中泰证券股份有限公司 关于湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 公司治理专项自查及规范活动的核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为湖 南新威凌金属新材料科技股份有限公司（以下简称"新威凌"或"公司"）向 不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据北 京证券交易所《关于做好上市公司2022年年度报告披露相关工作的通知》（北 证办发〔2022〕62号）及相关安排，结合《公司法》、《证券法》、《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等公司内部规章 制度，对新威凌2022年度公司治理开展专项核查工作。现将核查情况报告如下： 一、公司治理专项核查 （一）公司基本情况 公司为成立于2002年11月28日的民营企业。公司控股股东、实际控制人均 为陈志强、廖兴烈二人。 截至2022年12月31日，陈志强、廖兴烈二人合计直接持有公司有表决权股 份总数占公司有表决权股份总数的比例为46.28%；陈志强作为长沙新威凌企业 管理合伙企业（有限合伙）、湖南合兴企业管理合伙企业（有限合伙）执行事 务合伙人，能够控制长沙新威凌企业管理合伙企业（有限合伙）、湖 ...

证券代码：871634 证券简称：新威凌 公告编号：2023-023 新威凌 证券代码 : 871634 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2023 年第一季度报告 1 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人陈志强、主管会计工作负责人刘孟梅及会计机构负责人（会计主管人员）刘孟梅保证季 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 | 事项 | | 是或否 | | --- | --- | --- | | 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 | □是 | √否 | | 准确、完整 | | | | 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 | √否 | | 是否存在未按要求披露的事项 | □是 | √否 | | 是否审计 | □是 | √否 | | 是否 ...

中泰证券股份有限公司 关于湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为湖 南新威凌金属新材料科技股份有限公司（以下简称"新威凌"或"公司"）向 不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《北京证券交易所上市公司持续 监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交 易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律、行政法规、部门规章及业 务规则的规定，对新威凌2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体 情况如下： （二）2022年公司向不特定合格投资者公开发行股票 2022年10月26日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意湖南新威凌金 属新材料科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕2578号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的 注册申请。经北京证券交易所《关于同意湖南新威凌金属新材料科技股 ...

证券代码：871634 证券简称：新威凌 公告编号：2023-025 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）2022 年第一次股票发行 2022 年 5 月公司完成 2022 年第一次股票发行，募集资金总额 1,997.76 万 元，募集资金情况如下： 2022 年 2 月 8 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于〈湖 南新威凌金属新材料科技股份有限公司定向发行说明书〉的议案》等与股票发行 相关的议案，并于 2022 年 2 月 24 日公司召开的 2022 年第一次临时股东大会审 议通过上述议案。公司发行股份数量不超过 437 万股，每股价格为人民币 4.80 元，预计发行募集资金总额不超过 2,097.60 万元，募集资金用途为补充公司流 动资金。 2022 年 4 月 8 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于 对湖南新威凌金属新材料科技股份有限 ...

证券代码：871634 证券简称：新威凌 公告编号：2023-022 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为陈志强、廖兴烈先生，截至 2022 年 12 月 31 日，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数 的比例为 64.8080%。 公司存在控股股东，控股股东为陈志强、廖兴烈先生，控股股东持有公司有表决权 股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 46.2753%。 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，湖南新威凌金属新材料科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理 有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告 如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的 ...

证券代码：871634 证券简称：新威凌 公告编号：2023-024 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 4 月 21 日，公司召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关 于提请召开公司 2022 年年度股东大会的议案》，公司董事会据此召集本次股东大 会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规和《公司章 程》《股东大会议事规则》的相关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一股东应选择上述表决方式中的一种，如果同一表决权出现重复投票表 决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 15 日 10:00。 2、 ...

证券代码：871634 证券简称：新威凌 公告编号：2023-016 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 21 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 11 日以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席肖桂香女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的 相关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 1.议案内容： 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 1.议案内容 ...

湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2023]003603 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.oov.cn D I 0 0 D [ a 0 0 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2022 年度) | 录 | 页 次 | | --- | --- | | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 | 1-10 | | 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专 | | | 项报告 | | F I - 1 日 B 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 12 层 [1000 包话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 湖南新威凌 ...

湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2023]007150 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业综 □ □ n □ □ ロロロ 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 审计报告及财务报表 (2022年1月1日至2022年12月31日止) | H | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-7 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-89 | I F F l 市海淀区西四五中路 16号院 7 86 (10) 5835 0011 传真 审 ...

证券代码：871634 证券简称：新威凌 公告编号：2023-014 湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 关于股东所持公司股票自愿限售的公告 二、 本次股票自愿限售的明细情况 单位：股 | | 序号 | | 股东姓名或名 称 | 是否为控股 股东、实际 | 董事、监事、高 | 截止 | 2023 年 2 | 本次自愿限售 前已处于限售 | 本次自愿 | 本次限售股 | 自愿限售期 | 本次限售后 该股东所持 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 控制人或其 | 级管理人员任 | 月 28 | 日持股数 | 登记状态的股 | 限售登记 | 数占公司总 | 间 | 的无限售条 | | | | | | 一致行动人 | 职情况 | | 量 | 票 | 股票数量 | 股本比例 | | 件股份数量 | | 1 | | 刘影 | | 否 | 副总经理 | | 154,200 | 154,200 | 154,200 | 0.2474% | 自愿限售期 | 0 | | | | | ...