财务数据关键指标变化 - 2019年营业收入229,010,833千元，2018年为219,082,641千元[8] - 2019年营业成本176,149,897千元，2018年为170,526,021千元[8] - 2019年净利润13,823,701千元，2018年为12,998,507千元[8] - 2019年基本每股收益0.41元，2018年为0.39元[8] - 2019年稀释每股收益0.40元，2018年为0.39元[8] - 2019年资产合计383,572,485千元，2018年为357,523,050千元[8] - 2019年负债合计224,744,003千元，2018年为207,838,423千元[8] - 2019年经营活动产生的现金流量净额22,530,536千元，2018年为18,869,344千元[8] - 2019年公司实现营业收入和归母净利润双增长[17] - 2019年公司实现营业收入2290.11亿元，增幅为4.53%；归属母公司所有者净利润117.95亿元，增幅为4.33%[54] - 2019年12月末，公司合并资产总额3835.72亿元，增幅为7.29%；归属上市公司股东净资产1358.94亿元，增幅为5.79%；资产负债率58.59%，比年初增加0.46个百分点[54] - 2019年营业成本1761.49897亿元，增幅为3.30%；销售费用85.16415亿元，增幅为9.95%；管理费用144.44854亿元，增幅为7.55%；研发费用120.17162亿元，增幅为10.28%；财务费用3.73201亿元，降幅为70.83%[55] - 2019年经营活动产生的现金流量净额225.30536亿元，增幅为19.40%；投资活动产生的现金流量净额 -45.68868亿元，增幅为5.44%；筹资活动产生的现金流量净额 -126.93137亿元，降幅为60.29%[55] - 轨道交通装备及其延伸产业营业收入2290.10833亿元，营业成本1761.49897亿元，毛利率23.08%，营业收入比上年增减4.53%，营业成本比上年增减3.30%，毛利率比上年增加0.92个百分点[58] - 公司营业收入增长主要是铁路装备以及城轨与城市基础设施及新产业收入增长所致，营业成本增长主要因铁路产品结构不同[56] - 公司2019年营业收入2290.11亿元，同比增长4.53%，营业成本1761.50亿元，同比增长3.30%，毛利率23.08% [59] - 铁路装备业务营业收入1231.90亿元，同比增长2.17%，营业成本923.76亿元，同比增长2.38%，毛利率25.01% [59] - 城轨与城市基础设施业务营业收入439.35亿元，同比增长26.39%，营业成本361.85亿元，同比增长25.75%，毛利率17.64% [59] - 新产业业务营业收入535.73亿元，同比增长7.79%，营业成本408.93亿元，同比增长4.33%，毛利率23.67% [59] - 现代服务业业务营业收入83.12亿元，同比下降40.84%，营业成本66.96亿元，同比下降45.68%，毛利率19.44% [59] - 中国大陆地区营业收入2091.44亿元，同比增长4.72%；其他国家或地区营业收入198.67亿元，同比增长2.58% [60] - 2019年向前五名供货商合计采购金额111.16亿元，占年度采购总额的7.51%；向前五名客户销售额合计1357.64亿元，占年度销售总额的59.28% [64] - 公司向国铁集团的销售额占年度销售总额的比例为50.79% [64] - 截止2019年12月31日，约59.28%的产品销售给前五大客户，约7.51%的产品由五大供货商生产 [66][68] - 销售费用较上年同期增长9.95%，管理费用增加7.55%，财务费用减少70.83%[69] - 2019年研发投入122.65亿元，占营业收入5.36%，研发人员34,842人，占公司总人数21.03%，研发投入资本化比重1.89%[70][71] - 经营活动现金净流量净流入225.31亿元，较上年同期增加36.61亿元；投资活动现金净流量净流出45.69亿元，较上年同期增加2.36亿元；筹资活动现金净流量净流出126.93亿元，较上年同期减少192.71亿元[72] - 应收款项融资增加147.94%，其他流动资产增加67.48%，发放贷款及垫款减少90.40%，长期应收款增加34.70%，商誉减少35.19%，吸收存款及同业存放增加99.52%，一年内到期的非流动负债减少65.95%，其他流动负债减少34.78%，长期借款增加194.27%，长期应付款减少69.38%[75][76][78] - 期末外币金融资产合计18,866,579千元，期初为14,779,451千元；期末外币金融负债合计12,134,068千元，期初为13,302,866千元[81][82] - 2019年固定资产支出1,993,177千元，在建工程6,280,460千元，无形资产303,547千元，开发支出12,264,632千元，资本性支出合计20,841,816千元[83] - 2019年12月31日，集团已订约但尚未产生的资本承担为31.26亿元[84] - 2019年12月31日集团借款、债券及票据总额约191.35亿元，较2018年的245.84亿元减少22.16%[88][89] - 2019年12月31日集团现金及现金等价物约358.2亿元，其中人民币计值270.63亿元、美元计值28.5亿元、欧元计值16.21亿元[90] - 报告期内公司市场新增订单金额2923亿元，在手订单金额2571亿元，其中海外新增订单481亿元，在手订单878亿元[94] - 报告期内铁路装备新造业务销量53844辆/台，收入848.95亿元，占营业收入37.07%；铁路装备修理改装业务销量74014辆/台，收入381.58亿元，占16.66%；城轨地铁新造业务销量7452辆/台，收入391.15亿元，占17.08%[97] - 截至报告期末，公司长期股权投资为155.71亿元，比年初增加18.05亿元，涨幅13.11%[103] - 2019年12月31日集团长期计息借款、债券、票据为71.24亿元，短期借款、债券、票据计息借款为120.11亿元[88] - 2019年12月31日集团按浮动利率计息的银行及其他借款总额为55.35亿元，2018年为61.11亿元[88] - 2019年12月31日集团借款、债券及票据中，人民币计值136.67亿元、美元计值44.15亿元、欧元计值8.09亿元[88] - 金融资产小计期初金额为153.75亿元，本期公允价值变动损益为7744.7万元，计入权益的累计公允价值变动为 - 2.47亿元，本期计提的减值为 - 7035元，本期其他变动为103.39亿元，期末金额为255.38亿元[105] - 长客股份2019年1 - 12月营业收入为360.10亿元，营业利润为2.89亿元[107] - 四方股份2019年1 - 12月营业收入为458.09亿元，营业利润为2.99亿元[107] - 唐山公司2019年1 - 12月营业收入为180.50亿元，营业利润为1.51亿元[107] - 株机公司2019年1 - 12月营业收入为230.61亿元，营业利润为1.35亿元[107] - 株洲所2019年1 - 12月营业收入为301.80亿元，营业利润为2.77亿元[107] 分红相关 - 公司拟以2019年12月31日总股本28,698,864,088股为基数，每股派发现金红利0.15元人民币（含税）[3] - 2018年度以28,698,864,088股为基数，每股派发现金红利0.15元，2019年8月15日实施完毕[134] - 2019年度拟以28,698,864,088股为基数，每股派发现金红利0.15元，尚需股东大会审议，预期2020年8月24日或之前派付[136] - 2019年每10股派息1.5元，现金分红占净利润比率36%[137] - 2018年每10股派息1.5元，现金分红占净利润比率38%[137] - 2017年每10股派息1.5元，现金分红占净利润比率40%[137] - 公司向H股非居民企业股东派末期股息，代扣代缴企业所得税税率为10%[139] - 公司按10%税率代扣代缴H股香港、澳门居民及协议股息税率10%国家居民个人所得税[139] - 公司为与中国协议股息税率低于10%的H股个人股东办理协议优惠待遇申报[139] - 公司按协议约定税率代扣代缴与中国协议股息税率高于10%但低于20%的H股个人股东所得税[139] - 公司按20%税率代扣代缴与中国无税收协议的H股个人股东所得税[139] 业务线发展情况 - 公司铁路装备业务方面，时速160公里动力集中动车组批量交付，时速250公里长编组“复兴号”动车组等新产品取得新突破，时速600公里高速磁浮列车等研制取得重大进展[24] - 公司城轨与城市基础设施业务方面，大兴机场线时速160公里地铁列车等正式运营，中车系列化标准地铁列车研制项目完成设计任务书评审，无锡至江阴城际轨道交通工程PPP项目签约[26] - 公司新产业业务方面，海外并购的德国BOGE公司、英国SMD公司对拓展汽车、船舶、海工等业务领域成效凸显[27] - 公司现代服务业业务包括金融、物流贸易等业务，坚持“产融结合、以融促产”[29] 海外市场拓展 - 公司产品出口到105个国家和地区[17] - 公司把握“一带一路”机遇拓展海外市场，中标哥伦比亚地铁等项目[30] - 公司海外研发中心达17个，意大利、奥地利2个海外研发中心揭牌[30] - 公司出口产品覆盖全球105个国家和地区[43] - 公司制订“一带一路”沿线国家市场开拓专项规划，拓展海外市场[123] 产品相关信息 - 动车组包括时速200公里及以下、200 - 250公里、300 - 350公里及以上等类型[32] - 机车最大牵引功率达12,000KW，最高时速达200公里[32] - 客车时速为120 - 160公里[32] 生产、采购与销售模式 - 公司生产模式为“以销定产”，根据客户订货合同安排生产[33] - 公司采购实行集中采购和分散采购结合，集中采购在“中车购”平台完成[33] - 公司销售通过参与国内外招标或议标，签订供货合同实现[33] 行业市场数据 - 到2025年铁路网规模达17.5万公里左右，其中高铁3.8万公里左右[35] - 2019年全国新增城轨通车里程968.77公里，新获批建设规划和调整线路里程687.45公里[35] - 2020年轨道交通行业市场容量约1475亿美元[114] - 我国铁路营业里程将由2015年的12.1万公里增加到2025年的17.5万公里，高铁营业里程将由2015年的1.9万公里增加到2025年的3.8万公里[114] - 2020年全国铁路固定资产投资确保投产新线4000公里以上，其中高铁2000公里[114] - 2019年全国铁路固定资产投资完成8029亿元，其中国家铁路完成7511亿元；投产新线8489公里，其中高铁5474公里[114] - 到2019年底全国铁路营业里程达13.9万公里以上，其中高铁3.5万公里[114] - 2019年全国铁路完成旅客发送量36.6亿人次，同比增长8.4%；完成货物发送量43.9亿吨，同比增长7.2%[114] - 2019年国铁集团完成旅客发送量35.8亿人，同比增长7.9%，其中动车组旅客发送量22.9亿人，同比增长14.1%；完成货物发送量34.4亿吨，同比增长7.8%[114] - 截至2019年底全国（不含港澳台）累计有40个城市开通城轨交通运营线路6730.27公里；2019年新增运营线路里程共计968.77公里[114] - 2019年国家发展改革委批复项目线路长度共计687.45公里，总投资额4647.9亿元[114] 产能情况 - 截至2019年底，公司动车组新造产能547组/年，机车新造1530台/年，客车新造2300辆/年，货车新造5.15万辆/年，城轨车辆总组装11840辆/年[36] 公司荣誉与地位 - 2019年公司位居《财富》世界500强第359位，品牌价值超千亿[38] - 2019年公司获国家技术发明奖二等奖3项，国家科学技术进步奖二等奖1项[39] - 2019年公司获铁道科技奖21项，其中特等奖2项，一等奖3项[40] - 2019年公司获中国专利金奖2项，银奖1项，优秀奖7项

财务数据关键指标变化 - 2019年营业收入229,010,833千元，较2018年增长4.53%[15] - 2019年归属于上市公司股东的净利润11,794,929千元，较2018年增长4.33%[15] - 2019年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,578,865千元，较2018年下降6.94%[15] - 2019年经营活动产生的现金流量净额22,530,536千元，较2018年增长19.40%[15] - 2019年末归属于上市公司股东的净资产135,893,631千元，较2018年末增长5.79%[15] - 2019年末总资产383,572,485千元，较2018年末增长7.29%[15] - 2019年末期末总股本为28,698,864,088股，与2018年末持平[15] - 2019年基本每股收益0.41元/股，较2018年增长5.13%；稀释每股收益0.40元/股，较2018年增长2.56%[16] - 2019年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.26元/股，较2018年减少7.14%[16] - 2019年加权平均净资产收益率8.92%，较2018年减少0.14个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率5.73%，较2018年减少0.80个百分点[16] - 2019年非经常性损益合计4,216,064千元，2018年为3,160,869千元，2017年为2,041,240千元[19][21] - 采用公允价值计量项目中，2019年期初余额合计15,647,250千元，期末余额合计25,543,082千元，当期变动9,895,832千元[22] - 2019年公司实现营业收入和归母净利润双增长[23] - 2019年公司实现营业收入2290.11亿元，增幅4.53%；归母净利润117.95亿元，增幅4.33%[42] - 2019年12月末，公司合并资产总额3835.72亿元，增幅7.29%；归母净资产1358.94亿元，增幅5.79%，资产负债率58.59%，较年初增加0.46个百分点[43] - 销售费用85.16415亿元，较上年同期增长9.95%；管理费用144.44854亿元，增长7.55%；研发费用120.17162亿元，增长10.28%；财务费用3.73201亿元，下降70.83%[44] - 经营活动现金流量净额225.30536亿元，较上年同期增长19.40%；投资活动现金流量净额 -45.68868亿元，增长5.44%；筹资活动现金流量净额 -126.93137亿元，下降60.29%[44] - 