广东芭薇生物科技股份有限公司 占用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]13456-1 号 录 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明- -1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表- 2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行的 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.on）"进行后 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]13456-1 号 广东芭薇生物科技股份有限公司董事会: 我们审计了广东芭薇生物科技股份有限公司(以下简称"芭薇股份")财务报表,包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月25日签署了标准无 保留意见的审计报告。 2023 年度控股股东及其他关联方资金 中国注册会计师: 中国注册会计师: | 科技股份有限公 制单位:广东 | | | 科技术 2023 年度 ...

万联证券股份有限公司 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 万联证券股份有限公司（以下简称"万联证券"或"保荐机构"）作为广东 芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份""广东芭薇"或"公司"）的 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务 指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行 了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2021 年 10 月 15 日，公司 2021 年第五次临时股东大会决议审议通过《关于 公司<2021 年第二次股票定向发行说明书>的议案》等相关议案。议案内容：本 次发行股票数量为 9,954,681 股，价格 10.5 元/股，本次定向发行股票募集资金用 于补充公司流动资金以及项目建设。2021 年 12 月 22 日，公司收到中国证监会 核发的《关于核准广东芭薇生物科技股份有限公司定向发行股票的批复》（证监 许可﹝2 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-040 广东芭薇生物科技股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第二十七次会议审 议通过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广东芭薇生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以 下简称"《上市规则》")和《广东芭薇生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务 董事会秘书负责处理董事会日常事务。 第三条 董事会专门委员会 董事会应当设立审计委员会，并可根据需要设立战略委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会等相关委员会。 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-033 广东芭薇生物科技股份有限公司 （三） 委托理财方式 1、 预计委托理财额度的情形 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 为了提高公司闲置自有资金使用效率，在不影响公司主营业务正常发展并 确保公司经营需求的前提下，在授权额度内使用部分闲置自有资金购买理财产 品，可以提高公司闲置资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符 合全体股东的利益。 （二） 委托理财金额和资金来源 公司拟使用不超过人民币 1 亿元的自有闲置资金购买安全性高、流动性好 的银行理财产品或短期低风险的其他理财产品。在上述额度内，资金可以循环 滚动使用。 上述额度内购买理财产品的资金来源全部为公司自有闲置资金，不涉及募 集资金。 公司拟使用额度不超过人民币 1 亿元的闲置自有资金进行现金管理，拟投 资于安全性高、流动性好、投资回报相对较好的具有合法经营资格的金融机构 销售的 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2024]13456-3 号 目 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 -- - 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 -- -3 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]13456-3 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.com.spf.up.st/pl.jp.fxf.jp.jp.jp.fxt.cn.org.com.cng.com.cn/】 进行查测 广东芭薇生物科技股份有限公司全体股东; 我们审核了后附的广东芭薇生物科技股份有限公司(以下简称"广东芭薇")《广东芭薇生 物科技股份有限公司关于募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 广东芭薇管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等相关规定编制《广东芭薇生物科技股份有限公司关于募集资金存放与使用情况的专项报告》, 并保证其内容的真实 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-046 广东芭薇生物科技股份有限公司信息披露管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第二十七次会议审 议通过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第五条 本制度适用于以下人员和机构： 广东芭薇生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为强化对广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信 息，维护公司全体股东的合法权益，特别是维护广大中小投资者的权益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》 (以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法(2021 修订)》（以下简称"《信息披露办 法》"）等有 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-038 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年年度审计 机构。根据财政部及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等要求，公司对天职国际在审计中的履职情况进行了评估，具体情况 如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本情况 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1988 年 12 月 组织形式：特殊普通合伙 2022 年收入总额（经审计）：31.22亿元 2022 年审计业务收入（经审计）：25.18亿元 2022 年证券业务收入（经审计）：12.03亿元 2022 年上市公司审计客户家数：248 家 2、聘任会计师事务所履行的程序 经公司第三届董事会第十七次会议 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-041 广东芭薇生物科技股份有限公司监事会议事规则 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 4 月 25 日召开的第三届监事会第十七次会议审议 通过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广东芭薇生物科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效 地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司治理准则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规和《广东芭薇生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会日常事务 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （ ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-044 广东芭薇生物科技股份有限公司对外担保管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第二十七次会议审 议通过，尚需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广东芭薇生物科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司对外担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安 全，依据国家有关法律法规及《广东芭薇生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本办法所述对外担保包括公司对全资、控股子公司的担保。担保形式包括但 不限于保证、抵押及质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及商 业承兑汇票 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-036 广东芭薇生物科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况 及其执业质量等进行严格核查与评价。与会计师讨论和沟通审计范围、审计计 划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项，持续督促会计师按工作进度及 时完成审计工作。 （二）协调治理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通与配合 报告期内，审计委员会与公司管理层、相关部门和天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）进行充分有效沟通，听取各方意见，积极协调相关事项，推 动公司各项审计工作的高效完成；相关部门就公司财务会计规范、内控体系建 设等问题征求外部审计机构的意见，促进了公司财务和内控规范。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简 ...