报告期信息 - 报告期为2024年1月1日至2024年6月30日，报告期末为2024年6月30日[9] 公司基本信息 - 公司经营范围包括证券业务、证券投资咨询等多项业务[11] - 公司具有经营外资股业务资格、约定购回式证券交易资格等多项单项业务资格[11][12] - 全资子公司华英证券具有经营证券业务资格、保荐机构资格等多项单项业务资格[12] - 公司是国内证券行业第13家A+H两地上市公司，H股于2015年7月6日在港上市，A股于2020年7月31日在上交所上市[28] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为2,831,773,168.00元，与上年度末相同[11] - 本报告期末净资本为16,200,574,860.09元，上年度末为14,901,648,879.77元[11] - 本报告期（1 - 6月）营业收入10.86亿元，上年同期18.07亿元，同比减少39.91%[19] - 本报告期归属于母公司股东的净利润8770.93万元，上年同期6.00亿元，同比减少85.39%[19] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额63.68亿元，上年同期26.28亿元，同比增加142.33%[19] - 本报告期末资产总额933.33亿元，上年度末871.29亿元，同比增加7.12%[19] - 本报告期末负债总额747.12亿元，上年度末690.05亿元，同比增加8.27%[19] - 本报告期基本每股收益0.03元/股，上年同期0.21元/股，同比减少85.71%[20] - 本报告期加权平均净资产收益率0.48%，上年同期3.48%，减少3.00个百分点[20] - 本报告期末净资本162.01亿元，上年度末149.02亿元[21] - 本报告期末风险覆盖率198.62%，上年度末173.98%[21] - 本报告期自营权益类证券及其衍生品/净资本为41.73%，上年同期为52.91%[22] - 非经常性损益合计10710476.98元，其中计入当期损益的政府补助4367572.31元、6999131.43元，其他营业外收支-325131.53元，所得税影响额329333.45元，少数股东权益影响额1761.78元[23] - 截至2024年6月30日，集团总资产933.33亿元，较2023年末增长7.12%；归母权益182.64亿元，较2023年末增长2.79%[31] - 报告期内，集团营业收入10.86亿元，同比下降39.91%；归母净利润0.88亿元，同比下降85.39%[31] - 2024年上半年，公司营业收入10.86亿元，同比减少7.21亿元，变动比例-39.91%；营业成本10.34亿元，同比减少0.15亿元，变动比例-1.40%；经营活动产生的现金流量净额63.68亿元，同比增加37.40亿元，变动比例142.33%；筹资活动产生的现金流量净额9.33亿元，同比减少24.35亿元，变动比例-72.30%[71] - 2024年上半年，公司利息净收入-8898.80万元，同比变动-201.16%；投资收益-3.59亿元，同比变动-146.45%；其他收益327.67万元，同比变动-66.63%；公允价值变动收益7.36亿元，同比变动289.64%；其他业务收入374.99万元，同比变动81.23%；资产处置收益462.15万元，同比变动1408.25%；所得税费用-3609.05万元，同比变动-122.85%；其他综合收益的税后净额8.09亿元，同比变动108.30%[72] - 2024年上半年利息净收入-0.89亿元，同比减少1.77亿元，降幅201.16%[74] - 2024年上半年投资收益及公允价值变动收益3.77亿元，同比减少5.85亿元，降幅60.84%[74] - 2024年上半年手续费及佣金净收入7.87亿元，同比增加0.44亿元，增幅5.90%[74] - 2024年上半年营业成本10.34亿元，同比减少0.15亿元，降幅1.40%[74] - 2024年上半年经营活动现金流量净额63.68亿元，现金流入85.20亿元，现金流出21.52亿元[74] - 2024年上半年投资活动现金流量净额15.40亿元，现金流入46.00亿元，现金流出30.60亿元[74] - 2024年上半年筹资活动现金流量净额9.33亿元，现金流入67.97亿元，现金流出58.64亿元[74] - 2024年上半年货币资金期末数151.79亿元，较上年期末增长54.63%[78] - 2024年上半年衍生金融资产期末数33.64亿元，较上年期末增长92.54%[78] - 2024年上半年买入返售金融资产期末数92.37亿元，较上年期末增长74.06%[78] - 截至2024年6月30日，集团总资产为933.33亿元，较上年末增加62.04亿元，增幅7.12%[79] - 截至2024年6月30日，集团总负债为747.12亿元，较上年末增加57.06亿元，增幅8.27%[80] - 集团交易性金融资产为387.28亿元，占总资产比例41.49%；货币资金为151.79亿元，占比16.26%；买入返售金融资产为92.37亿元，占比9.90%；融出资金为85.69亿元，占比9.18%[79] - 境外资产61,030.83万元，占总资产比例0.65%[81] - 报告期末，集团长期股权投资7,739.62万元，较上年末7,578.00万元增加161.62万元，上涨2.13%[83] - 公司（非合并范围口径）报告期初有息债务余额为448.96亿元，报告期末为503.91亿元，报告期内同比变动12.24%[194] - 公司（非合并范围口径）报告期末有息债务中，公司信用类债券263.85亿元，占比52.36%；其他有息债务240.06亿元，占比47.64%[195] - 公司（非合并范围口径）报告期末存续的公司信用类债券中，有41.63亿元在2024年9至12月内到期或回售偿付[195] - 公司合并口径报告期初有息债务余额为450.54亿元，报告期末为507.16亿元，报告期内同比变动12.57%[196] - 公司合并口径报告期末有息债务中，公司信用类债券264.02亿元，占比52.06%；其他有息债务243.14亿元，占比47.94%[197] - 公司合并口径报告期末存续的公司信用类债券中，有41.64亿元在2024年9至12月内到期或回售偿付[198] - 截至报告期末，公司境外债券余额为0亿元人民币，2024年9至12月到期境外债券余额为0亿元人民币[199] - 报告期末公司及其子公司不存在逾期金额超过1000万元的有息债务或公司信用类债券逾期情况[199] - 应付短期融资款本期末余额785,680,709.60元，2023年余额255,805,142.50元，变动比例207.14%，因应付收益凭证增加[200] - 拆入资金本期末余额7,241,509,736.06元，2023年余额5,314,014,458.34元，变动比例36.27%，因银行拆入资金增加[200] - 交易性金融负债本期末余额1,578,473,277.04元，2023年余额1,162,752,332.24元，变动比例35.75%，因债券卖空规模增加[200] - 衍生金融负债本期末余额601,972,724.53元，2023年余额447,643,161.08元，变动比例34.48%，因衍生金融工具规模增加[200] - 