轨道交通装备及其延伸产业营业收入2290.10833亿元，营业成本1761.49897亿元，毛利率23.08%，营业收入较上年增长4.53%，营业成本增长3.30%，毛利率增加0.92个百分点[46] - 铁路装备营业收入1231.90246亿元，营业成本923.75873亿元，毛利率25.01%，营业收入较上年增长2.17%，营业成本增长2.38%，毛利率减少0.16个百分点[46] - 城轨与城市基础设施营业收入439.35184亿元，营业成本361.84603亿元，毛利率17.64%，营业收入较上年增长26.39%，营业成本增长25.75%，毛利率增加0.42个百分点[46] - 新产业营业收入535.73065亿元，营业成本408.93005亿元，毛利率23.67%，营业收入较上年增长7.79%，营业成本增长4.33%，毛利率增加2.54个百分点[46] - 现代服务业营业收入83.12338亿元，营业成本66.96416亿元，毛利率19.44%，营业收入较上年下降40.84%，营业成本下降45.68%，毛利率增加7.18个百分点[46] - 中国大陆营业收入2091.44275亿元，较上年增长4.72%；其他国家或地区营业收入198.66558亿元，增长2.58%[48] - 公司营业收入同比增长4.53%，铁路装备、城轨与城市基础设施、新产业、现代服务业务分别占总收入的53.79%、19.18%、23.39%、3.64%[49] - 轨道交通装备及其延伸产业成本为1761.49897亿元，同比增长3.30%，直接材料占比最大为84.03%[51] - 前五名客户销售额1357.64亿元，占年度销售总额59.28%；前五名供应商采购额111.16亿元，占年度采购总额7.51%[52] - 销售费用同比增长9.95%，管理费用同比增加7.55%，财务费用同比减少70.83%[53] - 2019年研发投入122.65亿元，占营业收入5.36%，研发人员34842人，占公司总人数21.03%[56][55] - 经营活动现金净流入225.31亿元，较上年同期增加36.61亿元；投资活动现金净流出45.69亿元，较上年同期增加2.36亿元；筹资活动现金净流出126.93亿元，较上年同期减少192.71亿元[57] - 应收款项融资本期期末数为130.85613亿元，占总资产3.41%，较上期期末增长147.94%[58] - 吸收存款及同业存放本期期末数为55.77269亿元，占总资产1.45%，较上期期末增长99.52%[59] - 一年内到期的非流动负债本期期末数为37.78474亿元，占总资产0.99%，较上期期末减少65.95%[59] - 长期借款本期期末数为25.89644亿元，占总资产0.68%，较上期期末增长194.27%[59] - 其他流动资产增加67.48%，发放贷款及垫款减少90.40%，长期应收款增加34.70%，商誉减少35.19%，吸收存款及同业存放增加99.52%，一年内到期的非流动负债减少65.95%，其他流动负债减少34.78%，长期借款增加194.27%，长期应付款减少69.38%[60] - 截至报告期末，公司长期股权投资为155.71亿元，比年初增加18.05亿元，涨幅13.11%[68] - 交易性金融资产期初金额7246736，期末金额9180616；其他权益工具投资期初金额2252423，期末金额2654602；应收款项融资期初金额5277641，期末金额13085613；其他非流动金融资产期初金额598551，期末金额616855；金融资产小计期初金额15375351，期末金额25537686[70] - 2019年现金分红数额（含税）为430,483万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为36%[93] - 2018年现金分红数额（含税）为430,483万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为38%[93] - 2017年现金分红数额（含税）为430,483万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为40%[93] - 2019年1月1日可转换债券债项部分为39.10829亿元，嵌入衍生金融工具为2.71899亿元，合计41.82728亿元；2019年12月31日债项部分为24.45097亿元，嵌入衍生金融工具为0.05396亿元，合计24.50493亿元[152] 各条业务线数据关键指标变化 - 铁路装备业务新产品取得新突破，时速600公里高速磁浮列车等研制取得重大进展[26] - 城轨与城市基础设施业务中，大兴机场线时速160公里地铁列车等正式运营[27] - 新产业业务海外并购的德国BOGE公司、英国SMD公司拓展业务领域成效凸显[29] - 国际业务海外研发中心达到17个，意大利、奥地利2个海外研发中心揭牌[31] - 铁路装备新造业务整机制造销量53844辆/台，收入848.95亿元，占营业收入37.07%；铁路装备修理改装业务整机制造销量74014辆/台，收入381.58亿元，占营业收入16.66%；城轨地铁新造业务整机制造销量7452辆/台，收入391.15亿元，占营业收入17.08%[65] 公司分红情况 - 公司拟以2019年12月31日总股本28,698,864,088股为基数，每10股派发1.5元现金红利(含税)[3] - 2019年和2018年均以总股本28,698,864,088股为基数，向全体股东每10股派发1.5元人民币（含税）现金红利[92] 公司上市及审计相关信息 - 公司A股上市交易所为上交所，股票代码601766；H股上市交易所为联交所，股票代码1766[13] - 境内聘请德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)，境外聘请德勤•关黄陈方会计师行[14] - 境内会计师事务所为德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)，审计年限6年；境外为德勤•关黄陈方会计师行，审计年限6年，会计师事务所报酬26,600千元[99] - 内部控制审计会计师事务所为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），报酬2,000千元[99] - 2019年6月25日，公司2018年度股东大会通过议案，聘请德勤•关黄陈方会计师行为2019年度境外准则财务报告审计机构，聘请德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为2019年度境内准则财务报告和内部控制审计机构[102] 公司业务范围及模式 - 公司主要经营铁路机车车辆等产品的研发、制造、销售等业务，还涉及信息咨询、实业投资等[25] - 动车组包括时速200公里及以下、200 - 250公里、300 - 350公里及以上各类电动车组等[32] - 机车最大牵引功率达12000KW，最高时速达200公里[32] - 客车时速为120 - 160公里[32] - 生产模式为“以销定产”，根据客户订货合同安排生产[33] - 采购模式实行集中采购和分散采购相结合，集中采购在“中车购”平台完成[33] 行业发展规划 - 2025年铁路网规模达17.5万公里左右，其中高铁3.8万公里左右[35] - 2019年末40个城市开通城轨运营线路6730.27公里，新增通车里程968.77公里；63个城市城轨交通线网规划获批，新批复建设规划和调整线路里程687.45公里[35] - 2020年国际轨道交通行业市场容量约1475亿美元[78] - 我国铁路营业里程将由2015年的12.1万公里增加到2025年的17.5万公里，高速铁路营业里程将由2015年的1.9万公里增加到2025年的3.8万公里[78] - 2020年全国铁路固定资产投资确保投产新线4000公里以上，其中高铁2000公里[78] 公司荣誉及市场地位 - 2019年公司位居《财富》世界500强第359位，品牌价值超千亿，获“2019中国品牌强国盛典”十大年度榜样品牌榜首[39] - 2019年公司获国家技术发明奖二等奖3项，国家科学技术进步奖二等奖1项；铁道科技奖21项，其中特等奖2项，一等奖3项[39] - 2019年公司获中国专利金奖2项，银奖1项，优秀奖7项，金奖获奖总数排名中央企业首位；制修订国际标准12项，其中主持3项[39] - 公司风电叶片市场占有率稳居全国前三[40] - 公司各类轨道交通装备出口覆盖全球105个国家和地区[40] - 2019年公司实现营业收入、归母净利润“双增长”，轨道交通装备业务稳居全球行业第一[87] 公司经营目标及策略 - 2020年公司将统筹推进稳增长、防风险、深改革、重创新、强党建、奔一流[24] - 2020年公司将统筹谋划疫情防控与经营发展，保证经营、发展工作有序稳定[24] - 2020年公司确定主要经营目标，确保经营业绩稳定并力争增长，围绕“改革、创新、协同”开展工作[87] - 铁路装备业务以成为世界一流轨道交通装备系统解决方案供应商为目标，推进制造+服务转型[81] - 城轨与城市基础设施业务抓住城镇化机遇，增强全寿命周期服务和系统解决方案能力[82] - 新产业业务以战略性新兴产业为主攻方向，培育新动能打造新引擎[83] - 现代服务业务坚持“产融结合、以融促产”，推进制造业与服务业融合[84] - 国际业务制订“一带一路”沿线市场开拓规划，实施全要素经营模式[85] 行业运营数据 - 2019年全国铁路固定资产投资完成8029亿元，其中国家铁路完成7511亿元[79] - 2019年全国铁路完成旅客发送量36.6亿人次，同比增长8.4%；货物发送量43.9亿吨，同比增长7.2%[79] - 截至2019年底全国（不含港澳台）40个城市开通城轨交通运营线路6730.27公里，2019年新增968.77公里[79] 公司风险及应对措施 - 公司可能面临战略、市场、产品质量、汇率、产业结构调整等风险[88][89] - 针对战略风险，公司将收集产业政策及行业规划信息，夯实内部管理[88] - 针对市场风险，公司将对接客户，优化产业结构，提升跨国经营能力，应对疫情影响[89] - 针对产品质量风险，公司将抓好科技创新顶层设计，确保产业发展安全[89] - 针对汇率风险，公司将关注汇率变动，建立防范机制，运用金融避险工具[89] - 针对产业结构调整风险，公司将成立专门机构研究改革方案，优化资源配置[90] 公司承诺事项 - 2015年8月5日中国中车承诺5年内通过监管部门认可方式解决与时代新材同业竞争问题[95] -

财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 本报告期末总资产411,643,536千元，较上年度末增长15.14%[5] - 2019年9月30日公司流动资产合计2784.43亿元，较2018年末的2275.12亿元有所增加[19] - 2019年9月30日公司非流动资产合计1332.00亿元，较2018年末的1300.11亿元略有增加[20] - 2019年9月30日公司资产总计4116.44亿元，较2018年末的3575.23亿元增长明显[20] - 2019年9月30日公司资产总计147,443,115千元，较2018年末的141,346,843千元增长4.31%[22][23] - 2019年9月30日流动资产合计40,257,307千元，较2018年末的32,885,521千元增长22.42%[22] - 2019年9月30日非流动资产合计107,185,808千元，较2018年末的108,461,322千元下降1.18%[22] - 2019年1月1日较2018年12月31日，流动资产合计减少29774千元，非流动资产合计增加613695千元，资产总计增加583921千元[34][35] - 公司2019年第三季度非流动资产合计108,461,322，资产总计141,346,843[38] 财务数据关键指标变化 - 负债相关 - 2019年9月30日公司流动负债合计2327.51亿元，较2018年末的1876.61亿元增加[20] - 2019年9月30日公司非流动负债合计236.78亿元，较2018年末的201.77亿元增加[20] - 2019年9月30日公司负债合计2564.29亿元，较2018年末的2078.38亿元增加[20] - 2019年9月30日流动负债合计44,364,855千元，较2018年末的37,529,576千元增长18.21%[23] - 2019年9月30日非流动负债合计4,639,876千元，较2018年末的3,502,331千元增长32.48%[23] - 2019年1月1日较2018年12月31日，流动负债合计增加183416千元，非流动负债合计增加400505千元，负债合计增加583921千元[35][36] - 公司2019年第三季度流动负债合计37,529,576，非流动负债合计3,502,331，负债合计41,031,907[38] 财务数据关键指标变化 - 股东权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产132,480,558千元，较上年度末增长3.13%[5] - 2019年9月30日公司股东权益合计1552.15亿元，较2018年末的1496.85亿元增加[21] - 2019年1月1日较2018年12月31日，所有者权益各项目无调整变化，股东权益合计无变化[36] - 公司2019年第三季度股东权益合计100,314,936，负债和股东权益总计141,346,843[38] 财务数据关键指标变化 - 营业收入与利润相关 - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入154,519,861千元，较上年同期增长14.15%[5] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润8,412,632千元，较上年同期增长11.76%[5] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,715,853千元，较上年同期增长37.07%[5] - 加权平均净资产收益率为6.41%，较上年增加0.31个百分点[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.29元/股，较上年增长11.54%[5] - 2019年前三季度营业总收入154,519,861千元，较2018年前三季度的135,366,872千元增长14.15%[24] - 2019年前三季度营业总成本142,961,992千元，较2018年前三季度的126,508,112千元增长12.99%[24] - 2019年前三季度净利润9,665,508千元，较2018年前三季度的8,681,398千元增长11.34%[26] - 2019年前三季度归属于母公司股东的净利润8,412,632千元，较2018年前三季度的7,527,398千元增长11.76%[26] - 