激励计划流程 - 公司2024年8月26日审议激励对象名单议案并披露[1] - 2024年8月27日至9月5日对名单公示10天[1] - 2024年9月13日发布监事会核查意见及公示说明[5] 激励对象情况 - 激励对象为董事、高管和核心员工[4] - 不包括独董、监事、外籍员工等[4] - 不包括特定大股东等[4] 激励对象审核 - 公示期监事会未收到异议[1] - 列入人员符合相关条件，合法有效[3][4]

上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权激励计划授予 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议了《关 于公司<2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》，并于 2024 年 8 月 26 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《上海欧普泰科技 创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单》（公告编号： 2024-070）。公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及 核查情况如下： 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-075 2、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》《上 海欧普泰科技创业股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资 格，不存在《上市公司股权 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会 关于拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过 了《关于拟认定公司核心员工的议案》，提名王振等 32 人为公司核心员工，并于 2024 年 8 月 26 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《关于对 拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2024-068）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司 证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定，公司于 2024 年 8 月 27 日至 2024 年9月5日通过北京证券交易所官网及公司内部信息公示栏对拟认定核心员工名 单向全体员工进行公示并征求意见，公示期 10 天。截至公示期满，公司全体员 工均对提名的王振等 32 人为公司核心员工无异议。 经核查，监事会认为：本次 ...

报告公司投资评级 - 维持"增持"评级 [8] 报告的核心观点 营收和净利润有所下降 - 2024H1 实现营业收入 0.52 亿元，同比-37.60%；归母净利润 135.75 万元，同比-92.96% [5] - 2024Q2 实现营收 0.27 亿元，同比-42.09%，环比+4.65%；归母净利润-106.79 万元，同比-108.18%，环比-144.03% [5] - 营业收入和归母净利润下滑主要受光伏行业供需失衡，下游客户扩产速度放缓，产品价格受市场竞争加剧影响出现下跌，同时受到国际贸易摩擦和政策调整等多重因素的共同作用 [5] 配件及升级改造业务营收大幅增长 - 2024H1 光伏检测设备/配件及升级改造分别实现营收 0.42/0.10 亿元，同比-47.73%/+246.97% [6] - 配件及升级改造业绩增长得益于公司根据市场需求，积极调整业务布局，拓展客户存量设备升级改造业务 [6] 毛利率略有上升 - 2024H1 公司实现毛利率 43.95%，同比+0.27pct [6] - 主要系去年同期毛利率偏低的西北地区实现毛利率增长 [6] 期间费用率略有提升 - 2024Q2 公司销售、管理、研发、财务费用率分别为 7.49%/13.30%/15.77%/0.08%，同比+3.95/6.64/6.55/0.85pct [7] - 财务费用较去年略有增长主要是公司货币资金减少，存款利息下降所致 [7] 盈利预测下调 - 预计公司 2024/2025/2026 年归母净利润为 0.08/0.10/0.12 亿元（前值分别为 0.47/0.62/0.81 亿元），同比-77%/+25%/+26% [8] - 考虑公司积极调整业务布局，持续加大光伏电站 AI 运维客户拓展，有望成为公司第二曲线带动业绩增长 [8]

独立董事提名 - 戴建君被提名为欧普泰第四届董事会独立董事候选人[2] 任职要求 - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[2] - 特定持股及亲属、近十二个月不具独立性人员不符要求[4][5] - 近三十六个月违法受罚、受谴责批评人员不得担任[7] - 兼任境内上市公司不超三家，在欧普泰连续任职不超六年[7] - 过往任职未出席次数超半、受其他部门处罚人员不符要求[10]

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-058 （一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况 公司于 2022 年 11 月 11 日收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海欧 普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证 监许可[2022]2809 号）同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票 6,000,000 股，每股发行价格 为人民币 24.98 元，实际募集资金总额为人民币 149,880,000.00 元，扣除各项发 行费用人民币 17,731,612.34 元后，募集资金净额为人民币 132,148,387.66 元。上 述募集资金已于 2022 年 12 月 2 日全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了众会字(2022)第 08841 号验资报告。 （二）向特定对象发行股票募集资金情况 1、2021 年度第一次股票定向发行 上海欧普泰科技创业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-054 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 鉴于公司第三届监事会非职工监事任期即将届满，现根据《公司法》、《北京 1.会议召开时间：2024 年 8 月 26 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 12 日以书面及通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席徐道波 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工监事候选人的 议案》 1.议案内容： 证券交易所股票上市规则（试行）》及《公司章程》等相关规定进行换届选举， 公司监事会提名徐道波女士、汪勇先生为第四届监事会非职工监事候选人，任期 三年，自公司 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。以上全体非职 工监事候选人均不属于失信联合惩戒 ...

股票期权激励计划 - 2024年授予总量为130.0469万份[2] - 董高获授45.5469万份，占比35.02%，占股本0.57%[2] - 核心员工获授84.5万份，占比64.98%，占股本1.06%[2] 人员获授情况 - 王振获授19.0469万份，占比14.65%，占股本0.24%[2] - 顾晓红获授12.5万份，占比9.61%，占股本0.16%[2] - 詹科获授6万份，占比4.61%，占股本0.08%[2] - 汤雨香获授4万份，占比3.08%，占股本0.05%[2] - 戴剑兰获授4万份，占比3.08%，占股本0.05%[2] 限制条件 - 有效期内激励计划标的股票累计不超股本30%[4] - 激励对象累计获授不超股本1%[4]

股权激励主体情况 - 公司符合实施股权激励计划主体资格[1] - 不存在不得实行股权激励的情形[2] - 激励对象主体资格合法有效，不包括独立董事、监事[3] 激励计划相关情况 - 激励计划符合规定，有利于公司发展[3] - 无向激励对象提供财务资助安排[3] - 草案于2024年8月26日发布[5] 实施程序情况 - 实施已履行必要审议程序，尚需股东大会审议[4] - 监事会同意实施本激励计划[4]

人员提名 - 2024年8月26日提名王振等6人为董事，任期三年[2] - 2024年8月26日提名徐道波、汪勇为监事，任期三年[5] - 2024年8月23日选举张恋为职工代表监事，任期三年[6] 股份情况 - 王振持股27,403,231股，占股本34.3622%[2] - 顾晓红持股1,708,908股，占股本2.1429%[2] - 汤雨香持股2,630,102股，占股本3.2980%[2] - 沈文忠持股887,537股，占股本1.1129%[3] 换届影响 - 换届未导致合规问题[8] - 换届属正常选举，未影响生产经营[9] 审议情况 - 提名委员会同意换届选举议案并提交审议[10]