卖出回购金融资产款本期末余额16,287,030,075.71元，2023年余额14,421,563,978.84元，变动比例12.94%[200] - 代理买卖证券款本期末余额9,211,172,577.53元，2023年余额9,046,098,699.86元，变动比例1.82%[200] - 应付债券本期末余额26,401,867,042.32元，2023年余额25,062,271,861.15元，变动比例5.35%[200] - 租赁负债本期末余额215,049,435.67元，2023年余额230,083,875.47元，变动比例 -6.53%[200] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪及财富管理业务收入3.78亿元，同比增长1.36%；投行业务收入1.73亿元，同比下降42.76%；资管及投资业务收入3.21亿元，同比增长98.31%；信用交易业务收入1.27亿元，同比下降17.07%；证券投资业务收入0.12亿元，同比下降98.41%[31] - 报告期内新增客户数11.94万户，累计总客户数185.58万户，同比增长10.06%[34] - 报告期内，大方向公众号等新媒体平台粉丝数超154万，内容投放2,099篇，累计阅读量3,842万[34] - 截至报告期末，基金投顾总签约客户数31.94万户，同比增长13.35%，授权账户资产规模69.58亿元，同比基本持平，累计上线合作渠道30家[34] - 报告期内，公司金融产品销售规模（除现金管理产品“现金添利”外）96.47亿元，同比减少14.24%，期末金融产品保有量193.70亿元，同比基本持平[34] - 报告期内华英证券完成股权项目2单，承销金额合计2.95亿元，2023年同期为30.59亿元[38][39] - 报告期内华英证券共完成债券承销项目71单，政府债分销项目10单，承销金额合计209.17亿元，2023年同期为278.34亿元[42][43] - 报告期内华英证券完成财务顾问项目88单，另有新三板持续督导企业数量91家[46] - 截至报告期末，国联证券资管受托资金1248.17亿元，同比增长12.01%，管理的资产管理计划共计310个[49] - 2024年上半年，公募基金（含大集合）业务收入2495.71万元，集合资产管理计划业务收入4284.91万元，单一资产管理计划业务收入1757.69万元，专项资产管理计划业务收入2137.09万元，合计业务收入10675.40万元[50][51] - 公司持有国联基金75.5%股权，截至报告期末，国联基金资产管理总规模1833.90亿元，较去年末增长23.27%，非货币公募基金管理规模1278.92亿元，管理公募基金87只[53][54] - 截至报告期末，国联通宝现存续管理21支基金，存续管理规模近62亿元[58] - 截至报告期末，全市场融资融券余额14809亿元，同比下降6.77%，其中融资余额14493亿元，融券余额316亿元，2024年半年度全市场融资融券日均余额15294亿元，同比下降3.80%[60] - 截至报告期末，公司信用账户开户总数2.75万户，同比增长4.97%，两融总授信额度756.18亿元，同比增长3.82%[61] - 报告期内，公司两融日均余额94.30亿元，同比下降5.71%，业务规模日均市占率6.165‰，同比下降2%[61] - 截至报告期末，公司股票质押式回购业务本金余额23.26亿元，较2023年底减少0.68亿元；投资类业务余额14.85亿元，较2023年底增加1.56亿元，平均履约保障比例247.86%；管理类业务余额8.41亿元，较2023年底减少2.24亿元，平均履约保障比例134.3%[64] 市场环境情况 - 2024年上半年上证综指、深证成指、创业板指涨幅分别为-0.25%、-7.10%、-10.99%，债券市场总体走牛，收益率震荡下行，信用利差大幅压缩[25] - 长三角区域GDP总量全国占比近四分之一，江苏省GDP超10万亿元，无锡市GDP超万亿元[26] - 2024年上半年沪深北市场股票基金成交额116.00万亿元，日均股基成交额9914.64亿元，同比下降6.28%[33] - 2024年上半年A股市场完成股权融资项目119单，同比减少285单，实现募集资金1,339亿元，同比下降79%[37] - 2024年上半年债券市场共发行各类债券38.15万亿元，同比增长11.13%[41] - 2024年上半年我国并购重组市场（不含境外并购）公告交易金额为7,106亿元，较去年同期下降18%；完成交易金额为1,309亿元，较去年同期下降67%[44] - 2024年上半年，中国私募股权市场新设基金数量为2393支，同比下降39%，新成立基金的认缴规模共计2195亿美元，同比下降38%，投资案例数量为3971起，投资规模总计684亿美元，同比下降4%[57] - 2024年上半年，10年国债估值收益率由年初的2.56%下行至6月末的2.21%

财务业绩预测 - 公司2024年半年度预计实现归属于母公司所有者的净利润8,261.77万元,同比下降86.24%[5] - 公司2024年半年度预计实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润7,493.34万元,同比下降87.34%[6] 市场环境 - 报告期内,国内证券市场指数和交投活跃度表现不佳,投资者风险偏好下行,受证券市场波动影响,公司证券投资业务盈利下滑[8] 业务发展 - 报告期内,公司资本及资产规模稳步扩张,财务杠杆合理提升,业务结构更趋多元[9] - 公司将继续坚持"风险可测、可控、可承受"的原则,持续推进经营模式转型升级,密切跟踪市场走势,不断提升主要业务的核心竞争力与服务实体经济能力[9]

营收与利润情况 - 2024年第一季度营业收入173,420,445.95元，同比减少74.44%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为 -218,754,276.47元，同比减少205.50%[4] - 基本每股收益为 -0.08元/股，同比减少214.29%[4] - 2024年第一季度营业总收入1.73亿元，较2023年第一季度的6.78亿元下降74.44%[18] - 2024年第一季度净利润为-2.17亿元，较2023年第一季度的2.07亿元由盈转亏[18] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入3.38亿元，较2023年第一季度的2.43亿元增长39.05%[18] - 2024年第一季度投资收益为-8.68亿元，较2023年第一季度的5.96亿元由盈转亏[18] - 2024年第一季度公允价值变动收益7.18亿元，较2023年第一季度的-2.23亿元由亏转盈[18] - 2024年第一季度基本每股收益为-0.08元/股，较2023年第一季度的0.07元/股下降214.29%[20] - 2024年第一季度稀释每股收益为-0.08元/股，较2023年第一季度的0.07元/股下降214.29%[20] - 2024年第一季度其他综合收益的税后净额3.61亿元，较2023年第一季度的3.23亿元增长11.80%[20] - 2024年第一季度营业总收入为59.074433915亿元，2023年第一季度为 - 5679.017787万元[26] - 2024年第一季度净利润为 - 