本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席徐道波 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-036 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 交易所信息披露平台（https://www.bse.cn）披露的《上海欧普泰科技创业股份有 限公司 2023 年年度报告》（公告编号：2024-014）及《上海欧普泰科技创业股份 有限公司 2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-015）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开等符合《中华人民共和国公司法》和《上海欧普泰科 技创业股份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年年度报告及摘要》议案 1.议案内容： 根据《公司法》《公司章程》等的规定，公 ...

业绩数据 - 截至2023年12月31日，合并报表母企未分配利润101,206,452.59元，母企未分配利润56,617,367.32元，母企资本公积151,295,877.99元[2] - 公司总股本66,673,554股，拟派现3,000,000元，转增13,074,617股[3] - 近三年已分配及拟分配现金红利总额20,289,950.89元，占近三年年均归母净利润比例64.67%[4] 分配情况 - 权益分派预案经董事会审议通过，待股东大会审议[5] - 监事会认为预案合规，兼顾公司与股东利益[6] - 预案符合公司利润分配承诺，实施有不确定性[13][14]

2023年工作情况 - 独立董事出席董事会6次、股东大会3次、专门委员会1次[5] - 独立董事组织召开审计委员会1次，参与外部审计沟通1次[5] - 独立董事参加3次培训[14] 会议意见发表 - 针对多项议案发表独立、事前认可意见并同意[7][8][10] 其他情况 - 2023年无提议召开董事会等情况[15][16] - 2023年无独立聘请外部机构情况[17] 未来展望 - 2024年独立董事围绕保护投资者权益履职[17]

人员动态 - 2023年10月被任命为上海欧普泰第三届独立董事[5] 会议情况 - 2023年出席董事会2次，现场工作4天[5] - 2023年10月23日审议第三季度报告议案[5] - 2023年12月11日审议注销子公司议案[5] 未来展望 - 2024年加强推进公司治理，提高透明度，强化投资者保护[15]

审计机构情况 - 2023年公司续聘众华会计师事务所为年度财务审计机构，经会议审议通过[4][5] - 截至2023年12月31日，众华合伙人65人，注册会计师351人等[3] - 2022年度众华审计业务收入45825.20万元，证券业务收入15981.91万元[3] - 2023年度众华上市公司审计客户70家，前五大行业为计算机等制造业[3] 审计相关 - 众华对公司2023年度财务报告审计并核查内控等情况出具报告[6] - 公司评估认为众华具备独立性，能满足审计要求，履职规范[7]

使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在满足生产经营资 金需求的情况下，根据闲置自有资金状况和经营计划，拟合理利用部分闲置自 有资金进行现金管理。现将有关情况公告如下： 一、使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资产品具体情况 公司拟使用额度不超过人民币5,000万元的部分闲置自有资金进行现金管 理，有效期自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度范围内资金可以循环 滚动使用。产品品种满足安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全、单笔 投资期限最长不超过12个月等要求，公司拟投资的品种为保障投资本金安全的 银行理财产品、定期存款或结构性存款产品，且购买的产品不得抵押，不用作 其他用途。 （二）投资决策及实施方式 证券代码：836414 证券简称：欧 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-024 上海欧普泰科技创业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定， 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立 董事陈思根、戴建君、彭慈华的独立性情况进行评估并出具了专项意见。 根据独立董事向董事会提供的关于独立性情况的自查报告，结合其他相关资 料，董事会就独立董事的独立性形成如下结论： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （七）独立董事最近十二个月内未曾具有第一项至第六项所列举情形； （八）独立董事不是法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员； 综上，董事会认为公司在任独立董事具备任职条件，不存在影响其独立性的 情形。 上海欧普泰科技创业股份有限公司 董事会 （三）独立董事及其配偶、父 ...

制度审议 - 2024年4月22日公司第三届董事会第二十次会议审议通过《关于新增公司治理制度的议案》，无需提交股东大会审议[2] 内部审计组织架构 - 董事会下设审计委员会监督及评估内部审计工作，设立内部审计部开展审计工作，内部审计部对审计委员会负责[7] - 内部审计部设负责人一名，由审计委员会专职任免[9] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计制度建立实施，审议内部审计部工作计划和报告等[12] - 根据内部审计部报告对内部控制制度出具自我评价报告[33] 内部审计部职责 - 制定公司内部审计规章制度，评估内部控制制度，审计会计资料及经济活动等[13][14] - 以业务环节为基础开展工作，评价与财务报告和信息披露事务相关的内部控制[16] - 工作底稿、审计报告及相关资料保存时间不低于十年[16] - 有权要求被审计单位报送资料，检查财务收支等资料，检查计算机系统及其电子数据[17] 内部审计工作安排 - 每个会计年度结束前两个月提交次年度工作计划，结束后两个月提交年度工作报告[15] - 制定年度计划并报审计委员会批准[21] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[23] - 在重要对外投资等事项发生后及时审计[23][24][25][26] - 对募集资金存放与使用情况进行审计[26] - 在业绩快报披露前对其进行审计[27] - 审查信息披露事务管理制度建立和实施情况[28] - 每季度与审计委员会开会，至少每年提交一次内部审计报告[28] 内控相关机制 - 公司将内控执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[30][31] - 建立内部审计工作激励与约束机制[37] 信息披露与报告 - 披露财务会计报告等事项需审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[33] - 公司应在披露年度报告时披露内部控制自我评价报告和鉴证报告[38] 违规处理 - 对违反制度的单位或个人，内部审计部责令改正，拒不改正的由董事会处理[39] 制度生效与解释 - 本制度制定和修改经董事会审议通过之日起生效实施[42] - 本制度由公司董事会负责解释[43]

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-017 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》、 《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司经营发展等实际 情况，参考行业、地区薪酬水平，制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬方案。现将具体情况公告如下： 一、2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 （一）适用对象 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 公司董事、监事、高级管理人员 （二）适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 （三）薪酬标准 1、公司董事薪酬方案： 公司非独立董事在公司担任管理职务者，根据其在公司所担任的管理职务或 岗位，按公司相关薪酬与绩效考核办法领取薪酬；未在公司担任管理职务的非独 立董事，不在公司领取薪酬或津贴；独立董事采取固定独立董事津贴，按月发放。 2、公司监事薪酬方 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-030 上海欧普泰科技创业股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 2022 年 12 月 12 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 发行普通股 6,000,000 股，发行方式为向战略投资者定向配售和网下向符合条件 的投资者询价配售和网上向合格投资者定价发行相结合的方式，发行价格为 24.98 元/股，募集资金总额为 149,880,000.00 元，实际募集资金净额为 132,148,387.66 元，到账时间为 2022 年 12 月 2 日。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 单位：万元 | 序号 | | | 募集资金计 | 累计投入 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 募集资金用 | 实施主 | 划投资总额 | 募集资金 | 投入进度（%） | | | 途 | ...