公司基本情况 - 胜业电气股份有限公司简称胜业电气代码920128BJ [24] - 公司于2023年12月26日申报IPO2024年11月29日在北交所上市 [2][24] - 公司所属行业为电气机械和器材制造业 [2][24] - IPO保荐机构及承销商为申万宏源证券承销保荐保荐代表人为李强华和王光昊 [2][24] - IPO律师为上海市锦天城律师事务所审计机构为立信会计师事务所 [2][24] 执业评价情况 - 公司信披质量有待提高被要求补充披露电能质量治理产品的业务模式及采购生产销售模式 [3][5][24] - 被要求说明在新能源和电能治理领域的竞争力及持续创新能力并补充流动资金测算和募资必要性披露 [5][24] - 监管处罚情况和舆论监督均不扣分 [6][25] - 上市周期为339天低于2024年A股已上市企业平均天数62945天 [8][25] - 不属于多次申报不扣分 [9][26] - 承销及保荐费用153573万元佣金率813%高于整体平均数771% [10][27] - 上市首日股价较发行价格上涨40592% [12][28] - 上市三个月股价较发行价格上涨27654% [14][29] - 发行市盈率1651倍为行业均值1894倍的8717% [16][30] - 预计募资203亿元实际募资189亿元缩水717% [18][31] - 2024年营业收入同比增长1069%归母净利润同比增长572%扣非归母净利润同比增长456% [20][31] - 弃购比例与包销比例不扣分 [21][32] 总得分情况 - IPO项目总得分92分分类A级 [3][32] - 负面因素包括信披质量有待提高发行费用率较高实际募集金额缩水 [3][32] - 公司短期内盈利能力较好但建议关注业绩表现真实性 [3][32]

会议信息 - 2025年第三次临时股东会由董事会召集[3] - 会议于2025年7月30日15:00现场召开[3] - 网络投票时间为2025年7月29日15:00 - 2025年7月30日15:00[3] 股权与议案 - 股权登记日为2025年7月25日，证券简称胜业电气[5] - 会议审议取消监事会并修订章程等多项议案[5][6] - 特别决议议案序号为1.00、3.10、3.11[8] 其他 - 会议登记时间为2025年7月29日9:00 - 12:00，地点为胜业学院[10] - 会议联系人莫东霖，电话0757 - 27833222，邮箱sy0007@shengye.com[10] - 与会股东交通、食宿等费用自理[10]

会议信息 - 胜业电气第三届监事会第六次会议于2025年7月11日现场召开[3] - 应出席监事3人，出席和授权出席3人[3] 议案审议 - 审议通过取消监事会并修订《公司章程》议案，待股东会审议[4][5] - 审议通过废止《监事会议事规则》议案，待股东会审议[5] 职权调整 - 取消监事会后职权由董事会审计委员会行使[4][5]

会议信息 - 会议于2025年7月11日在公司会议室现场召开[3] - 应出席董事5人，出席和授权出席5人[3] 议案审议 - 通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》，含31个子议案[4][13] - 通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》，职权由董事会审计委员会行使[13] - 拟聘任靳栋茹女士担任公司证券事务代表，任期至第三届董事会届满[15] - 提请召开2025年第三次临时股东会[16] 表决结果 - 《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》同意5票、反对0票、弃权0票[13] - 取消监事会设置事项同意5票，反对0票，弃权0票[14] - 聘任证券事务代表议案同意5票，反对0票，弃权0票[15] - 提请召开2025年第三次临时股东会议案同意5票，反对0票，弃权0票[16] 公告编号 - 《关于取消监事会并修订<公司章程>公告》编号为2025 - 095[14] - 《公司章程》公告编号为2025 - 094[14] - 《关于聘任公司证券事务代表的公告》编号为2025 - 096[15] - 《关于召开2025年第三次临时股东会通知公告（提供网络投票）》编号为2025 - 097[15] 其他 - 部分子议案需提交股东会审议[13] - 取消监事会设置事项需股东会审议，第三届监事会继续履职[14] - 2025年第三次临时股东会会议日期为2025年7月14日[18]

子公司管理 - 子公司管理制度获第三届董事会第八次会议通过，无需股东会审议[2] - 公司通过委派人员和日常监管管理控股子公司[4] - 派出人员连续2年考核不合格应更换[7] 子公司运营 - 控股子公司需汇报生产经营情况并提供报表数据[11] - 财务管理制度和会计政策需经总经理办公会同意且与公司一致[13] - 应按公司安排统一实施预算管理[14] 子公司信息报送 - 及时向公司报送财务报表、报告及审计报告[14] - 发生重大事项及时报告董事会秘书[16] 子公司监督与考核 - 公司定期或不定期对控股子公司进行内部审计[19] - 可制订绩效考核制度，报公司备案[21]

