次拟获授股票期权的激励对 象主体资格合法、有效，不存在不得成为激励对象的情况。 3、公司和本次获授股票期权的激励对象均未发生不得授予/获授股票期权的 情形，本次股票期权激励计划无获授权益条件。 4、本次确定的授予日符合相关法律法规、规范性文件和《激励计划》中的 有关规定。 上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会 关于 2024 年股票期权激励计划授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 ...

（一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-078 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 1.会议召开时间：2024 年 9 月 23 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 19 日以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席徐道波 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权》议 案 1.议案内容： 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-085 二、核心员工名单 | 序号 | 名单 | 职务 | | --- | --- | --- | | 10 | 李楠 | 核心员工 | | 11 | 董洪星 | 核心员工 | | 12 | 康建斌 | 核心员工 | | 13 | 倪荣荣 | 核心员工 | | 14 | 曹家瑞 | 核心员工 | | 15 | 李利军 | 核心员工 | | 16 | 毕研行 | 核心员工 | | 17 | 蒋宏超 | 核心员工 | | 18 | 王立辉 | 核心员工 | | 19 | 陈晨 | 核心员工 | | 20 | 付豪 | 核心员工 | | 21 | 郭娅军 | 核心员工 | | 22 | 顾文宝 | 核心员工 | | 23 | 李向如 | 核心员工 | | 24 | 贺江富 | 核心员工 | | 25 | 吴志刚 | 核心员工 | | 26 | 马文 ...