2019年前三季度基本每股收益0.29元/股，较2018年前三季度的0.26元/股增长11.54%[27] - 2019年前三季度营业收入为129,309千元，2018年前三季度为3千元[28] - 2019年前三季度投资收益为2,326,562千元，2018年前三季度为610,307千元[28] - 2019年前三季度营业利润为2,285,401千元，2018年前三季度为329,284千元[28] - 2019年前三季度净利润为2,291,438千元，2018年前三季度为329,848千元[28] - 2019年前三季度综合收益总额为2,428,525千元，2018年前三季度为299,319千元[29] 财务数据关键指标变化 - 现金流量相关 - 年初至报告期末（1 - 9月）经营活动产生的现金流量净额为 - 5,534,844千元[5] - 经营活动现金净流量净流出55.35亿元，上年同期净流出7.42亿元；投资活动现金净流量净流出93.15亿元，上年同期净流出123.45亿元；筹资活动现金净流量净流入90.47亿元，上年同期净流出29.51亿元[12] - 2019年前三季度经营活动现金流入小计为154,532,303千元，2018年前三季度为161,894,164千元[30] - 2019年前三季度经营活动现金流出小计为160,067,147千元，2018年前三季度为162,636,454千元[30] - 2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 5,534,844千元，2018年前三季度为 - 742,290千元[30] - 2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 9,315,259千元，2018年前三季度为 - 12,345,481千元[31] - 2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为9,047,093千元，2018年前三季度为 - 2,950,516千元[31] - 投资活动现金流入2019年为37747828元，2018年为49470890元；现金流出2019年为45163667元，2018年为57448038元；现金流量净额2019年为 - 7415839元，2018年为 - 7977148元[33] - 筹资活动现金流入2019年为130887005元，2018年为41758793元；现金流出2019年为127338228元，2018年为50336017元；现金流量净额2019年为3548777元，2018年为 - 8577224元[33] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响2019年为5634元，2018年为 - 411元；现金及现金等价物净增加额2019年为 - 3317019元，2018年为 - 16434956元[33] - 期初现金及现金等价物余额2019年为7470295元，2018年为17729651元；期末现金及现金等价物余额2019年为4153276元，2018年为1294695元[33] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 非经常性损益合计年初至报告期末金额为696,779千元[7] - 应收票据减少42.92%，应收账款增加40.60%，预付账款增加30.45%，存货增加35.56%，发放贷款及垫款减少90.12%，长期应收款增加57.58%[11] - 短期借款增加89.00%，应付职工薪酬增加31.67%，应交税费减少42.79%，一年内到期的非流动负债减少68.56%，其他流动负债增加198.22%，长期借款增加151.07%，应付债券增加31.08%[11] - 财务费用减少61.76%，投资收益减少77.49%，资产减值损失增加31.91%，公允价值变动损益减少39.72%，资产处置收益减少119.26%[12] - 2019年1月1日较2018年12月31日，预付款项减少29774千元，固定资产减少166300千元，使用权资产增加779995千元[34][35] - 2019年1月1日较2018年12月31日，长期应付款减少129438千元，租赁负债增加529943千元[36] - 负债和股东权益总计2019年1月1日较2018年12月31日增加583921千元[36] 各条业务线数据关键指标变化 - 营业收入较上年同期增加14.15%，铁路装备、城轨与城市基础设施、新产业、现代服务业务分别占比57.28%、17.69%、21.19%、3.84%[12] - 铁路装备业务营业收入885.04亿元，较上年同期增加23.41%，机车、客车、动车组、货车业务收入分别为161.83亿元、86.93亿元、494.07亿元、142.21亿元[13] - 城轨与城市基础设施业务营业收入273.39亿元，较上年同期增加31.09%[13] - 新产业业务营业收入327.41亿元，较上年同期增加4.15%；现代服务业务营业收入59.36亿元，较上年同期减少47.75%[13] - 新产业业务营业收入比上年同期增加4.15%，现代服务业务营业收入比上年同期减少47.75%[15] 股东信息 - 中国中车集团有限公司为第一大股东，持股14,429,518,023股，占比50.28%[8] - 报告期末，公司A股股东户数为801,934户，H股登记股东户数为2,683户[10] - 中国中车集团有限公司下属全资子公司换购100,446,000股A股股份为博时、广发及嘉实央企创新ETF份额[10] 融资信息 - 2019年4 - 7月公司多次发行超短期融资券，金额多为30亿元，部分已到期兑付[15] 会计政策变更 - 公司于2019年1月1日起施行财政部修订的《企业会计准则第21号——租赁》[39] 公司特定季度财务数据 - 公司长期应收款为5,701,111，长期股权投资为100,154,514[38] - 公司固定资产为25,797，在建工程为40,752[38] - 公司无形资产为109,148，其他非流动资产为2,430,000[38] - 公司短期借款为4,866,730，应付账款为231,686[38] - 公司合同负债为42,518，应付职工薪酬为56,964[38] - 公司应交税费为10,912，其他应付款为23,138,870[38]

整体财务数据关键指标变化 - 2019年1-6月营业收入96,147,021，较2018年1-6月调整后数据增长11.42%[13] - 2019年1-6月归属上市公司股东净利润4,780,641，较2018年1-6月调整后数据增长16.19%[13] - 2019年1-6月归属上市公司股东扣除非经常性损益净利润4,231,283，较2018年1-6月调整后数据增长25.84%[13] - 2019年1-6月经营活动产生现金流量净额-13,390,166，2018年1-6月调整后为-10,554,433[13] - 2019年1-6月归属上市公司股东净资产128,930,200，较2018年1-6月调整后数据增长0.37%[13] - 2019年1-6月总资产399,133,484，较2018年1-6月调整后数据增长11.64%[13] - 2019年1-6月期末总股本28,698,864,088股，与2018年1-6月调整后数据持平[13] - 2019年1-6月基本每股收益0.17元/股，较2018年1-6月调整后数据增长21.43%[13] - 2019年1-6月加权平均净资产收益率3.65%，较2018年1-6月调整后数据增加0.26个百分点[13] - 2019年上半年公司实现营业收入961.47亿元，增幅为11.42%；归属母公司股东净利润47.81亿元，增幅为16.19%[32] - 营业收入较上年同期增加11.42%，主要因铁路装备及城市轨道车辆收入增长[33][34] - 营业成本较上年同期增加12.57%，因营业收入增加且产品结构不同，增长幅度略高于营收[33][35] - 销售费用较上年同期增加20.03%，管理费用减少0.51%，财务费用减少59.23%，研发费用增加8.95%[33] - 公司营业收入比上年同期增加11.42%，铁路装备、城轨与城市基础设施、新产业、现代服务业务分别占总收入的56.04%、18.53%、21.72%、3.71%，新签订单1302亿元，海外订单118亿元[38] - 轨道交通装备及其延伸产业成本745.44亿元，较上年同期增加12.57%，其中直接材料、直接人工、制造费用、其他成本分别占比84.22%、5.76%、6.43%、3.59%[39] - 前五名客户销售额585.86亿元，占本期销售总额60.93%；前五名供应商采购额54.22亿元，占本期采购总额8.64%[40] - 销售费用较上年同期增长20.03%，管理费用减少0.51%，财务费用减少59.23%[42] - 研发支出本期总投入44.92亿元，较上年同期增加9.18%[42] - 经营活动现金净流出133.90亿元，较上年同期增加28.36亿元；投资活动现金净流出64.27亿元，较上年同期增加46.23亿元；筹资活动现金净流入96.41亿元，上年同期为净流出105.39亿元[42] - 应收账款902.74亿元，较上期期末增加40.60%[43] - 短期借款135.30亿元，较上期期末增加56.70%[43] - 拆入资金22.00亿元，较上期期末增加14610.80%[43] - 应交税费11.62亿元，较上期期末减少67.08%[43] - 一年内到期的非流动负债减少37.60%，其他流动负债增加143.54%，长期借款增加61.01%[45] - 截至2019年6月30日，公司资产负债率由年初的58.13%增加至62.08%[45] - 2019年1 - 6月，公司重大资本性支出合计2,534,060千元，包括固定资产560,302千元、在建工程1,797,557千元、无形资产160,930千元、开发支出15,271千元[45] - 2019年6月30日，公司拥有已订约但尚未产生的资本承担4,587百万元[46] - 报告期末，公司有账面价值共计5,282百万元的资产作抵押用于获得银行贷款及其他银行信贷[46] - 2019年6月30日，公司拥有借款、债券及票据总额约37,853百万元，2018年12月31日总额约24,584百万元[46] - 2019年6月30日，公司拥有现金及现金等价物约21,474百万元[46] - 截至报告期末，公司长期股权投资为148.47亿元，比年初增加10.81亿元，增幅7.85%[47] - 金融资产期初金额15,375,351千元，期末金额15,911,504千元[48] - 2019年1 - 6月，四方股份净利润1,305,507千元，长客股份净利润1,197,588千元等[50] - 2019年1 - 6月营业总收入96,147,021元，2018年1 - 6月为86,290,821元[119] - 2019年1 - 6月营业成本74,544,370元，2018年1 - 6月为66,221,125元[119] - 2019年1 - 6月净利润5,564,644元，2018年1 - 6月为4,934,228元[119] - 2019年1 - 6月归属母公司股东的净利润4,780,641元，2018年1 - 6月为4,114,387元[119] - 2019年1 - 6月基本每股收益0.17元/股，2018年1 - 6月为0.14元/股[119] - 2019年1 - 6月稀释每股收益0.16元/股，2018年1 - 6月为0.14元/股[119] - 2019年1 - 6月营业收入1,622千元，2018年1 - 6月为3千元[122] - 2019年1 - 6月营业利润1,210,127千元，2018年1 - 6月为1,302,439千元[122] - 2019年1 - 6月利润总额1,214,534千元，2018年1 - 6月为1,305,479千元[122] - 2019年1 - 6月综合收益总额1,316,729千元，2018年1 - 6月为1,268,820千元[122] - 2019年1 - 6月公司销售商品、提供劳务收到现金81,896,877千元，2018年同期为97,929,431千元[123] - 2019年1 - 6月公司经营活动现金流入小计88,984,230千元，2018年同期为99,819,108千元[123] - 2019年1 - 6月公司经营活动现金流出小计102,374,396千元，2018年同期为110,373,541千元[123] - 2019年1 - 6月公司经营活动使用的现金流量净额为(13,390,166)千元，2018年同期为(10,554,433)千元[123] - 2019年1 - 6月公司投资活动现金流入小计19,377,770千元，2018年同期为22,704,934千元[123] - 2019年1 - 6月公司投资活动现金流出小计25,804,702千元，2018年同期为24,509,251千元[123] - 2019年1 - 6月公司投资活动使用的现金流量净额为(6,426,932)千元，2018年同期为(1,804,317)千元[123] - 2019年1 - 6月公司筹资活动现金流入小计68,405,406千元，2018年同期为8,517,576千元[123] - 2019年1 - 6月公司筹资活动现金流出小计58,764,168千元，2018年同期为19,057,046千元[123] - 2019年1 - 6月公司现金及现金等价物净减少额为(10,086,559)千元，2018年同期为(23,098,853)千元[123] - 2018年12月31日公司合并股东权益合计为149,684,627千元，2019年6月30日为151,353,250千元，增加了1,668,623千元[126] - 2019年1 - 6月综合收益总额为5,576,255千元，其中归属于母公司股东的综合收益为4,797,709千元[126] - 2019年1 - 6月利润分配金额为4,623,530千元，其中归属于母公司股东的利润分配为4,304,830千元[126] - 2018年1 - 6月公司合并股东权益合计为142,031,022千元（已重述），较2018年1月1日余额（重述后）减少252,823千元[127] - 2018年1 - 6月综合收益总额为4,554,935千元，其中归属于母公司股东的综合收益为3,758,109千元[127] - 2018年1 - 6月利润分配金额为4,632,066千元，其中归属于母公司股东的利润分配为4,304,830千元[127] - 2018年12月31日公司股东权益合计为100,314,936千元，2019年6月30日为97,326,730千元，减少了2,988,206千元[129] - 2019年1 - 6月公司综合收益总额为1,316,729千元[129] - 2019年1 - 6月公司利润分配金额为4,304,830千元[129] - 2019年1 - 