股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[4][7] - 董事会决定召开临时股东会，5日内发出通知[8] - 独立董事等提议召开，董事会10日内反馈[7][8][9] - 董事会同意召开，5日内发出通知[8][9] - 审计委员会同意股东请求，5日内发出通知[9] 提案与通知 - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前发通知[13] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个交易日，且晚于公告披露时间，确认后不得变更[15] - 延期或取消股东会，应在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[15] - 股东会由董事长主持，不能履职时由过半数董事推举1名董事主持[19] - 公司召开股东会应提供网络投票方式，股东网络投票视为出席[17] 表决规定 - 关联交易经出席股东会非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议事项需2/3以上通过[22] - 单一股东及其一致行动人权益股份超30%或选2名以上独立董事时用累积投票制[23] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[25] - 股东买入超规定比例股份，36个月内不得行使表决权[26] - 控股子公司特殊原因持股，1年内消除情形，期间不得行使表决权[26] 其他规定 - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[26] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并披露[26] - 董事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[27] - 1年内购买、出售重大资产或担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需股东会特别决议通过[28] - 会议记录与相关资料保存不少于10年[30] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违法违规或违反章程的股东会决议[30] - 本制度自股东会审议通过生效，由董事会制定并负责解释[34]

制度审议 - 投资者关系管理制度已获第三届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东会审议[2] - 本制度由股东会审议通过之日起生效[22] 管理目的与原则 - 投资者关系管理目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[6] - 投资者关系管理原则有保障投资者权益、合法合规披露等六项[6][7] 工作对象与沟通内容 - 投资者关系管理工作对象涵盖投资者、分析师、媒体、监管部门等[8] - 公司与投资者沟通内容包含发展战略、法定信息披露等[9] 说明会与平台建设 - 公司应至少提前2个交易日发布召开年度报告说明会的通知[11] - 举办年度报告说明会，公司董事长等相关人员应当出席[11] - 公司应充分重视网络沟通平台建设，公告法定信息披露资料[11] 沟通与档案制度 - 公司与特定对象沟通前应要求其出具资料并签署承诺书[13] - 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度[14] 人员职责 - 董事会秘书为投资者关系管理工作主管负责人[16] - 董事长、董事会秘书或董事会授权人员为公司对外发言人[11] 工作内容与义务 - 投资者关系工作包括分析研究、沟通与联络、公共关系等职责[12] - 公司各职能部门及员工有义务协助开展投资者关系管理工作[13] 培训与素质要求 - 投资者关系管理职能部门应组织员工进行相关知识培训[14] - 从事投资者关系管理工作人员需具备全面了解公司等素质和技能[18] 信息披露与记录 - 向特定对象提供未公开非重大信息应及时向所有投资者披露[20] - 投资者关系管理相关制度应在指定平台和公司网站披露[20] - 活动结束后应编制《投资者关系活动记录表》并刊载[20]

制度情况 - 防范关联方资金占用制度获董事会审议通过，待股东会审议[2] - 制度由董事会制定，股东会通过生效，授权董事会解释[15] 资金占用界定 - 资金占用分经营性和非经营性，非经营性如代垫、拆借等[5] 管理措施 - 经营性往来严控占用，应聘请会计师出具专项说明[6][7] - 明确各负责人，违规时董事会要求清欠，可冻结股份[9][10] 股东权益 - 特定独立董事和股东有权提请召开临时股东会[10] 清偿方式 - 发生占用，控股股东等可现金或“以资抵债”，公司严控条件[11]

募集资金管理审议 - 募集资金管理制度已通过董事会审议，尚需股东会审议[2] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份需经董事会决议、保荐机构同意并股东会审议[14] - 改变募集资金用途需董事会决议、保荐机构意见并股东会审议，部分情形除外[17] 资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超3000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[7] - 使用闲置募集资金进行现金管理，需经董事会审议通过后2个交易日内披露[11] - 使用闲置募集资金补充流动资金，需在董事会审议通过后2个交易日内披露[13] 项目相关规定 - 募投项目搁置超一年，需重新论证项目可行性等[10] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，需重新论证项目[10] - 募投项目支付困难时，自筹资金支付后6个月内置换，置换需董事会审议并2个交易日内披露[15] 协议与账户管理 - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议，签订后2个交易日内披露协议内容[7] - 三方监管协议提前终止，应在一个月内签订新协议并及时披露[9] - 开立或注销产品专用结算账户，应在2个交易日内披露[11] 资金置换与节余处理 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换[20] - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于200万元且低于项目净额5%豁免审议，超200万元或超5%需董事会审议，高于500万元且高于10%需股东会审议[19] 监督与核查 - 内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[21] - 董事会每半年度核查募投项目进展，编制专项报告与定期报告同时披露[22] - 保荐机构至少每半年现场核查一次，年度结束出具专项核查报告[22] - 会计师事务所年度审计时对募集资金出具鉴证报告[23]