制度审议 - 独立董事专门会议工作制度获第三届董事会第八次会议审议通过，待股东会审议[2] 职权规定 - 独立董事可独立聘请中介机构等，部分职权需全体独立董事过半数同意[7] - 关联交易等事项需经专门会议讨论且过半数同意后提交董事会审议[7] 会议安排 - 由过半数独立董事推举一人召集主持，提前三天通知可免除[12] - 可现场或通讯召开，表决一人一票，需制作记录并签字[12] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效，由股东会授权董事会解释[15]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成[6] - 委员由董事长等提名，董事会推举产生[6] - 设主任委员一名，由董事长担任[6] 战略委员会任期 - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[7] 战略委员会会议 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[14] - 董事会秘书提前三天通知，紧急情况不受限[13] - 可现场或通讯会议，有多种表决方式[14] - 会议有记录，委员签名，秘书记录保存[15] 细则情况 - 经第三届董事会第八次会议审议通过，无需股东会审议[2] - 自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[17,18]

重大信息界定 - 重大信息报告义务人含控股股东等[6] - 重大交易资产总额占总资产10%以上[8] - 重大交易成交金额占净资产绝对值10%以上且超1000万元[8] - 关联交易与关联法人成交金额占总资产0.2%以上且超300万元[9] - 诉讼涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上[9] - 5%以上股份股东或实控人持股情况变化属重大信息[9] - 董事长等提出辞职或变动属重大信息[9] 报告制度 - 报告人应在事件发生当日报告[14] - 各部门和子公司持续报告进展[15] - 重大信息内部报告制度已审议通过[2] 业绩预告情形 - 净利润为负值、扭亏为盈等属业绩预告情形[16] 信息告知 - 5%以上股份股东或实控人情况变化需告知公司[18] - 5%以上股份被质押等情况需告知公司[18] 信息管理 - 各部门报表等对外提供时间不得早于公告时间[21] - 信息未披露前相关部门负有保密义务[21] - 宣传稿件涉及重大信息需审核批准[21] 责任人与备案 - 各部门和子公司负责人是报告责任人[22] - 内部信息报告实施办法等需报备案[22] 责任追究与生效时间 - 瞒报等导致信息问题将追究责任[22] - 制度于2025年7月14日生效实施[25][26]

信息披露制度流程 - 信息披露管理制度已通过第三届董事会第八次会议审议，尚需股东会审议[2] - 制度由董事会制定，股东会审议通过之日起生效，由股东会授权董事会负责解释[76] 人员信息报备 - 关键人员包括直接或间接持有公司5%以上股份的股东等，信息变化应在2个交易日内报备[7] - 新任董事、高级管理人员应在任命通过后1个月内签署承诺书并报备[7] 声明事项更新 - 声明事项发生重大变化（持有本公司股份情况除外），应在5个交易日内更新并提交[7] 董事会秘书安排 - 董事会秘书离职无人接替或不能履职，董事会应指定代行人员，3个月内确定人选[6] 信息披露情形 - 公司及相关信息披露义务人出现特定情形应及时披露商业秘密[9] - 公司发生对股价可能有较大影响的事件，应及时披露[10][26] - 重大事件相关协议变更等情况，公司应及时披露[11] 定期报告披露 - 公司应按规定时间披露年报、中报、季报，一季报披露时间不得早于上年年报[13] - 公司预计年度经营业绩出现特定情形，应在会计年度结束1个月内预告[15] - 业绩快报、预告财务数据与实际差异达20%以上或盈亏方向变化，应及时披露修正公告[16] 交易披露标准 - 公司交易涉及资产总额等达到一定比例需披露[32] - 与关联法人、自然人成交金额达到一定标准需履行董事会审议程序并披露[36] 重大事项披露 - 重大诉讼、仲裁涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需及时披露[38] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需及时披露[40] 减持与波动披露 - 大股东等拟3个月内减持股份总数超公司股份总数1%，需预先披露减持计划[42] - 公司股票交易出现异常波动需于次一交易日开盘前披露异常波动报告[39] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人[48] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[48] - 董事会办公室负责汇集信息并报告董事会秘书等工作[49]

公司基本信息 - 公司于2024年11月1日经证监会同意发行2070万股，11月29日在北交所上市[6] - 公司注册资本8119万元，已发行股份总数8119万股均为普通股[7][13] - 公司设立时各发起人认购股份及占比：胜业投资占44.15%，横琴聚誉占23.74%，横琴聚慧占22.77%，顺德聚有占9.34%[13] 股份相关规定 - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[20] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市1年内及离职半年内不得转让[21] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可要求查阅会计账簿等[26] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份股东可就董高违规致损请求诉讼[28] 会议相关规定 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[46] - 董事人数少于章程所定人数的2/3等情况需在2个月内召开临时股东会[48] 交易与担保审议 - 一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[37] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保等情形需提交股东会审议[41] 董事相关规定 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[78] - 独立董事人数占董事会成员的比例不得低于三分之一，至少有1名会计专业人士[86] 财务与利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[133] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中最低占比80%[137] 信息披露与报告 - 公司每个会计年度上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[133] - 公司每个会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告[133]