股份转让限制 - 董事和高管任期内每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[5] - 董事和高管自实际离任6个月内不得转让持有及新增股份[5] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[6] 减持披露要求 - 董事和高管计划减持应在首次卖出前15个交易日报告披露减持计划[6] - 减持计划实施完毕或未实施完，应在规定2个交易日内报告公告[7] 股份变动与交易限制 - 股份变动应自事实发生2个交易日内报告并公告[8] - 公司年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股票[8] - 公司季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股票[8] - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入公司股票受限[8] 检查机制 - 董事会秘书每季度检查董事和高管买卖公司股票披露情况[10]

薪酬与考核委员会制度 - 制度经第三届董事会第八次会议审议通过，无需股东会审议[2] - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[6] - 委员由董事长等提名[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任[7] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[7] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须经全体委员过半数通过[14] - 会议提前三天通知，紧急情况不受限[14] - 可现场或通讯会议形式召开[14] 生效与解释 - 细则自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[17]

信息披露制度 - 胜业电气信息披露暂缓与豁免事务管理制度获董事会审议通过，2025年7月14日生效[3][15][16] - 国家秘密信息依法豁免披露，商业秘密特定情形可暂缓或豁免[7][8] - 申请需填表格交董秘审核，登记相关事项并按时报送材料[10] - 原因消除应及时披露，违规将惩戒相关人员[11][13]

薪酬制度概况 - 胜业电气董事、高管薪酬管理制度已通过董事会审议，待股东会审议[3] - 适用人员为董事会成员和高级管理人员[5] 薪酬构成与发放 - 内部董事按岗位领薪，独立董事领津贴，高管薪酬由基本薪酬和绩效奖金构成[10] - 公司代扣代缴相关费用，离任按实际任期和绩效算薪[10][11] 审议与生效 - 股东会审议董事薪酬考核制度和方案，董事会审议高管的[8] - 制度经股东会审议通过后生效[13]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事委员应占过半数[6] - 独立董事成员连续任职不得超过六年[7] 审计委员会职责 - 指导内部审计工作，督导至少每年对两类事项检查一次并提交报告[10] - 五类事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，三分之二以上委员出席方可举行[14][15] - 决议须经全体委员过半数通过[15] 细则相关 - 2025年7月14日制定，董事会审议通过生效并负责解释[18][19]

关联交易制度 - 关联交易管理制度已通过第三届董事会第八次会议审议，待股东会审议[2] 关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或自然人为关联人[7] - 公司关联人包括关联法人和关联自然人[6] 关联交易审批 - 与关联自然人交易超30万元（除担保）、与关联法人交易超300万元且占近一期经审计总资产0.2%以上，由董事会审议[16] - 与关联人成交金额（除担保）占近一期经审计总资产2%以上且超3000万元，需评估或审计，提交股东会审议[16] 表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[15] - 股东会审议关联交易，关联股东不参与投票，其所代表有表决权股份数不计入总数[16] 担保表决 - 公司为持有5%以下股份的股东提供担保，有关股东应在股东会上回避表决[19] 信息披露 - 与关联自然人成交金额30万元以上（除担保）、与关联法人成交金额占近一期经审计总资产0.2%以上且超300万元（除担保）应及时披露[23]

累积投票制度 - 累积投票制度已通过第三届董事会第八次会议审议，待股东会审议[2] 董事提名 - 非独立董事候选人由董事会、1%以上股东提名，单个提名人提名不超当选人数两倍[7] - 独立董事候选人由董事会、1%以上股东提名，单个提名人提名不超当选人数两倍[7] 投票规则 - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数[9] - 选独立董事时投票权只能投独立董事候选人[10] - 选非独立董事时投票权只能投非独立董事候选人[10] 当选规则 - 当选董事得票数须超出席股东有效表决权股份1/2[11] - 当选人数少于应选董事，按不同情况处理[11] - 获超1/2选票候选人多于应选人数，按得票排序当选[12]

对外投资制度审议 - 对外投资管理制度已通过第三届董事会第八次会议审议，尚需股东会审议[2] - 制度由董事会制定，股东会审议通过之日起生效[21] - 制度由股东会授权董事会负责解释[21] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额等指标达10%以上经董事会审议通过后执行[7] - 交易涉及资产总额等指标达50%以上经董事会审议后提交股东会审议[7] 项目管理 - 项目实施有新情况财务中心5个工作日内向董事长汇报[16] - 对外投资项目终止按企业清算规定清查财产等[16] - 核销对外投资需取得不能收回投资的法律文书和证明文件[16] - 财务中心审核对外投资资产处置资料并进行会计处理[16] 内部监督 - 公司建立对外投资内部监督检查制度[18] - 监督检查重点包括岗位设置、授权审批等情况[18] - 发现问题及时报告总经理，有关部门查明原因纠正完善[19] 法规遵循 - 制度与法规抵触时执行法规规定[21]

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-068 胜业电气股份有限公司对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经第三届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东会审议。 第一章 总 则 第一条 为保证胜业电气股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"） 对外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《 证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《北 京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《胜业电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的各 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保 ...

本制度已经第三届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 胜业电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-090 胜业电气股份有限公司会计师事务所选聘制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第一章 总 则 第一条 胜业电气股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范选聘会 计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等有关法律法规和规范性文件以及《胜业电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制 审计报告的行为。 第三条 本制度适用范围为公司选聘年度审计会计师事务所。选聘其他 ...