2.6335422536亿元，2023年第一季度为2.2068928337亿元[26] - 2024年第一季度综合收益总额为9721.103138万元，2023年第一季度为5.477551426亿元[27] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产93,232,012,683.67元，较上年度末增长7.00%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益17,910,673,625.94元，较上年度末增长0.80%[5] - 2024年3月31日货币资金12,900,280,218.83元，较2023年12月31日增长31.42%[8] - 2024年3月31日资产总计932.32亿元，较2023年12月31日的871.29亿元增长6.99%[16] - 2024年3月31日负债合计749.64亿元，较2023年12月31日的690.05亿元增长8.64%[17] - 2024年3月31日资产总计为915.83亿元，2023年12月31日为855.72亿元[24][25] - 2024年3月31日负债合计为740.41亿元，2023年12月31日为681.27亿元[24][25] - 2024年3月31日所有者权益（或股东权益）合计为175.42亿元，2023年12月31日为174.44亿元[25] 现金流量情况 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -1,018,886,181.06元，主要受交易性金融资产增加及回购业务规模增大综合影响[4][8] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为2,645,572,124.88元，主要因投资支付的现金减少[8] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为113.79亿元，流出小计为123.98亿元，净额为-10.19亿元；2023年第一季度流入小计为51.53亿元，流出小计为55.26亿元，净额为-3.73亿元[21] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为34.29亿元，流出小计为7.84亿元，净额为26.46亿元；2023年第一季度流入小计为43.83亿元，流出小计为53.92亿元，净额为-10.09亿元[21] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为31.91亿元，流出小计为20.12亿元，净额为11.79亿元；2023年第一季度流入小计为75.10亿元，流出小计为44.05亿元，净额为31.05亿元[21][23] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为9.07万元，现金及现金等价物净增加额为28.06亿元；2023年第一季度影响为119.05万元，净增加额为17.24亿元[23] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为7.13亿元，2023年第一季度为6.38亿元[21] - 2024年第一季度为交易目的而持有的金融资产净增加额为68.43亿元，2023年第一季度为18.73亿元[21] - 2024年第一季度拆入资金净减少额为32.73亿元，2023年第一季度为2.28亿元[21] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为106.0621839782亿元，2023年第一季度为47.910960329亿元[28] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计为118.3677583901亿元，2023年第一季度为39.170106125亿元[28] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 12.3055744119亿元，2023年第一季度为8.740854204亿元[28] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为34.2941361936亿元，2023年第一季度为36.0786955951亿元[28] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为7.9524072432亿元，2023年第一季度为57.650213127亿元[28] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为26.3417289504亿元，2023年第一季度为 - 21.5715175319亿元[28] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为11.9413867641亿元，2023年第一季度为31.1055068353亿元[29] 股东情况 - 截至2024年3月31日，公司股东共108,644户，其中A股股东108,548户，H股登记股东96户[9][10] - 控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有公司19.21%股份，通过其控制的公司间接持有29.40%股份，合计持有48.60%股份[10] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股数量合计25,754,116股，比例0.91%；期末普通账户、信用账户持股数量合计25,230,320股，比例0.89%[11] - 该基金期初转融通出借股份且尚未归还数量合计184,800股，比例0.01%；期末转融通出借股份且尚未归还数量合计73,000股，比例0.00%[11] 公司业务动态 - 公司于2024年决定终止2022年启动的向特定对象发行A股股票事项并撤回相关申请文件[13] - 公司正在筹划通过发行A股股份的方式收购民生证券控制权并募集配套资金，交易尚处筹划阶段[14] - 公司A股股票于2024年4月26日开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日[14]