6月公司股东投入和减少资本金额为 - 105千元[129] - 2017年12月31日股东权益合计为100,086,376[130] - 2018年1月1日股东权益合计为100,086,376[130] - 2018年上半年股东权益合计减少3,036,010[130] - 2018年6月30日股东权益合计为97,050,366[130] - 2019年6月30日，公司货币资金为342.93702亿元，较2018年12月31日的381.71008亿元有所下降[115] - 2019年6月30日，公司应收账款为902.7443亿元，较2018年12月31日的642.05603亿元增长约40.6%[115] - 2019年6月30日，公司存货为715.63588亿元，较2018年12月31日的551.215亿元增长约29.8%[115] - 2019年6月30日，公司流动资产合计2684.28412亿元，较2018年12月31日的2275.12128亿元增长约18%[115] - 2019年6月30日，公司非流动资产合计1307.05072亿元，较2018年12月31日的1300.10922亿元增长约0.5%[115] - 2019年6月30日，公司资产总计3991.33484亿元，较2018年12月31日的3575.2305亿元增长约11.6%[115] - 截至2019年6月30日，公司合并流动负债合计225,921,457，较2018年12月31日的187,661,488增长约20.39%[116] - 截至2019年6月30日，公司合并非流动负债合计21,858,777，较2018年12月31日的20,176,935增长约8.33%[116] - 截至2019年6月30日，公司合并负债合计247,780,234，较2018年12月31日的207,838,423增长约19.22%[116] - 截至2019年6月30日，公司合并股东权益合计151,353,250，较2018年12月31日的149,684,627增长约1.11%[116] - 截至2019年6月30日，公司资产负债表中流动资产合计32,013,346千元，较2018年12月31日的32,885,521千元下降约2.65%[117] - 截至2019年6月30日，公司资产负债表中非流动资产合计107,125,657千元，较2018年12月31日的108,461,322千元下降约1.23%[117] - 截至2019年6月30日，公司资产负债表中负债合计41,812,273千元，较2018年12月31日的41,031,907千元增长约1.90%[117] - 截至201

收入和利润（同比环比） - 营业收入961.47亿元人民币，同比增长11.42%[15] - 归属于上市公司股东的净利润47.81亿元人民币，同比增长16.19%[15] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润42.31亿元人民币，同比增长25.84%[15] - 基本每股收益0.17元人民币，同比增长21.43%[16] - 稀释每股收益0.16元人民币，同比增长14.29%[16] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益0.15元人民币，同比增长25.00%[16] - 加权平均净资产收益率3.65%，同比增加0.26个百分点[16] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率3.23%，同比增加0.46个百分点[16] - 公司2019年上半年营业收入961.47亿元同比增长11.42%[29][30] - 归属于母公司股东的净利润47.81亿元同比增长16.19%[29] - 营业总收入同比增长11.4%至961.47亿元[127] - 净利润同比增长12.8%至55.65亿元[127] - 基本每股收益0.17元/股[127] 成本和费用（同比环比） - 营业成本745.44亿元同比增长12.57%[30][35] - 直接材料成本627.79亿元占总成本84.22%同比增长13.11%[35] - 研发支出44.92亿元同比增长9.18%[38] - 研发费用同比增长9.0%至43.88亿元[127] - 信用减值损失同比扩大30.8%至9.83亿元[127] 各条业务线表现 - 铁路装备业务收入538.82亿元同比增长20.25%[33][34] - 城轨与城市基础设施业务收入178.20亿元同比增长37.67%[33][34] - 新产业业务收入208.85亿元同比下降0.54%[33][34] - 现代服务业务收入35.60亿元同比下降52.79%[33][34] - 风电发电机市场占有率全国第一风电叶片市场占有率全国第二[28] 各地区表现 - 公司新签订单1302亿元其中海外订单118亿元[34] 管理层讨论和指引 - 铁路营业里程目标2020年达15万公里（高铁3万公里）[24] - 全国铁路货运量目标2020年达47.9亿吨（较2017年增30%）[24] - 城市轨道交通运营里程目标2020年达6000公里（较2015年翻倍）[24] - 公司采用"以销定产"生产模式避免库存积压[22] - 通过"中车购"电商平台实现采购业务透明化管理[23] - 公司面临国际贸易保护主义及中美贸易摩擦导致的国际市场风险[50] - 汇率波动可能对公司境外投资及产品出口造成风险[50] - 轨道交通板块存在结构性产能过剩矛盾[50] - 产品质量风险因技术更新及产品谱系扩展而增加[50] - 国内铁路市场需求可能出现结构性调整[50] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-133.90亿元人民币[15] - 经营活动现金净流出133.90亿元同比增加28.36亿元[39] - 投资活动现金净流出64.27亿元同比增加46.23亿元[39] - 经营活动使用的现金流量净额为-13,390,166千元，较去年同期-10,554,433千元恶化26.9%[130] - 投资活动使用的现金流量净额为-6,426,932千元，较去年同期-1,804,317千元恶化256.2%[130] - 筹资活动产生的现金流量净额为9,641,238千元，较去年同期-10,539,470千元改善191.5%[130] - 期末现金及现金等价物余额为20,203,535千元，同比下降17.9%[130] - 销售商品、提供劳务收到的现金为81,896,877千元，同比下降16.4%[130] - 取得借款收到的现金为55,608,495千元，同比增长555.4%[130] - 发行债券收到的现金为12,000,000千元，去年同期为0[130] 资产和负债变化 - 应收账款90,274,430千元同比增长40.60%[41][42] - 短期借款13,529,868千元同比增长56.70%[41][42] - 其他流动负债14,992,145千元同比增长143.54%[41][42] - 货币资金为34,293,702千元，较年初38,171,008千元下降10.2%[123] - 应收账款为90,274,430千元，较年初64,205,603千元增长40.6%[123] - 存货为71,563,588千元，较年初55,121,500千元增长29.8%[123] - 短期借款为13,529,868千元，较年初8,634,101千元增长56.7%[124] - 应付账款为119,913,866千元，较年初99,189,987千元增长20.9%[124] - 合同负债为24,745,071千元，较年初22,335,899千元增长10.8%[124] - 资产总计为399,133,484千元，较年初357,523,050千元增长11.6%[123][124] - 负债合计为247,780,234千元，较年初207,838,423千元增长19.2%[124] - 货币资金较期初增长4.3%至88.37亿元[125] - 短期借款较期初下降58.1%至20.40亿元[126] - 应收账款较期初下降26.5%至20.26亿元[125] - 其他流动负债较期初激增301.8%至120.53亿元[126] - 一年内到期的非流动负债较期初下降66.6%至20.63亿元[126] - 公司资产负债率从上年末58.13%上升至本报告期末62.08%，增加3.95个百分点[117] - 利息保障倍数从上年同期12.01大幅提升至本报告期18.14，增长51.04%[117] - 流动比率从上年末1.21下降至本报告期末1.19，减少0.02个百分点[117] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益为负1489.3万元[17] - 计入当期损益的政府补助金额为3.8088亿元[17] - 金融资产公允价值变动及处置收益达2.90177亿元[17] - 其他营业外收支净额为3290.7万元[17] - 非经常性损益合计净额为5.49358亿元[17] 关联交易 - 前五名客户销售额585.86亿元占销售总额60.93%[36] - 最大客户中国国家铁路集团有限公司销售额占比51.68%[36] - 公司与中车集团产品服务互供协议2021年交易上限分别为500亿元、700亿元、700亿元[60] - 公司向中车集团采购产品服务2021年交易上限分别为400亿元、450亿元、500亿元[60] - 房屋租赁协议约定公司租入房屋年度上限分别为5亿元、5亿元、6亿元[60] - 关联销售总额达180.159百万元占同类业务比例0.19%[61] - 株洲中车天力锻业关联交易金额89.543百万元占比0.09%[61] - 中车时代电动汽车关联交易金额41.839百万元占比0.04%[61] - 湖南中车环境工程关联销售金额17.782百万元占比0.02%[61] - 中车永济电机实業关联交易金额5.45百万元占比小于0.01%[61] - 资阳中车电气科技关联交易金额4.447百万元占比小于0.01%[61] - 其他关联方交易金额21.098百万元占比0.02%[61] - 关联交易采购商品总额为250,294千元，占同类业务比例0.34%[62] - 向中车集团提供存款服务每日最高余额上限为200亿元(2019年)[63] - 向中车集团提供信贷服务最高额度上限为85亿元(2019年)[63] - 其他金融服务年收费上限为2亿元(2019年)[63] - 向中车集团借入短期借款期末余额1,229,850千元[68] 子公司和投资表现 - 四方股份2019年上半年净利润13.06亿元，营业收入215.16亿元，营业利润15.02亿元[47] - 长客股份2019年上半年净利润11.98亿元，营业收入155.17亿元，营业利润13.52亿元[47] - 株机公司2019年上半年净利润5.76亿元，营业收入91.58亿元，营业利润6.74亿元[47] - 长期股权投资148.47亿元较期初增长7.85%[44] - 交易性金融资产期末金额7,090,213千元[46] - H股募集资金累计使用100.60亿港元，其中66.40亿港元用于子公司增资[48] - H股可转换债券募集资金净额3.558亿美元，其中2.0718亿美元用于子公司经营[48] - 合资设立株洲国创轨道科技公司，注册资本4.8亿元[66] - 公司下属子公司共同出资17,280万元参与合资公司[66] 承诺和担保事项 - 中国中车2015年8月5日承诺五年内解决与时代新材同业竞争问题[53] - 中国中车2015年8月5日承诺授予时代电气购买选择权和优先购买权解决同业竞争[54] - 中车集团2015年8月5日承诺避免与中国中车同业竞争并授予优先收购权[54] - 中车集团2015年8月5日承诺在资产人员财务机构和业务方面保持中国中车独立性[55] - 中车集团2015年8月5日承诺规范与中国中车关联交易遵循公平合理定价原则[55] - 中车集团2008年8月18日承诺处理326项未取得房产证的房屋总建筑面积282,019.03平方米[55] - 中国中车未取得房产证的房屋占总建筑面积7.85%[55] - 对外担保金额5,818,593千元，为连带责任担保[69] - 担保期限为2017年6月20日至2047年6月20日[69] - 报告期末公司担保总额为548.39亿元人民币，占净资产比例为42.53%[70] - 公司对子公司担保余额为490.21亿元人民币[70] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供担保金额为325.29亿元人民币[70] - 银行承兑汇票担保金额为36.52亿元人民币[70] - 担保人中车集团净资产达1567.4亿元，资产负债率为63.20%[114] - 担保人累计对外担保余额58.39亿元，占净资产比例3.73%[114] - 担保人获得银行授信额度2454.8亿元人民币和3.54亿美元[115] - 担保人受限资产账面价值53.55亿元人民币[115] 融资和债券活动 - 发行总额为6亿美元的H股可转换债券，票面利率为零，初始转股价为每股9.65港币[77] - 2019年2月5日赎回本金总额2.4亿美元可转换债券，占原发行本金总额40%[77] - 赎回后未偿还本金总额为3.6亿美元，相当于原发行本金总额60%[77] - 截至2019年6月30日经调整后转股价为每股9.15港币，若悉数转换可发行最高306,499,672股H股[77][79] - 2019年7月9日起转股价由每股9.15港币调整为9.00港币[77] - 按调整后转股价每股9.00港币，悉数转换可发行最高311,608,000股H股[77] - 若债券悉数转换，债券认购人将持有306,499,672股H股，占扩大后股本1.06%[80] - 2018年度利润分配方案为每股派发现金红利0.15元人民币(含税)[77] - 可转换债券于2019年2月5日赎回本金总额2.4亿美元，未偿还本金总额为3.6亿美元，占原本金总额的60%[85] - 2019年1月1日债项与嵌入衍生金融工具合计为4,182,728千元，至2019年6月30日减少至2,416,565千元，降幅42.2%[84] - 本期赎回债项及嵌入衍生金融工具合计1,639,091千元[84] - 汇兑损益导致债项及嵌入衍生金融工具合计减少35,568千元[84] - 溢折价摊销增加债项32,669千元[84] - 嵌入衍生金融工具公允价值变动损益减少124,173千元[84] - 公司2019年4月发行四期超短期融资券，每期规模30亿元人民币，期限90-180天[95][96] - 2014年发行中期票据20亿元人民币于2019年3月18日到期兑付[96] - 公司债券余额总计35亿元人民币，其中13南车02债券余额15亿元[107]，16中车01债券余额20亿元[107] - 13南车02债券利率为5.00%[107]，16中车01债券利率为2.95%[107] - 公司债券信用评级维持AAA级，评级展望稳定[111] - 