上海锦天城(广州) 律师事务所 关于胜业电气股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心第60层 电话: 020-89281168 邮编: 510623 上海锦天城(广州) 律师事务所 法律意见书 上海锦天城(广州)律师事务所 关于胜业电气股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:胜业电气股份有限公司 上海锦天城(广州)律师事务所(下称"本所")接受胜业电气股份有限 公司(下称"公司")的委托,指派赵剑发律师、李海琳律师(下称"本所律 师"）见证公司于2025年2月13日召开的2025年第一次临时股东大会(下称"本 次股东大会"）。本所根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》(下称"《股东大会规则》")、《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》等中国现行有效的法律、法规、规范性 文件及《胜业电气股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")等有关规 定,就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、 会议表决 ...

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-014 胜业电气股份有限公司 章 程 二〇二五年二月 1 | 第一章 总则 4 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 5 | | | 第三章 股份 5 | | | 第一节 股份发行 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 股份转让 | 7 | | 第四章 股东和股东大会 8 | | | 第一节 股东 | 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 董事会 24 | | | 第一节 董事 | 24 | | 第二节 独立董事 | 28 | | 第三节 董事会 | 31 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 36 | | | 第七章 监事会 39 | | | 第一节 监事 | 39 | | 第二节 监事会 | 40 | | 第八章 信息披露和投资者关系管理 41 | | | 第一节 信息披露 | 41 ...

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-009 胜业电气股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 2024 年 11 月 29 日，胜业电气股份有限公司（以下简称"公司"）发行普通 股 18,000,000 股，发行方式为采用战略投资者定向配售和网上向开通北交所交 易权限的合格投资者定价发行相结合，发行价格为 9.12 元/股，募集资金总额为 164,160,000.00 元，实际募集资金净额为 139,551,707.13 元，到账时间为 2024 年 11 月 20 日 。 公 司 因 行使超额配售 选 择 权 取 得 的 募 集 资 金 净 额 为 22,875,760.76 元，到账时间为 2024 年 12 月 30 日。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下（如有）： | 账户名称 | 银行名称 | 账号 | 金额（元） | | --- | --- ...

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-008 胜业电气股份有限公司 关于拟变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 公司系依照《公司法》和 | 第一条 公司系依照《公司法》和 | | 其他有关规定，以佛山市顺德区胜业电 | 其他有关规定，以佛山市顺德区胜业电 | | 气有限公司经审计的原账面净资产值 | 气有限公司经审计的原账面净资产值 | | 折股整体变更设立的股份有限公司。 | 折股整体变更设立的股份有限公司。 | | 公司以发起方式设立，在佛山市顺 | 公司以发起方式设立，在佛山市顺 | | 德区市场监督管理局登记，取得企业法 | 德区市场监督管理局登记，取得企业法 | | 人营业执照。 | 人营业执照。 | | 公司为永久存续的股份有限公司。 | 公司为永久存续的股份有限公司（外商 | | | 投资、上市）。 | | 第三条 公司于【】年【】月【】日经 | 公司于 2024 年 11 月 1 日经中 第三条 | | 中国证券监督管理委员会（下称"中国 | 国证券监督管理委员会（下 ...

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-007 胜业电气股份有限公司 本次会议为 2025 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开所履行的程序符合《公司法》等有关法律法规及 《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 关于召开 2025 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 公司股东应选择现场投票或网络投票表决方式的一种方式，如果同一表决权 出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2025 年 2 月 13 日 15：00。 2、网络投票起止时间：2025 年 2 月 12 日 15:00—2025 年 2 月 13 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中 ...

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-010 胜业电气股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 胜业电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 22 日召开第三届 董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整募集资金 投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据向不特定合格投资者公开发 行股票的实际募集资金情况对募集资金投资项目投入的募集资金金额进行调整， 现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 公司于 2024 年 11 月 1 日收到中国证券监督管理委员会于 11 月 1 日出具的《关 于同意胜业电气股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证 监许可[2024]1519 号）。 公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 2070.00 万股（超额配售选择 权行使后），每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 9.12 元，共募集 ...

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-005 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 1 月 22 日 2.会议召开地点：公司会议室 胜业电气股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 3.会议召开方式：现场会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 1 月 12 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长魏国锋 6.会议列席人员：公司监事及高管 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理 工商变更登记的议案》 1.议案内容： 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市已完成，公 司注册资本由 60,490,000 元变更为 81,190,000 元、公司类型变 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于胜业电气股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为胜业电气股份有限公司（以下简称"胜业电气"、"公司"）向不特 定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京 证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》以及《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规定，对胜业 电气拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，发表 核查意见如下： 一、本次募集资金基本情况 公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 2,070.00 万股（超额配售 选择权行使后），每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 9.12 元， 募集资金总额为人民币 18,878.40 万元，扣除发行费用 2,635.65 万元（不含税）， 募集资金净额为人民币 16,242.75 万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师 事务所（特殊普通合伙）验资， ...