视密卡销售表现 - 公司视密卡销售收益同比下降29.3%至约740万美元，占总收益的46.5%[11] - 欧洲区视密卡销售收入占总销售额的71.7%，同比下降13.0%[14] - 俄罗斯区域视密卡销售收入同比下降84%，主要受俄乌冲突影响[14] - 新兴市场视密卡销售同比下降57.2%，主要因印度及非洲区域需求低迷[14] - 国内市场视密卡销售同比上升49%，主要来自国内工程卡销售的增长[14] - 2022年上半年，欧洲地区CAM销售额占全球总销售额的71.7%，同比下降13.0%，主要受OTT机顶盒和疫情影响[16] - 俄罗斯市场CAM销售额同比下降84%，主要由于俄乌冲突导致客户支付困难和市场需求萎缩[16] - 新兴市场CAM销售额同比下降57.2%，主要由于印度和非洲市场需求低迷[16] - 国内市场CAM销售额同比增长49%，主要由于Pro-CAM销售增长[16] 财务表现 - 2022年上半年，公司总收益为1580万美元，同比增长2.2%，主要由于集成电路解决方案收益增加[23] - 2022年上半年，公司毛利为710万美元，毛利率为44.9%，同比下降1.9个百分点，主要由于部分集成电路解决方案业务毛利率较低[24] - 2022年上半年，公司研发开支为1980万美元，同比下降3.0%，主要由于政府项目专项开支减少[27] - 销售及分销开支为80万美元，同比下降10.3%，主要由于营销推广开支减少[29] - 一般及行政开支为550万美元，同比上升9.2%，主要由于公司业务扩张导致行政部门员工成本增加[29] - 期内亏损为470万美元，同比增加152.4%，主要由于研发经费中政府补助确认的其他收益减少[29] - 公司2022年上半年收入为15,843,776美元，较2021年同期的15,501,372美元略有增长[117] - 公司2022年上半年经营亏损为4,415,193美元，较2021年同期的4,589,094美元有所改善[117] - 公司2022年上半年期内亏损为4,660,077美元，较2021年同期的1,846,181美元有所扩大[117] - 公司2022年上半年每股基本亏损为0.01美元，与2021年同期持平[117] - 公司2022年上半年其他全面亏损为5,047,925美元，较2021年同期的1,767,383美元收益大幅下降[119] - 公司2022年上半年总全面亏损为9,708,002美元，较2021年同期的78,798美元亏损大幅扩大[119] - 公司截至2022年6月30日的综合亏损为466万美元[122] - 公司2022年上半年全面亏损总额为963万美元[122] - 公司2022年6月30日的总权益为1.282亿美元[122] - 公司2021年6月30日的总权益为1.258亿美元[127] - 公司2022年上半年支付2021年股息为40.8万美元[122] - 公司2021年上半年支付2020年股息为41.2万美元[127] - 公司2022年6月30日的保留盈利为4952万美元[122] - 公司2021年6月30日的保留盈利为4292万美元[127] - 公司2022年6月30日的非控股权益为234.6万美元[122] - 公司2021年6月30日的非控股权益为237.8万美元[127] 现金流与资本管理 - 公司现金及现金等价物为3460万美元，较2021年底的1880万美元大幅增加[32] - 公司流动比率为108%，较2021年底的130.6%有所下降[32] - 公司银行借款为3120万美元，较2021年底的2840万美元有所增加[33] - 公司资产负债比率为24.4%，较2021年底的20.5%有所上升[33] - 公司未动用的银行融资为人民币196亿元（约合2.92亿美元），较2021年底的人民币204亿元（约合3.2亿美元）有所减少[33] - 公司已订约但未拨备的资本承担为530万美元，较2021年底的650万美元有所减少[35] - 公司2022年上半年现金及现金等价物为34,596,630美元，较2021年12月31日的18,799,131美元大幅增加[113] - 公司经营活动产生的现金流量净额为15,448,045美元，较去年同期的15,571,291美元略有下降[133] - 投资活动所用现金净额为1,493,931美元，较去年同期的9,081,016美元大幅减少[133] - 融资活动产生的现金流量净额为2,717,890美元，去年同期为负9,034,607美元[133] - 现金及现金等价物净增加16,672,004美元，去年同期为负2,544,332美元[133] - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物为34,596,630美元，较去年同期的44,270,207美元有所减少[133] - 公司资本管理策略未在2022年上半年发生变化，未调整股息支付、资本返还或新股发行[150] 研发与投资 - 2022年上半年，公司研发支出为1780万美元，占总收入的112.4%，主要用于员工成本和芯片投片费用[19] - 公司于2022年6月30日持有六家非上市公司的股本证券投资，公平值总计约26.5百万美元[37] - 公司持有的芯行纪科技有限公司股权公平值从2021年12月31日的14,589,000美元增至2022年6月30日的16,098,000美元，占公司总资产的比例从6.3%上升至7.1%[37] - 芯行纪科技有限公司自成立以来未分派股息，公司认为这是扩大集成电路解决方案业务分部的战略投资[37] - 公司正在加速全球芯片工厂建设以提升产能，应对地缘冲突导致的芯片供应链混乱[45][48] - 公司将继续加强集成电路解决方案业务的项目管理，深化团队建设，完善人才培养体系[51] - 公司计划优化业务结构，提高管理效能，围绕芯片设计加速产品开发，挖掘更多应用场景下的新机遇[51] - 公司将持续关注芯片设计前沿领域，探讨多元化合作模式，寻求可持续发展路径[51] 市场与销售策略 - 2022年上半年，公司云服务销售额为200万美元，占总收益的12.7%，与去年同期持平[19] - 2022年上半年，集成电路解决方案销售额为650万美元，同比增长110.6%，占总收益的40.8%[19] - 欧洲市场已有8个运营商产品在推进中，CI Plus 2.0 CAM在日韩及欧洲主流电视厂商的集成机型中兼容性良好[47][49] - 印度及土耳其的机顶盒、电视及方案供应商计划通过CI Plus 2.0 Bridge统一硬件平台，预计年内实现批量出货[47][49] - 国内某省属国有大型传媒企业及知名有线网络公司已部署直播电视方案，预计下半年达成销售[47][49] - 2022年上半年，公司向俄罗斯客户销售视密卡的收入占总收入的2.0%，向巴尔干地区和乌克兰客户销售视密卡的收入占总收入的22.3%[97][100] - 2022年上半年，公司未向白俄罗斯、埃及及黎巴嫩客户进行任何销售[97][100] - 2022年上半年，来自受国际制裁国家或地区的客户收入贡献百分比较2021年同期有所增加[97][100] - 2022年下半年，公司预计将继续向俄罗斯、乌克兰及巴尔干地区客户销售，且销售相对稳定[98] - 2022年下半年，公司预计向埃及、黎巴嫩及白俄罗斯客户的销售仍为零或不重大[98] - 公司未在受制裁国家或名列OFAC制裁名单的实体或个人进行任何交易，以避免违反国际制裁[98] - 公司预计2022年下半年在俄罗斯、乌克兰和巴尔干地区的销售将保持相对稳定[101] - 公司在埃及、黎巴嫩和白俄罗斯的销售预计将保持为零或微不足道[101] - 公司未在2022年6月30日期间与被制裁国家或受制裁个人进行任何交易[101] 风险管理与合规 - 公司成立了风险管理委员会，负责监控制裁风险和出口控制[103][105] - 公司高级管理层在决定是否与被制裁国家或受制裁个人进行业务机会前进行了客户尽职调查[105] - 风险管理委员会在2022年6月30日期间未发现需要聘请外部国际制裁法律顾问的制裁风险[106] - 董事会认为风险管理措施提供了合理充足的框架来识别和监控重大国际制裁风险[107] - 公司自2016年3月30日上市以来一直遵守企业管治守则，除了主席和行政总裁由同一人担任[108] - 公司确认全体董事在2022年6月30日期间遵守了上市公司董事进行证券交易的守则[111] - 公司2022年6月30日的中期财务资料未经外聘核数师审阅，但已由审核委员会审阅[111] 股东与股权结构 - 截至2022年6月30日，公司董事黄学良持有公司54.29%的股份[57][61] - 公司未在2022年上半年派发中期股息，也未购买、出售或赎回任何上市证券[53] - 截至2022年6月30日，黄学良先生直接持有5,043,624股股份，并拥有认购738,067股股份的购股权[67] - 黄学良先生持有深圳前海国微投资有限公司99%的权益，该公司持有Ever Expert Holdings Limited 100%的权益，因此黄学良先生被视为持有168,134,777股股份[67] - 张士云女士作为黄学良先生的配偶，被视为持有黄学良先生所有权益的股份，共计173,916,468股，持股比例为54.29%[71] - 深圳前海国微投资有限公司持有168,134,777股股份，持股比例为52.48%[71] - 鑫芯（香港）投资有限公司持有29,999,000股股份，持股比例为9.36%[71] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持有鑫芯（上海）投资有限公司100%的权益，鑫芯（上海）投资有限公司持有鑫芯（香港）投资有限公司100%的权益，因此国家集成电路产业投资基金股份有限公司被视为持有29,999,000股股份[79] - 截至2022年6月30日，龙文骏先生拥有认购4,578,649股股份的购股权[66] - 截至2022年6月30日，帅鸿宇先生持有1,942,619股股份，并拥有认购1,320,574股股份的购股权[65] - 截至2022年6月30日，关全元先生持有223,418股股份，并通过Cykorp Limited持有856,996股股份[65] - 自上市日期起，公司未根据首次公开发售前购股权计划进一步授出购股权[83] - 截至2022年6月30日，公司首次公开发售前购股权计划下尚未行使的购股权涉及8,867,627股股份，行使价介于每股0.14美元至0.62美元之间，占公司已发行股本的约2.77%[93][96] - 在2022年上半年回顾期内，共有4,333,553份首次公开发售前购股权失效[92][95] - 在2022年上半年回顾期内，公司未行使或注销任何首次公开发售前购股权[90][91][95] 业务分部与资产 - 截至2022年6月30日止六个月，公司通过四个可报告分部（视密卡、快速验证系统与软件、云服务与集成电路解决方案）的业绩评估集团表现[177] - 视密卡分部在2021年6月30日止六个月的外部收益为10,427,044美元[183] - 快速验证系统与软件分部在2021年6月30日止六个月的外部收益为2,007,502美元[183] - 云服务分部在2021年6月30日止六个月的外部收益为3,066,826美元[183] - 集成电路解决方案分部在2021年6月30日止六个月的外部收益为15,501,372美元[183] - 截至2021年12月31日，视密卡分部的资产为14,517,487美元[184] - 截至2021年12月31日，快速验证系统与软件分部的资产为52,963,853美元[184] - 公司在2022年6月30日的总资产为225,277,222美元，相比2021年12月31日的232,028,184美元有所下降[192] - 公司在2022年上半年确认的收入为15,843,776美元，其中7,374,499美元为某一时点确认，8,469,277美元为按一段时间确认[187] - 公司在2022年上半年的分部业绩为-1,147,827美元，相比2021年同期的2,196,562美元大幅下降[190] - 公司在2022年上半年的现金及现金等价物为34,596,630美元，相比2021年12月31日的18,799,131美元显著增加[192] - 公司在2022年上半年的其他收入为12,100,102美元，其中政府补助为12,058,504美元[196] - 公司在2022年上半年的物业、厂房及设备的期末账面净值为14,342,145美元，相比2021年同期的13,811,880美元有所增加[199] - 公司在2022年上半年的商誉期末账面净值为6,396,610美元，相比2021年同期的6,645,440美元有所下降[199] - 公司在2022年上半年的其他无形资产期末账面净值为34,332,849美元，相比2021年同期的31,306,197美元有所增加[199] - 公司在2022年上半年的融资收入为45,000美元，相比2021年同期的159,751美元大幅下降[190] - 公司在2022年上半年的融资成本为712,009美元，相比2021年同期的684,221美元有所增加[190] 会计准则与金融工具 - 公司已采纳的修订会计准则和会计指引对2022年1月1日或之后的会计期间生效，但对公司业绩和财务状况未产生重大影响[140] - 公司尚未采纳的新订及修订会计准则和解释可能对经营业绩和财务状况产生重大影响，管理层正在评估其影响[146] - 