公司银行授信总额为168,350,000千元人民币，已使用17,175,396千元，剩余151,174,604千元[119][120] - 美元银行授信总额为354,000.00千美元，已使用10,730.44千美元，剩余343,269.56千美元[120] 股东和股权结构 - 中车集团及其联系人持有14,759,281,450股A股，占扩大后股本50.88%[80] - 其他公众股东持有9,568,516,598股A股，占扩大后股本32.99%[80] - 报告期内股份总数及股本结构未发生变化，普通股股东总数813,627户(A股)及2,675户(H股)[97][98] - 中车集团持有无限售条件流通股数量为13,724,465,145股，占总股本比例未直接披露但为最大股东[100] - HKSCC NOMINEES LIMITED持有境外上市外资股4,360,121,239股（代表多个客户持有）[100][101] - 中国证券金融股份有限公司持有人民币普通股858,958,326股[100] - 国新投资有限公司持有人民币普通股364,355,330股[100] - 中车金证投资有限公司（中车集团全资子公司）持有人民币普通股329,763,427股[100][101] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有人民币普通股304,502,100股[100] - 十家公募基金中证金融资管计划各持有234,982,900股人民币普通股，各占比0.82%[100][101] - 中车集团持有有限售条件股份705,052,878股，限售期至2020年1月17日[102] - 上海兴瀚资产持有有限售条件股份235,017,626股，限售期至2020年1月17日[102] - 国开金融有限责任公司持有有限售条件股份176,263,219股，限售期至2020年1月17日[102] - 公司总股本为286.99亿股[137] - 2017年非公开发行A股14.10亿股，募集资金后总股本增至286.99亿股[137] - 中国南车与中国北车合并换股比例为1:1.10[137] - 合并后中国南车发行A股111.39亿股和H股23.47亿股[137] 综合收益和权益变动 - 公司2019年上半年归属于母公司股东的综合收益总额为47.977亿元[132] - 公司2019年上半年股东权益合计增加16.686亿元至1513.533亿元[132] - 公司2019年上半年未分配利润增加4.599亿元至565.756亿元[132] - 公司2018年上半年归属于母公司股东的综合收益总额为37.581亿元[133] - 公司2018年上半年股东权益合计减少2.528亿元至1420.310亿元[133] - 公司2018年上半年未分配利润减少1.946亿元至493.609亿元[133] - 公司2019年上半年母公司综合收益总额为13.167亿元[134] - 公司2019年上半年母公司未分配利润减少30.903亿元至24.744亿元[134] - 公司2019年上半年母公司股东权益合计减少29.882亿元至97.327亿元[134] - 公司2019年上半年对股东分配利润43.048亿元[132][134] - 2018年1-6月股东权益合计减少30.36亿元人民币，从1000.86亿元降至970.50亿元[135] - 2018年1-6月未分配利润减少29.99亿元人民币，从57.44亿元降至27.44亿元[135] - 2018年1-6月其他综合收益减少3.67亿元人民币，从2034万元降至-1.63亿元[135] - 2018年1-6月综合收益总额为12.69亿元人民币[135] - 2018年1-6月对股东分配利润43.05亿元人民币[135] 其他重要内容 - 总资产3991.33亿元人民币，较上年度末增长11.64%[15] - 营业收入为1,622千元，较2018年同期的3千元大幅增长[129] - 研发费用为48,146千元，同比增长97.3%[129] - 净利润为1,214,534千元

收入和利润（同比环比） - 营业收入396.68亿元人民币，同比增长20.49%[5] - 归属于上市公司股东的净利润17.80亿元人民币，同比增长40.21%[5] - 扣除非经常性损益的净利润14.84亿元人民币，同比增长47.05%[5] - 加权平均净资产收益率1.38%，同比提升0.34个百分点[5] - 基本每股收益0.06元/股，同比增长50%[5] - 营业收入同比增长20.49%至396.68亿元人民币，铁路装备业务增长32.48%贡献主要增量[12][13] - 营业总收入同比增长20.5%至396.68亿元人民币[27] - 归属于母公司股东的净利润同比增长40.2%至17.80亿元人民币[28] - 营业利润同比增长47.6%至24.10亿元人民币[27] - 基本每股收益同比增长50%至0.06元/股[28] - 其他综合收益由负转正至2.17亿元人民币（2018年同期为-2.81亿元）[28] 成本和费用（同比环比） - 研发费用同比增长16.5%至18.68亿元人民币[27] - 销售费用同比增长8.9%至12.70亿元人民币[27] - 信用减值损失改善至0.27亿元（2018年同期为-1.65亿元）[27] - 对联营企业和合营企业投资收益同比增长17.8%至0.57亿元人民币[27] - 所得税费用同比增长14.6%至4.87亿元人民币[27] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比下降3.2%至63.80亿元（2019年第一季度）对比65.88亿元（2018年第一季度）[31] - 支付的各项税费同比增长13.9%至43.96亿元（2019年第一季度）对比38.58亿元（2018年第一季度）[31] - 购建固定资产、无形资产支付的现金同比下降23.3%至12.95亿元（2019年第一季度）对比16.88亿元（2018年第一季度）[32] 各条业务线表现 - 铁路装备业务收入210.14亿元人民币，占比52.98%，其中动车组业务收入99.37亿元[12][14] - 城轨与城市基础设施业务收入72.36亿元人民币，同比增长37.85%[13][14] - 现代服务业务收入18.50亿元人民币，同比下滑47.64%[13] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-44.55亿元人民币，同比亏损收窄52.6%[5] - 经营活动现金净流出44.55亿元人民币，较上年同期净流出94.04亿元改善52.6%[12] - 筹资活动现金净流入37.32亿元人民币，上年同期为净流出50.90亿元[12] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比下降4.6%至428.82亿元（2019年第一季度）对比449.48亿元（2018年第一季度）[31] - 经营活动产生的现金流量净额改善52.6%至-44.55亿元（2019年第一季度）对比-94.01亿元（2018年第一季度）[31] - 投资活动产生的现金流量净额改善45.2%至-23.70亿元（2019年第一季度）对比-43.22亿元（2018年第一季度）[32] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅改善至37.32亿元（2019年第一季度）对比-50.90亿元（2018年第一季度）[32] - 取得借款收到的现金同比激增461%至144.15亿元（2019年第一季度）对比25.70亿元（2018年第一季度）[32] - 期末现金及现金等价物余额同比下降5.7%至269.48亿元（2019年第一季度）对比285.77亿元（2018年第一季度）[32] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响改善21.6%至-2.48亿元（2019年第一季度）对比-3.16亿元（2018年第一季度）[32] 债务和融资活动 - 短期借款同比大幅增长122.75%[11] - 拆入资金激增6586.73%[11] - H股可转换债券赎回2.4亿美元，未偿还本金总额3.6亿美元[17] - 短期借款从86.34亿元大幅增加至192.33亿元，增幅122.7%[21] - 母公司短期借款从48.67亿元增至94.16亿元，增幅93.4%[26] - 取得借款收到的现金同比激增461%至144.15亿元（2019年第一季度）对比25.70亿元（2018年第一季度）[32] 资产和负债变动 - 总资产达3772.26亿元人民币，较上年末增长5.51%[5] - 总资产从3575.23亿元增长至3772.26亿元，增幅5.5%[21][22] - 应付票据及应付账款从1211.69亿元增至1327.59亿元，增长9.5%[21] - 合同负债从223.36亿元增至242.80亿元，增长8.7%[21] - 货币资金从84.73亿元增至96.58亿元，增长13.9%[25] - 长期股权投资从1001.55亿元增至1027.84亿元，增长2.6%[25] - 母公司其他应收款从231.96亿元降至196.79亿元，下降15.2%[25] - 归属于母公司所有者权益从1284.58亿元增至1304.51亿元，增长1.6%[22] - 未分配利润从561.16亿元增至578.96亿元，增长3.2%[22] 非经常性损益 - 政府补助贡献2.18亿元人民币非经常性收益[6] - 金融资产公允价值变动及处置收益1.06亿元人民币[6] 会计准则变更影响 - 新租赁准则追溯实施使公司2019年1月1日合并层面使用权资产增加约人民币6.3亿元[35] - 新租赁准则追溯实施使公司2019年1月1日合并层面租赁负债增加约人民币6.3亿元[35] - 新租赁准则追溯实施使公司2019年1月1日母公司层面使用权资产增加约人民币0.2亿元[35] - 新租赁准则追溯实施使公司2019年1月1日母公司层面租赁负债增加约人民币0.2亿元[35] - 公司自2018年1月1日起已执行新金融工具准则[36] - 公司于2019年1月1日起施行新租赁准则[37] - 公司根据首次执行日累积影响数调整2019年年初财务报表相关项目金额[37] - 公司未调整前期比较数据[37] 业务订单和股东信息 - 新签订单总额约614亿元人民币，其中国际业务签约额约72亿元人民币[15] - 中国中车集团有限公司持股50.28%，为控股股东[7]

财务数据关键指标变化 - 2018年公司收入为214,521,647千元人民币，较2017年的207,044,257千元人民币增长约3.61%[6] - 2018年公司营业成本为168,459,287千元人民币，较2017年的161,380,253千元人民币增长约4.4%[6] - 2018年公司毛利为46,062,360千元人民币，较2017年的45,664,004千元人民币增长约0.87%[6] - 2018年公司除税前利润为15,342,372千元人民币，较2017年的15,385,183千元人民币下降约0.28%[6] - 2018年公司年度利润为12,998,507千元人民币，较2017年的12,997,418千元人民币增长约0.01%[6] - 2018年公司资产合计为357,523,050千元人民币，较2017年的375,206,469千元人民币下降约4.71%[6] - 2018年公司负债合计为207,838,423千元人民币，较2017年的233,286,847千元人民币下降约11%[6] - 2018年公司经营活动产生的现金流量净额为18,869,344千元人民币，较2017年的16,184,344千元人民币增长约16.6%[6] - 2018年公司基本每股收益和稀释每股收益均为0.39元[6] - 2018年公司实现营业收入和归母净利润双增长[11] - 2018年公司实现收入2145.22亿元，同比增幅3.61%；归属母公司所有者净利润113.05亿元，同比增幅4.76%[39] - 2018年12月末，公司合并资产总额3575.23亿元，降幅4.71%；所有者权益1496.85亿元，增幅5.47%；资产负债率58.13%，比年初下降4.05个百分点[39] - 2018年公司营业成本为168,459,287千元，较上年同期增加4.40%，其中材料费占比83.62%，金额为140,859,253千元，同比增加4.75%[45] - 2018年销售及分销成本为7,745,841千元，较上年同期增加7.31%；行政开支为14,274,711千元，较上年同期减少4.25%；财务费用为1,602,132千元，较上年同期增加14.39%[50] - 2018年应占联营及合营公司利润为558,314千元，较上年增加6.09%；所得税开支为2,343,865千元，较上年减少1.84%[50] - 2018年公司研发投入111.79亿元，占销售收入5.21%，研发人员32,914人，占公司总人数的19.52%，研发支出资本化比重为2.51%[51] - 2018年经营活动产生的现金流量净额为18,869,344千元，较上年同期增加16.59%；投资活动产生的现金流量净额为 -4,333,324千元；融资活动产生的现金流量净额为 -31,964,065千元[52] - 商誉从2017年12月31日的1242487千元降至2018年12月31日的713042千元，占比从0.33%降至0.20%，减少42.61%[54] - 客户贷款及垫款从2017年12月31日的192693千元增至2018年12月31日的1880911千元，占比从0.05%增至0.53%，增加876.12%[54] - 其他权益工具投资2017年无数据，2018年为2252423千元，占比0.63%，增加100%[54] - 应收票据从2017年12月31日的27071265千元降至2018年12月31日的15475106千元，占比从7.22%降至4.33%，减少42.84%[54] - 现金及银行结余从2017年12月31日的56280024千元降至2018年12月31日的33143342千元，占比从15.00%降至9.27%，减少41.11%[54] - 短期借款从2017年12月31日的34043108千元降至2018年12月31日的16293114千元，占比从9.07%降至4.56%，减少52.14%[54] - 应交税费从2017年12月31日的1188521千元降至2018年12月31日的560000千元，占比从0.32%降至0.16%，减少52.88%[54] - 长期借款从2017年12月31日的9954710千元降至2018年12月31日的4380011千元，占比从2.65%降至1.23%，减少56.00%[54] - 按公允价值计入损益的金融资产－流动部分期初金额3046592千元，期末金额7246736千元，公允价值变动损益 -54267千元，本期其他增减变动4254411千元[59] - 持有外币金融资产期初金额17677352千元，期末金额14779451千元，公允价值变动损益37544千元，已计提的减值 -895503千元，本期其他增减变动 -2039942千元[61] - 2018年资本性支出合计96.30153亿元，2017年为81.13279亿元[64] - 2018年末已订约但未产生的资本承担为36.43亿元，用于物业、厂房等[65] - 2018年末应收票据等资产合计47.75699亿元[67] - 2018年末借款、债券及票据总额245.84亿元，较2017年末的476.29亿元减少48.38%[69][70] - 2018年末现金及现金等价物约302.9亿元，含不同币种[71] - 金融负债小计2018年为133.02866亿元，较之前减少78.43191亿元[62] - 2018年按浮动利率计息的银行及其他借款总额为61.11亿元，2017年为73.96亿元[69] - 截至报告期末，公司长期股权投资为137.66亿元，比年初增加25.52亿元，涨幅22.76%[79] - 2018年现金分红430,483万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的比率为38%；2017年现金分红430,483万元，比率为40%；2016年现金分红602,676万元，比率为53%[106] 各条业务线数据关键指标变化 - 铁路装备业务收入1199.54亿元，同比增长11.51%；营业成本905.05亿元，同比增长12.18%；毛利率24.55%，减少0.46个百分点[41] - 城轨与城市基础设施业务收入346.18亿元，同比增长3.56%；营业成本287.75亿元，同比增长3.07%；毛利率16.88%，增加0.40个百分点[41] - 新产业业务收入493.06亿元，同比下降7.75%；营业成本391.97亿元，同比下降4.62%；毛利率20.50%，减少2.61个百分点[41] - 现代服务业务收入106.43亿元，同比下降15.49%；营业成本99.82亿元，同比下降14.62%；毛利率6.21%，减少0.96个百分点[41] - 公司销售机车921台，客车485辆，动车组2608辆，货车45974辆，城轨地铁6396辆[43] - 中国内地地区收入1953.62亿元，同比上升3.96%；其他国家或地区收入191.60亿元，同比上升0.15%[44] - 欧洲地区收入75.72亿元，占境外收入39.52%；亚洲地区收入51.83亿元，占境外收入27.05%；大洋洲地区收入26.45亿元，占境外收入13.80%；非洲地区收入26.40亿元，占境外收入13.78%；美洲等其他地区收入11.20亿元，占境外收入5.85%[44] - 报告期动车组新造2608辆，收入469.31亿元，占营业收入21.88%；城轨地铁新造6396辆，收入310.77亿元，占14.49%[74] - 报告期铁路装备整车修理改装业务营业收入329.75亿元[75] 产品研发成果 - 时速350公里长编组“复兴号”动车组、时速160公里动力集中动车组相继投入使用[16] - 时速160公里快捷货运列车、驮背运输车辆等重大新产品取得新突破[16] - 时速160公里中速磁悬浮城轨列车成功下线，首条智轨快运系统示范线开通运营[18] - 跨座单轨、悬挂单轨、无人驾驶地铁列车等新型城轨车辆实现新突破[18] - 特种变压器首次进入船舶领域，国产净化槽污水处理装备成功下线[20] - 公司重大产品研发成果丰硕，京张智能动车组样车完成，全球首辆全碳纤维复合材料地铁车体研制成功等[51] 业务拓展与市场情况 - 公司产品出口到105个国家和地区[11] - 海外并购的德国BOGE公司、英国SMD公司等对拓展业务领域成效显著[20] - 环保污水处理总包业务稳步增长[20] - 海外研发中心达到15个，研发能力不断增强[22] - 公司轨道交通装备业务销售规模连续多年位居全球首位[27] - 公司出口产品覆盖全球105个国家和地区[33] - 首批地铁列车在美国波士顿生产基地成功下线[32][33] - 印尼雅万高铁项目成为中国高铁标准“走出去”第一单[33] - 报告期新增市场订单3049亿元，在手订单2327亿元，其中海外订单新增430亿元，在手829亿元[73] - 公司加强国际业务顶层设计，制订“一带一路”市场开拓规划及方案[97] - 公司按“轻资产、重效益、可持续”理念开展绿地投资等，推行“五本模式”[97] - 公司构建面向全球、集中管理、统筹协调的营销和区域管理体系[97] 公司运营相关 - 生产模式为“以销定产”[25] - 采购实行集中采购和分散采购相结合模式[25] - 公司销售模式主要为参与招标或议标，销售客户主要为铁路及城市轨道交通运营商，对铁路总公司及下属各铁路局及公司有较强依赖性[48] - 公司主要原材料和零部件通过外购获得，和主要供应商、外协生产单位建立直接、稳定的供应渠道，对单一供货商过度依赖的风险较小[49] - 2018年公司向前5名供货商合计采购金额为12,924百万元，占年度采购总额的9.04%[46] - 2018年公司向前5名客户销售额合计为125,536百万元，占公司年度销售总额的58.52%，其中向中国铁路总公司销售额占比52.51%[46] 行业发展趋势 - 未来几年全球轨道交通车辆市场容量预计年均增长约2.2%，2020年将达1340亿欧元[89] - 我国铁路和高速铁路营业里程将由2015年的12.1万公里和1.9万公里增加到2020年的15万公里和3万公里[89] - 城市轨道交通运营里程将由2015年的3300公里增加到2020年的6000公里[89] - 到2020年全国铁路货运量较2017年（36.9亿吨）增加11亿吨，增长30%[89] - 2019年全国铁路投产新线6800公里[89] - 2018年全国铁路固定资产投资完成8028亿元，国家铁路完成7603亿元，新增投资规模3382亿元，投产新线4683公里，其中高铁4100公里[89] - 至2018年底全国铁路营业里程达13.1万公里以上，其中高铁2.9万公里以上[89] - 2018年全国铁路完成旅客发送量33.7亿人，同比增加2.9亿人、增长9.4%，其中动车组20.05亿人、同比增长16.8%[89] - 2018年全国铁路完成货物发送量40.22亿吨，同比增运3.34亿吨、增长9.1%[89] - 2018年全国新建城市轨道交通达到870公里，连续两年超过800公里[89] 公司经营目标与风险应对 - 2018年公司实现经营业绩平稳增长，2019年经营目标是确保营业收入和归母净利润稳定并有所增长[98] - 公司面临产品质量风险，成立科技品质部监控品质风险，建立健全品质管制等体系[99] - 公司面临政策风险，需及时收集政策信息，做好研究，夯实内部管理[100] - 国内市场铁路客货运改革或致需求结构性调整，公司通过转变模式等应对[102] - 国际市场政治经济格局复杂，公司精心做好顶层设计推进国际化[102] - 公司部分轨道交通板块存在结构性产能过剩，成立专门机构研究改革方案[103] - 公司国际化经营因汇率波动面临风险，建立汇率风险防范机制应对[104] 分红相关 - 公司拟以2018年12月31日总股本28,698,864,088股为基数，每股派发现金红利0.15元人民币（含税）[2] - 2017年度以总股本28,698,864,088股为基数，每股派发现金红利0.15元，2018年7月16日实施完毕[105] - 2018年度拟以总股本28,698,864,088股为基数，每股派发现金红利0.15元，尚待股东大会审议，预期8月15日或之前派发[105] - 公司向H股非居民企业股东派末期股息，代扣代缴企业所得税税率为10%；H股个人股东按不同情况适用不同税率代扣代缴个人所得税[108] 关联交易 - 2

收入和利润表现 - 2018年营业收入2190.83亿元人民币，同比增长3.82%[17] - 归属于上市公司股东的净利润113.05亿元人民币，同比增长4.76%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润81.44亿元人民币，同比下降6.92%[17] - 公司营业收入达到2190.83亿元，同比增长3.82%[40][41] - 归属于母公司所有者的净利润为113.05亿元，同比增长4.76%[40] - 2018年营业收入分季度数据：第一季度329.23亿元，第二季度533.68亿元，第三季度490.75亿元，第四季度837.17亿元[20] - 2018年归属于上市公司股东的净利润分季度数据：第一季度12.71亿元，第二季度28.47亿元，第三季度34.14亿元，第四季度37.73亿元[20] - 2017年基本每股收益0.39元，较2016年0.41元下降4.88%[18] - 2017年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.28元，较2016年0.33元下降15.15%[18] - 2017年加权平均净资产收益率9.06%，较2016年11.19%下降2.13个百分点[18] - 2017年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率6.53%，较2016年8.93%下降2.40个百分点[18] - 2016年调整后营业收入2297.20亿元人民币[17] - 2017年调整后营业收入2110.13亿元人民币[17] 成本和费用 - 公司销售费用为77.46亿元，同比增长7.31%；管理费用为134.31亿元，同比下降3.69%[41][50] - 研发费用为108.97亿元，同比增长9.22%[41] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额188.69亿元人民币，同比增长16.59%[17] - 2018年经营活动产生的现金流量净额分季度数据：第一季度-93.89亿元，第二季度-11.53亿元，第三季度98.11亿元，第四季度196.00亿元[20] - 经营活动现金净流入188.69亿元人民币，同比增加26.85亿元[54] - 投资活动现金净流出43.33亿元人民币，同比增加13.58亿元[54] - 筹资活动现金净流出319.64亿元人民币，去年同期为净流入67.49亿元[54] 业务线收入 - 铁路装备业务收入1205.71亿元，同比增长11.46%，占公司总收入55.03%[43][45] - 城轨与城市基础设施业务收入347.61亿元，同比增长3.52%，占总收入15.87%[43][45] - 新产业业务收入497.00亿元，同比下降7.71%，占总收入22.69%[43][45] - 动车组新造销量2,608辆，相关收入471.77亿元人民币占营业收入21.53%[63] - 城轨地铁新造销量6,396辆，相关收入312.13亿元人民币占营业收入14.25%[63] - 铁路装备整车修理改装业务营业收入为329.75亿元人民币[64] 地区市场表现 - 公司在中国大陆地区收入1997.16亿元，同比增长4.13%；境外收入193.66亿元，同比增长0.76%[45][46] - 出口产品覆盖全球105个国家和地区[38] 资产和负债 - 2018年末归属于上市公司股东的净资产1284.58亿元人民币，较上年末增长5.65%[17] - 2018年末总资产3575.23亿元人民币，较上年末下降4.71%[17] - 公司资产总额为3575.23亿元，同比下降4.71%；所有者权益为1496.85亿元，同比增长5.47%[40] - 货币资金减少37.32%至381.71亿元人民币，占总资产比例10.68%[55][57] - 交易性金融资产增长182.05%至72.47亿元人民币，占总资产比例2.03%[55][57] - 短期借款减少73.38%至86.34亿元人民币，占总资产比例2.41%[56][58] - 长期股权投资期末为137.66亿元人民币，较年初增加25.52亿元，涨幅22.76%[66] - 交易性金融资产期末金额为7,246,736千元人民币[68] - 其他权益工具投资期末金额为2,252,423千元人民币[68] - 其他流动资产期末金额为5,277,641千元人民币[68] - 金融资产小计期末金额为15,375,351千元人民币[68] 产能和研发 - 动车组新造产能为547组/年[35] - 机车新造产能为1530台/年[35] - 客车新造产能为2300辆/年[35] - 货车新造产能为5.15万辆/年[35] - 城轨车辆总组装产能为11840辆/年[35] - 研发投入总额为111.79亿元人民币，占营业收入比例为5.10%[52][53] - 研发人员数量为32,914人，占公司总人数比例为19.52%[52] - 公司专利授权总数为2497项其中发明专利1145项[37] - 海外专利授权数量为60项[37] - 海外研发中心数量达到15个[37] - 两化融合发展指数达到79.5[39] 产品与技术进展 - 时速350公里长编组复兴号动车组和时速160公里动力集中动车组相继投入使用[28] - 首批具有自主知识权的橙线地铁列车在美国波士顿生产基地成功下线[31] - 时速160公里中速磁悬浮城轨列车成功下线[28] - 首条智轨快运系统示范线开通运营[28] - 海外并购德国BOGE公司和英国SMD公司拓展汽车船舶海工等业务领域[30] - 特种变压器首次进入船舶领域[30] - 国产净化槽污水处理装备成功下线[30] - 签约新加坡地铁翻新项目[31] - 海外研发中心达到15个[31] - 公司轨道交通装备业务销售规模连续多年位居全球首位[34] 客户与市场 - 前五名客户销售额1266.28亿元，占年度销售总额57.80%，其中中国铁路总公司占比51.69%[49] - 全球轨道交通车辆市场容量预计年均增长2.2%，2020年达1340亿欧元[74] - 中国铁路营业里程目标从2015年12.1万公里增至2020年15万公里，高铁从1.9万公里增至3万公里[74] - 城市轨道交通运营里程目标从2015年3300公里增至2020年6000公里[74] - 2020年全国铁路货运量较2017年36.9亿吨增加11亿吨，增长30%[74] - 2018年全国铁路固定资产投资完成8028亿元，其中国家铁路7603亿元[74] - 2018年铁路旅客发送量33.7亿人同比增长9.4%，其中动车组20.05亿人同比增长16.8%[74] - 2018年铁路货物发送量40.22亿吨同比增长9.1%，城市轨道交通新建870公里[74] 管理层讨论和指引 - 公司2018年经营业绩实现平稳增长[79] - 公司2019年营业收入和归母净利润目标保持稳定并有所增长[79] - 公司推进由单一提供产品向提供产品技术服务整套解决方案转变[76] - 公司加快实现由国内市场向全球市场转变[78] - 公司构建面向全球集中管理统筹协调的营销和区域管理体系[78] - 公司组建国际业务平台公司加强海外布局[78] - 公司专门成立科技质量部监控质量风险[80] - 公司建立健全质量管理体系并监督体系认证及有效运行[80] - 公司建立售后服务管理标准体系规范售后管理工作[80] - 