公司财务表现 - 2024年第一季度公司營業收入為173,420,445.95元，較去年同期下降74.44%[4] - 2024年第一季度公司歸屬於上市公司股東的淨利潤為-218,754,276.47元，較去年同期下降205.50%[4] - 2024年第一季度公司歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤為-226,728,574.83元，較去年同期下降211.91%[4] - 2024年第一季度公司基本每股收益為-0.08元，較去年同期下降214.29%[4] - 2024年第一季度公司稀釋每股收益為-0.08元，較去年同期下降214.29%[4] - 2024年第一季度公司加權平均淨資產收益率下降了1.23个百分点[4] - 2024年第一季度公司主要財務數據變動原因包括營業收入下降、淨利潤下降、現金流量淨額下降等[7] - 2024年第一季度公司合併財務報表顯示貨幣資金、衍生金融資產、應收款項等項目有不同程度的變動[8] - 2024年第一季度公司利息淨收入、手續費及佣金淨收入、投資收益等項目有明显變動，主要原因包括融資規模上升、投資收益下降等[9] 公司股权及股票交易 - 公司报告期末普通股股东总数为108,644股，其中前十名股东持股情况显示国有法人持股比例最高为19.21%[10] - 公司向特定对象发行股票事项已获得审议通过，涉及发行股票募集资金总额暨调整发行方案的相关议案[17] - 公司决定终止通过发行股份的方式收购民生证券控制权并募集配套资金事项，并撤回相关申请文件[18] - 公司股票已于2024年4月26日停牌，预计停牌时间不超过10个交易日[20] 公司资产状况 - 2024年3月31日，公司资产总计为129,002,802,218.83元，较2013年12月31日的98,161,518,888.62元有所增长[21] - 2024年3月31日，公司金融投资达到45,372,692,625.53元，较2013年12月31日的39,027,242,687.66元有所增长[22] - 公司所有者权益合计为93,232,012,683.67元，较2013年12月31日的87,128,874,813.89元有所增长[23] 公司经营情况 - 2024年第一季度，公司營業總收入为173,420,445.95元，较2023年同期的678,374,714.39元有所下降[24] - 2024年第一季度持续经营净利润为-2.17亿人民币，较2023年同期的2.07亿人民币下降[25] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为7.13亿人民币，较2023年同期的6.38亿人民币增长[26] - 2024年第一季度籌資活動產生的現金流量淨額为0.09亿人民币，较2023年同期的1.19亿人民币下降[27] - 2024年第一季度母公司资产负债表显示，金融投资总额为387.98亿人民币，较2023年同期的324.90亿人民币增长[28] 公司财务状况 - 2024年第一季度，公司營業總收入為-56.79億元，較去年同期大幅下降[30] - 公司營業總支出為2.53億元，主要來自稅金及附加和信用減值損失[30] - 公司持續經營淨利潤為36.06億元，較去年同期有所增長[31] - 公司經營活動產生的現金流量為47.72億元，主要來自收取利息、手續費及佣金的現金[32] - 2024年第一季度，公司籌資活動產生的現金流量為319.13億元，較2023年同期的750.99億元有所下降[33] - 2024年匯率變動對現金及現金等價物的影響為259.78億元，較2023年的182.71億元有所增加[33] - 2024年現金及現金等價物淨增加額為153.07億元，較2023年的133.20億元有所增加[33]

公司基本信息 - 公司2023年度股份代号为1456[1] - 公司名称为国联证券股份有限公司，股票代号为01456[H][10] - 公司注册资本为人民币2831773168元，净资本为149.02亿元[H][11] - 公司总部位于中国江苏省无锡市金融一街，注册地址和办公地址相同[H][11] 公司股权信息 - 公司持有国联通宝的股权为100%[4] - 公司持有国联创新的股权为100%[4] - 公司持有国联金融投资的股权为75.5%[4] - 公司持有国联基金的股权为54.72%[4] - 公司持有国联期货的股权为48.60%[4] - 公司持有国联香港的股权为100%[4] - 公司持有国联实业的股权为45%[4] 公司财务状况 - 公司總資產為69005316元，負債總額為9046099元，歸屬於本公司股東權益為2831773元[13] - 公司營業收入為4385566元，除所得稅前利潤為671319元，年度利潤歸屬於本公司股東為779788元[13] - 公司資產負債率為76.79%，資產總額為69005316元，負債總額為9046099元[13] 公司业务发展 - 公司2023年全年实现收入、淨投資收益及其他收入合计人民幣43.86億元，同比增长11.59%[20] - 公司2023年全年实现歸屬於本公司股東的淨利潤人民幣6.71億元，同比下降12.51%[20] - 公司2023年新增客戶數15.06萬戶，累計總客戶數173.64萬戶，同比增长9.64%[24] - 公司搭建並完善「大方向好醫生」服務體系，構建線上獲客服務能力，各平台積累用戶粉絲超過144萬，內容投放2680篇，累計閱讀量超過30,037萬[24] 公司资产管理业务 - 公司在2023年的资产管理业务中，管理的资产管理计划共计300个，资产管理业务受托资金达到1,172.93亿元，同比增长14.94%[45] - 公募基金管理业务中，公司2023年的业务收入达到3,636.90万元，较2022年增长46.1%[46] - 公募基金行业在2023年经历了许多结构性变化，特别是ETF市场呈现爆发式增长，规模突破5万亿份[49] 公司债券业务 - 公司债券承銷業務承銷金額合計515.81億元，承銷家數及承銷規模同比上漲30.94%和40%[7] - 公司債券承銷業務詳細情況：企业債15.70亿元，公司債492.71亿元，金融債7.40亿元，可交換債0.00亿元，地方政府債0.00亿元，其他515.81亿元[8] 公司风险管理 - 公司全面风险管理架构包括四个层级：董事会及风险控制委员会、高级管理层及风险管理委员会、风险管理部及其他风险管理职能部门、部门内设的风险管理组织[1] - 公司建立了自上而下的市场风险限额管理体系，通过每日计算損益、敞口、基點、久期等指标对市场风险进行全面监测和分析[10]

公司基本信息 - 公司代码为601456，公司简称为国联证券[1] - 公司财务报告显示，注册资本为2,831,773,168.00元，净资本为14,901,648,879.77元[13] - 公司经营范围包括证券业务、证券投资咨询、公募证券投资基金销售等多项业务资格[14] - 公司注册地址历史变更情况包括从1999年到2006年的地址变更[17] - 公司在香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼设有香港营业地址[17] - 公司股票种类包括A股和H股，分别在上交所和香港联交所上市交易[17] - 公司由国联证券有限责任公司整体变更设立，注册资本由5000万元增至100,000万元[18] - 公司注册资本经多次变更，包括发行境外上市外资股和首次公开发行A股等[18] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为2,955,461,374.61元，同比增长12.68%[23] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为671,319,142.04元，同比下降12.51%[23] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-713,982,446.86元[23] - 2023年公司资产总额为871.29亿人民币，较上年增长17.14%[24] - 2023年公司负债总额为690.05亿人民币，较上年增长19.76%[24] - 2023年公司归属于母公司股东的权益为177.69亿人民币，较上年增长6.01%[24] - 