公司金融负债的合约未贴现现金流出与年末相比无重大变化[150] - 公司流动金融资产和负债的账面值与其公允价值相近，非即期存款、银行借款及租赁负债的账面值与其基于贴现现金流量的公允价值相近[153] - 公司金融工具按公允价值分为三个等级：第1级为活跃市场报价，第2级为可观察输入数据，第3级为不可观察输入数据[153] - 公司截至2022年6月30日的金融资产按公允价值计入损益的金额为26,458,309[156] - 公司截至2022年6月30日的第3级金融资产公平值为26,458,309美元，较2021年12月31日的25,049,366美元有所增长[164] - 2022年上半年，公司通过损益按公平值入账的金融资产收益为2,334,505美元，而2021年同期则录得亏损64,366美元[164] - 公司使用贴现现金流量模型确定投资公平值，主要不可观察输入数据包括税前贴现率14%、收益复合年增长率17%和最终增长率3%[170] - 如果税前贴现率下调1%，税后亏损将减少约287,000美元[170] - 如果收益复合年增长率下调1%，税后亏损将增加约169,000美元[170] - 公司认为报告期末非上市基金投资和部分非上市股本证券的公平值与资产净值相若[170] - 公司认为近期可比较公平交易的价格与部分非上市股本证券的公平值相若[173] - 2022年上半年，公司第3级金融资产的货币换算差额为-925,562美元[164] - 公司2022年6月30日的第3级金融资产中，非上市股本证券占比最大，为16,097,619美元[168] - 公司2022年6月30日的第3级金融资产中，非上市基金投资为570,160美元[168] - 公司使用贴现现金流量模型确定投资的公平值，主要不可观察输入数据为税前贴现率13%、收益复合年增长率40%及最终增长率3%[174][175] - 如果税前贴现率下调1%，除税后亏损将下降约190,000美元[174][175] - 如果收益复合年增长率下调1%，除税后亏损将增加约50,000美元[174][175]

财务表现 - 公司2021年收益为36.2百万美元，同比下降4.2%[10] - 2021年毛利同比增长28.7%，达到17.1百万美元[10] - 2021年每股基本盈利为3.1美仙，相比2020年的每股基本亏损1.2美仙有所改善[10] - 董事会建议派发末期股息0.1美仙，总派息额为409,480美元[10] - 公司2021年总收入为3620万美元，同比下降4.2%，主要由于视密卡销售减少[28] - 视密卡业务收入为2110万美元，占总收入的58.3%，同比下降10.2%[28] - 毛利为1710万美元，同比增长28.7%，毛利率为47.3%，同比上升12.1%，主要由于集成电路解决方案业务毛利率较高[29] - 其他收入为2940万美元，同比增长81.9%，主要由于研发开支增加导致政府补助增加[30] - 截至2021年12月31日，公司年度溢利为990万美元，相比2020年亏损340万美元，实现扭亏为盈，主要得益于对芯行纪科技有限公司股权投资的公平值收益[44] 业务发展 - 公司完成了多个联合研发项目验收和新产品开发，技术实力进一步提升[10] - 公司在资本布局方面取得阶段性战略成果[10] - 公司收购芯行纪科技有限公司10%股权，芯行纪主要从事芯片设计服务，2021年股权投资的公平值收益使公司年度溢利扭亏为盈[12] - 公司与鸿泰国微等成立鸿泰天使基金，专注于深圳创新技术产业的天使投资，涉及信息技术、集成电路、人工智能等领域[12] - 公司将继续推广新硬件平台的视密卡产品，推进CI+ 1.4 CAM的市场化，并关注CI+ 2.0 USB CAM在欧洲及新兴市场的产品化进程[15] - 公司将继续提升集成电路解决方案业务的技术转化能力，增强知识产权与人才储备，开发智能传感技术等新产品[15] - 公司计划在2022年全面启动新硬件平台产品销售，并与主要CA合作伙伴推动CI+ 1.4 CAM的市场化[59] - 公司已与两家主要CA合作伙伴达成无卡CAM产品集成及销售的合作意向，并计划在欧洲成熟市场及新兴市场（如印度、非洲、东南亚）拓展业务[59] - 公司将继续加强集成电路解决方案业务的核心技术攻关，促进成果转化，并完善知识产权体系与高端人才库[59] - 公司计划通过重大展会及行业媒体宣传巩固行业地位，并与高校合作推进课题研究及人才培养[59] - 公司将继续保障云服务业务的订单及售后服务质量，并完善售前和售后管理协议[59] - 公司将继续专注于集成电路设计核心技术的研发，重点突破关键领域的短板，并加强产品化和市场化的引导[61][62] - 公司将利用资本运作在行业内进行战略性布局，培育政企学研互融互通的运作体系[61][62] - 公司将深化智能传感技术解决方案等新业务增长点的市场应用，以提升综合实力[61][62] 市场表现 - 公司2021年视密卡业务收入约为2110万美元，同比下降10.2%，占总收入的58.3%[20] - 欧洲市场（除俄罗斯）占公司视密卡总销售额的58.0%，同比下降10.5%[20] - 俄罗斯市场占公司视密卡总销售额的19.9%，同比下降11.3%[20] - 新兴市场占公司视密卡总销售额的9.9%，同比下降19.9%[20] - 中国内地市场占公司视密卡总销售额的12.2%，同比上升12.4%[20] - 欧洲区域视密卡销售额同比下降，主要由于北欧和西欧运营商因疫情加强库存控制，减少年度采购需求[22] - 俄罗斯区域销售额同比下降，主要由于大客户订单较2020年略有下滑，但俄罗斯仍为公司最大的运营商客户[22] - 新兴市场销售额同比下降，主要由于中亚运营商需求减少、非洲市场对价格敏感以及印度市场订单增长[22] - 国内工程卡销售额同比增长13.4%，主要由于国内市场需求恢复[22] - 云服务业务收入为400万美元，占总收入的11.0%，同比增长42.9%[24] - 集成电路解决方案收入为1110万美元，占总收入的30.7%，研发经费支出为3570万美元，占总收入的98.5%[24] 资本运作与投资 - 公司上市所得款项净额为251.6百万港元，其中40%用于产品规划及研发活动，30%用于销售及市场推广开支，20%用于可能合并及收购，10%用于营运资金及一般公司用途[48] - 截至2021年12月31日，公司已订约但未拨备的资本承担为6.5百万美元[48] - 公司于2021年12月31日持有六间非上市公司的股本证券投资，公平值合计约为25.0百万美元[50] - 公司于2020年11月19日以752,831美元收购芯行纪10%股权，截至2021年12月31日，该股权摊薄至4.7%，公平值约为14,589,000美元，占公司总资产的6.29%[50] - 公司于2021年1月与鸿泰国微等成立鸿泰天使基金，公司出资5.6百万美元，占基金股权的36%[52] - 公司于2021年4月以924,015美元投资Chipattern Limited 15%股权，拥有共同控制权[52] - 公司截至2021年12月31日并无重大或然负债[52] 成本与费用 - 截至2021年12月31日，公司销售及分销费用为190万美元，同比增长14.7%，主要由于员工工资和奖金上升以及市场营销开支增加[37] - 截至2021年12月31日，公司一般及行政费用为1090万美元，同比增长18.1%，主要由于员工工资和奖金上升[39] - 截至2021年12月31日，公司所得税抵免为150万美元，与2020年持平[41] - 公司2021年员工总数为392人，较2020年的312人增加25.6%，员工成本总额为2450万美元，占总收益的67.5%[53] 风险管理与内部控制 - 公司建立了三层次的风险管理组织架构，包括董事会及其审核委员会、风险管理委员会和风险管理执行层[106][107] - 董事会负责评估和确定公司在实现战略目标时愿意承担的风险性质和程度，并确保建立和维护适当的风险管理和内部控制系统[104] - 风险管理委员会负责批准风险管理方案和报告，进行重大决策的风险管理，并加强风险管理文化的培育[111] - 审核委员会负责检讨风险管理委员会的架构、职责及管理基本制度，并审阅重大风险评估报告及各项风险管理报告[111] - 风险管理岗推动各部门开展重大风险识别和评估工作，形成各项风险管理报告并提交给风险管理委员会[115] - 部门主管/业务流程负责人负责配合风险管理岗开展具体风险管理工作，定期更新业务风险清单，并制定和实施风险应对方案[115] - 公司明确各层面风险管理的直接管理责任和风险信息报告路线[106] - 风险管理岗协助和监控风险管理执行人员开展的风险管理工作，并审阅相关结果[115] - 公司定期审议风险管理的相关政策、制度和监督实施情况[113] - 风险管理岗汇总公司层面及业务层面的所有风险管理结果并提交给风险管理委员会和审核委员会[115] - 公司通过系统性的风险管理程序（包括风险识别、评估、应对及报告四步骤）进行年度风险评估，确保风险维持在可接受的水平[118] - 公司内部控制系统基于COSO框架构建，涵盖控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及监督活动五大要素[118] - 2021年公司内审团队与外部顾问合作，对关键流程进行独立内控审阅，并向审核委员会汇报[120] - 公司建立了《内幕信息披露管理制度》，确保内幕信息的公平和及时披露[120] - 董事会和审核委员会在2021年对风险管理和内部控制系统进行了全面审查，认为其有效且充分[120] 公司治理 - 公司董事会由八名董事组成，包括三名执行董事、两名非执行董事和三名独立非执行董事[63] - 公司董事会定期召开会议，每年至少举行四次，审阅历史财报、营运情况并批准预算及整体策略[65] - 公司董事会会议记录详尽，包括董事提出的任何问题，并在会议后合理时间内寄送草拟本给各董事[65] - 公司董事会在截至2021年12月31日的年度内积极参加会议，具体出席情况详见报告[69] - 公司董事会于2021年举行了4次会议，并计划在未来一年内至少举行4次常规会议[72] - 公司于2021年举行了一次股东大会[72] - 提名委员会在2021年举行了一次会议，主要涉及对董事会结构、人数及组合的年度检阅，以及评估独立非执行董事的独立性[80] - 董事会保留对所有重大事项的决策权，包括政策批准、整体策略及预算、内部监控及风险管理系统的监督[76] - 公司高级管理层负责日常管理、行政及运营，重大交易需获得董事会批准[76] - 提名委员会负责向董事会推荐董事及高级管理层职位的人选，并评估董事会成员多元化政策[80] - 公司董事会下设提名委员会、薪酬委员会及审核委员会，协助履行企业管治职责[74] - 各董事会委员会有权向管理层索取完整及可靠的资料，并在必要时寻求独立专业意见[74] - 公司董事之间不存在财务、业务、家族或其他重大/相关联系[71] - 提名委员会的书面职权范围可在公司及联交所网站查阅[75] - 提名委员会评估候选人时参考的因素包括信誉、行业经验、时间投入、董事会多元化等[82] - 提名委员会有权要求候选人提供额外资料和文件[83] - 提名委员会秘书负责召开会议并邀请董事会成员提名候选人[83] - 薪酬委员会负责制定董事和高级管理人员的薪酬政策及结构[88] - 薪酬委员会在2021年举行了一次会议，审阅薪酬政策并确定年度薪酬待遇[88] - 审核委员会负责外聘核数师的委任、重新委任及罢免建议[90] - 审核委员会在2021年举行了两次会议，履行其职责[90] - 新委任的董事将获得必要的入职培训，以确保其了解公司运营和相关法规[90] - 提名委员会成员或公司职员在公司刊发股东通函前不得向公众披露任何有关提名或候选人的资料[85] - 公司全体董事在2021年度均参与了持续专业发展，以更新其知识和技能[94] - 公司董事会至少有三名独立非执行董事，其中一名具备适当的会计或相关财务管理专长[97] - 公司现任审计师罗兵咸永道确认其独立性和客观性，2021年审计及审阅服务费用为510千美元[99][100] - 公司管理层每月向董事会提供有关公司表现、状况及前景的更新资料[101] - 公司董事会与审计委员会在选择、委聘、辞退或解聘外部审计师方面没有不一致意见[102] 环境、社会及管治（ESG） - 公司2021年环境、社会及管治报告涵盖2021年1月1日至2021年12月31日期间[135] - 公司采用量化数据的方式展现环境与社会层面的关键绩效指标[135] - 公司2021年环境、社会及管治报告包含更多统计数据，但方法与关键绩效指标无重大调整[137] - 公司董事会承担监督环境、社会及管治治理的主要责任，包括制定方针、管理相关风险及监督政策实施[137] - 公司通过多种渠道与主要利益相关方（包括股东、雇员、供应商、客户及社区）定期沟通，收集对环境、社会及管治表现的意见[139] - 公司无工业污水排放，生活用水经工业区管网流入市政管线，符合相关法律法规要求[139] - 公司各部门落实噪声防治措施，噪声排放符合《工业厂界噪声标准》及相关法律法规要求[144] - 公司2021年间接温室气体排放量为719.39吨二氧化碳，较2020年的595.95吨有所增加[149] - 公司2021年温室气体排放密度为1.84吨二氧化碳/雇员，较2020年的1.91吨有所下降[149] - 公司2021年共消耗1,238,197.02度电，2,059立方米水和10.4吨包装材料（纸箱）[154] - 