制度审议 - 内幕信息知情人登记管理制度已通过第三届董事会第八次会议审议，尚需股东会审议[2] 内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属知情人[5] - 一年内重大资产交易超资产总额30%等属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 档案保存与报备 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[13] - 年报和中报披露后10个交易日内提交报备文件[13] - 重大事项披露后10个交易日内提交报备文件[13] 违规处理 - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及结果[11] - 违规造成严重影响或损失，董事会视情节处分[16] - 违规造成重大损失、涉嫌犯罪，移交司法机关[16] 制度生效与解释 - 制度由董事会制定，股东会审议通过日起生效[18] - 制度由股东会授权董事会负责解释[18] 制度发布 - 制度发布时间为2025年7月14日[19]

任职限制 - 特定情形下董事、高管不得任职[8] - 任职期间转让股份不得超所持总数25%，离职半年内不得转让[14] 离职规定 - 董事辞任、高管辞职生效时间不同[9] - 离职5个工作日内移交文件并签确认书[12] 补选要求 - 董事任期届满未改选，原董事履职，公司60日内补选[9][10] 追责流程 - 发现违规董事会审议追责方案，追偿含直接损失[17] - 离职人员有异议可15日内向审计委申请复核[17] 制度情况 - 本制度经董事会审议通过，无需股东会审议[3] - 适用于董事及高管任期届满等离职情形[5]

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-095 胜业电气股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上市公司章程 指引》《北京证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司拟修订《公司章程》 的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护胜业电气股份有限公司 | 第一条 为维护胜业电气股份有限公司 | | （下称"公司"）、股东和债权人的合 | （下称"公司"）、股东、职工和债权 | | 法权益，规范公司的组织和行为，根据 | 人的合法权益，规范公司的组织和行 | | 《中华人民共和国公司法》（下称"《公 | 为，根据《中华人民共和国公司法》（下 | | 司法》"）《中华人民共和国证券法》（下 | 称"《公司法》"）、《中华人民共和国 | | 称"《证券法》"）《上市公司章程指 | 证券法》（下称"《证券 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-096 胜业电气股份有限公司证券事务代表任命公告 一、证券事务代表任命的基本情况 胜业电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 11 日召开第三届董事 会第八次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》。 聘任靳栋茹女士为公司证券事务代表，任职期限至第三届董事会任期届满之日止， 自 2025 年 7 月 11 日起生效。该人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信 联合惩戒对象。 （上述人员简历详见附件） 二、合规性说明及影响 本次聘任证券事务代表对公司生产、经营无重大影响。 三、备查文件 《胜业电气股份有限公司第三届董事会第八次会议决议》 胜业电气股份有限公司 董事会 2025 年 7 月 14 日 附件: （一）人员变动的合规性说明 靳栋茹女士具备履行职责所必需的工作经验及相关素质，能够胜任相关岗位职责的 要求，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《 ...

会议信息 - 胜业电气2025年第一次职工代表大会7月11日召开[2] - 会议通知7月5日书面发出[2] - 主持人为何泳梅[2] 人员情况 - 应出席和实际出席职工代表均为50人[2] - 公司职工人数超300人[3] 议案审议 - 审议通过选举董春安为职工代表董事议案[3] - 表决同意票50票，无反对和弃权票[3] - 议案无关联交易，无需股东会审议[4]

权益分派 - 2024年年度权益分派方案2025年5月13日获股东会通过[2] - 派发现金红利32,476,000.00元，每10股派4元[2][3] 财务数据 - 权益分派基准日母公司未分配利润128,225,933.88元[2] 时间安排 - 权益登记日2025年6月20日，除权除息日6月23日[5] - 现金红利6月23日划入股东账户[6] 公告信息 - 公告发布于2025年6月13日[8]