法律意见书 二〇二三年六月 湖南启元律师事务所 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 申请向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 电话：0731-82953778 传真：0731-82953779 邮编：410000 网站：www.qiyuan.com 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限 公司（以下简称"发行人"）的委托，担任发行人向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行上市"）的特聘专项法律顾 问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交易所向不特定合格 投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）《公开发行 证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工 作报告》（以下简称"《编报规则第12号》"）《律师事务所从事证券法律业务 管理办法 ...

之 万联证券股份有限公司 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十二月 声 明 万联证券股份有限公司（以下简称"万联证券"、"保荐机构"、"主承销商"）接受 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份"、"发行人"、"公司"）的委托， 担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发 行"）的保荐机构。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务 管理办法》"）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称"《保荐业 务管理细则》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以 下简称"《发行注册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称 "《股票上市规则》"）等中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及北京证 券交易所（以下简称"北交所"）等主管部门制定有关法律、法规及业务规则，保荐机 构和保荐 ...

关 于 广 东 芭 薇 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 股 票 并 在 北 交 所 上 市 申 请 文 件 的 第 三 轮 审 核 问 询 函 的 回 复 天 职 业 字 [2023]46454-11 号 日 录 回复 -- -1 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函的回复 天职业字[2023]46454-11 号 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 28 日出具的《关于广东芭薇生物科技股份有限公司公开发行股票 并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》（以下简称"《问询函》"）已收悉。天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"）作为广东芭薇生物科 技股份有限公司（以下简称"发行人"、"芭薇股份"、"公司"、"本公司"）的申报会计师， 对《问询函》中涉及申报会计师的相关问题，逐条回复如下： 本回复报告中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 本回复报告中的字体代表以下含义： | 字体 | 对应内容 | | --- | --- | | 黑体加粗 | 问询函所列问题 | ...

二零二三年十二月 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 28 日出具的《关于广东芭薇生物科技股份有限公司公开发 行股票并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》（以下简称"《问询函》"） 已收悉。广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"芭薇股份"、"公 司"、"本公司"）会同万联证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"万联证 券"）、湖南启元律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方对《问询函》所列问题逐项 进行了落实，现回复如下，请予以审核。 | 字体 | 对应内容 | | --- | --- | | 黑体加粗 | 问询函所列问题 | | 宋体 | 对问询函所列问题的回复 | | 楷体加粗 | 对招股说明书的修改、补充 | 注：本回复中若合计数与各加数直接相加之和尾数存在差异，均为四舍五入所致。 1 目 录 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 第三轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层） | 问题 | 1.大额第三方回款的真 ...

公告编号：2024-002 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 为全资子公司贷款提供反担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司生产经营及业务发展需要，全资子公司广州智尚生物科技有限 公司拟向中国农业银行申请不高于 500 万元流动资金贷款，授信期限 12 个 月，广州白云融资担保有限公司提供担保，广东芭薇生物科技股份有限公司提 供连带责任保证反担保。 （二）审议和表决情况 （一）法人及其他经济组织 1、 被担保人基本情况 名称：广州智尚生物科技有限公司 公司于 2023 年 12 月 29 日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通 过了《关于公司为全资子公司贷款提供反担保的议案》。表决结果：8 票同意， 0 票反对，0 票弃权。 公告编号：2024-002 三、董事会意见 本议案无需提交股东大会审议。 二、被担保人基本情况 成立日期：2014 年 2 月 27 日 住所：广州市白 ...

公告编号：2024-001 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司为全资子公司贷款提供反担保的议案》 1.议案内容： 为满足公司生产经营及业务发展需要，全资子公司广州智尚生物科技有限 1.会议召开时间：2023 年 12 月 29 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 18 日以电话方式发出 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 公告编号：2024-001 公司拟向中国农业银行申请不高于 500 万元流动资金贷款，授信期限 12 个 月，广州白云融资担保有限公司提供担保，广东芭薇生物科技股份有限公司提 供连带责任保证反担保。 7.召开情况合法 ...

公告编号：2023-149 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 股票变更限售类型登记公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、本次股票变更限售数量总额为 2,080,000 股，占公司总股本 2.72%。 | | 股东姓 | 是否为控 股股东、 | 董事、监 | | 本次解 | 本次变更 | | 本次解 除限售 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 本次解 | | | 变更后 | | 尚未解除 | | | | | 事、高级 | 限售原 | 除限售 | 限售类型 | 限售类 | 股数占 | | | 序号 | 名或名 | 实际控制 | | | | | | | 限售的股 | | | 称 | 人或其一 | 管理人员 | 因 | 登记股 | 登记股票 | 型 | 公司总 | 票数量 | | | | 致行动人 | 任职情况 | | ...

广 东 芭 薇 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 前 期 会 计 差 错 更 正 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2022]26240-2 号 前期会计差错更正的专项说明— . . 目 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 前期会计差错更正的专项说明 天职业字[2022]26240-2 号 广东芭薇生物科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对广东芭薇生物科技股份有限公司(以下简称"广东芭薇")因前期会计 差错追溯调整财务报表事项而编制的《关于广东芭薇生物科技股份有限公司前期会计差错更正 的说明》（以下简称"专项说明"）进行专项审核。 一、管理层的责任 按照《企业会计准则第28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理 委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号一财务信息的更正及相关披露》等相 关规定编制专项说明是广东芭薇管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审核程序的基础上对上述专项说明发表审核意见。我们按照中国注册 会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核准则要求我们计划和实施审核工作,以上述专项 说明是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们 ...

万联证券股份有限公司 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况表现核查报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督 管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《全国中小企业股份 转让系统股票定向发行规则》等有关法律、法规和规则、文件的相关规定,万联证券股 份有限公司(以下简称"万联证券")作为广东芭薇生物科技股份有限公司(以下简称"芭 薇股份"或"公司")的主办券商,对公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行了专 项核查,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 2021 年 10月 15 日,公司 2021 年第五次临时股东大会决议审议通过《关于公司 <2021 年第二次股票定向发行说明书>的议案》等相关议案。议案内容:本次发行股票 数量为 9.954.681 股,价格 10.5元/股,本次定向发行股票募集资金用于补充公司流动资 金以及项目建设。2021年12月22日,公司收到中国证监会核发的《关于核准广东芭 薇生物科技股份有限公司定向发行股票的批复》(证监许可(2021)4022 号),核准公 司定向发行不超过 9.9 ...

1、内部制度建设 芭薇股份根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规 则建立了公司章程、股东大会制度、董事会制度、监事会制度、对外投资管理 制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分 配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制 度、内幕知情人登记管理制度等相关制度。 万联证券股份有限公司 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 万联证券股份有限公司(以下简称"万联证券"或"主办券商")作为广 东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份""挂牌公司"或"公 司")的主办券商,根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公 司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发（2021）116 号）（以下 简称"《通知》")等相关工作安排的要求,根据芭薇股份自查情况并结合日 常督导情况,对 2022年度芭薇股份公司治理专项自查及规范活动开展了专项核 查工作,现将核查情况报告如下: 一、芭薇股份内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、 治理约束机制等相关情况 (2)公司已聘任独立董事,现任独立董事不存在 ...