公司2021年共有392名雇员[151] - 公司生产过程中基本不直接产生废气及温室气体，符合相关环保法规要求[146][147] - 公司空调产生的氟利昂未发生泄漏，符合《蒙特利尔议定书》要求[146][147] - 公司未涉及化学品的使用及管理，未出现环保、安全及职业病问题[154] - 公司未设定直接排放目标，但贯彻节能、降耗、环保理念以减少排放[154] - 公司对生活用水、办公室用电及用纸有具体管控措施，符合《节约能源法》[154] - 公司水源来自市政供水系统，可满足日常运营需求[154] - 公司严格遵循《中华人民共和国环境保护法》，对环境和自然资源的影响有限，并已实施电力、生活用水及纸张等消耗的控制措施[156] - 公司建立了动态天气预警机制，以应对极端天气对业务运营和员工安全的潜在影响[156] - 公司通过无纸化办公、节能改造供水系统和定期检查用电设备等措施，积极减少温室气体排放[156] 人力资源 - 公司2021年员工总数为392人，较2020年的312人增加25.6%，员工成本总额为2450万美元，占总收益的67.5%[53] - 公司通过校园招聘和社会招聘双管齐下，结合内部推荐和校企合作，努力挖掘并培养优秀人才[158] - 公司坚持男女平等的薪酬福利原则，并根据市场情况和员工表现调整岗位工资标准[158] - 公司提供双轨制职业发展通道，鼓励员工自主选择专业或管理发展方向[158] - 公司秉持客观公正的绩效评估原则，通过绩效辅导和反馈提升团队和个人能力[158] - 公司为员工提供全面的福利，包括带薪假期、产假薪酬、节日慰问、健康体检和五险一金[158] - 截至2021年12月31日，公司全职员工中男性266人，女性126人[162] - 公司员工主要分布在18-30岁年龄段，占比170人，其次是31-40岁年龄段，占比148人[163] - 公司总流失率为22.22%，其中男性流失率为23.12%，女性流失率为20.25%[167] - 按年龄组别划分，18-30岁员工流失率最高，为29.46%，其次是51-60岁员工，流失率为16.67%[167] - 中国内地员工流失率为22.95%，香港和台湾地区无数据[167] - 2021年公司全体雇员人均平均受训时数为6.7小时[172] - 中高层管理人员受训占比为85.07%，非中高层人员受训占比为94.46%[176] - 男性员工受训占比为93.61%，女性员工受训占比为88.10%[176] - 2021年公司技术类培训次数为284次，财务类培训为12次，生产类培训为10次，新员工培训为14次[177] 供应链管理 - 公司2021年合格供应商总数为31家，其中25家位于广东省[177] - 公司要求供应商遵循ISO存档体系，包括QP-13采购控制程序和QP-14供应商评估与管理控制程序[177] - 公司针对合格供应商制定了《廉洁自律协议》，并录入内部系统进行备案及监管[182] - 公司2021年未涉及任何贪污活动的法律案件[182] - 公司建立了原材料使用过程审核程序和溯源机制，确保产品环保性和质量[180] - 公司定期对供应商进行综合评估，包括产品质量、交货能力、技术水平和产品合格率[180] - 公司对重点原材料供应商定期开展现场审核，涵盖环保治理、生产能力、生产过程和质量管理[180] 产品与客户 - 公司2021年未收到任何关于所售产品的投诉[180] - 公司2021年已售产品中未出现因安全和健康问题而退回的产品[180] - 公司严格遵循《消费者权益保护法》保障消费者权益，包括健康与安全、广告及标签方面[180] 公司领导层 - 黄学良先生为公司主席、执行董事兼首席执行官，拥有超过40年的集成电路设计行业经验[185] - 黄学良先生自1993年起担任深圳市国微科技有限公司董事长，专注于集成电路设计研发[185] - 帅红宇先生为公司执行董事、总裁兼首席运营官，拥有超过21年的图像处理及数字电视技术行业经验[187] - 帅红宇先生自2005年加入公司，负责与黄学良先生共同领导业务运营及监管策略技术[187] - 黄学良先生自2015年起担任深圳市视美泰技术股份有限公司董事长，专注于智慧显示和机器智能[185] - 帅红宇先生曾担任北京中视联条件接收系统有限公司总经理，负责条件接收系统的管理[187] - 黄学良先生自2018年起担任上海国微思尔芯技术股份有限公司董事长，专注于集成电路设计[185] - 帅红宇先生曾担任北京浦奥得数码技术有限公司总经理，负责数字电视系统的设计与开发[187] - 黄学良先生自2005年起担任中国半导体行业协会集成电路设计分会副理事长[185] - 帅红宇先生于1982年和1987年分别获得西安电子科技大学无线通信学士学位和工程硕士学位[187] - 龙文骏先生自2013年7月加入公司，担任常务副总裁兼首席财务官，负责集团整体财务及会计事务[191] - 龙文骏先生曾在UTStarcom Telecom Co., Ltd担任首席财务官兼首席运营官，专注于电信级宽带传输和接入产品[191] - 龙文骏先生在中国明阳风电集团有限公司担任首席财务官，该公司专注于兆瓦级风力发电机的设计、生产和销售[191] - 关重远先生自2015年9月起担任公司非执行董事，曾在Yahoo! International担任北亚区区域副总裁兼董事总经理[193] - 关重远先生自2007年4月起担任Oak Management Corporation的投资合伙人，专注于风险

视密卡业务 - 公司2021年上半年视密卡销售收益同比下降4.6%至约1040万美元，占总收益的67.1%[9] - 欧洲区仍是视密卡最大市场，占视密卡总销售额的58.3%，俄罗斯区域销售收入为1.95百万美元，同比下降6.6%[11] - 新兴市场销售收入为1.7百万美元，同比下降11.0%，主要因中非及非洲区域受疫情影响销量下滑[11] - 国内市场销售收入为0.7百万美元，同比上升54.3%，主要来自国内工程卡销售的增长[11] - 2021年上半年，公司向俄罗斯客户销售视密卡占总收益的12.6%，向巴尔干地区及乌克兰客户销售视密卡占总收益的8.8%[76] - 公司预计2021年下半年将继续向俄罗斯、乌克兰及巴尔干地区客户销售，且销售相对稳定[76] - 公司预计向埃及、黎巴嫩及白俄罗斯客户的销售将保持为零或不重大[76] 新业务发展 - 公司于2018年启动电子设计自动化系统的研发，并逐步发展出云服务和集成电路解决方案两大新业务线[9] - 云服务销售收入为2.0百万美元，同比上升122.2%，占集团总收益的12.9%[13] - 集成电路解决方案收益为3.1百万美元，占总收益的20.0%，研发经费支出为19.0百万美元，占总收益的122%[13] - 公司将持续优化云服务产品性能，加强重要IP库建设，并根据客户反馈改进新产品及售前售后工作[35] - 公司将继续推动集成电路解决方案业务中各项开发工具的研发进度，并通过校企合作深化技术成果产品化[35] - 公司计划通过投资并购等方式布局EDA领域，寻求与具备人才和技术优势的团队或企业合作[35] - 公司未来将以集成电路设计为主线，加速研发创新进程，推进新营收增长点的市场化进度[35] 财务表现 - 集团总收益为15.5百万美元，同比下降14.8%，主要因集成电路解决方案分部无一次性集成电路产品销售[16][18] - 毛利为7.3百万美元，同比上升2.0百万美元，毛利率为46.8%，主要因缺少低毛利集成电路产品销售[19][21] - 期内亏损为180万美元，较去年同期减少71.2%，主要由于销售产品毛利较高及研发经费支出相关政府补助确认其他收益增长[25] - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物为4430万美元，较2020年12月31日的4650万美元有所下降[25] - 公司流动比率为131.6%，较2020年12月31日的146.6%有所下降[25] - 公司银行借款为3020万美元，较2020年12月31日的3810万美元有所减少[27] - 公司资产负债比率为24.0%，较2020年12月31日的30.2%有所下降[27] - 公司在中国内地持有未动用的银行融资150.0百万元人民币（约2320万美元），较2020年12月31日的101.1百万元人民币（约1550万美元）有所增加[27] - 公司2021年上半年收益为15,501,372美元，同比下降14.8%[98] - 2021年上半年毛利为7,260,021美元，同比增长36.8%[98] - 公司2021年上半年研发开支大幅增加至20,433,414美元，同比增长239.6%[98] - 2021年上半年经营亏损为4,589,094美元，较去年同期扩大72.9%[98] - 公司2021年上半年净亏损为1,846,181美元，较去年同期的6,413,202美元大幅收窄71.2%[98] - 2021年上半年汇兑差额为809,738美元，较去年同期的-599,234美元显著改善[100] - 公司2021年上半年全面亏损总额为78,798美元，较去年同期的6,888,890美元大幅改善[100] - 截至2021年6月30日，公司总权益为125,837,329美元，较年初的126,309,882美元略有下降[105] - 截至2021年6月30日，公司经营活动的现金净额为15,571,291美元，较2020年同期的-1,795,133美元有显著改善[136] - 公司投资活动的现金净流出为9,081,016美元，主要用于购买物业、厂房及设备和其他无形资产[136] - 公司融资活动的现金净流出为9,034,607美元，主要用于偿还银行借款和支付股息[136] - 公司2021年上半年综合亏损为6,363,726美元，较2020年同期的亏损有所增加[131] - 公司2021年6月30日的现金及现金等价物为44,270,207美元，较2020年同期的55,889,339美元有所减少[138] - 公司2021年上半年支付股息411,605美元，较2020年同期的408,159美元略有增加[136] - 公司2021年上半年购买物业、厂房及设备的支出为1,012,633美元，较2020年同期的4,095,697美元大幅减少[136] - 公司2021年上半年支付利息18,316美元，较2020年同期的38,405美元有所减少[136] - 公司2021年上半年收到利息收入159,751美元，较2020年同期的297,747美元有所减少[136] - 公司2021年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为332,349美元，较2020年同期的-690,703美元有所改善[138] 研发与创新 - 研发开支同比增加239.5%至2040万美元，主要由于政府研究项目全面展开[23] - 公司上半年面临全球疫情和半导体供应链紧张的双重挑战，但仍坚持芯片设计及开发工具等核心技术攻坚，提升自主研发水平[33] - 公司预计下半年将完成更具成本竞争力的视密卡新平台产品化，并推进无卡视密卡项目取得重大进展[33] - CI+2.0产品已基本完成集成并进入认证测试阶段，公司将在印度市场加大对运营商及机顶盒厂商的投入[33] 风险管理与合规 - 公司成立了由高级管理人员组成的风险管理委员会，负责监控制裁风险和出口控制，并执行相关内部控制程序[78][80] - 公司在决定是否在受制裁国家或与受制裁人士开展业务前，进行了客户尽职调查，包括客户身份、背景及主要业务活动的检查[78][80] - 风险管理委员会在截至2021年6月30日的六个月内未发现任何需要外部国际制裁法律顾问介入的制裁风险[78][80] - 公司未与任何受制裁国家或受制裁人士进行交易，且无此计划[76] 股东与股权结构 - 黄学良先生持有公司54.64%的股份，为公司最大股东[45] - 关重远先生持有公司0.34%的股份[45] - 帅红宇先生持有公司1.23%的股份[45] - 龙文骏先生持有公司1.63%的股份[45] - 深圳前海国微投资有限公司持有公司52.60%的股份[53] - 鑫芯（香港）投资有限公司持有公司9.39%的股份[53] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持有公司9.39%的股份[53] - 黄学良先生直接拥有1,605,000股股份，并拥有可认购3,438,624股股份的购股权[56][59] - 黄学良先生通过深圳前海国微投资有限公司间接持有168,134,777股股份[56][59] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司通过鑫芯（上海）投资有限公司间接持有29,999,000股股份[56][60] - 截至2021年6月30日，首次公开发售前购股权计划下尚未行使的购股权总数为5,203,129股[67] - 黄学良先生在2021年6月30日尚未行使的购股权总数为2,372,208股[67] - 询红宇在2021年6月30日尚未行使的购股权总数为1,800,633股[67] - 意文装在2021年6月30日尚未行使的购股权总数为5,203,129股[67] - 曾之侯在2021年6月30日尚未行使的购股权总数为73,807股[67] - 自主在2021年6月30日尚未行使的购股权总数为73,807股[67] - 截至2021年6月30日，公司未记录其他人士在股份或相关股份中拥有权益或淡仓[57][61] - 