2023年公司基本每股收益为0.24元，较上年下降11.11%[24] - 2023年公司加权平均净资产收益率为3.89%，较上年下降0.73个百分点[24] 公司业务情况 - 公司经营活动中，手续费及佣金净收入占营业收入的52.59%，投资收益占18.45%，公允价值变动收益占22.91%[55] - 公司经纪及财富管理业务的毛利率为11.20%，信用交易业务的毛利率为97.41%，投资银行业务的毛利率为12.14%[56] - 证券投资业务收入增加6.78%，达到675,089,588.40元，占比85.00%[57] - 资产管理及投资业务收入减少137.69%，达到467,100,250.01元，占比19.40%[57] - 香港地区营业收入增加2,178.84%，达到27,738,449.48元，毛利率为6.59%[57] 公司风险管理 - 公司可能面对的风险包括宏观经济及证券市场的不确定因素[88] - 公司市场风险主要来自于权益投资业务、固定收益业务、股权衍生品业务等境内、外金融市场业务[90] - 公司通过每日计算损益、敞口、基点、久期、衍生品希腊字母等指标对市场风险进行全面监测[90] - 公司通过内部信用评级体系对交易对手或发行人的信用级别进行评估，辅助压力测试、敏感性分析等方法开展风险计量[90] 公司治理结构 - 公司根据法律法规建立了股东大会、董事会、监事会和管理层之间的公司治理结构[94] - 公司审议通过了关于续聘审计机构、董事薪酬分配、自营业务规模等议案[97] - 公司通过股东大会议案延长向特定对象发行A股股票的决议有效期及授权有效期[98] - 公司共召开6次股东大会，股东大会的召集和召开符合法律法规及公司章程规定[101] 公司社会责任 - 公司深知在发展过程中应承担的环境责任，遵循法律法规，在日常工作中以行动实践可持续发展理念[195] - 公司通过“国联证券红十字公益基金”支出2万元支持新吴区红十字会于“5·8人道公益日”开展“锡心守护 救灾新吴”公益项目[199]

股权结构 - 国联集团直接及间接持有公司48.60%的股份，为国联证券控股股东[5] - 国联信托持有公司13.78%的股份，国联集团直接及间接持有国联信托91.87%的股份[5] - 一棉纺织持有公司2.57%的股份，国联集团持有其一棉纺织100%的股份[4] - 华光环能持有公司1.03%的股份，为国联集团的附属公司[6] - 民生投资持有公司2.60%的股份，国联金融投资持有民生投资100%的股份[6] - 中海基金持有公司9.43%的股份，公司持有中海基金100%的股权[7] - 公司持有国联通宝100%的股权[5] - 公司持有国联创新100%的股权[5] - 公司持有国联基金75.5%的股权[5] - 公司持有华英证券100%的股权[6] 财务数据 - 公司注册资本为人民币2,831,773,168元，净资本为人民币149.02亿元[11] - 2023年度收入、净投资收益及其他收入为4,385,566千元，较2022年度增长11.59%[18] - 2023年度除所得税前利润为825,417千元，较2022年度减少14.50%[18] - 2023年度归属于本公司股东的年度利润为671,319千元，较2022年度减少12.51%[18] - 2023年12月31日资产总额为87,128,874千元，较2022年末增长17.14%[19] - 2023年12月31日负债总额为69,005,316千元，较2022年末增长19.76%[19] - 2023年加权平均净资产收益率为3.89%，较2022年减少0.73个百分点[17] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.24元/股，较2022年减少11.11%[18] - 2023年12月31日归属本公司股东每股净资产为6.27元/股，较2022年末增长5.91%[19] - 2023年资产负债率为76.79%，较2022年增加3.15个百分点[19] - 2023年公司实现收入、净投资收益及其他收入合计43.86亿元，同比增长11.59%；归属股东净利润6.71亿元，同比下降12.51%[28] - 截至2023年末，集团资产总额871.29亿元，归属股东净资产177.69亿元，加权平均净资产收益率3.89%[28] - 2023年经纪及财富管理业务收入9.69亿元，同比降7.57%；投行业务收入5.43亿元，同比增3.25%；资管及投资业务收入4.70亿元，同比增139.06%；信用交易业务收入7.18亿元，同比降0.88%；证券投资业务收入13.74亿元，同比增18.96%[28] - 2023年全市场股权募资项目818个，同比减165个，募集资金11344.30亿元，同比降32.80%[33] - 2023年公司债券业务完成承销项目135单、政府债分销19单，承销金额合计515.81亿元，承销家数及规模同比上涨22.22%和30.94%，另有待发行项目40单、在审项目32单，待发行规模超千亿[39] - 截至2023年末，公司管理的资产管理计划300个，受托资金1172.93亿元，同比增长14.94%，业务收入18976.69万元，同比增长2.55%[45] - 截至2023年末，国联基金资产管理总规模1487.67亿元，非货币公募基金管理规模1015.73亿元，行业排名第44位，较2022年提升2位，管理公募基金85只[50] - 2023年国联通宝新设5只基金，新增管理规模12.72亿元，截至期末存续备案基金20只，存续管理规模61.50亿元，累计投资19.74亿元[53] - 截至2023年末，公司信用账户开户总数2.70万户，同比增长6.30%；两融总授信额度742.13亿元，同比增长6.46%；两融日均余额为102.31亿元，同比增长10.72%；业务规模日均市占率6.384‰，同比增长11.79%；融资融券业务实现息费收入6.06亿元，同比增长6.69%[55] - 截至2023年末，公司股票质押式回购业务本金余额23.94亿元，同比下降37.93%，其中投资类业务余额13.29亿元，同比下降38.67%，管理类业务余额10.65亿元，同比下降36.98%[58] - 2023年公司实现收入、净投资收益及其他收入总额43.8557亿美元，同比增长11.59%；归属股东净利润6.7132亿美元，同比下降12.51%；每股收益0.24元，同比下降11.11%；加权平均净资产收益率3.89%，同比减少0.73个百分点[65] - 2023年末公司资产总额871.2887亿美元，较2022年末增长17.14%；负债总额690.0532亿美元，较2022年末增长19.76%；归属股东权益177.6869亿美元，较2022年末增长6.01%[66] - 2023年末公司现金类资产142.6106亿美元，占比16.37%；融资类资产154.3358亿美元，占比17.71%；金融投资类资产515.3402亿美元，占比59.15%；其他运营类资产59.0021亿美元，占比6.77%[66] - 2023年末扣除应付经纪业务客户账款的负债为599.5922亿美元，同比增长28.05%；资产负债率为76.79%，较2022年末增加3.15个百分点；经营杠杆率为4.39倍，较2022年末增长15.83%[66] - 报告期内公司通过各类债务工具融资新增178.56亿元，偿还到期债务融资本金132.36亿元，2023年末未到期债务融资余额本金总计248.75亿元，银行间未到期信用拆借53.13亿元[67] - 