公司加强供应商资质管理从源头进行质量控制[80] - 公司面临轨道交通部分板块结构性产能过剩风险[81] - 国际化经营加快导致汇率风险增加，包括小币种结算和汇兑损失风险[81] 非经常性损益 - 2018年非经常性损益项目金额：非流动资产处置损益10.09亿元，政府补助13.65亿元，企业重组费用-3.83亿元，金融资产公允价值变动及投资收益9.15亿元，处置子公司投资收益11.70亿元[21] - 2018年非经常性损益合计31.61亿元，2017年为20.41亿元，2016年为22.77亿元[23] - 公允价值计量项目对2018年当期利润影响总额为8.27亿元，其中交易性金融资产贡献3.05亿元[24] 子公司表现 - 长客股份2018年营业收入为34,258,852千元人民币，净利润为2,523,883千元人民币[69] - 四方股份2018年营业收入为41,706,505千元人民币，净利润为2,357,041千元人民币[69] - 唐山公司2018年营业收入为17,867,791千元人民币，净利润为1,401,426千元人民币[69] - 株机公司2018年营业收入为21,750,335千元人民币，净利润为1,119,868千元人民币[69] 融资与投资活动 - 发行H股可转换债券募集资金净额约5.958亿美元，截至2018年底已使用约5.6242亿美元[71] - 募集资金使用分配：偿还银行贷款约0.9262亿美元，股权投资约0.56亿美元，子公司业务经营约4.138亿美元[71] - H股可转换债券募集资金存款利息约0.1081亿美元，余额约0.3338亿美元计划2020年前用于生产经营[71] - 公司H股可转换债券未偿还本金总额为6亿美元[136] - 可转换债券经调整后转股价为每股H股9.15港币[136] - 若债券全额转股可发行最高510,832,786股H股[136] - 债券转股后中车集团及其联系人持股占比50.53%[137] - 债券认购人转股后持股占比1.75%[137] - 其他公众股东转股后持股占比14.96%（H股）及32.76%（A股）[137] - 转股后总股本扩大至29,209,696,874股[138] - 可转换债券初始转股价调整为每股H股9.15港币[139] - 可转换债券主合同债项部分初始确认金额约人民币3,488,045千元[142] - 债项部分按实际利率2.53%计量，本期确认利息支出93,851千元[142] - 债项部分产生汇兑损失186,206千元[142] - 嵌入衍生金融工具产生公允价值变动收益251,412千元[142] - 嵌入衍生金融工具产生汇兑损失11,555千元[142] - 2018年末债项部分账面价值为3,910,829千元[143] - 2018年末嵌入衍生金融工具账面价值为271,899千元[143] - 2019年2月5日赎回本金2.4亿美元，占发行总额40%[144] - 赎回后未偿还本金为3.6亿美元，占原本金总额60%[144] - 公司2018年发行超短期融资券第一期30亿元到期日2018年11月22日[118] - 公司2018年发行超短期融资券第二期30亿元到期日2018年10月25日[118] - 公司2018年发行超短期融资券第三期30亿元到期日2019年2月16日[118] - 公司2018年发行超短期融资券第四期和第五期各15亿元到期日2018年11月28日[118] - 公司2018年发行资产支持票据优先级29.25亿元和次级1.54亿元到期日2021年12月26日[118] - 公司合资设立中车金融租赁有限公司，公司出资24.3亿元持股81%[106] - 公司下属子公司对湖南中车时代电动汽车增资，截至2018年12月31日已增资7.27亿元[106] - 公司参股设立湖南功率半导体创新中心有限公司，注册资本人民币50,000万元，公司下属子公司合计出资15,000万元[108] 关联交易 - 公司与中车集团产品和服务互供框架协议2018年交易上限为350亿元（销售）和300亿元（采购）[95] - 公司与中车集团房屋租赁框架协议2018年交易上限为5亿元（租入）和4亿元（租出）[95] - 向关联方销售商品总额为496,646千元，占同类业务比例0.23%[96][97] - 向关联方采购商品/劳务总额为946,259千元，占同类业务比例0.55%[98] - 财务公司向中车集团提供存款服务2018年每日余额上限200亿元[99] - 财务公司向中车集团提供贷款服务2018年每日余额上限75亿元[99] - 财务公司其他金融服务2018年收费上限4亿元[99] - 子公司股权转让关联交易金额42,827.59万元[100] - 关联交易定价原则均为市场价格[96][98] - 公司向控股股东提供资金期末余额为11.1亿元，期内减少15.5亿元[110] 公司治理与承诺 - 拟以总股本28,698,864,088股为基数，每10股派发现金红利1.5元人民币[4] - 期末总股本28,698,864,088股，与上年持平[17] - 公司总股本规模保持稳定为28.698亿股[83] - 公司2018年度现金分红方案为每10股派发1.5元人民币（含税），总股本基数28,698,864,088股[83] - 2018年度现金分红总额4.30483亿元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的38%[84] - 2017年度现金分红总额4.30483亿元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的40%[84] - 2016年度现金分红总额6.02676亿元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的53%[84] - 公司承诺五年内解决与时代新材同业竞争问题（2015年8月5日起）[86] - 公司授予时代电气优先购买权解决同业竞争问题[86] - 中车集团于2015年8月5日出具避免同业竞争承诺函[87] - 中车集团于2015年8月5日出具保持公司独立性承诺函[87] - 中车集团于2015年8月5日出具规范关联交易承诺函[87] - 公司董事及高级管理人员于2016年5月27日出具摊薄即期回报填补措施承诺[89] - 中车集团于2016年5月27日出具不干预公司经营管理承诺[89] - 中车集团承继房屋产权问题承诺，承诺承担因产权不全导致的损失[88] - 公司326项房屋未取得所有权证，总建筑面积282,019.03平方米，占比7.85%[88] 资产处置与担保 - 公司协议转让中车北京二七机车100%股权完成交割，转让价格为人民币40,752.09万元[102] - 公司下属子公司转让兰工坪厂区土地完成资产移交，转让价格为人民币134,329.92万元[102] - 公司全资子公司转让天津中车津浦产业园管理51%股权完成交割，转让价格为人民币27,500.0211万元[102] - 公司转让浙江中车电车51%股权，其中41%股权转让价格为人民币89,868千元，10%股权转让价格为人民币21,919千元[104] - 公司对外担保总额502.57亿元，占净资产比例33.58%[112] - 对非子公司担保余额58.19亿元，子公司担保余额444.39亿元[112] - 为资产负债率超70%企业担保金额197.37亿元[112] 委托理财 - 委托理财发生总额420.2亿元，未到期余额71.32亿元[114] - 银行理财产品未到期余额43.85亿元，年化收益率3.2%-3.79%[115] - 券商理财产品未到期余额6000万元，年化收益率5.83%[115] - 其他类委托理财未到期余额26.86亿元[114] - 单项委托理财实际收益132.1万元[115] 社会责任与环保 - 公司2018年直接投入扶贫资金1155万元帮助745名贫困人口脱贫[121][122] - 公司产业扶贫投入500万元实施5个项目帮助345人脱贫[122] - 公司基础设施扶贫投入580万元实施3个项目帮助200人脱贫[122] - 公司教育扶贫投入43万元资助44名贫困学生[122] - 公司兜底保障投入32万元帮助200名三留守人员和贫困残疾人[122] - 公司废水COD排放量为927吨[127] - 公司废气二氧化硫排放量为556吨[127] - 公司危险废物处理量为16,317吨[127] 股东与股权结构 - 中车集团持股数量为14,429,518,023股，占总股本比例50.28%[149] - HKSCC NOMINEES LIMITED持股数量为4,359,980,558股，占总股本比例15.19%[149] - 中国证券金融股份有限公司持股数量为858,958,326股，占总股本比例2.99%[149] - 国新投资有限公司持股数量为373,149,730股，占总股本比例1.30%[149] - 中车金证持股数量为329,763,427股，占总股本比例1.15%[149] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股数量为304,502,100股，占总股本比例1.06%[149] - 中车集团持有有限售条件股份数量为705,052,878股，限售期至2020年1月17日[153] - 上海兴瀚资产持有有限售条件股份数量为235,017,626股，限售期至202

收入和利润（同比环比） - 营业收入1353.66亿元，同比下降3.77%[6] - 营业总收入为1353.66亿元人民币，同比下降3.8%[39] - 归属于上市公司股东的净利润75.32亿元，同比增长10.61%[6] - 净利润为86.90亿元人民币，同比增长5.3%[41] - 归属于母公司所有者的净利润为75.32亿元人民币，同比增长10.6%[41] - 基本每股收益0.26元/股，同比增长8.33%[6] - 基本每股收益为0.26元/股，同比增长8.3%[41] - 加权平均净资产收益率6.11%，同比提升0.28个百分点[6] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本为1276.66亿元人民币，同比下降3.5%[39] - 研发费用为63.79亿元人民币，同比下降4.4%[39] 各条业务线表现 - 铁路装备业务收入717.17亿元，同比下降1.13%，其中动车组业务收入403.6亿元[24] - 城轨与城市基础设施业务收入208.55亿元，同比下降2.02%[24][25] - 新产业业务收入314.35亿元，同比下降6.13%[24][25] - 现代服务业务收入113.59亿元，同比下降14.95%[24][26] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额-7.31亿元，同比改善92.3%（上年同期为-94.90亿元）[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-7.31亿元人民币，较上年同期-94.90亿元改善91.3%[46] - 销售商品提供劳务收到的现金为1591.05亿元人民币，同比增长17.2%[46] - 投资活动产生的现金流量净额为-123.43亿元人民币，同比由正转负下降1141%[46] - 投资支付的现金为436.24亿元人民币，同比增长102.1%[46] - 筹资活动产生的现金流量净额为-29.51亿元人民币，同比由77.57亿元转为净流出[47] - 期末现金及现金等价物余额为318.61亿元人民币，同比增加17.0%[47] - 母公司投资活动现金流出达574.40亿元人民币，同比增长34.2%[50] - 母公司取得投资收益收到的现金为33.36亿元人民币，同比增长5.3%[50] - 母公司发行债券收到的现金为120.00亿元人民币，同比增长500%[51] - 母公司期末现金及现金等价物余额降至12.95亿元人民币，同比减少21.6%[51] 其他收益和投资收益 - 其他收益同比增加54.01%因收到与收益相关的政府补助增加[18] - 非经常性损益总额18.98亿元，其中政府补助6.70亿元[8] - 投资收益增加116.19%因转让股权收益增加[19] - 公允价值变动收益3.22亿元（上年同期-0.43亿元）因金融工具公允价值变动[20] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额434.03亿元，较年初608.86亿元下降28.7%[33] - 应收账款及应收票据余额763.36亿元，较年初1047.44亿元下降27.1%[33] - 存货余额807.5亿元，较年初552.22亿元增长46.2%[33] - 存货增加46.23%主要由于按订单生产及备料增加[13] - 其他流动资产增加244.22%主要受金融工具准则变更影响[13] - 短期借款余额265.39亿元，较年初324.29亿元下降18.2%[34] - 吸收存款及同业存放减少33.75%因财务公司对外吸收存款减少[15] - 预收款项减少99.77%受收入准则变更影响调整至合同负债科目[15] - 应交税费减少56.49%因本期缴纳增值税及所得税[16] - 一年内到期的非流动负债增加124.60%因长期借款及应付债券到期[16] - 其他流动负债增加5200.90%因发行短期融资债券[17] - 负债合计为590.11亿元人民币，同比增长5.6%[37] - 所有者权益合计为1000.86亿元人民币，同比增长4.2%[37] 公司订单和股东信息 - 公司新签订单约2096亿元，其中国际业务签约额约39亿美元[27] - 中国中车集团有限公司持股51.38%，为控股股东[8] - HKSCC NOMINEES LIMITED持股15.19%，为第二大股东[8] - 股东总户数839,601户[8] 母公司财务表现 - 母公司净利润为3.30亿元人民币，同比下降80.1%[44]