公司因购股权持有人行使首次公开发售前购股权而发行合共132,000股股份，加权平均收市价为3.28港元[74] - 回顾期内，共有8,909,728份首次公开发售前购股权失效[74] - 截至2021年6月30日，公司未行使的首次公开发售前购股权涉及13,931,660股股份，占已发行股本的4.36%[74] 企业管治 - 公司自2016年3月30日上市以来，一直遵守企业管治守则，但偏离了守则第A.2.1条，即主席与行政总裁角色未分离[83] - 公司董事会认为，由黄学良先生同时担任主席和行政总裁是必要的，因其丰富的行业经验和在集团战略发展中的关键作用[83] - 公司确认所有董事在截至2021年6月30日的六个月内均遵守了上市公司董事进行证券交易的守则[85] - 审核委员会已审阅公司截至2021年6月30日的未经审计中期财务资料，并由外部核数师罗兵咸永道会计师事务所进行了审阅[85] 投资与合作 - SMIT深圳与鸿泰国微等合作成立鸿泰天使基金，初始注资总额为人民币1亿元，其中SMIT深圳出资人民币3600万元，占股36%[29] - 国微香港投资Chipattern Limited 15%股权，现金代价为人民币600万元，国微香港对Chipattern拥有共同控制权[29] - 截至2021年6月30日，公司无重大或然负债[29] 外汇与货币风险 - 公司主要在欧洲（美元计值）和中国（人民币计值）进行销售，生产成本主要以人民币计值[29] - 公司未使用任何外汇远期合约或衍生工具合约对冲货币风险，但会密切监控外汇汇率变化[31] 员工与人力资源 - 截至2021年6月30日，公司员工总数为324人，员工成本总额为1020万美元，占总收益的66.2%[31] - 公司与所有全职员工签订雇佣协议，并与部分高级管理层及研发人员签订保密协议及不竞争协议[31] - 公司依赖吸引、挽留及激励合格人员的能力，并通过研发中心、研究实验室及项目管理团队进行员工培训[31] 财务风险与资本管理 - 公司面临多种财务风险，包括市场风险（外汇风险、利率风险）、信用风险及流动资金风险，风险管理政策自年末起无变动[161] - 公司金融负债的合约未贴现现金流出与年末相比无重大变化，资本管理目标、政策或程序在2021年上半年无变动[161] - 公司流动金融资产及流动金融负债的账面值与其公平值相若，非即期存款、银行借款及租赁负债的账面值与其基于贴现现金流的公平值相若[163] - 公司通过损益按公平值入账的金融资产在2021年6月30日的未审计金额为13,170,525[165] - 截至2021年6月30日，公司第3级金融资产的公平值为13,170,525美元[178] - 2021年上半年，公司第3级金融资产的添置金额为1,546,264美元[173] - 2021年上半年，公司第3级金融资产的亏损确认为64,366美元[173] - 2021年上半年，公司第3级金融资产的货币换算差额为9,387美元[173] - 公司使用贴现现金流量模型确定投资公平值，主要不可观察输入数据为税前贴现率20%、收益复合年增长率196%及最终增长率4%[182] - 如果税前贴现率下调1%，除税后亏损将减少约486,000美元[182] - 如果收益复合年增长率下调1%，除税后亏损将增加约422,000美元[182] - 公司另一项投资的公平值使用贴现现金流量模型确定，主要不可观察输入数据为税前贴现率14%、收益复合年增长率12%及最终增长率3%[185] - 如果税前贴现率下调1%，除税后亏损将减少约272,000美元[185] - 如果收益复合年增长率下调1%，除税后亏损将增加约182,000美元[185] - 公司使用贴现现金流量模式确定投资的公平值，主要不可观察输入数据为税前贴现率14%、收益复合年增长率12%及最终增长率3%。若贴现率下调1%，除税后亏损将减少约272,000美元[186] - 公司报告期末，近期可比较公平交易的价格与非上市股本证券的公平值相若[187] 分部业绩与资产 - 公司2021年上半年外部收益为18,194,496美元，其中视密卡分部收益为10,910,596美元，云服务分部收益为918,879美元，集成电路解决方案分部收益为6,365,021美元[194] - 公司2021年上半年分部资产总额为150,711,244美元，其中视密卡分部资产为16,076,752美元，快速验证系统与软件分部资产为51,189,856美元，云服务分部资产为3,241,343美元，集成电路解决方案分部资产为80,203,293美元[195] - 公司2020年上半年外部收益为15,501,372美元，其中视密卡分部收益为10,427,044美元，云服务分部收益为2,007,502美元，集成电路解决方案分部收益为3,066,826美元[196] - 公司2020年上半年分部业绩为2,196,562美元，其中视密卡分部业绩为2,345,417美元，快速验证系统与软件分部业绩为-171,224美元，云服务分部业绩为206,904美元，集成电路解决方案分部业绩为-184,535美元[196] - 公司在2021年6月30日的总资产为143,026,285美元[197] - 公司在2021年6月30日的分部资产中，最大分部资产为74,341,807美元[197] - 公司在2021年6月30日的分部业绩中，最大分部业绩为2,509,595美元[197] - 公司在2021年6月30日的分部业绩中，最小分部业绩为(4,541,785)美元[197] - 公司在2021年6月30日的未分配开支净额为(4,511,395)美元[200] - 公司在2021年6月30日的融资收入为159,751美元[200] - 公司在2021年6月30日的融资成本为(684,221)美元[200] - 公司在2021年6月30日的除所得税前亏损为(2,839,303)美元[200] - 公司在2021年6月30日的可报告分部业绩为2,196,562美元[200] 会计政策与准则 - 简明综合中期财务资料以美元呈列，未经审计[141] - 简明综合中期财务资料根据香港会计准则第34号编制[143] - 公司拥有一间合营企业，无合营业务[145] - 公司已采纳的经修订准则对业绩及财务状况无重大影响[150] - 公司尚未采纳的新订及经修订准则、诠释及会计指引未对财务产生影响[154] - 公司尚未采纳的新订及经修订准则、诠释及会计指引，包括香港财务报告准则第16号、第3号、香港会计准则第16号及第37号等，预计将在2021年至2023年间逐步生效[155][157] - 公司正在评估新订及经修订准则、诠释及会计指引的影响，尚未确定其对经营业绩及财务状况的重大影响[158][159] 公司业务概述 - 公司主要从事条件接收模块（视密卡）和移动销售终端（mPOS）设备的开发及销售，确保数字内容分发和移动支付交易[141] - 公司提供云服务，包括云平台服务及其相关支持服务[141] - 公司提供集成电路（IC）解决方案，包括开发及销售IC产品及相关设计服务[141] - 公司于香港联合交易所有限公司主板上市[141]

财务表现 - 公司2020年收益为37.8百万美元，同比下降0.8%[8] - 2020年毛利下降12.9%至13.3百万美元[8] - 2020年每股基本亏损为1.2美仙，2019年为每股基本盈利3.3美仙[8] - 董事会建议派发末期股息0.1美仙，总派息额为411,405美元[8] - 公司2020年收益为37.8百万美元，同比下降0.8%，主要由于2019年出售快速验证系统与软件附属公司及视密卡分部销售减少，但云服务及集成电路解决方案的新业务贡献部分抵消了损失[21] - 公司2020年毛利为13.3百万美元，同比下降12.9%，毛利率为35.2%，同比下降4.9%，主要由于新业务分部毛利率较低[23] - 公司2020年研发开支从9.6百万美元增加至23.0百万美元，主要由于集成电路智能技术研发项目支出增加[25] - 公司2020年销售及分销开支为1.6百万美元，同比下降60.2%，主要由于2019年底出售快速验证系统与软件附属公司后相关开支减少[25] - 公司2020年一般及行政开支为9.2百万美元，同比下降24.0%，主要由于成本控制及出售快速验证系统与软件附属公司[25] - 公司2020年亏损为3.4百万美元，同比下降127.9%，主要由于缺少2019年出售快速验证系统与软件附属公司的一次性收益及集成电路智能技术业务研发支出增加[26] - 公司2020年底现金及现金等价物为46.5百万美元，较2019年底的70.9百万美元下降，流动比率为146.6%，较2019年底的228.5%下降[26] - 公司银行借款总额为38.1百万美元，其中2.9百万美元以美元计值，35.2百万美元以人民币计值[28] - 公司资产负债比率为30.2%，较2019年有所增加[28] - 公司在中国内地和香港分别持有未动用的银行融资人民币101.1百万元（约15.5百万美元）和15百万美元[28] - 公司上市所得款项净额为251.6百万港元，其中40%用于产品规划及研发活动，30%用于销售及市场推广开支，20%用于可能合并及收购，10%用于营运资金及一般公司用途[34] - 截至2020年12月31日，公司尚未动用的所得款项约为3.52百万港元，预计将在2021年底前用于销售及市场推广开支[35][37] - 公司2020年无资本承诺，而2019年为240万美元[39] - 公司2020年持有五家非上市公司的股本证券投资，公平值总计1170万美元，较2019年的1460万美元有所下降[39] - 公司于2020年1月31日向深圳鸿芯微纳技术有限公司注资9000万元人民币（约1300万美元），持股比例从0.99%增至9.09%[39] - 公司于2020年3月31日出售国微芯芯51%股权，获得5100万元人民币[39] - 公司于2020年8月31日通过注资协议减少对思尔芯上海的持股比例，从49.19%降至29.75%，并确认547.24万美元的视作出售收益[40] - 公司2020年未进行任何重大投资或资本资产收购[40] - 公司2020年员工总数为312人，员工成本为1450万美元，占总收益的38.4%[42] - 公司主要销售市场为欧洲（美元计价）和中国（人民币计价），生产成本以人民币计价[42] - 公司未使用任何外汇远期合约或衍生工具对冲外汇风险，但会密切监控汇率变化[42] - 公司2020年研发经费支出为2010万美元，占总收入的53.1%[18] - 公司计划未来持续加大对集成电路解决方案的研发投入，推进新营收增长业务的市场化进程[18] - 公司2020年支付给罗兵咸永道及其关联事务所的审计和审查服务费用为471千美元，非审计服务费用为26千美元，总计497千美元[91] - 公司2020年支付给罗兵咸永道及其关联事务所的审计和审查服务费用较2019年的506千美元有所下降，非审计服务费用从88千美元降至26千美元[91] 业务发展 - 公司积极布局集成电路智能技术的自主研发与技术合作，发展出云服务及集成电路解决方案两大新业务线[8] - 公司从资本层面进行部署，深化集成电路智能技术的整体战略发展路线[8] - 公司成立基金，目标投资于深圳的创新技术产业，包括集成电路、人工智能、5G通信等领域[9] - 基金由深圳市财政局领导，旨在促进深圳高科技企业生态系统的成长[9] - 公司将继续以集成电路设计为核心，推进智能技术在政府资源和资本市场的布局[9] - 公司将在视密卡业务中开发新平台，密切关注不同产品标准的政策及落地情况[11] - 针对新冠疫情二次爆发，公司将灵活调整销售策略，保障产能并争取新客户[11] - 公司将在云服务业务中提升团队效能，确保客户满意度和订单服务质量[11] - 公司将持续加强集成电路解决方案业务的团队管理与建设，提升自主研发水平[11] - 公司将寻求与优秀集成电路设计企业合作，整合政企校资源，提升自主研发实力[11] - 公司将在2021年继续拓展业务，为股东创造更大价值[13] - 公司视密卡（CAM）业务在2020年收入为2350万美元，同比下降16.1%，占总收入的62.2%[15] - 欧洲市场（除俄罗斯）占CAM总销售额的58.2%，同比下降6.9%[15] - 俄罗斯市场占CAM总销售额的21.8%，同比增长16.4%[15] - 新兴市场占CAM总销售额的11.1%，同比下降36.5%[15] - 中国市场占CAM总销售额的9.8%，同比下降54.0%[15] - 公司云服务业务在2020年收入为280万美元，占总收入的7.5%[18] - 公司集成电路解决方案业务在2020年收入为1150万美元，占总收入的30.3%[18] - 公司计划通过技术提升和成本控制提高CAM业务的研发效能，并开拓新的运营商客户[48] - 公司将继续深化USB Dongle产品在国内酒店工程类市场和新兴市场的应用[48] - 公司云服务业务将完善售前和售后管理协议，确保客户支持和云平台核心设备的安全[48] - 公司2020年响应国家政策，提升自主研发水平，深化集成电路智能技术领域的布局[48] - 公司传统业务稳步推进，同时努力推动新业务的市场化进程[48] - 公司将持续完善集成电路解决方案业务的研发和销售管理，加强芯片设计配套服务过程中的风控措施[49] - 公司计划深化与高校资源的合作，调动更多科研及人才资源投入，推动更多高校及科研院所的合作[49] - 公司将继续推进已启动的自主研发项目，争取产生可量化的相关成果[49] - 