2023年现金及现金等价物净增加额为35.9572亿元，同比增加22.7018亿元，经营活动现金流净额7.7979亿元，同比减少11.7481亿元，投资活动现金流净额 -9.0482亿元，同比增加12.5903亿元，融资活动现金流净额37.2075亿元，同比增加21.8596亿元[69] - 报告期内集团所得税前利润8.2542亿元，同比下降14.50%，收入、净投资收益及其他收入总额43.8557亿元，同比增长11.59%，总支出36.4360亿元，同比增长21.04%[70][71][72] - 2023年佣金及手续费收入18.0529亿元，同比增长15.73%，其中证券经纪收入7.0827亿元，同比下降10.03%，承销及保荐收入4.4221亿元，同比增长3.38%，投资咨询及财务顾问收入1.4970亿元，同比增长13.24%，资产管理收入4.4313亿元，同比增长128.39%，其他收入0.6198亿元，同比增长231.62%[71][76] - 佣金及手续费支出2.5112亿元，同比下降4.30%，佣金及手续费净收入15.5417亿元，同比增长19.78%[76] - 2023年佣金及手续费收入占比41.17%，同比增加1.48个百分点，利息收入占比30.33%，同比减少0.42个百分点，净投资收益占比28.35%，同比减少1.13个百分点[73] - 报告期内公司实现利息净收入8146万元，同比下降32.50%[78][79] - 2023年度利息收入总额13.3028亿元，同比增长10.07%；利息支出12.4882亿元，同比增长14.80%[79] - 以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具产生的利息收入同比增加7443万元，增长40.21%[79] - 买入返售金融资产款利息收入同比增加3383万元，增长22.92%[79][80] - 报告期内公司实现净投资收益12.4346亿元，同比增长7.31%[81] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股利同比增长85.53%，衍生金融工具的未变现公允价值变动同比增长311.59%[83] - 报告期内公司营业支出（不含佣金及手续费支出和利息支出）21.4366亿元，同比增长29.14%[84] - 公司按照预期信用损失模型计算的减值损失，扣除转回后为 - 2860万元[85][86] - 报告期末公司资产总额871.2887亿元，同比增加127.4687亿元，增长17.14%[87] - 2023年末公司资产总额871.29亿元，同比增加127.47亿元，增长17.14%[88] - 2023年末投资总额515.34亿元，同比增加67.32亿元，增长15.03%，占资产总额比例为59.15%，同比减少1.08个百分点[89] - 2023年末融资类资产154.34亿元，同比增加33.54亿元，增长27.77%，占资产总额的17.71%[91] - 因战略收购国联基金，2023年末物业及设备等资产8.83亿元，同比增加5.78亿元，增长189.15%，占资产总额的1.01%[92] - 2023年末负债总额690.05亿元，同比增加113.84亿元，增长19.76%[93] - 2023年末应付经纪业务客户账款90.46亿元，同比减少17.51亿元，下降16.22%，占负债总额的13.11%[95] - 2023年末应付其他金融机构款项及已发行债券306.32亿元，同比增加95.38亿元，增长45.21%，占负债总额的44.39%[95] - 2023年末其他运营负债132.95亿元，同比增加46.38亿元，增长53.58%，占负债总额的19.27%，主要因衍生合约保证金同比增长48.65%[97] - 2023年末权益总额181.24亿元，同比增加13.63亿元，增长8.13%，主要由于经营积累及收购国联基金[99] - 2023年末归属于公司股东的权益为177.69亿元，同比增加10.08亿元，增长6.01%[99] - 2023年末归属公司股东权益177.69亿元，同比增长6.01%，合计权益181.24亿元，同比增长8.13%[100] - 2023年公司总营收43.86亿元，证券投资收入13.74亿元占比31.33%，资产管理及投资收入4.70亿元占比提升至10.73%[102] - 2023年公司所得税前利润8.25亿元，证券投资利润5.74亿元占比69.52%，其他业务亏损3.15亿元占比 -38.14%[104] - 2023年度母公司实现净利润5.88亿元，提取公积金和准备金后可供分配利润4.06亿元，累计未分配利润33.63亿元[142] - 2023年度利润分配预案以2.83亿股为基数，每10股派现金红利1.42元，共派4.02亿元，未分配利润29.60亿元转入下一年度[142] - 截至2023年12月31日，公司可供分派予股东的储备为人民币33.63亿元[162] - 报告期内，前五大客户的收入为人民币2.08亿元，占集团收入、净投资收益及其他收入总额4.73%[162] 业务发展 - 2023年新增客户15.06万户，累计总客户173.64万户，同比增9.64%；各平台积累用户粉丝超144万，内容投放2680篇，累计阅读量3037万[31] - 截至2023年末，基金投顾总签约客户30.02万户，同比增24.93%，授权账户资产规模65.94亿元，同比基本持平；新增上线渠道7家，累计上线渠道30家[31] - 2023年金融产品销售规模（除“现金添利”）184.03亿元，同比减14.76%，期末金融产品保有量193.30亿元，同比增8.16%[31] - 2023年华英证券完成股权项目6单，承销金额39.56亿元，IPO保荐家数升至行业第21位，北交所承销家数和金额分别位列第12位和第15位[34] - 2023年华英证券完成4单IPO项目，承销金额23.68亿元；完成2单再融资项目，承销金额15.88亿元[35] - 2023年公司完成财务顾问项目157单，其中推荐新三板挂牌项目6单、定增项目5单，新三板持续督导企业92家[42] - 2023年公司重点产品业绩居市场前列，纯债固收类产品排名前10%，含权类产品排名前40%，整体业绩排名前30%，ABS新发行规模行业排名第9位[45] - 2023年公司收购中融基金75.5%股权，8月1日其更名为国联基金[48] - 国联基金近三年主动股票管理能力在107家基金公司中排名第14，近四年在99家基金公司中排名第22；近三年主动债券管理能力在107家基金公司中排名第51，近四年在93家基金公司中排名第25[50] - 2023年权益类证券投资业务坚持防守反击策略，收益率大幅跑赢沪深300指数[61] - 2023年固定收益业务交易量持续增长，获多项市场荣誉，市场影响力不断提升[62] - 2023年股权衍生品业务深化产品创新，优化持仓结构，多空互换交易功能不断优化，对接客户数逐步提升[62] - 报告期内公司新设

