证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-080 关于第四届董事会专门委员会换届的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整承 担个别及连带法律责任。 一、换届基本情况 根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》《专门委员会议事规则》 等有关规定，为保证董事会各专门委员会的正常运作，公司于 2024 年 9 月 20 日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会各专 门委员会委员的议案》。 公司第四届董事会专门委员会组成成员如下： （1）战略委员会 主任委员（召集人）：王振 委员：沈文忠、陈思根（独立董事） （2）审计委员会 上海欧普泰科技创业股份有限公司 委员：顾晓红、彭慈华（独立董事） （4）薪酬与考核委员会 主任委员（召集人）:彭慈华（独立董事） 委员：汤雨香、戴建君（独立董事） 上述董事会专门委员会任期与本届董事会任期一致。期间如有委员不再担任 公司董事职务，自动失去委员资格。 二、换届对公司的影响 本次换届为董事会各专门委员会的组成人员任期届满的正常换届，符合《公 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-081 上海欧普泰科技创业股份有限公司董事长、监事会主席、 高级管理人员换届公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、换届基本情况 （一）董事长换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第四届董事会第一次会议于 2024 年 9 月 23 日审议并通过： 选举王振先生为公司董事长，任职期限与本届董事会一致，自 2024 年 9 月 23 日起 生效。上述选举人员持有公司股份 27,403,231 股，占公司股本的 34.3622%，不是失信 联合惩戒对象。 （二）监事会主席换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第四届监事会第一次会议于 2024 年 9 月 23 日审议并通过： 选举徐道波女士为公司监事会主席，任职期限与本届监事会一致，自 2024 年 9 月 23 日起生效。上述选举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒 对象。 （三）高级管理人员换届的基本情况 根据《公 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-078 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 23 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 19 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长王振 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议 案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性文件及公司 《上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》的相 关规定，本次股票期权激励计划无获授权益条件，公司董事会根据公司 2024 年 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海欧普泰科技创业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《上海欧普泰科技创业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《上海欧普泰科技创业股份有限公司股东 大会制度》（以下简称《股东大会制度》）的有关规定，上海市锦天城律师事务所 （以下简称"本所"）接受上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 委托，指派本所律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。 本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查 了本 ...

股东大会情况 - 出席本次股东大会股东4人，持有表决权股份32,629,778股，占比40.92%[3] - 公司在任董事9人、监事3人全部出席会议[4] 股本与注册资本 - 2023年权益分派后公司总股本由66,673,554股变为79,748,171股，注册资本由6,667.3554万元变为7,974.8171万元[10] 议案表决 - 《关于拟变更注册资本并修订<公司章程>的议案》同意股数32,629,778股，占比100%[10] - 《关于拟认定公司核心员工的议案》同意股数32,629,778股，占比100%[13] - 《2024年股票期权激励计划（草案）》等相关议案同意股数887,537股，占比100%[15][16][18][22] 人员选举与任职变动 - 第四届董事会非独立董事、独立董事、监事会非职工监事候选人选举得票数均为32,629,778股，占比100%[7][8][9][12] - 王振等多人任职董事、监事职位变动于2024年9月19日生效[30][32]

激励计划 - 公司2024年8月26日审议通过《2024年股票期权激励计划（草案）》并公告[1] 股票交易 - 回购股份专用账户2024年2月26日至3月21日买入82,000股[3] - 衡堪优选贰号私募2024年3月13日至4月8日买入3,346,249股[5] 合规情况 - 未发现内幕信息知情人违规买卖或泄露信息情形[3][6][7] 其他 - 第三次回购股份方案2023年9月22日通过，2024年3月21日实施完毕[3]

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-077 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 1、根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《信息披露义务 人持股及变更查询证明》，在公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》公告 日前六个月（2024 年 2 月 26 日至 2024 年 8 月 26 日），本次激励计划的内幕信 息知情人之自然人不存在买卖公司股票的行为。 2、经公司自查，本次激励计划的内幕信息知情人之法人主体，在公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》公告日前六个月（2024 年 2 月 26 日至 2024 年 8 月 26 日），买卖公司股票情况如下： （1）回购股份专用证券账户 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日 召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-076 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 19 日 2.会议召开地点：上海市普陀区真北路 958 号天地科技广场 1 号楼 16 楼会 议室 3.会议召开方式：现场会议 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长王振 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规 定。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 1.公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人，监事张恋通讯参加； （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 4 人，持有表决权的股份总数 32,629,778 股，占公司有表决权股份总数的 40.92%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 致：上海欧普泰科技创业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《上海欧普泰科技创业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《上海欧普泰科技创业股份有限公司股东 大会制度》（以下简称《股东大会制度》）的有关规定，上海市锦天城律师事务所 （以下简称"本所"）接受上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 委托，指派本所律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查 了本 ...

核心员工认定 - 2024年8月26日公司审议通过拟认定核心员工议案，提名王振等32人[2] - 8月26日在北交所官网披露公示公告，8月27日至9月5日公示10天[2] - 公示期满员工无异议，监事会认为程序合规，同意认定32人为核心员工[2][3]