公司将在集成电路行业内通过政、企、学、研的紧密合作打通内循环，并通过资本运营或技术合作与业内优秀企业协同发展[49] - 公司计划在政府资源、高校、资本市场以及行业中更广、更深地布局集成电路智能技术业务[49] - 公司坚持以集成电路设计为核心的多元化发展路线，稳定传统业务市场份额的同时推进新业务的市场化进程[49] - 公司是全球付费电视广播接收及中国移动销售终端（mPOS）支付系统的领先安全装置供应商，主要通过销售条件接收模块（CAM）产品为付费电视行业提供安全装置[180][182] - 公司于2018年获批承接“芯片设计全流程电子设计自动化系统开发与应用”国家重大科技专项，正式启动EDA系统研发，进一步拓展半导体集成电路智能技术业务[180][182] 董事会与管理层 - 公司董事会由七名董事组成，包括三名执行董事、一名非执行董事和三名独立非执行董事[51] - 公司主席兼首席执行官黄学良先生将继续担任双重职务，以确保强而有力且稳定的领导[51] - 董事会每年至少举行四次定期会议，审查公司历史财报、运营情况及批准预算和整体策略[52] - 截至2020年12月31日，董事会举行了四次会议，并计划在未来一年继续举行至少四次常规会议[56] - 公司董事积极参与会议，所有董事在2020年度的常规董事会会议中均出席了四次[56] - 公司董事会下设提名委员会、薪酬委员会及审核委员会，协助履行企业管治职责[59] - 董事会保留对所有重大事宜的决策权，包括政策批准、整体策略、预算、内部监控及风险管理等[61] - 公司管理层在订立任何重大交易前需获得董事会批准[62] - 董事会委员会有权向管理层索取任何完整及可靠的资料，并在必要时寻求独立专业意见[63] - 公司董事会在履行职责时，董事可寻求独立专业意见，费用由公司承担[65] - 公司的日常管理、行政及运营由高级管理层负责，董事会定期审查授权职能及职责[66] - 提名委员会在2020年举行了一次会议，主要涉及对董事会结构、人数及组合的年度检阅，以及评估独立非执行董事的独立性和探讨董事会成员多元化政策[68] - 提名委员会评估候选人时参考的因素包括信誉、行业及业务策略经验、能否协助董事会有效履行责任、预期提供的观点和技能、可投入的时间、董事会多元化以及独立非执行董事的独立性[69] - 提名委员会秘书负责召开会议，邀请董事会成员提名人选，或通过书面决议方式批准提名[71] - 提名委员会在填补董事会临时空缺时需推荐人选供董事会考虑和批准，推荐候选人在股东大会参选时需向董事会提名[71] - 任何股东均可提出议案建议选任某人为董事，无需经过董事会推荐或提名委员会提名[72] - 董事会在推荐候选人参选股东大会的事宜上拥有最终决定权[73] - 薪酬委员会在2020年举行了一次会议，主要涉及审阅集团薪酬政策及结构，并厘定董事及高级管理人员的年度薪酬待遇[76] - 公司董事会至少有三名独立非执行董事，其中一名具备适当的会计或相关财务管理专长，符合上市规则第3.10条规定[89] - 公司全体董事在2020年12月31日止年度内均全面遵守了证券交易的标准守则[89] - 公司审核委员会在2020年举行了两次会议，履行了包括监督风险管理和内部控制系统在内的职责[82] - 公司新委任的董事均获得必要的入职培训和资料，以确保其对公司的运营和业务有适当的了解[82] - 公司全体董事在2020年参与了持续专业发展，以更新其知识和技能[86] - 公司主席兼首席执行官黄学良负责集团的整体战略规划和监督集团的整体管理[87] - 公司审核委员会已收到罗兵咸永道确认其独立性和客观性的函件[90] - 公司董事会确认其责任为每个财政年度编制综合财务报表，以真实公平地报告集团的状况[92] - 董事会和管理层之间在外部审计师的选择、任命、解雇或移除方面没有分歧[93] - 公司已向董事会全体成员提供有关公司表现、状况及前景的每月更新资料[94] - 董事认为集团在编制综合财务报表时已贯彻应用适当会计政策并遵守一切适用会计准则[96] - 董事会认为健全的风险管理和内部监控系统对实现公司的战略目标至关重要[96] - 公司已建立并持续完善风险管理组织架构，包括董事会及其审核委员会、风险管理委员会和风险管理执行层[97] - 董事会负责批准风险管理方案和报告，并进行重大决策的风险管理[103] - 审核委员会负责检阅重大风险评估报告及各项风险管理报告[103] - 风险管理岗负责推动各部门开展重大风险识别和评估工作，并提交风险管理报告[109] - 部门主管/业务流程负责人负责制定具体业务的相关风险应对方案，并实施应对方案[111] - 公司通过系统性的风险管理程序（包括风险识别、评估、应对及报告四步骤）进行年度风险评估，确保风险维持在可接受水平[113] - 公司内部控制系统基于COSO框架构建，涵盖控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及监督活动五大要素[113] - 2020年公司内审团队与外部顾问合作，对关键流程进行独立内控审阅，并向审核委员会汇报[114] - 公司建立了《内幕信息披露管理制度》，通过公司网站及香港联交所网站等渠道进行公平及时的信息披露[114] - 董事会及审核委员会认为2020年公司风险管理和内部控制系统有效且充分，涵盖运营、财务及合规监控[114] - 公司秘书郑启培先生在2020年参与了超过15小时的专业培训，符合上市规则要求[116] - 公司股东大会为股东与董事会提供直接沟通平台，股东可通过书面形式向公司秘书提出查询[116] - 公司致力于通过可持续的股息政策平衡股东期望与审慎资本管理[121] - 公司在盈利且不影响正常运营的情况下可向股东宣派股息[124] - 股息宣派需考虑公司及集团的财务业绩、留存盈利、负债权益比率、贷款人限制、运营资本需求、经济状况等因素[128] - 股息宣派和派付由董事会全权决定，不保证在任何特定期间派付特定金额的股息[131] - 董事会保留随时更新、修订或取消股息政策的权利[132] 环境与社会责任 - 公司无工业污水排放，生活用水经工业区管网流入市政管线，符合相关环保法规[144] - 公司2020年消耗电力1,025,735度，水1,869立方米，包装材料9.6吨[150] - 公司2020年员工总数为312人，其中男性214人，女性98人[153] - 公司2020年未发生任何环保、安全及职业病问题[150] - 公司2020年未涉及化学品的使用及管理[150] - 公司2020年未产生任何严重危险废物及非危险废物[149] - 公司2020年未对环境和天然资源造成影响[150] - 公司2020年未发生任何重大劳资纠纷[152] - 公司2020年生产过程中基本不产生废气[149] - 公司2020年未发生氟利昂泄漏[149] - 公司2020年未涉及化学危险品的采购、运输、储存与保管[150] - 公司2020年总流失率为10.58%，其中男性员工流失率为12.15%，女性员工流失率为7.14%[156] - 按年龄组别划分，18-30岁员工流失率最高，为17.36%，31-40岁员工流失率为4.92%，41-50岁员工流失率为6.45%[156] - 按地区划分，中国内地员工流失率为11.26%，香港和台湾地区无流失数据[156] - 公司2020年员工平均培训时数为5.6小时，其中技术类培训次数最多，为107次[157] - 公司2020年无工伤事故发生，新员工需提供合格体检表，并每年安排健康体检[156] - 公司2020年合格供应商主要分布在广东省、江苏省、西安、上海及台湾地区[157] - 公司2020年员工总数为299人，其中中国内地员工占绝大多数，为299人，香港员工11人，海外员工2人[154] - 公司2020年按年龄组别划分，18-30岁员工144人，31-40岁员工122人，41-50岁员工31人，51-60岁员工14人，61岁以上员工1人[154] - 公司要求供应商按照ISO体系进行管理，包括采购控制程序和供应商评估与管理控制程序[159] - 2020年度公司未出现因安全和健康问题退回的产品[160] - 公司严格遵循《消费者权益保护法》保障消费者权益和隐私[160] - 公司与外部单位合作研发新技术或新产品时，会签订保密协议[160] - 公司在劳动合同中约定保密条款，并与员工独立签订保密协议[160] - 公司员工手册和供应商合作协议中包含反贪污和贿赂条款，并设立举报邮箱[160] - 2020年度公司及其员工未涉及任何贪污活动的法律案件[160] - 公司每年安排员工体检和举办团体活动，并缴纳城市维护建设税[160] 高管与董事会成员 - 黄学良先生为公司主席、执行董事兼首席执行官，拥有超过40年的集成电路设计行业经验[162] - 黄学良先生自1993年起担任深圳市国微科技有限公司董事长，专注于集成电路设计研发[162] - 帅红宇先生为公司执行董事、总裁兼首席运营官，拥有超过21年的影像处理及数字电视技术行业经验[163] - 帅红宇先生自2005年加入公司，负责与黄学良先生共同领导业务运营及监管策略技术[163] - 黄学良先生自2015年起担任深圳市视美泰技术股份有限公司董事长，专注于智慧显示和机器智能[162] - 帅红宇先生曾担任北京中视联条件接收系统有限公司总经理，负责条件接收系统的管理[163] - 黄学良先生自2018年起担任上海国微思尔芯技术股份有限公司董事长，专注于集成电路设计[162] - 帅红宇先生曾担任北京浦奥得数码技术有限公司总经理，负责数字电视系统的设计与开发[163] - 黄学良先生自2005年起担任中国半导体行业协会集成电路设计分会副理事长[162] - 帅红宇先生于1982年和1987年分别获得西安电子科技大学无线通信学士学位和工程硕士学位[163] - 龙文骏先生自2013年7月加入公司，担任执行董事、常务副总裁兼首席财务官，负责管理公司整体财务及会计事务[165] - 龙文骏先生曾在UTStarcom Telecom Co., Ltd.担任首席财务官兼首席运营官，该公司专注于提供创新电信级宽带传输和接入产品及方案[165] - 龙文骏先生曾担任中国明阳风电集团有限公司（NYSE: MY）的首席财务官，该公司专注于设计、生产、销售及服务兆瓦级风力发电机[165] - 关重远先生自2015年9月加入公司，担任非执行董事，并自2008年2月起担任SMIT Corporation的董事[166] - 关重远先生曾在Yahoo! International担任北亚区区域副总裁兼董事总经理，并在

财务表现 - 2020年上半年视密卡销售收益为1040万美元，同比增长1.6%，占总收益的57.3%[18][21] - 2020年上半年公司收益为1820万美元，同比增长3.4%，主要得益于EDA业务收入增长[32][33] - 视密卡业务收入为1090万美元，同比下降16.2%，占总收入的60%[33] - EDA业务收入为730万美元，同比增长58.7%，占总收入的40%[33] - 2020年上半年毛利率为29.2%，同比下降11.4个百分点，主要由于EDA业务毛利下降[34][36] - 2020年上半年研发支出为600万美元，同比增长38.1%，主要用于研发人员薪资福利和研发项目支出[39] - 2020年上半年销售及分销支出为80万美元，同比下降56.7%，主要由于思尔芯上海不再纳入合并报表[40] - 期内亏损增加146.3%至640万美元，主要由于研发开支增加及分占使用权益法入账的投资净亏损增加[47][49] - 公司现金及现金等价物为5590万美元，较2019年底的7090万美元有所下降[51][52] - 公司流动比率为156.3%，较2019年底的228.5%有所下降[51][52] - 公司资产负债比率为5.5%，较2019年底不适用[54][57] - 公司资本承担为360万美元，较2019年底的240万美元有所增加[55][58] - 公司2020年上半年收入为18,194,496美元，较2019年同期的17,583,715美元增长3.5%[145] - 公司2020年上半年毛利润为5,308,970美元，较2019年同期的7,142,014美元下降25.7%[145] - 公司2020年上半年经营亏损为2,654,160美元，较2019年同期的3,280,004美元有所改善[145] - 公司2020年上半年净亏损为6,413,202美元，较2019年同期的2,603,360美元大幅增加[145] - 公司2020年上半年每股基本亏损为0.02美元，与2019年同期持平[145] - 公司2020年上半年全面亏损总额为6,888,890美元，较2019年同期的2,646,901美元显著增加[147] - 公司2020年上半年研发开支为6,018,770美元，较2019年同期的4,357,243美元增加38.2%[145] - 公司2020年上半年销售及分销开支为816,379美元，较2019年同期的1,885,746美元减少56.7%[145] - 公司2020年上半年一般及行政开支为4,267,299美元，较2019年同期的5,278,612美元减少19.2%[145] - 截至2020年6月30日，公司综合亏损为6,839,414美元，其中归属于公司所有者的亏损为6,363,726美元[151] - 2020年上半年，公司支付了2019年股息408,159美元[151] - 公司股东权益从2020年1月1日的123,601,350美元下降至2020年6月30日的116,359,584美元[151] - 