武汉恒立工程钻具股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 证券代码：836942 证券简称：恒立钻具 公告编号：2025-083 一、 审议及表决情况 本制度经公司第四届董事会第四次会议审议通过，表决结果：同意 7 票， 反对 0 票，弃权 0 票。本制度无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 武汉恒立工程钻具股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为进一步规范武汉恒立工程钻具股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法 违规行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交 易所股票上市规则》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《关 于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 6 号——内幕信息知情人管理及报送》以及《武汉恒立工程 ...

制度审议 - 投资者关系管理制度经公司第四届董事会第四次会议审议通过，无需提交股东会审议[2] 管理目的原则 - 目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[6] - 基本原则有合规性、主动性、平等性、诚实守信原则[7] 工作对象沟通 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[8] - 与投资者沟通涵盖发展战略、法定信息披露等内容[9] - 加强沟通方式有公告、股东会、分析师会议等[9] 职责人员部门 - 董事会秘书为工作负责人，董事会办公室为职能部门[17] - 工作职责包括拟定制度、处理咨询投诉等[18] 培训说明会 - 应组织员工进行相关知识培训[20] - 特定情形应及时召开投资者说明会[21] - 召开年度报告说明会应提前至少2个交易日发通知[23] - 年度报告说明会内容涵盖行业状况、发展战略等[23] 信息披露记录 - 向特定对象提供未公开非重大信息应及时向所有投资者披露[25] - 开展活动应编制记录并及时披露[25] - 管理档案应包括参与人员、交流内容等[25] 纠纷解决 - 与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[26] 制度其他 - 与其他规定冲突时按相关规定执行并修订[28] - 由公司董事会负责解释[29] - 自董事会审议通过之日起生效实施[30] - 由武汉恒立工程钻具股份有限公司董事会于2025年8月25日发布[31]

信息披露时间 - 公司应在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报，前三月和九月结束1个月内披露季报[14] - 公司预计年度经营业绩和财务状况出现特定情形，应在会计年度结束1个月内预告[17] - 公司预计不能在会计年度结束2个月内披露年报，应在该期限内披露业绩快报[17] - 公司应在年度股东会召开二十日前或临时股东会召开十五日前发通知，股东会结束后应在两个交易日内披露决议公告[35] 信息披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[38] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[38] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[38] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需披露[38] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需披露[39] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁需披露[49] 重大事件披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况属于重大事件需披露[28] - 除董事长或经理外公司其他董事、高管无法正常履职达或预计达三个月以上属重大事件需披露[29] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%应及时披露[57] 股份相关披露 - 控股股东等质押股份占所持股份比例达50%以上及之后质押应及时披露相关情况[52] - 直接或间接持股5%以上股东，持股比例触及或跨越5%及5%整数倍、1%整数倍时应告知公司并配合披露[55] - 持股5%以上股东等计划通过北交所集中竞价减持，首次卖出15个交易日前预先披露，时间区间不超6个月[60] - 拟3个月内卖出股份总数超公司股份总数1%，首次卖出30个交易日前预先披露减持计划[60] 其他披露规定 - 公司信息披露应在规定平台发布，其他媒体披露时间不得早于规定平台，并确保内容一致[9] - 公司业绩快报、业绩预告中的财务数据与实际数据差异幅度达20%以上，应及时披露修正公告并致歉说明原因[19] - 公司定期报告存在差错、未按规定披露或虚假记载，被责令改正或董事会决定更正后应及时披露[25] - 信息披露事务负责人空缺时应在3个月内确定人选，此前董事长或指定人员代行职责[66] - 信息披露事务负责人保管已披露信息相关资料原件，保管期限不少于10年[71] 内部管理规定 - 信息披露管理制度经董事会审议，同意7票，反对0票，弃权0票，无需提交股东会审议[2] - 公司不得随意变更会计师事务所，确需变更由董事会审议后提交股东会审议[16] - 公司解聘会计师事务所，应在董事会决议后及时通知，股东会表决时应允许其陈述意见[16] - 公司提供财务资助需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意[47] - 公司实行股权激励计划应遵守北交所规定并履行披露义务[53] - 限售股份解除限售前公司应按规定披露公告或履行手续[53] 相关人员责任 - 公司控股股东、实际控制人应配合履行信息披露义务，不得要求或协助隐瞒信息[6] - 临时报告相关人员知晓重大信息后应立即向董事会秘书通报[74] - 总经理等高级管理人员负责定期报告编制组织工作，董事会审议批准[76] - 审计委员会审核定期报告并提出书面意见，董事和高管签署确认意见[76] - 信息披露违规责任人将视情节受处分，造成重大损失需担责[86]

董事会秘书制度 - 董事会秘书工作制度获第四届董事会第四次会议通过，7 票同意[2] - 任期 3 年，可连任[8] - 聘任后两交易日内公告并向北交所报备[7] 解聘与聘任 - 解聘需充足理由，特定情形一个月内解聘[11] - 原任离职 3 个月内聘任新秘书[12] 职责与要求 - 负责信息披露等工作，是指定联络人[7][5] - 应具备财务等专业知识及经验[8] - 特定情形人士不得担任[9] 制度生效 - 制度自审议通过之日起生效[21]