收入和利润（同比环比） - 营业收入862.91亿元人民币，同比下降2.73%[21] - 公司2018年上半年营业收入862.91亿元，同比下降2.73%[45][47][49] - 营业总收入为862.91亿元，同比下降2.7%[190] - 归属于上市公司股东的净利润41.18亿元人民币，同比增长12.16%[21] - 归属于母公司所有者净利润41.18亿元[45] - 净利润为49.40亿元，同比增长7.4%[190] - 归属于母公司所有者的净利润为41.18亿元，同比增长12.2%[190] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润33.63亿元人民币，同比增长7.41%[21] - 基本每股收益0.1435元人民币，同比增长11.67%[22] - 基本每股收益为0.14元/股[190] - 加权平均净资产收益率3.39%，同比增加0.24个百分点[22] 成本和费用（同比环比） - 营业成本662.21亿元，同比下降4.26%[47][49] - 研发支出41.14亿元，同比下降5.46%[49][58] - 研发费用为40.27亿元，同比下降6.1%[190] 各条业务线表现 - 铁路装备业务收入448.07亿元，同比增长5.63%，占总收入51.93%[51][52] - 动车组业务收入249.49亿元，货车业务收入86.23亿元[52] - 城轨地铁业务收入124.73亿元，同比下降4.53%[51][52] 各地区表现 - 中国大陆地区收入781.51亿元，占比90.57%，同比下降2.28%[51] - 海外收入81.40亿元，占比9.43%，同比下降6.91%[51] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-105.42亿元人民币，同比改善39.8%[21] - 经营活动现金流量净流出105.42亿元，同比改善69.68亿元[56] - 经营活动产生的现金流量净额为负10,541,846千元，同比改善39.8%[195] - 销售商品、提供劳务收到的现金为97,929,412千元，同比增长20.2%[195] - 投资活动产生的现金流量净额为负1,802,801千元，同比下降143.2%[195] - 筹资活动产生的现金流量净额为负10,539,470千元，同比下降213.5%[195] - 期末现金及现金等价物余额为24,604,898千元，同比增长3.0%[195] - 公司现金流量表中经营活动产生的现金流量净额为351,864千元，同比下降58.3%[197] 主要子公司财务表现 - 四方股份2018年上半年营业收入151.97亿元人民币，营业利润12.58亿元人民币[69] - 长客股份2018年上半年营业收入141.10亿元人民币，营业利润12.63亿元人民币[69] - 唐山公司2018年上半年营业收入65.63亿元人民币，营业利润6.25亿元人民币[69] - 株洲所2018年上半年营业收入124.93亿元人民币，营业利润12.47亿元人民币[69] - 株机公司2018年上半年营业收入72.53亿元人民币，营业利润3.76亿元人民币[69] 资产负债项目变动 - 货币资金减少41.34%至35,714,482千元[59][60] - 货币资金从608.86亿元减少至357.14亿元[184] - 货币资金从187.31亿元大幅下降至18.15亿元[188] - 存货增加34.40%至74,219,379千元[59][61] - 存货从552.22亿元增加至742.19亿元[184] - 其他流动资产激增237.43%至18,775,945千元[59][61] - 预收款项骤降99.90%至19,394千元[59][61] - 其他应付款增加48.49%至13,565,165千元[59][62] - 一年内到期的非流动负债增长106.00%至9,298,959千元[59][62] - 应付债券减少61.65%至3,500,000千元[59][62] - 应付债券从91.26亿元减少至35.00亿元[188] - 应收账款及应收票据从1047.44亿元减少至819.74亿元[184] - 应收账款及应收票据为1733.06亿元[188] - 短期借款从324.29亿元减少至254.70亿元[184] - 短期借款从239.25亿元减少至139.23亿元[188] - 负债合计从3751.70亿元略微增加至3760.34亿元[185] - 长期股权投资增加11.83%至125.40亿元[65] - 交易性金融资产新增4,443,029千元含银行理财3,993,416千元[59][67] 财务比率变动 - 公司流动比率从1.26下降至1.21，同比下降3.97%[176] - 公司速动比率从0.84下降至0.66，同比下降21.43%[176] - 公司资产负债率从62.19%上升至62.29%，增加0.10个百分点[176] - EBITDA利息保障倍数从14.23下降至11.98，同比下降15.81%[176] - 利息偿付率从133.07%下降至114.16%，减少18.91个百分点[176] 非经常性损益 - 非经常性损益总额7.55亿元人民币，主要来自政府补助3.65亿元和金融资产投资收益4.09亿元[26] 产品与技术进展 - 时速350公里复兴号高速动车组标准短编组和长编组批量投入运行[40] - 时速160公里磁悬浮列车成功下线[30][40] - 时速600公里高速磁悬浮交通系统技术取得积极进展[40] - 时速400公里及以上高速客运装备关键技术取得积极进展[40] - 风电装备进入欧盟市场[32] 行业与市场数据 - 城市轨道交通运营里程到2020年比2015年增长近一倍[36] - 全国铁路营业里程到2020年达到15万公里[36] - 高速铁路到2020年达到3万公里[36] 公司荣誉与品牌 - 公司位居《财富》世界500强第385位[39] - 公司品牌价值超过千亿元[39] 募集资金使用 - H股募集资金累计使用90.50亿港元，收到存款利息1.15亿港元，未使用资金10.93亿港元[72] - H股可转换债券募集资金净额5.958亿美元，已使用4.8621亿美元，收取存款利息922万美元，余额1.1881亿美元[72] - 所有债券募集资金已于2018年6月30日前使用完毕[159] 风险因素 - 汇率风险因国际化经营加快而增加，公司采用金融避险工具应对[78] - 国内市场风险因铁路客货运输改革导致需求可能出现结构性调整[74] - 国际市场风险因国际贸易保护主义制约加大和世界经济复苏缓慢而增加[75] 关联交易 - 中车集团及其附属公司向公司销售产品及服务2018年年度上限为人民币35亿元[94] - 公司向中车集团及其附属公司销售产品及服务2018年年度上限为人民币30亿元[94] - 公司向中车集团租入房屋2018年预计金额年度上限为人民币5亿元[95] - 中车集团向公司租入房屋2018年预计金额年度上限为人民币4亿元[95] - 公司向关联方销售商品及提供劳务关联交易总额为290,352千元，占同类业务比例0.34%[97] - 公司向关联方采购商品及接受劳务关联交易总额为311,627千元，占同类业务比例0.47%[98] - 财务公司向中车集团提供存款服务2018年每日存款余额上限为200亿元[99] - 财务公司向中车集团提供贷款服务2018年每日贷款余额上限为75亿元[99] - 财务公司向中车集团提供其他金融服务2018年费用上限为4亿元[99] - 关联方向上市公司提供资金期末余额为517,978千元，较期初减少2,141,852千元[104] 承诺与担保事项 - 中国中车承诺自2015年8月5日起5年内通过资产重组或业务整合解决与时代新材在轨道车辆用空气弹簧、橡胶金属件等领域的同业竞争[84] - 中国中车授予时代电气购买选择权及优先购买权以解决在传动控制系统、网络控制系统等领域的同业竞争，承诺期限至时代电气退市或中国中车不再为其间接控股股东[84][88] - 中车集团于2015年8月5日承诺长期避免与中国中车同业竞争，并优先向中国中车转让竞争性资产或项目成果[88] - 中车集团长期承诺保持中国中车在资产、人员、财务、机构和业务方面的独立性[88] - 中车集团长期承诺规范与中国中车的关联交易，遵循公平定价原则并履行披露义务[88] - 中国南车拥有326项房屋未取得所有权证 总建筑面积282,019.03平方米 占使用房屋总建筑面积7.85%[90] - 中车集团承诺承担因未取得产权证书房屋导致中国中车的一切经济损失[90] - 中国北车部分授权经营土地的国有土地使用证未注明土地使用权期限或终止日期[90] - 中车集团承诺承担因土地证未注明期限导致中国中车相关全资子公司的损失赔偿责任[90] - 公司对外担保总额为54,019,108千元，占净资产比例44.65%[106] - 公司对子公司担保余额为46,578,108千元，其中全资子公司215.48亿元，控股子公司250.30亿元[106][107] - 公司对负债比率超70%子公司担保余额为341.31亿元[106] - 担保人中车集团2018年3月31日净资产达1427.01亿元，资产负债率65.12%[165] - 中车集团累计对外担保余额74.98亿元，占净资产比例5.25%[165] 融资与债券 - 发行总额为6亿美元的H股可转换债券，票面利率为零，初始转股价为每股9.65港币[118] - 截至2018年6月30日，可转换债券未偿还本金总额仍为6亿美元[119] - 经调整后转股价为每股9.15港币，若全部转股可发行最多510,832,786股H股，占已发行股份总数的1.75%[119][122] - 可转换债券债项部分初始确认金额约人民币3,488,045千元，实际利率为2.53%[126] - 债项部分本期确认财务费用利息支出44,907千元，产生汇兑损失47,075千元[126] - 嵌入衍生金融工具本期产生公允价值变动收益240,301千元，汇兑收益312千元[127] - 截至2018年6月30日，可转换债券债项部分账面价值为3,722,754千元，嵌入衍生工具为271,143千元[130] - 公司2018年7月25日发行第一期超短期融资券人民币30亿元[139] - 公司2018年7月27日发行第二期超短期融资券人民币30亿元[139] - 公司2018年8月20日发行第三期超短期融资券人民币30亿元[139] - 13南车01债券已于2018年4月23日完成本金兑付及利息支付，债券余额降至0元[157] - 13南车02债券余额为150万元，利率5.00%，按年付息[157] - 16中车01债券余额为200万元，利率2.95%，按年付息[157] - 主体信用评级AAA，债券13南车02和16中车01信用等级均为AAA[160] - 13南车系列债券由中车集团承继担保义务，担保人拥有32家全资及2家控股一级子公司[163][168] - 银行授信总额人民币215.30亿元，已使用24.11亿元，剩余191.19亿元[178] - 中车集团获得银行授信额度561.57亿元，已使用89.87亿元，剩余471.70亿元[166] 股东与股权结构 - 报告期末公司A股股东户数为864,550户[143] - 报告期末公司H股登记股东户数为2,434户[143] - 中车集团持股15,491,375,889股占总股本53.98%[146] - HKSCC NOMINEES LIMITED持股4,359,518,808股占总股本15.19%[146] - 中国证券金融股份有限公司持股1,406,215,248股占总股本4.90%[146] - 中车金证投资有限公司持股473,257,727股占总股本1.65%[146] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股304,502,100股占总股本1.06%[146] - 中车集团持有无限售条件流通股数量为14,786,323,011股，占主要股东持股[147] - HKSCC NOMINEES LIMITED持有境外上市外资股数量为4,359,518,808股[147] - 中国证券金融股份有限公司持有人民币普通股数量为1,406,215,248股[147] - 中车金证投资有限公司持有人民币普通股数量为473,257,727股[147] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有人民币普通股数量为304,502,100股[147] - 多家基金公司通过中证金融资产管理计划各持有180,171,000股人民币普通股[147] - 中车集团持有有限售条件股份数量为705,052,878股，限售期至2020年1月17日[149] - 上海兴瀚资产持有有限售条件股份数量为235,017,626股，限售期至2020年1月17日[149] - 国开金融有限责任公司持有有限售条件股份数量为176,263,219股，限售期至2020年1月17日[149] - 中车金证投资有限公司为中车集团全资子公司，存在关联关系[147] 其他财务数据 - 营业收入为3,575,159千元，但营业成本为540,729千元，导致毛利润较高[192] - 投资收益为1,104,611千元，占营业利润的84.8%[192] - 公允价值变动收益为259,909千元，同比增长339.5%[192] - 净利润为1,305,479千元，同比下降22.0%[192] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为141,793,252千元，较期初减少246,627千元[199] - 综合收益总额为4,561,131千元，其中归属于母公司所有者的净利润为4,117,547千元[199] - 对所有者（或股东）的利润分配总额为4,632,066千元，其中向母公司股东分配4,304,830千元[199] - 其他综合收益本期减少358,031千元，期末余额为-1,071,296千元[199] - 资本公积减少57,141千元，主要因收购少数股权导致[199] - 少数股东权益增加359,982千元，期末余额达20,799,574千元[199] - 专项储备本期提取与使用均为140,359千元，期末余额保持49,957千元不变[199] - 会计政策变更影响所有者权益170,476千元，主要涉及其他综合收益调整[199] - 未分配利润减少191,437千元，期末余额为49,363,801千元[199] - 股本保持28,698,864千元不变，盈余公积与风险准备均未发生变动[199] - 受限资产合计7,075,991千元含货币资金4,642,911千元[64] - 中车集团受限资产账面价值91.62亿元[169] - 美元对港币汇率固定为7.7902港币兑1.00美元[122] 社会责任与扶贫 - 2018年上半年公司直接投入扶贫资金412万元人民币[111] - 公司帮助建档立卡贫困人口脱贫人数为550人[113] - 产业发展脱贫项目投入金额250万元人民币占扶贫总投入的60.7%[114] - 产业发展脱贫项目帮助建档立卡贫困人口脱贫人数为350人占脱贫总人数的63.6%[114] - 兜底保障项目投入金额12万元人民币其中帮助三留守人员投入2万元帮助贫困残疾人投入10万元[114] - 兜底保障项目帮助三留守人员40人帮助贫困残疾人200人[114] - 其他扶贫项目投入金额150万元人民币占扶贫总投入的36.4%[114] - 其他扶贫项目帮助建档立卡贫困人口脱贫人数为200人占脱贫总人数的36.4%[114] - 公司春节前夕拨出专款12万元开展送温暖活动按照每县3万元每户500元的标准进行慰问[110] - 公司继续派出5名干部挂职扶贫分别担任扶贫县副职和村第一书记职务[110] 环境保护 - 废水化学需氧量排放量为468吨，废气二氧化硫排放量为297吨[130] - 危险废物处理量为6,654吨[130] 审计与内部控制 - 公司聘请德勤为2018年度审计机构 德勤关黄陈方负责境外准则 德勤华永负责境内准则及内部控制[91] 重大合同 - 报告期内签订重大销售合同，具体见2018年4月3日及7月5日公告[108]