2020年上半年，公司行使了股票期权，增加了55,283美元的股东权益[151] - 公司2020年上半年的汇率差异导致599,234美元的亏损[151] - 公司2020年上半年的法定储备增加了965美元[151] - 公司2020年上半年的资本储备保持不变，仍为1,212,543美元[151] - 公司2020年上半年的合并储备减少了48,810,141美元[151] - 公司2020年上半年的股份溢价减少了239,557美元[151] - 公司2020年上半年的保留盈利减少了6,363,726美元[151] 业务发展 - 公司于2018年启动电子设计自动化系统（EDA）的研发，目前处于研发投入期[17][20] - 公司是全球付费电视广播接收安全装置的领先供应商，主要设计和开发条件接收模块（CAM）[16][19] - 2020年上半年EDA系统研发支出为500万美元，公司将持续加大EDA系统研发投入[26][28] - 西安国微EDA研发中心于2020年7月5日正式开业，将借助西安高新区和高校资源推动EDA技术研发[25][27] - 公司聘请郝跃教授为深圳首席科学家，以提升科技发展实力[25][27] - 公司计划年内推进新型视密卡芯片平台的研发，力求取得突破性进展[69] - 公司将在欧洲市场推出新型号的无卡视密卡，并在印度等新兴市场推动CI+2.0标准的政策落地[69] - 公司通过高校合作加强EDA业务的人才培养和专利储备，提升核心技术水平[69] - 公司未来将以集成电路设计为核心，推进EDA布局及全流程系统研发，助力国产集成电路设计[69] 市场与销售 - 俄罗斯市场收入同比增长62.2%，欧洲市场收入同比增长1.4%，占视密卡总销售额的60.8%[23] - 公司主要销售市场为欧洲（美元计值）和中国（人民币计值），视密卡销售以美元计值，快速验证系统与软件销售以美元及人民币计值，生产成本以人民币计值[60] - 公司在回顾期内未签订任何外汇远期合约或使用衍生工具对冲货币风险[60] - 截至2020年6月30日，公司向俄罗斯客户销售视密卡占总收益的13.8%，向巴尔干地区及乌克兰客户销售视密卡占总收益的10.1%[114] - 2020年下半年，公司预计向俄罗斯、乌克兰及巴尔干地区的客户销售将保持相对稳定，而向埃及、黎巴嫩及白俄罗斯的客户销售预计为零或不重大[114] 公司治理与股权结构 - 公司全资附属公司SMIT深圳与独立投资者签订股权转让协议，转让上海国微芯芯半导体有限公司50%股权，其中27%、20%和3%分别由冯媛媛、施海勇和陈云海承担支付责任，冯媛媛支付100万元人民币获得1%股权[60] - 股权转让完成后，国微芯芯不再为公司附属公司，成为联营公司，财务业绩不再综合入账，采用权益法入账[60] - 公司2020年6月30日员工总数为243人，较2019年12月31日的290人减少47人[62] - 公司员工成本总额为610万美元，占总收益的33.4%[62] - 公司依赖吸引、挽留及激励合资格人员的能力，并通过研发中心、研究实验室和项目管理团队提供持续培训[63] - 公司为所有新员工提供入职培训及在职培训，以提升技术、专业及管理能力[63] - 公司高级管理人员在雇佣协议生效期间及结束后两年内受保密协议及不竞争协议约束[62] - 公司上市所得款项净额约为2.516亿港元，其中40%用于产品规划及研发活动[71][72] - 截至2020年6月30日，公司未动用的上市所得款项净额约为982万港元[72][73] - 公司预计将在2021年底前动用剩余的销售及市场推广开支款项[73] - 公司未在2020年上半年派发中期股息[75] - 公司维持上市规则所订明不少于25%的公众持股量[75] - 黄学良持有公司54.00%的股份，共计172,049,090股[78] - 关重远持有公司0.93%的股份，共计2,951,339股[78] - 帅红宇持有公司1.99%的股份，共计6,340,465股[78] - 龙文骏持有公司1.93%的股份，共计6,137,129股[78] - Ever Expert Holdings Limited持有公司44.76%的股份，共计142,621,603股[90] - Statemicroelectronics International Co., Ltd.持有公司5.01%的股份，共计15,957,463股[90] - 祝昌华持有公司6.91%的股份，共计22,013,014股[90] - Junjie International Co., Ltd.持有公司6.01%的股份，共计19,140,656股[90] - 鑫芯（香港）投资有限公司持有公司9.42%的股份，共计29,999,000股[90] - 张士云持有公司54.00%的股份，共计172,049,090股[90] - 深圳前海國微投資有限公司持有Ever Expert Holdings Limited 100%的權益，截至2020年6月30日，持有142,621,603股股份[92] - 祝昌華先生持有可認購73,807股股份的購股權，並分別持有Capital Tower Profits Limited 100%及Statemicroelectronics International Co., Ltd. 50%的權益，截至2020年6月30日，持有5,981,744股及15,957,463股股份[92] - 宮俊先生持有可認購221,421股股份的購股權，並持有Junjie International Limited 100%的權益，截至2020年6月30日，持有19,140,656股股份[92] - 國家集成電路產業投資基金股份有限公司持有鑫芯（上海）投資有限公司100%的權益，鑫芯（上海）投資有限公司持有鑫芯（香港）投資有限公司100%的權益，截至2020年6月30日，持有29,999,000股股份[92] - 張士雲女士為黃學良先生的配偶，截至2020年6月30日，持有172,049,090股股份[92] - 公司於2015年9月15日通過首次公開發售前購股權計劃，承擔SMIT Corporation根據2008年股份計劃授出的購股權的所有權利及責任[95] - 自上市日期起，公司未根據首次公開發售前購股權計劃進一步授出購股權[96] - 截至2020年6月30日，公司根据首次公开发售前购股权计划授出的购股权涉及的发行在外股份数量为37,375,554股，占公司已发行股本的11.73%[111] - 在回顾期内，公司因集团购股权持有人行使首次公开发售前购股权而发行了407,000股股份，行使前的加权平均收市价为3.52港元[111] - 截至2020年6月30日，公司董事黄学良持有的尚未行使的购股权数量为4,578,278股[105] - 公司员工持有的尚未行使的购股权数量为1,221,160股，行使价为0.54美元[108] - 其他合资格参与者（包括前员工和顾问）持有的尚未行使的购股权数量为2,928,420股，行使价为0.54美元[108] - 公司董事意文陵持有的尚未行使的购股权数量为6,137,129股，行使价为0.14美元[105] - 公司员工持有的尚未行使的购股权数量为2,149,936股，行使价为1.06美元[108] - 公司员工持有的尚未行使的购股权数量为2,657,057股，行使价为0.62美元[108] - 公司员工持有的尚未行使的购股权数量为2,132,024股，行使价为0.56美元[108] - 其他合资格参与者持有的尚未行使的购股权数量为819,805股，行使价为1.06美元[108] 风险管理 - 公司已成立风险管理委员会，负责监控制裁风险及出口控制，并执行相关内部控制程序[116] - 公司高级管理人员已进行客户尽职调查，检查客户身份及背景，以识别可能的制裁风险[116] - 风险管理委员会在2020年6月30日止期间未发现公司面临需保留外部国际制裁法律顾问的制裁风险[116] - 公司董事会认为，风险管理措施提供了合理充足的框架，以识别和监控重大国际制裁风险，保护公司及股东利益[119] 企业管治 - 公司自2016年3月30日上市以来，已采纳企业管治守则，并在2020年6月30日止期间遵守了除A.2.1条外的所有守则条文[123] - 公司主席与行政总裁由同一人担任，董事会认为此安排提供了强势及一致的领导，有助于公司进行更有效的规划及管理[123] 资产与负债 - 公司截至2020年6月30日的总资产为172,044,259美元，较2019年12月31日的177,468,937美元有所下降[140] - 公司非流动资产从2019年12月31日的73,252,925美元增加至2020年6月30日的97,578,065美元，主要由于使用权资产和其他无形资产增加[140] - 公司流动资产从2019年12月31日的104,216,012美元减少至2020年6月30日的74,466,194美元，主要由于存货和现金及现金等价物减少[140] - 公司股东应占资本及储备从2019年12月31日的121,634,110美元减少至2020年6月30日的114,441,820美元[140] - 公司现金及现金等价物从2019年12月31日的70,902,673美元减少至2020年6月30日的55,889,339美元[140] - 公司贸易及其他应收款项及预付款项从2019年12月31日的14,116,321美元减少至2020年6月30日的12,582,358美元[140] - 公司使用权资产从2019年12月31日的1,041,791美元减少至2020年6月30日的653,485美元[140] - 公司商誉从2019年12月31日的6,153,809美元减少至2020年6月30日的6,064,017美元[140] - 公司递延所得税资产从2019年12月31日的3,218,233美元减少至2020年6月30日的3,212,477美元[140] - 公司按金及预付款项从2019年12月31日的1,174,419美元增加至2020年6月30日的4,316,083美元[140] - 公司截至2020年6月30日的总负债为55,684,675美元，较2019年12月31日的53,867,587美元有所增加[142] 投资与资本运作 - 公司向鸿芯微纳注资9000万元人民币（约1300万美元），完成后持有鸿芯微纳9.09%权益[56][58]

财务表现 - 公司2019年收益为38.1百万美元，较2018年的41.3百万美元减少7.8%[26] - 2019年公司年內溢利上升836.7%，达到12.3百万美元[26] - 2019年每股基本盈利为3.3美仙，2018年为0.4美仙[26] - 公司建议派发末期股息0.1美仙，派息总额为410,139美元[26] - 公司2019年收益下降主要由于传统业务调整和新业务布局的影响[26] - 公司2019年收益为3810万美元，同比下降7.8%，主要由于停止经营区块链业务[80] - 区块链服务器业务在2019年无收入，2018年收入为960万美元，占比23.3%[81] - 视密卡业务2019年收入为2460万美元，同比增长6.5%，占总收益的64.5%[81] - mPOS业务2019年收入为340万美元，同比下降56.4%，占总收益的9.0%[81] - 快速验证系统与软件业务2019年收入为1010万美元，同比增长1162.5%，占总收益的26.5%[81] - 公司2019年毛利为1530万美元，同比增长11.7%，毛利率为40.1%，同比上升21.1%[82][83] - 研发开支从2018年的780万美元增加至2019年的960万美元，主要由于快速验证系统与软件研发费用增加[86] - 销售及分销开支为410万美元，同比上升53.3%，主要由于新收购的快速验证系统与软件业务相关费用[86] - 公司2019年溢利为1230万美元，同比上升836.7%，主要由于一次性处置收益[88] - 公司2019年现金及现金等价物为7090万美元，流动比率为228.5%[88] 业务发展 - 公司坚持多元化发展战略，以集成电路为核心，积极布局新业务[26] - 公司与西安电子科技大学联合成立EDA研究院，推进技术研发和高端人才培养[27] - 公司充分利用行业资源优势，部署国家重大专项电子设计自动化系统的产业布局[27] - 公司与上海临港集团签署战略合作协议，重点围绕半导体产业进行深度合作[33] - 公司及其子公司S2C Holding与独立投资者签订注资协议，投资者向思尔芯上海注资人民币309,821,000元，其中8,568,358元作为额外注册资本，思尔芯上海的注册资本从8,296,748元增加至16,865,106元，S2C Holding的股权从100%减少至49.19%[33] - 公司收购深圳鸿芯微纳技术有限公司0.99%的股权，并于2020年1月进一步注资人民币90,000,000元，股权增加至9.09%，以加强EDA系统开发能力[33] - 公司将继续巩固在欧洲的视密卡业务领先优势，并寻求非洲等市场的新机会，同时调整策略应对COVID-19疫情对欧洲业务的影响[37] - 公司将深化EDA产业内资源合作，推进EDA工具研发，满足国家集成电路行业发展需求，寻找具有技术优势的企业进行合作或投资[37] - 公司是全球付费电视广播接收的领先安全装置供应商，通过销售条件接收模块（CAM）产品为全球付费电视行业提供安全装置[44] - 公司是中国移动销售终端（mPOS）支付系统的供应商，为中国移动支付行业开发及营销移动销售终端机[44] - S2C Tech Inc.