财务表现 - 2023年第三季度，公司营业收入为700,138,741.89元，同比下降10.36%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为126,467,837.76元，同比下降38.70%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为68,807,654.20元，同比下降66.49%[4] - 公司基本每股收益为0.04元，同比下降42.86%[10] - 公司稀释每股收益为0.04元，同比下降42.86%[11] - 公司2023年前三季度的营业总收入为25.07亿人民币，较去年同期增长22.2%[19] - 公司2023年前三季度的净利润为7.26亿人民币，较去年同期增长12.7%[19] - 公司2023年前三季度营业总收入为1,822,946,216.32元，同比增长6.55%[25] - 利息净收入为120,620,180.72元，较去年同期大幅增长97.19%[25] - 投资收益达到618,433,952.45元，增长12.89%[25] - 综合收益总额为1,061,139,655.98元，同比增长68.53%[26] 现金流量 - 2023年第三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-1,650,034,767.90元[21] - 2023年第三季度，公司投资活动产生的现金流量净额为151,080,677.81元[21] - 2023年第三季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为4,074,950,703.99元[22] - 2023年第三季度，公司现金及现金等价物净增加额为2,579,176,617.78元[22] - 经营活动产生的现金流量净额为-560,557,311.56元[27] - 投资活动产生的现金流量净额为-2,033,879,378.91元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为4,091,997,637.49元[28] - 现金及现金等价物净增加额为1,498,307,622.60元[28] 公司股权结构 - 公司控股股东持有公司48.60%股份，无其他关联关系或一致行动安排[13] - 公司截至2023年9月30日，共有97,004户股东，其中A股股东96,907户，H股登记股东97户[14] 资产负债情况 - 2023年第三季度，公司资产总计为88,357,209,915.94元[23] - 2023年第三季度，公司负债合计为70,772,154,688.13元[24] - 2023年第三季度，公司所有者权益合计为17,585,055,227.81元[24]

营收情况 - 本报告期营业收入7.00亿元，同比下降10.36%；年初至报告期末营业收入25.07亿元，同比增长22.02%[4] - 2023年前三季度公司营业总收入25.07亿元，较2022年的20.55亿元增长22.02%[19] - 2023年前三季度公司营业总收入18.23亿元，较2022年的17.11亿元增长6.55%[25] 利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润1.26亿元，同比下降38.70%；年初至报告期末净利润7.27亿元，同比增长12.94%[4] - 本报告期扣非净利润6880.77万元，同比下降66.49%；年初至报告期末扣非净利润6.61亿元，同比增长3.83%[4] - 2023年前三季度净利润7.26亿元，较2022年的6.44亿元增长12.91%[20] - 2023年前三季度净利润6.71亿元，较2022年的7.12亿元下降5.71%[26] - 本报告期投资收益减少致净利润下降，收到房屋拆迁补偿使扣非净利润减少[8] 资产负债情况 - 本报告期末总资产898.83亿元，较上年度末增长20.84%；归属上市公司股东所有者权益178.84亿元，较上年度末增长6.70%[5] - 2023年9月30日货币资金为10,980,325,177.00元，2022年12月31日为10,032,794,934.35元[16] - 2023年9月30日融出资金为10,070,352,550.84元，2022年12月31日为8,815,669,697.81元[16] - 2023年9月30日交易性金融资产为43,517,724,220.47元，2022年12月31日为32,435,843,456.51元[17] - 2023年9月30日资产总计为89,882,664,010.20元，2022年12月31日为74,381,996,357.05元[17] - 2023年9月30日负债合计为71,648,253,281.72元，2022年12月31日为57,621,443,646.32元[17] - 2023年9月30日所有者权益合计为18,234,410,728.48元，2022年12月31日为16,760,552,710.73元[18] - 2023年9月30日公司资产总计883.57亿元，较2022年12月31日的737.15亿元增长20.13%[23] - 2023年9月30日负债合计707.72亿元，较2022年12月31日的571.91亿元增长23.75%[24] - 2023年9月30日所有者权益（或股东权益）合计175.85亿元，较2022年12月31日的165.24亿元增长6.42%[24] - 2023年9月30日货币资金89.51亿元，较2022年12月31日的94.32亿元下降5.10%[23] - 2023年9月30日融出资金100.70亿元，较2022年12月31日的88.16亿元增长14.22%[23] - 2023年9月30日交易性金融资产378.99亿元，较2022年12月31日的289.36亿元增长31.00%[23] - 2023年9月30日应付债券217.95亿元，较2022年12月31日的194.69亿元增长11.95%[24] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数97004名[9] - 前十大股东中，无锡市国联发展（集团）有限公司持股5.44亿股，占比19.21%[10] - 截至2023年9月30日，公司股东共97,004户，其中A股股东96,907户，H股登记股东97户[13] - 控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有公司19.21%股份，间接持有29.40%股份，合计持有48.60%股份[13] - 香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有，香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股[13] 每股收益与净资产收益率 - 本报告期基本每股收益0.04元，同比下降42.86%；年初至报告期末0.26元，同比增长13.04%[4] - 本报告期加权平均净资产收益率0.71%，减少0.53个百分点；年初至报告期末4.20%，增加0.32个百分点[4] - 2023年前三季度基本每股收益0.26元/股，2022年为0.23元/股[20] 经常性损益认定 - 集团将部分金融资产和负债相关损益认定为经常性损益项目[7] 业务推进情况 - 公司正在积极推进向特定对象发行A股股票进程[14] 各项收入情况 - 2023年前三季度手续费及佣金净收入11.39亿元，较2022年的10.18亿元增长11.87%[19] - 2023年前三季度投资收益7.88亿元，较2022年的4.85亿元增长62.56%[19] - 