提名委员会组成 - 至少由3名董事组成，独立非执行董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名[5] - 设主任1名，主任应为独立非执行董事[5] 会议规则 - 不迟于会议召开前3日通知委员[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须经全体委员过半数通过[13] - 每一名委员最多接受一名委员委托[14] 资料保存 - 会议记录和决议等资料保存至少10年[15] 规则修订 - 2012年3月29日审议通过，2025年10月22日第一次修订[1] - 制定和修改经董事会批准后生效[17]

独立董事制度修订 - 公司独立董事工作制度于2007年10月26日首次审议通过，历经2011年、2012年、2022年、2025年四次修订[1] 独立董事任职条件 - 董事会成员中应有三分之一以上独立董事且最少为3人，其中至少包括一名符合要求的会计专业人士[3] - 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人，若具有经济管理方面高级职称，需在会计等专业岗位有5年以上全职工作经验[3] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任该职[3] - 担任公司独立董事需有五年以上法律、经济等履行职责必需的工作经验[4] - 独立董事候选人最近36个月内不能因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[5] - 最近36个月内独立董事候选人不能曾受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[5] - 过往任职独立董事期间，若连续2次未能亲自出席也不委托其他独立董事代为出席董事会会议，被提议解除职务未满12个月的不能担任[5] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[5] 独立董事提名与选举 - 独立董事候选人由公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名[8] - 单独或合计持有公司有表决权股份总数1%以上的股东提独立董事临时提案，相关材料需在特定时间内发给公司[9] 独立董事任期与辞任 - 独立董事连任时间不得超过6年，已满六年的，36个月内不得被提名为候选人[10] - 独立董事辞任致特定情形，改选出新独立董事前原独立董事应履职，否则辞任自收到通知生效[11] - 独立董事提出辞任或被解除职务致特定情形，公司60日内完成补选[12] 独立董事履职要求 - 独立董事连续2次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会30日内提议股东会解除其职务[17] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[21] - 独立董事工作记录至少保存10年[23] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[24] 独立董事会议规定 - 独立董事专门会议应于召开前3日通知全体独立董事并提供相关资料和信息[27] - 独立董事专门会议应由三分之二以上独立董事出席方可举行[27] - 独立董事专门会议作出的决议须经全体独立董事过半数通过[27] - 独立董事专门会议记录、决议及所有会议资料由董事会秘书室保存至少10年[29] 委员会相关规定 - 审计与合规管理委员会相关事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[27] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[21][29] 公司支持与保障 - 公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制，审议关联交易等事项需事先认可[26][27] - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持，指定专人协助[31] - 董事会会议前独立董事可与董事会秘书沟通，公司应反馈落实情况[31] - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[31] - 公司应不迟于规定期限提供董事会会议资料，保存至少10年[32] - 两名及以上独立董事认为材料问题可书面提延期，董事会应采纳[32] - 独立董事履职遇阻碍可向相关方报告[32] - 独立董事履职涉应披露信息，公司应及时办理[33] - 公司应健全独立董事与中小股东沟通机制[33] - 公司应与独立董事签服务合同，给予相应津贴并披露[34] - 公司应为独立董事购买责任保险[34]

制度基本情况 - 公司内幕信息知情人登记制度2012年3月29日审议通过，2015、2022、2025年分别修订[1] - 制度由公司董事会制定和修改，于董事会审议通过之日起生效并负责解释[29][30] 内幕信息知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于知情人[3] 需登记内幕信息情形 - 全资或控股子公司持有其他上市公司5%以上股份应参照制定登记管理办法[2] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%需登记[8] - 营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%需登记[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化较大需登记[9] - 重大资产抵押、质押、出售、转让、报废属内幕信息[9] 登记操作要求 - 知情人及时填写《登记表》，不同阶段知情人不同时及时更新[12] - 督促外部涉内幕信息人员填《登记表》并3日内上报董事会秘书室[12] - 有关单位出示《告知书》并提醒保密，与外部知情人签保密协议[14] - 公司重大事项时督促相关知情人填《登记表》并报送[14] - 各单位对外报送涉内幕信息资料时提醒并填《登记表》[15] - 向法定机构报送年报信息不得早于公司业绩快报披露时间[15] - 董事会秘书室汇总《登记表》信息向监管机构报备，董事长与董事会秘书签署确认意见[16] - 《登记表》等资料至少保存10年[19] - 涉及重大事项除登记还编写《重大事项进程备忘录》并5个交易日内报备[21] 其他规定 - 公司发起对其他公司有重大影响未公开信息参照“内幕信息”管理[23] - 内部知情人违规公司核实追责并2个工作日内报送处理结果[27] - 内幕信息事项一事一记，每份档案仅涉及一个内幕信息事项[31] - 填报获取内幕信息方式包括会谈、电话等，所处阶段包括商议筹划等[32] - 知情人控制信息使用和范围，负有保密义务，不得泄露或利用信息买卖证券[33] - 信息泄露知情人立即通知董事会秘书室，公司将知情人登记备案[33]