是全球领先的基于硬件的快速验证系统与软件提供商，其产品可缩短系统芯片（SoC）设计周期[44] - 公司于2018年获批承接国家重大科技专项“芯片设计全流程电子设计自动化（EDA）系统开发与应用”，目前处于研发投入期[45] - 公司2019年视密卡（CAM）收入为2460万美元，同比增长6.5%，占总收入的64.5%[50][52] - 欧洲市场（除俄罗斯）占CAM销售额的59.7%，同比下降0.4%；俄罗斯市场占17.2%，同比增长34.5%[50][52] - 新兴市场占CAM销售额的16.7%，同比增长2.6%；中国市场占6.4%，同比增长30.1%[50][52] - 公司mPOS业务2019年销售收入为340万美元，同比下降56.4%，占总收入的9.0%[58][61] - S2C业务2019年贡献收入1010万美元，占总收入的26.5%[59][62] - 公司2019年EDA系统研发支出为370万美元，占总收入的9.6%[74] - 公司与西安电子科技大学联合成立EDA研究院，推进技术研发和人才培养[66][69] - 公司与上海临港集团签署战略合作协议，重点围绕半导体产业进行深度合作[73][76] - 公司计划持续加大对EDA系统的研发投入，推进新营收增长点的形成[75][77] - 公司通过收购参与EDA设计软件开发项目，增强全流程EDA系统开发能力[103] - 公司及其子公司与独立投资者签订注资协议，注资总额为人民币309,821,000元，其中8,568,358元作为额外注册资本注入思尔芯上海[103] - 注资完成后，思尔芯上海的注册资本从人民币8,296,748元增加至16,865,106元，S2C Holding在思尔芯上海的股权从100%减少至49.19%[103] - 公司计划引入新的CAM芯片平台，提升产品在性能、安全性和成本方面的竞争力[107] - 公司将加大对USB形态产品的市场推广，包括欧洲的CI+ 2.0和新兴市场的运营商定制产品[107] - mPOS业务因市场竞争激烈和行业模式变化而暂停，但公司将继续探索新模式并在金融科技业务中寻求发展机会[111] - 公司将持续加大电子设计自动化系统（EDA）业务的研发投入，开发更多具有自主知识产权的EDA技术[115] - 公司将积极寻找在芯片设计、研发及产业化方面具有技术优势的企业进行合作或投资，以拓展现有技术[115] - 公司计划通过自主研发、产学研结合、投资并购等策略全面布局EDA领域，开拓新的营收增长点[116] - 公司将坚持集成电路设计为核心，以安全和应用产品为抓手，确保传统业务稳健发展的同时实现多元化发展[116] 董事会与公司治理 - 公司董事会由8名董事组成，包括3名执行董事、2名非执行董事和3名独立非执行董事[122] - 公司董事会主席兼首席执行官黄学良先生自上市以来一直担任该职位，董事会认为其双重角色有利于公司业务前景[122] - 公司董事会每年至少举行4次会议，截至2019年12月31日止年度已举行4次董事会会议和1次股东大会[129] - 公司董事会成员在2019年度的会议出席率较高，所有董事均出席了4次常规董事会会议和1次股东大会[129] - 公司董事会负责制定业务计划、投资计划、年度预算与决算、利润分配方案等重大事项[124] - 公司董事会会议记录详细记录讨论事项和决策，并在会议后合理时间内发送给董事征求意见[124] - 公司董事会成员之间不存在财务、业务、家族或其他重大/相关联系[130] - 公司董事会将采取适当安排，确保来年至少举行4次常规董事会会议[131] - 提名委员会在2019年举行了一次会议，内容涉及对董事会的架构、人数及组合进行年度检阅、评核独立非执行董事的独立性以及探讨董事会成员多元化政策[138] - 提名委员会评估候选人时参考的因素包括信誉、行业及业务经验、能否协助董事会有效履行责任、预期提供的观点和技能、可投入的时间、董事会多元化以及独立非执行董事的独立性[145] - 提名委员会秘书负责召开提名委员会会议，邀请董事会成员提名人选供委员会考虑，或通过书面决议批准提名[151] - 提名委员会推荐人选填补董事会临时空缺或推荐候选人在股东大会参选，需提交董事会考虑和批准[152] - 获提名人需提交必要的个人信息和同意书，同意其个人资料因参选董事一事被公开披露[149] - 薪酬委员会在2019年举行了一次会议，审查集团的薪酬政策和结构，并确定董事及高级管理人员的年度薪酬待遇[162][166] - 审核委员会在2019年举行了两次会议，履行其职责，包括审查财务报告、监督风险管理和内部控制系统[177][178] - 全体董事在2019年参与了持续专业发展，更新了各自的知识和技能[180] - 非执行董事（包括独立非执行董事）通过参与董事会委员会和会议，为公司战略方针提供有效建议[181] - 任何新委任的董事均获得必要的入职培训和资料，以确保其对公司的运营和业务有适当的了解[178] - 公司董事会确认其有责任为每个财政年度编制综合财务报表，以真实公平地报告集团的状况[189] - 公司管理层已向董事会提供必要的解释及资料，使董事会能对提呈予董事会批准的公司财务报表进行知情的评估[189] - 公司已向董事会全体成员提供有关公司表现、状况及前景的每月更新资料[189] - 公司董事会认为，健全的风险管理和内部监控系统对实现公司的战略目标至关重要[193] - 公司董事会负责评估及厘定公司达成策略目标时所愿意接纳的风险性质及程度，并确保公司设立并维护合适及有效的风险管理及内部监控系统[193] - 公司管理层负责设立并维护风险管理及内部监控系统，并提供有关系统有效性的确认[193] - 公司董事会已建立了组织架构，本年度继续执行和完善风险管理系统和维持该风险管理组织架构不变[195] - 公司风险管理组织架构由董事会及其审核委员会、风险管理委员会、风险管理执行层三个层面的组织构成[195] - 公司已明确各层面风险管理的直接管理责任和风险信息报告路线[195] - 公司审核委员会已接获公司现任核数师罗兵咸永道确认其独立性及客观性的函件[186] 资本运作与投资 - 公司通过全球发售发行75,000,000股新股份，最终发售价为每股3.78港元，筹集所得款项净额约251.6百万港元[93][95] - 截至2019年12月31日，公司无银行借款（2018年为530万美元），租赁负债为110万美元（2018年为0），未动用银行融资额度为790万人民币（相当于110万美元）和1500万美元[94] - 公司所得款项净额用途中，40%用于产品规划及研发活动、销售及市场推广开支，实际使用100.64百万港元[97] - 公司所得款项净额用途中，30%用于可能合并及收购，实际使用59.30百万港元[97] - 公司所得款项净额用途中，20%用于营运资金及一般公司用途，实际使用50.32百万港元[97] - 公司所得款项净额用途中，10%用于其他公司用途，实际使用25.16百万港元[97] - 截至2019年12月31日，公司有240万美元已订约但未拨备之资本承担[101] - 公司于2019年5月21日收购深圳鸿芯约0.99%的股权，代价为人民币10,000,000元[101] 风险管理与内部控制 - 公司董事会认为，健全的风险管理和内部监控系统对实现公司的战略目标至关重要[193] - 公司董事会负责评估及厘定公司达成策略目标时所愿意接纳的风险性质及程度，并确保公司设立并维护合适及有效的风险管理及内部监控系统[193] - 公司管理层负责设立并维护风险管理及内部监控系统，并提供有关系统有效性的确认[193] - 公司董事会已建立了组织架构，本年度继续执行和完善风险管理系统和维持该风险管理组织架构不变[195] - 公司风险管理组织架构由董事会及其审核委员会、风险管理委员会、风险管理执行层三个层面的组织构成[195] - 公司已明确各层面风险管理的直接管理责任和风险信息报告路线[195] - 公司审核委员会已接获公司现任核数师罗兵咸永道确认其独立性及客观性的函件[186] 员工与人力资源 - 公司2019年员工总数为290名，员工成本总额为15.5百万美元，占总收益的40.8%[106] - 公司主要在欧洲（美元计值）和中国（人民币计值）进行销售，生产成本主要以人民币计值[106] - 公司未使用任何外汇远期合约或衍生工具合约对冲外汇风险，但会密切监控汇率变化[106] - 公司与所有全职员工签订雇佣协议，并与高级管理层及主要研发人员签订保密协议及不竞争协议[106] 市场与竞争 - 公司将继续巩固在欧洲的视密卡业务领先优势，并寻求非洲等市场的新机会，同时调整策略应对COVID-19疫情对欧洲业务的影响[37] - 公司是全球付费电视广播接收的领先安全装置供应商，通过销售条件接收模块（CAM）产品为全球付费电视行业提供安全装置[44] - 公司是中国移动销售终端（mPOS）支付系统的供应商，为中国移动支付行业开发及营销移动销售终端机[44] - S2C Tech Inc.是全球领先的基于硬件的快速验证系统与软件提供商，其产品可缩短系统芯片（SoC）设计周期[44] - 公司2019年视密卡（CAM）收入为2460万美元，同比增长6.5%，占总收入的64.5%[50][52] - 欧洲市场（除俄罗斯）占CAM销售额的59.7%，同比下降0.4%；俄罗斯市场占17.2%，同比增长34.5%[50][52] - 新兴市场占CAM销售额的16.7%，同比增长2.6%；中国市场占6.4%，同比增长30.1%[50][52] - 公司mPOS业务2019年销售收入为340万美元，同比下降56.4%，占总收入的9.0%[58][61] - S2C业务2019年贡献收入1010万美元，占总收入的26.5%[59][62] - 公司计划引入新的CAM芯片平台，提升产品在性能、安全性和成本方面的竞争力[107] - 公司将加大对USB形态产品的市场推广，包括欧洲的CI+ 2.0和新兴市场的运营商定制产品[107] - COVID-19疫情导致存储器件和被动件的产能受到影响，可能导致元器件采购价格上升，产品成本增加[110] - 公司计划通过提前备货、与客户沟通需求以及加快产品研发进度来应对疫情带来的挑战[110] - mPOS业务因市场竞争激烈和行业模式变化而暂停，但公司将继续探索新模式并在金融科技业务中寻求发展机会[111] 研发与技术创新 - 公司与西安电子科技大学联合成立EDA研究院，推进技术研发和高端人才培养[27] - 公司充分利用行业资源优势，部署国家重大专项电子设计自动化系统的产业布局[27] - 公司于2018年获批承接国家重大科技专项“芯片设计全流程电子设计自动化（EDA）系统开发与应用”，目前处于研发投入期[45] - 公司2019年EDA系统研发支出为370万美元，占总收入的9.6%[74] - 公司与西安电子科技大学联合成立EDA研究院，推进技术研发和人才培养[66][69] - 公司计划持续加大对EDA系统的研发投入，推进新营收增长点的形成[75][77] - 公司通过收购参与EDA设计软件开发项目，增强全流程EDA系统开发能力[103] - 公司将持续加大电子设计自动化系统（EDA）业务的研发投入，开发更多具有自主知识产权的EDA技术[115] - 公司将积极寻找在芯片设计、研发及产业化方面具有技术优势的企业进行合作或投资，以拓展现有技术[115] - 公司计划通过自主研发、产学研结合、投资并购等策略全面布局EDA领域，开拓新的营收增长点[116]