审计委员会构成 - 成员由3名董事组成，独立董事应过半数，召集人由独立董事中会计专业人士担任[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[8] 会议规则 - 定期会议每季度至少召开一次，提前5日通知，临时会议提前3日通知[18] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[19] 职责与流程 - 主要职责包括提出聘请或更换外部审计机构等[12] - 对披露财务会计报告等事项，成员过半数同意后提交董事会审议[10] 其他 - 下设内部审计部为日常办事机构[8] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[20] - 细则经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[24][25]

制度审议 - 独立董事专门会议工作制度经董事会审议通过，待股东会审议[3] 会议通知 - 定期会议提前10天、不定期会议提前3天通知独立董事[7] 审议事项 - 关联交易等事项经独董会议审议过半同意后提交董事会[8] 资金往来 - 股东等关联方超300万或超净资产5%的借款需关注[11] 制度相关 - 会议需记录，公司应提供支持，由董事会解释修订[9][14][16]

制度决策 - 重大信息内部报告制度经公司第四届董事会第四次会议审议通过，无需提交股东会审议[2] 报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人为重大信息内部报告义务人[11] - 公司重大信息内部报告义务人包括董事、高管、子公司负责人等多类人员[11] 披露标准 - 公司及下属子公司重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需及时披露[18] - 连续十二个月内诉讼和仲裁事项涉案金额累计达上述标准适用该披露规定[19] 管理职责 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人，董事会秘书为事务负责人[8][9] - 公司董事会办公室为信息披露管理工作的日常归口部门[10] 报告要求 - 重大信息内部报告义务人需指定信息报告联络人负责所在部门重大信息收集、整理[12] - 公司重大信息内部报告义务人应在规定时点最先发生时通报重大事项[27] 信息内容 - 公司重大信息包括拟提交审议事项、重大交易、关联交易等多方面内容[16] 风险事项 - 公司及下属子公司发生重大风险事项，涉及具体金额适用《上市规则》第7.1.2条规定[20] 资产变动 - 营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%需关注[21] 股份变动 - 公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东股份变动需报告[23] 流程规定 - 董事会秘书收到重大信息后应及时向董事长汇报[28] - 需披露的重大事项由董事会办公室履行审批程序后对外披露[29] 时间定义 - 本制度所称“第一时间”指报告义务人知悉重大信息起3个小时内[31] - 本制度所称“及时”指自起算日起或触及相关披露时点的2个交易日内[31] 决策程序 - 公司各部门及下属子公司重大事项决策须按权限履行程序[27] 问责机制 - 公司建立重大事项内部报告的问责机制[29] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[33]

证券代码：836942 证券简称：恒立钻具 公告编号：2025-093 武汉恒立工程钻具股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第四届董事会第四次会议审议通过，表决结果：同意 7 票， 反对 0 票，弃权 0 票。本制度尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 武汉恒立工程钻具股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一条 为规范和加强武汉恒立工程钻具股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期 间的外部信息报送和管理，保护公司的商业秘密等，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《北京证券 交易所股票上市规则》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《武 汉恒立工程钻具股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《信息披露管 理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司 ...

资金占用制度 - 防止控股股东等资金占用制度经董事会审议通过，待股东会审议[2] - 制度适用于公司与控股股东等资金管理[5] - 资金占用分经营性和非经营性[5] 管理措施 - 董事会负责防范资金占用，审批关联交易[12] - 财务部门定期检查，负责人向董事会报告[12] - 审计机构出具专项说明并公告[12] 责任与生效 - 违规侵占资金相关方担责[14] - 制度经股东会通过后生效[19]

会计师事务所选聘制度审议 - 会计师事务所选聘制度经公司第四届董事会第四次会议审议通过，尚需提交股东会审议[2] 提议召开会议情形 - 代表十分之一以上表决权股东、三分之一以上董事联名、过半数独立董事可提议召开会议讨论聘请议案[9] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交对受聘会计师履职及自身监督职责情况报告[10] - 关注资产负债表日后至年报出具前等变更情形[11] 选聘方式与时间 - 采用竞争性谈判、公开招标等方式选聘[11] - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成[17] 资料保存 - 选聘等相关文件和决策资料保存至少10年[21] 人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，之后连续5年不得参与[23] - 承担首次上市审计业务，上市后连续执行不超2年[23] 信息披露 - 披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[23] - 每年披露对会计师履职评估及审计委员会监督报告[24] - 变更时披露前任情况、审计意见、原因及沟通情况[24] 不再选聘情形 - 会计师事务所分包转包、报告有质量问题、人员时间难保障年报披露可不再选聘[25] 制度说明 - “以上”等含本数，“超过”等不含本数[27] - 未尽事宜依国家法律规定，不一致时以其为准[27] - 由董事会负责解释和修改，股东会审议通过生效[28][29]