中国国际金融股份有限公司 关于 北京并行科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年七月 保荐机构及保荐代表人声明 北京并行科技股份有限公司（以下简称"并行科技"、"发行人"或"公 司"）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下 简称"本次证券发行"或"本次发行"），并已聘请中国国际金融股份有限公司（以 下简称"中金公司"）作为向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市的保荐人（以下简称"保荐机构"或"本机构"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简 称"《保荐办法》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管 理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》（以下简称"《第 27 号内 容格式准则》"）、《北京 ...

5-1-1 | | | | 释 义 | | --- | | 一、本次发行上市的批准和授权 . | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 . | | 三、本次发行上市的实质条件 | | 四、发行人的设立 . | | 五、发行人的独立性 | | 六、发行人的发起人、股东(实际控制人) ………………………………………………………………………… 12 | | 七、发行人的股本及挂牌期间的股本演变 . | | 八、发行人的业务 . | | 九、关联交易及同业竞争 | | 十、发行人的主要财产 . | | 十一、发行人的重大债权债务 …………………………………………………………………………… 18 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 . | | 十三、发行人章程的制定与修改 . | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | | 十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 . | | 十六、发行人的税务 | | 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准 | | 十八、发行人募集资金的运用 | | 十九、发行人的业务发展目标 …………………………………………………………………………………… ...

中国国际金融股份有限公司 关于 北京并行科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 并在北京证券交易所上市 二〇二三年七月 保荐机构及保荐代表人声明 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）接受北京并 行科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"、"并行科技"）的委托，担任 并行科技向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次 证券发行上市"）的保荐机构。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理 办法》（以下简称"《保荐办法》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行 股票注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》（以下简称"《第 27 号 内容格式准则》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"） ...

公告编号：2023-079 （二）会议出席情况 证券代码：839493 证券简称：并行科技 主办券商：中金公司 北京并行科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《北京并行科技股份 有限公司章程》的有关规定。 出席和授权出席本次股东大会的股东共 25 人，持有表决权的股份总数 40,805,746 股，占公司有表决权股份总数的 87.32%。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 24 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：董事长陈健先生 6.召开情况合法合规性说明： （三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况 1.公司在任董事 9 人，列席 9 人； 2.公司在任监事 4 人，列席 4 人； 3.公司董事会秘书列席会议； 公告编号：2023- ...

北京并行科技股份有限公司 关于落实上市委员会审议会议意见的函 的回复 北京证券交易所： 贵所于2023年8月8日出具的《关于落实上市委员会审议会议意见的函》（以下简 称"审议意见"）已收悉。北京并行科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"） 与中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、北京国枫律师事务所（以下 简称"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计 师"）等相关方对审议意见进行了逐项落实、核查，现对审议意见回复如下，请予审 核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与招股说明书（申报稿）中的相同。 在本问询问题清单回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为 四舍五入所致。 2 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 8-1-1 | 问题 | 1 | | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 问题 | 2 | | 62 | | 问题 | 3 | | 80 | 北京并行科技股份有限公司关于落实上市委员会审议会议意见的函的回复 问题 1 请发行人结合盈利预测的不同假设 ...

1 信会师函字[2023]第 ZB171 号 北京证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 8 日出具的《北京证券交易所上市委员 会 2023 年第 40 次审议会议结果公告》（以下简称"审议意见"）有关 要求，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"、"申报 会计师"、"本所"）作为北京并行科技股份有限公司（以下简称"发行 人"、"公司"）申请公开发行股票并在北交所上市的申报会计师，我 们以对公司相关财务报表执行的审计工作为依据，对审议意见中需要 本所回复的相关问题履行了核查程序，现将核查情况说明如下： 问题 1. 请发行人结合盈利预测的不同假设场景进一步披露假设条件、关 键指标的确定方法、依据、过程及结果。请保荐机构及申报会计师核查并 发表意见 发行人回复 一、未来实现盈利依据的总体假设条件 1、公司所遵循的国家和地方现行有关法律法规及经济政策无重大改变； 2、国家宏观经济继续平稳发展； 3、本次公开发行并上市项目成功，募集资金顺利到位； 2 北京并行科技股份有限公司关于落实上市委员会审议会议意见的函的回复 4、募集资金投资项目能够顺利实施，并取得预期收益； 5、公司所处行业与市场环境不会 ...

1 8-3-1 8-3-2 | 序号 | 发布主体 | 制度名称 | 相关条款 | | --- | --- | --- | --- | | | | 《国家自然科 | 第六条 项目负责人是项目资金使用的直接责任人,对资金使用的合规 | | | | 学基金资助项 | 性、合理性、真实性和相关性承担法律责任。 | | | | 目资金管理办 | 项目负责人应当依法据实编制项目预算和决算,并按照项目批复预算、计 | | | | 法》 | 划书和相关管理制度使用资金,接受上级和本级相关部门的监督检查。 | | | | | 四、项目经费管理 | | | 国家自然科 | 《国家自然科 | 项目经费不再分为直接费用和间接费用,项目资助强度为原直接费用强度 | | | 学基金委员 | 学基金委员会 | 和间接费用强度之和。 | | | 会、科学技 | 科学技术部 财 | 项目申请人提交申请书和获批项目负责人提交计划书时,均无需编制项目 | | | 术部、财政 | 政部 关于在国 | 预算。经费使用范围限于设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、 | | | 部、教育部 | 家 杰出青年科 | 差旅/会议/国际合作与交流费、出 ...

公告编号：2023-075 证券代码：839493 证券简称：并行科技 主办券商：中金公司 北京并行科技股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性说明 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《北京并行科技股份 有限公司章程》的有关规定。 （四）会议召开方式 √现场投票 □网络投票 □其他方式投票 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。 | 股份类别 | 证券代码 | 证券简称 | 股权登记日 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 普通股 | 839493 | 并行科技 | 年 2023 22 | 8 | 月 | 日 | 本次会议以现场方式召开， ...

监事会关于 2023 年半年度报告的书面审核意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转 让系统挂牌公司信息披露规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》 等有关要求，公司监事会对公司《2023 年半年度报告》进行了审核，并发表审核 意见如下： 公告编号：2023-071 1、董事会对半年度报告的编制和审核程序符合法律、法规、公司章程和公 司内部管理制度的各项规定。 证券代码：839493 证券简称：并行科技 主办券商：中金公司 2、半年度报告的内容和格式符合全国中小企业股份转让系统的各项规定， 未发现公司《2023 年半年度报告》所包含的信息存在不符合实际的情况，公司及 时公平的披露《2023 年半年度报告》，所披露的信息真实、准确、完整地反映了 公司报告期的实际情况。 北京并行科技股份有限公司监事会 北京并行科技股份有限公司 监事会 2023 年 8 月 14 日 3、提出本意见前，未发现参与半年报编制和审议的人员存 ...

公告编号：2023-070 证券代码：839493 证券简称：并行科技 主办券商：中金公司 北京并行科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 5.会议主持人：监事会主席陈钟先生 6.召开情况合法合规性说明： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 11 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 7 月 31 日以书面方式发出 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《北京并行科技股 份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 4 人，出席和授权出席监事 4 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于北京并行科技股份有限公司 2023 年半年度报告的议案》 1.议案内容： 根据《中华人民共和国公司法》及《北京并行科技股份有限公司章程》的规 定，公司编制了《北京并行科技股份有限公司 2023 年半年度报告 ...