2023年前三季度利息净收入1.39亿元，较2022年的0.89亿元增长56.06%[19] - 2023年前三季度综合收益总额11.22亿元，较2022年的5.84亿元增长92.03%[20] - 2023年前三季度利息净收入1.21亿元，较2022年的0.61亿元增长97.68%[25] - 2023年前三季度手续费及佣金净收入5.50亿元，较2022年的5.89亿元下降6.76%[25] - 2023年前三季度投资收益6.18亿元，较2022年的5.48亿元增长12.89%[25] - 2023年前三季度公允价值变动收益4.46亿元，较2022年的5.03亿元下降11.15%[25] - 2023年前三季度综合收益总额10.61亿元，较2022年的6.29亿元增长68.61%[26] 现金流量情况 - 2023年前三季度经营活动现金流入小计146.83亿元，较2022年的73.15亿元增长99.36%[21] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计163.33亿元，较2022年的90.02亿元增长81.44%[21] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -16.50亿元，2022年为 -16.88亿元[21] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计107.69亿元，流出小计106.18亿元，现金流量净额1.51亿元；2022年前三季度现金流入小计63.89亿元，流出小计64.32亿元，现金流量净额 - 0.43亿元[22] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计157.80亿元，流出小计117.05亿元，现金流量净额40.75亿元；2022年前三季度现金流入小计148.18亿元，流出小计128.39亿元，现金流量净额19.79亿元[22] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额25.79亿元，期初余额135.83亿元，期末余额161.62亿元；2022年前三季度净增加额2.52亿元，期初余额133.25亿元，期末余额135.77亿元[22] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -5.61亿元，较2022年的 -10.66亿元有所改善[27] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -20.34亿元，较2022年的 -2.86亿元净流出增加[28] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为4.09亿元，较2022年的2.03亿元增长101.57%[28]

公司业绩 - 公司2023年上半年经营业绩收入增长29.61%至2521.25亿元人民币[5] - 期间利润归属于本公司股东为2946.71亿元人民币，同比增长[5] - 加权平均净资产收益率为3.48%，较去年同期提升0.85个百分点[5] - 每股收益为0.21元人民币，同比增长40%[5] - 公司在全球经济复苏中发挥关键作用，预计中国经济增长将继续稳定推动全球经济增长[8] - 公司在应对全球经济增长压力方面采取积极措施，包括推动结构性改革、加强财政监管等[8] 资产负债 - 资产总额为860.59亿元人民币，较去年同期增长15.84%[7] - 负债总额为99.81亿元人民币，较去年同期下降7.56%[7] 证券市场 - 2023年上半年，证券市场行情回暖，主要指数呈现分化态势，股票、基金成交额同比增长[18] - 公司代理买卖证券业务净收入同比下降，市场占有率下降，客户总数增长[21] 股权融资业务 - 股权融资业务市场环境：2023年上半年，股票发行注册制改革全面落地，股一级市场整体发行节奏平稳，IPO和再融资发行数量同比略有上升，但融资规模有所下降，满足项目个数同比增加，募资金额人民币6,004.66亿元，同比下降12.87%[24] - 股权承销保荐业务详细情况：2023年上半年，首次公开发行承销金额为14.71亿元，发行数量为2单；再融资发行承销金额为15.88亿元，发行数量为2单；其他股权承销保荐合计承销金额为30.59亿元，发行数量为4单[28] 债券融资业务 - 債券融资业务市场环境：2023年上半年，国内債券市场发行融资规模稳步增长，信用債市场全面回暖，債券市场共发行各类債券人民币18.42万亿元，其中金融債券发行人民币7.15万亿元，信用类債券发行人民币8.76万亿元[30] - 債券承销业务详细情况：2023年上半年，企业債承销金额为10.70亿元，发行数量为2单；公司債承销金额为261.94亿元，发行数量为64单；地方政府債承销金额为5.70亿元，发行数量为13单；合计承销金额为278.34亿元，发行数量为80单[33] 资产管理业务 - 公司资产管理业务在2023年上半年受托资金规模达到人民币1114.33亿元，同比增长7.18%；业务收入达到人民币8001.66万元，同比增长9.33%[40] - 公募基金管理业务中，公募基金资产规模、集合资产管理计划资产规模、单一资产管理计划资产规模、专项资产管理计划资产规模分别为65.37亿元、166.47亿元、523.15亿元、359.34亿元[41] - 公司资产管理业务在2023年下半年展望中将继续提升客户开发能力和综合金融服务水平，加强内控合规及运营体系建设，推动资管子公司设立筹备[42] 融资融券业务 - 公司融资融券业务中，全市场融资融券余额达到人民币15884.97亿元，同比下降0.93%，其中融资余额为人民币14955.00亿元，融券余额为人民币929.97亿元[53] - 公司通过精准有效实施两融业务推广方案，重点拓展高净值客户及专业投资者，客户结构明显改善[54] - 公司信用账户开户总数达到728.37万户，同比增长6.20%[54] - 两融总授信额度人民币103.41亿元，同比增长7.87%[54] 股票质押式回购业务 - 公司股票质押式回购业务本金余额人民币32.66亿元，较去年底规模下降[57] - 投资类股票质押式回购业务余额人民币21.67亿元，同比下降19.94%[57] - 管理类股票质押式回购业务余额人民币9.41亿元，同比下降228.00%[57] - 公司将持续做好股票质押式回购业务信用风险管控，嚴选优质项目审慎开展增量业务[59] 投资策略 - 公司将加强市场研判，加大基本面研究力度，强化投研和风控体系建设，稳健开展股票投资业务[64] - 公司将加强投研深度、丰富策略类型，持续提升盈利能力及盈利的稳定性[66] 公司发展 - 公司将进一步以服务实体经济为本，成为以客户为中心的领先投资银行，为无锡及苏南地区经济社会发展做出贡献[68] 股权结构 - 截至2023年6月30日，国联集团持有公司股份48.60%，占已发行股份的57.61%[121] - 截至2023年6月30日，国联实业被视为持有公司股份9.43%[122] 合规与风险管理 - 公司建立了覆盖各类业务、各类风险、全流程的全面风险管理体系[94] - 公司全面风险管理架构包括董事会、高级管理层、风险管理部等四个层级[95] - 董事会对公司的风险管理负最终责任，推进風险文化建设，审批公司全面风险管理基本制度[96] - 公司高级管理层负责制定风险管理制度，建立全面