内部审计制度 - 内部审计制度于2025年10月22日经第十一届董事会第二十次会议审议通过[1] - 专职审计人员应占在岗职工人数的3‰及以上[7] 审计工作汇报 - 审计部至少每季度向审计与合规管理委员会报告一次内部审计工作[8] - 每一年度结束后审计部向审计与合规管理委员会提交内部审计工作报告[8] 审计检查 - 审计部至少每半年对公司重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查[12] 违规处理 - 检查发现违法违规情形应及时向证券交易所报告[12] - 审计发现涉嫌严重违规违纪问题按规定移送纪委[14] 评价报告 - 公司根据审计部资料出具年度内部控制评价报告[12] 问题分析 - 审计部定期汇总分析普遍性问题并提意见建议[11] 结果应用 - 内部审计结果及整改情况作为考核、任免等重要参考[14] 通报协作 - 审计部对重大风险问题在一定范围内通报[16] - 审计部应与其他内部监督部门协作配合建立工作机制[16] 违规处理 - 被审计单位拒绝接受审计公司责令改正并处理人员[17] - 审计部和人员未履职公司处理人员，涉嫌犯罪移送司法[17] 人员保护 - 公司保护审计人员履职，打击报复人员处理，涉嫌犯罪移送司法[18] 制度说明 - 本制度术语与《公司章程》含义相同[20] - 本制度须经董事会审议通过，修改亦同[20] - 本制度与其他规定冲突时以其他规定为准[20] - 本制度由董事会负责解释[20]

议事规则修订 - 规则于2005年12月7日首次审议通过，2012年、2023年、2025年分别修订[1] 委员会构成 - 至少由3名董事组成，独立非执行董事应过半数[4] 会议规定 - 每年至少召开一次，提前3日通知委员[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[15] 职责与流程 - 负责制定审查薪酬政策与方案，制定考核标准并考核[2] - 董事薪酬方案报董事会同意并股东会审议通过实施[9] - 高级管理人员薪酬方案报董事会批准[9] - 考核先提交述职报告，再评价，结果报董事会审议[11] 其他事项 - 办公室设人力资源部，主任由其主任兼任[4] - 工作经费列公司预算，可聘专家，费用公司支付[12] - 会议记录等资料保存至少10年[17] - 议案和决议书面报董事会[17] - 出席列席人员有保密义务[17] - 术语含义无说明与《公司章程》相同[19] - 制定修改经董事会批准生效[19] - 未尽事宜或冲突以监管规则或《公司章程》为准[19] - 由董事会负责解释[19]

中国石化上海石油化工股份有限公司 董事会战略与ESG委员会议事规则 2017年4月27日第八届董事会第二十七次会议审议通过 2023年5月26日第十届董事会第二十九次会议第一次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第二次修订 第一章 总 则 第一条 为明确中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员会"）的组 成和职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会发布的《上市公司治理准则》、公司股票上市地证券交易所 发布的《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上 市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"），以及《中国石化上海 石油化工股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，并结合公司实际情况，特制定本议事规则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门委员会，向董事会负 责。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会至少由 5 名董事组成，设主任（召集人）1 名，负责主持委员会 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 董事会审计与合规管理委员会议事规则 第四条 审计与合规管理委员会委员（以下简称"委员"）不得与 公司存在任何可能影响其独立客观判断的关系，且应符合以下要求： （一）熟悉境内外有关监管规则，了解公司业务、经营管理、组 织结构和管理控制制度； （二）具有财务、会计、审计、监察或者宏观经济等方面的有关 知识；至少有1名委员具备符合证券监管规则要求的会计或者相关财务 管理专长； 2005年12月7日第五届董事会第六次会议审议通过 2009年3月27日第六届董事会第六次会议第一次修订 2012年3月29日第七届董事会第五次会议第二次修订 2016年3月16日第八届董事会第十一次会议第三次修订 2021年4月28日第十届董事会第六次会议第四次修订 2023年5月26日第十届董事会第二十九次会议第五次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第六次修订 第一章 总 则 第一条 为强化中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会决策功能，指导监督公司合规管理，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、中国证券监督管理委员会发 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 投资者关系管理工作制度 2007年10月26日第五届董事会第二十四次会议审议通过 2012年3月29日第七届董事会第五次会议第一次修订 2022年6月22日第十届董事会第十八次会议第二次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第三次修订 第一章 总 则 第一条 为规范中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称 "公司"）的投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟 通，完善公司治理结构，切实保护投资者合法权益，根据中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司投资者 关系管理工作指引》及公司股票上市地证券交易所发布的《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以 下简称"有关监管规则"），以及《中国石化上海石油化工股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中国石化上海石油化 工股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制 度》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 2011年6月29日第七届董事会第一次会议审议通过 2022年6月22日第十届董事会第十八次会议第一次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第二次修订 第一章 总 则 第一条 为规范中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司章程指引》、公司股票上市地证券交易 所发布的《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以 下简称"有关监管规则"），以及《中国石化上海石油化工股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书，为公司高级管理人员，负责公司股东 会和董事会会议的筹 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 信息披露管理制度 2007年6月28日第五届董事会第二十二次会议审议通过 2010年3月26日第六届董事会第十一次会议第一次修订 2012年3月29日第七届董事会第五次会议第二次修订 2017年3月15日第八届董事会第十八次会议第三次修订 2021年10月27日第十届董事会第十一次会议第四次修订 2022年6月22日第十届董事会第十八次会议第五次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第六次修订 第一章 总 则 第一条 为规范中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露工作，保护公司及其股东、债权人等的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、中 国人民银行和中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"） 发布的债务融资工具规则等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"）， 以及《中国石化上海石油化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 ...