公告编号：2023-108 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 25 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 14 日 以电话方式发出 5.会议主持人：监事会主席李适炜女士 6.召开情况合法合规性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，所作 决议合法合规。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告的议案》 1.议案内容： 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 本议案无需提 ...

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担 个别及连带责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股 票定向发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行 规则》等有关法律、法规和规则、文件的相关规定，公司董事会对广 东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年半年度募 集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司自挂牌以来共完成四次股票发行，截至2022年12月31日，其 中前三次股票发行的募集资金已全部使用完毕并进行销户。 公告编号：2023-106 公司2016年第一次股票发行募集资金已于2018年4月20日全部使 用完毕，并已进行销户。公司2018年第一次股票发行募集资金已于 2020年6月3日全部使用完毕，并已进行销户。公司2021年第一次 ...

公告编号：2023-109 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第二十次会议相关事项之独立董事独立意见 我们认为，公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公 司章程和公司内部管理制度的各项规定。2023 年半年度报告的内容和格式符合 相关规则的要求，公司 2023 年半年度报告真实地反映了公司 2023 年上半年度 的经营成果和财务状况。 综上，我们全体独立董事经认真审核，一致同意该议案。 2. 《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告> 的议案》 我们认为：公司的募集资金存放与使用符合中国证监会、全国中小企业股份 转让系统关于挂牌公司募集资金管理和使用的相关规定，不存在违规使用募集资 金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司编 制的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》内容真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定， 如实地反映了公司 2023 年上半年度募集资金存放和使用的情况。 公告编号：2023-109 ...

公告编号：2023-107 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关 规定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 议案详情请参见同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 1.会议召开时间：2023 年 8 月 25 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 14 日以电话方式发出 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告的议案》 1.议案内容： 公告编号：2023-107 (w ...

公告编号：2023-105 公司收到审核问询函后，立即与中介机构万联证券股份有限公司、湖南启元 律师事务所、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）就审核问询函中提出的相 关问题进行了核查，并根据核查情况对审核问询函进行回复。鉴于问询函部分问 题的回复尚需进一步补充、完善，为确保回复内容的真实、准确和完整，公司已 向北交所提出延期申请，将于 2023 年 8 月 31 日（含当日）前提交问询函的回复。 公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求及时履行信 息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 广东芭薇生物科技股份有限公司 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函 延期回复的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 25 日收到北京证券交易所（以下简称"北交所"）出具的《关于广东芭薇生物科 ...

公告编号：2023-104 收到日期：2023 年 8 月 11 日 生效日期：2023 年 8 月 10 日 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于相关责任主体收到全国股转公司采取自律监管措施 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对广东芭薇生物科技股份有限公司相关责任主体采 取自律监管措施的决定》股转融资并购函〔2023〕7 号 二、主要内容 公告编号：2023-104 （一）违法违规事实： 公司分别于 2018 年 1 月 9 日和 2018 年 1 月 25 日召开董事会、股东大会， 审议通过 2018 年第一次定向发行相关议案，并于 2018 年 4 月 13 日披露发行 情况报告书。本次定向发行过程中，冷群英、刘瑞学、冷智刚与发行对象签订 了《广东芭薇生物科技股份有限公司股票认购协议之补充协议》(以下简称《补 充协议》)，涉及股份回购等特殊投资条款，但未履行相关信息披露义务。 作 ...

全 国 股 转 公 司 股转融资并购函〔2023〕7 号 关于对广东芭薇生物科技股份有限公司 相关责任主体采取自律监管措施的决定 当事人： 冷群英，女，1966 年 2 月出生，广东芭薇生物科技股份 有限公司（以下简称"芭薇股份"）实际控制人、董事长、总 经理。 刘瑞学，男，1977 年 6 月出生，芭薇股份实际控制人、 董事。 冷智刚，男，1971 年 12 月出生，芭薇股份董事。 特此提出警示如下： - 1 - 芭薇股份分别于 2018 年 1 月 9 日和 2018 年 1 月 25 日 召开董事会、股东大会，审议通过 2018 年第一次定向发行相 关议案，并于 2018 年 4 月 13 日披露发行情况报告书。本次 定向发行过程中，冷群英、刘瑞学、冷智刚与发行对象签订了 《广东芭薇生物科技股份有限公司股票认购协议之补充协议》 （以下简称《补充协议》），涉及股份回购等特殊投资条款， 但未履行相关信息披露义务。 芭薇股份实际控制人、董事长、总经理冷群英，实际控制 人、董事刘瑞学，董事冷智刚知晓前述事实，但未能忠实、勤 勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》（以下简称《业务规则》 ...

经核查，监事会认为，2021 年限制性股票激励计划第二个解除 限售期的解除限售条件已成就。在第二个解除限售期内，公司及激励 对象均未发生不得解除限售的情形，公司 2022 年营业收入满足公司 层面业绩考核指标，公司层面可解除限售比例为 50%；激励对象个人 考评满足个人绩效考核指标，个人层面可解除限售比例为 50%。激励 对象主体资格合法、有效，公司对 2021 年限制性股票激励计划第二 个解除限售期的解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，未侵犯 公告编号：2023-097 公告编号：2023-097 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 监事会关于 2021 年股权激励计划限制性股票 解除限售条件成就的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号一一股权激励与员工持股计划的监管要求(试行)》及《广东芭薇生 物 ...

公告编号：2023-096 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 同日，公司独立董事何红渠先生、周世勇先生对公司 2021 年限制性股票 激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就发表了同意的核查意见。公司监 事会对公司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就 发表了同意的核查意见。 二、 本期限制性股票授予及解除限售情况 （一） 限制性股票授予情况 1、授予日：2021 年 5 月 10 日 2、登记日：2021 年 7 月 9 日 3、新增股份挂牌日：2021 年 7 月 9 日 4、授予价格：3.00 元/股 5、实际授予人数：1 人 6、实际授予数量：416 万股限制性股票 7、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司普通股股票。 公告编号：2023-096 （二） 历次限制性股票解 ...

根据《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6号 -- 股 权激励和员工持股计划的监管要求(试行)》《全国中小企业股份转让系统股权激励 和员工持股计划业务办理指南》等有关法律法规、规范性文件的规定,万联证券股 份有限公司(以下简称"万联证券"或"主办券商")作为广东芭薇生物科技股份有限 公司(以下简称"芭薇股份"、"公司")的主办券商,对公司 2021 年限制性股票激励 计划第二个解除限售期解除限售条件成就事宜进行了核查,发表核查意见如下: 一、股权激励计划基本情况 (一)本次股权激励计划已履行的相关程序 2021 年 4 月 19 目,芭薇股份召开了第二届董事会第十九次会议,审议通过了 《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划(草案) 的议案》《关于公司 2021 年限 制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。 万联证券股份有限公司关于广东芭薇生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第二个解除限售期解除限售条件成就的核查意见 2021 年 4 月 19 日,芭薇股份召开了第二届监事会 ...