视密卡业务 - 视密卡销售收益同比下降20.3%至约1030万美元，占总收益的58.4%[9] - 欧洲市场视密卡销售收益同比下降30.8%，主要由于大客户需求减少和项目延误[12] - 公司新产品USB视密卡、USB Dongle和HDMI Dongle已小批量出货或接近研发完成，预计对未来销售收益产生积极影响[12] - 公司计划下半年推出支持IPTV功能的CI+1.4视密卡，并与合作伙伴推出USB形态的CI+2.0视密卡[13] - 欧洲市场CAM业务销售额同比下降30.8%，主要由于大客户需求减少和IPTV、OTT的影响[15] - 公司计划在下半年推出支持IPTV功能的CI+1.4 CAM和USB形式的CI+2.0 CAM，并扩大中国市场[16] - 公司在欧洲将推进无需智能卡的视密卡产品，并推荐基于USB形态的CI+ 2.0新产品以争取更多市场份额[66] - 公司在新兴市场将与主机厂商合作，根据运营商需求定制产品，并推广USB形态产品[66] - 公司在中国将以4K内容普及为切入点，开发重点运营商客户[66] - 截至2019年6月30日，公司向俄罗斯客户销售视密卡占总收益的7.3%，向巴尔干地区及乌克兰客户销售视密卡占总收益的9.6%[125][127] - 2019年下半年，公司预计向俄罗斯、乌克兰及巴尔干地区的销售将保持相对稳定，而向埃及、黎巴嫩及白俄罗斯的销售预计为零或不重大[126][128] mPOS业务 - mPOS业务在2019年上半年收益为2.7百万美元，同比下降48.7%，占总收益的15.4%[14][17] - 公司将加强mPOS业务的风险管控，并开发高毛利产品，同时设置更严格的账期和付款担保措施[66] 快速验证系统与软件业务 - 快速验证系统与软件业务在2019年上半年贡献销售收益4.6百万美元，占总收益的26.2%，预计未来将保持大幅增长[20][24] - 公司正在开发一系列新产品，包括高容量FPGA快速验证系统、增强的快速验证软件工具和桌面型硬件模拟系统[21][25] - 公司将加大快速验证系统与软件业务的研发投入，推出功能更强大的产品，并加强与国内研究所及关键芯片设计公司的合作[66] 电子设计自动化业务 - 电子设计自动化系统在2019年上半年的研发经费支出为2.0百万美元，公司将持续加大投入[29][31] - 研发开支同比增加9.9%至440万美元，主要由于增加了对电子设计自动化技术的研发投入[42][46] - 公司将持续加大电子设计自动化系统业务的研发投入，并积极开发具有自主知识产权的技术，以实现新的营收增长点[68][70] - 公司计划通过合作或投资具有技术优势的企业，以补足并拓展现有技术，特别是在集成电路领域的软硬件、芯片设计、研发及产业化方面[68][70] 财务表现 - 2019年上半年公司总收益为17.6百万美元，同比下降36.7%，主要由于停止区块链服务器业务和CAM及mPOS产品销售减少[35][37] - 截至2019年6月30日，公司毛利为710万美元，同比下降80万美元，毛利率为40.6%（2018年同期：28.7%），主要由于停止经营区块链服务器分部[38][39] - 公司期内亏损为260万美元，同比上升199.7%，主要由于大幅增加了对电子设计自动化技术的研发投入[51][54] - 截至2019年6月30日，公司现金及现金等价物合计为6800万美元（2018年12月31日：5500万美元）[52][55] - 公司流动比率为311.7%（2018年12月31日：457.1%），净流动资产为6410万美元（2018年12月31日：7100万美元）[52][55] - 公司未偿还的银行借款余额为620万美元（2018年12月31日：530万美元），资产负债比率为5.7%（2018年12月31日：4.8%）[53][56] - 公司2019年上半年营收为17,583,715美元，同比下降36.8%，销售成本为10,441,701美元[154] - 公司2019年上半年经营亏损为3,280,004美元，较2018年同期的1,440,506美元扩大[154] - 公司2019年上半年研发开支为4,357,243美元，同比增长9.9%[154] - 公司2019年上半年现金及现金等价物为68,002,156美元，较2018年底的54,962,324美元增加23.8%[149] - 公司2019年上半年每股基本亏损为0.007美元，较2018年同期的0.003美元扩大[154] - 公司2019年上半年总负债为39,066,099美元，较2018年底的28,659,277美元增加36.3%[151] - 公司2019年上半年递延收入为13,242,028美元，较2018年底的4,669,282美元大幅增长183.6%[151] - 公司2019年上半年其他收入为1,296,416美元，较2018年同期的540,672美元增长139.8%[154] - 公司2019年上半年汇兑差额亏损为43,541美元，较2018年同期的972,776美元大幅收窄[157] - 截至2019年6月30日止六个月，公司期内亏损为2,589,316美元[163] - 期内全面亏损总额为2,634,388美元，其中非控股权益亏损为12,513美元[163] - 公司通过经营活动产生的现金流量净额为16,352,151美元，较去年同期大幅改善[170] - 投资活动所用现金净额为3,400,261美元，主要用于购买物业、厂房及设备和其他无形资产[170] - 融资活动所得现金净额为462,202美元，主要来自银行借款所得款项[170] - 公司行使购股权获得78,444美元现金流入[170] - 公司支付股息405,414美元，较去年同期减少[170] - 公司短期银行存款减少1,765,726美元，受限制银行存款增加1,200,000美元[170] - 公司购买按公平值入账的金融资产支出1,466,964美元[170] - 公司收利息收入489,362美元，较去年同期略有下降[170] - 截至2019年6月30日，公司现金及现金等价物净增加13,414,092美元，相比2018年同期的净减少16,602,781美元有显著改善[173] - 2019年6月30日的现金及现金等价物余额为68,002,156美元，略高于2018年同期的67,288,087美元[173] 市场与销售策略 - 公司主要销售市场为欧洲（美元计值）和中国（人民币计值），视密卡销售以美元为主，mPOS机销售以人民币为主，快速验证系统与软件销售以美元和人民币为主[58] - 公司未签订任何外汇远期合约或使用衍生工具对冲货币风险，但会密切监控外汇汇率变化[58] - 公司传统视密卡和mPOS业务面临较大挑战，但将继续保持行业领先优势，并发展电子设计自动化业务[66] - 公司将继续保持在全球付费电视广播接收领域的领先地位，并大力发展电子设计自动化系统和快速验证系统与软件业务[69][71] - 公司计划通过战略性收购深化集成电路领域的技术研发及全方位布局，多元化拓展业务并增加收入来源[69][71] 研发与创新 - 公司正在开发一系列新产品，包括高容量FPGA快速验证系统、增强的快速验证软件工具和桌面型硬件模拟系统[21][25] - 公司将持续加大电子设计自动化系统业务的研发投入，并积极开发具有自主知识产权的技术，以实现新的营收增长点[68][70] - 公司计划通过合作或投资具有技术优势的企业，以补足并拓展现有技术，特别是在集成电路领域的软硬件、芯片设计、研发及产业化方面[68][70] 公司治理与股东结构 - 截至2019年6月30日，公司董事及最高行政人员持有的股份权益中，黄学良持有54.07%的股份，关重远持有0.93%，帅红宇持有1.99%，龙文骏持有2.06%[88] - 黄学良先生持有5,043,624股股份，并拥有可认购8,426,400股股份的购股权[91][95] - 关重远先生持有223,418股股份，并拥有可认购1,870,925股股份的购股权[92][96] - 帅红宇先生持有1,358,083股股份，并拥有可认购4,982,382股股份的购股权[93][96] - 龙文骏先生拥有可认购6,544,129股股份的购股权[94][97] - Statemicroelectronics International Co., Ltd.持有15,957,463股股份，占公司总股本的5.01%[101] - 祝昌华先生通过受控法团持有22,013,014股股份，占公司总股本的6.92%[101][106] - Junjie International Co., Ltd.持有19,140,656股股份，占公司总股本的6.01%[101] - 宫俊先生通过受控法团持有19,362,077股股份，占公司总股本的6.08%[101][107] - 鑫芯（香港）投资有限公司持有29,999,000股股份，占公司总股本的9.43%[101] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司通过受控法团持有29,999,000股股份，占公司总股本的9.43%[101][108] - 公司未在上市日期或之后进一步授出首次公开发售前购股权计划下的购股权[114][116] - 截至2019年6月30日，公司董事黄学良持有的未行使购股权数量为4,578,278股，行使价为0.54美元[118] - 截至2019年6月30日，公司董事黄学良持有的未行使购股权数量为2,372,208股，行使价为1.06美元[118] - 截至2019年6月30日，公司董事黄学良持有的未行使购股权数量为737,847股，行使价为0.62美元[118] - 截至2019年6月30日，公司董事黄学良持有的未行使购股权数量为738,067股，行使价为0.56美元[118] - 截至2019年6月30日，公司员工持有的未行使购股权数量为1,221,160股，行使价为0.54美元[121] - 截至2019年6月30日，公司员工持有的未行使购股权数量为1,967,210股，行使价为0.75美元[121] - 截至2019年6月30日，公司员工持有的未行使购股权数量为548,781股，行使价为0.75美元[121] - 截至2019年6月30日，公司员工持有的未行使购股权数量为2,149,936股，行使价为1.06美元[121] - 截至2019年6月30日，公司员工持有的未行使购股权数量为2,657,057股，行使价为0.62美元[121] - 公司已成立风险管理委员会，负责监控制裁风险及出口控制，并实施相关内部控制程序[130][131] - 截至2019年6月30日，风险管理委员会未发现公司面临需要保留外部国际制裁法律顾问的任何制裁风险[130][131] - 公司董事认为风险管理措施提供了合理充足及有效的框架，以识别和监控重大国际制裁风险[133] - 公司自2016年3月30日上市以来，已采纳上市规则附录十四所载的企业管治守则，并在截至2019年6月30日的六个月内遵守了除A.2.1条外的所有守则条文[134] - 公司主席与行政总裁的职责均由黄学良先生履行，偏离了企业管治守则A.2.1条关于主席与行政总裁角色应分开的规定[134] - 公司确认全体董事在截至2019年6月30日的六个月内遵守了上市规则附录十所载的董事进行证券交易的标准守则[136] - 审核委员会已审阅集团截至2019年6月30日的未经审计中期财务资料，并由外部核数师罗兵咸永道会计师事务所进行审阅[137] - 罗兵咸永道会计师事务所根据香港会计师公会颁布的香港审阅准则第2410号对集团的中期财务资料进行了审阅，未发现任何重大不符事项[146] 资本结构与融资 - 公司上市所得款项净额约为251.6百万港元，其中40%用于产品规划及研发活动，30%用于销售及市场推广开支，20%用于可能合并及收购，10%用于营运资金及一般公司用途[74][75] - 截至2019年6月30日，公司已使用218.31百万港元上市所得款项，其中100.64百万港元用于产品规划及研发活动，42.19百万港元用于销售及市场推广开支[75] - 公司未动用的上市所得款项净额已按董事会意向存置于香港及中国内地的持牌银行作为计息存款[76] - 公司董事会不建议就截至2019年6月30日止六个月派发任何中期股息[79] 风险管理 - 公司面临多种财务风险，包括市场风险（外汇风险、利率风险）、信用风险和流动性风险[197] - 公司金融负债的合约未贴现现金流出与年末相比无重大变化[197] - 公司管理资本架构，可能通过调整股息支付、资本返还或发行新股份来维持或调整资本结构[197] - 公司流动金融资产和流动金融负债的账面值与其公平值相若，因期限较短[197] - 非即期贸易及其他应收款项的账面值与其基于贴现现金流的公平值相若[197] - 公司金融工具按公平价值层次分类，包括一级（活跃市场报价）、二级（可观察输入）和三级（不可观察输入）[199][200] 会计政策与财务报告 - 公司注册于开曼群岛，并在中国深圳设有注册办事处，主要上市地为香港联合交易所[175] - 截至2019年6月30日的简明综合中期财务资料依据香港会计准则第34号编制，未包括年度财务报表中的所有附注类别[177] - 公司采用的会计政策与2018年年度财务报表一致，但包括对所得税的估计和新采纳的会计准则[177] - 联营公司指公司对其拥有重大影响力但无控制权的实体，通常持有20%至50%的投票权[179] - 联营公司的投资采用权益会计法，确认公司应占被投资公司的收购后溢利或亏损[179] - 公司自2019年1月1日起采用香港财务报告准则第16号（HKFRS 16），导致使用权资产和租赁负债各增加67,005美元[187] - 公司采用简化过渡法，使用权资产按租赁负债金额计量，未重列2018年比较数字[183][184] - 2019年1月1日，公司租赁负债的加权平均增量借款利率为3.9%[183][184] - 公司确认的租赁负债中，流动部分为41,836美元，非流动部分为25,169美元[185] - 公司使用权资产整体上与物业相关，未对繁重租赁合约进行调整[187] - 公司采用香港财务报告准则第16号，确认了租赁活动的会计政策变动，包括使用权资产和相应负债的确认[189][191][193] - 公司租赁合同通常为1至3年的固定期限，租赁条款按个别基准进行磋商，包含多种不同条款和条件[191] - 自2019年1月1日起，租赁确认为使用权资产，并在租赁资产可供使用之日确认相应负债，租赁付款分配至负债和融资成本[193] - 公司租赁负债包括固定租赁付款的净现值减去任何应收租赁优惠，租赁付款采用租赁隐含利率折现[193] - 公司选择不重新评估在首次应用日期合约是否为或包含租赁，依据香港会计准则第17号和香港（国际财务报告诠释委员会）诠释第4号进行评估[191] - 公司使用权资产按成本计量，包括租赁负债的初始计量金额、租赁付款、初始直接费用和复原成本[195] - 短期租赁和低价值资产租赁的付款以直线法确认为费用，短期租赁指租期12个月或以下的租赁[195]

财务表现 - 公司2018年收益为41.3百万美元，较2017年的91.8百万美元减少55.0%[10] - 2018年净利润为1.3百万美元，较2017年下跌88.1%[10] - 2018年每股基本盈利为0.4美仙，2017年为3.7美仙[10] - 董事会建议派发末期股息0.1美仙，派息总额为402,964美元[10] - 公司总收益为41.3百万美元，较2017年下降约55%，主要由于区块链服务器销售下降[34] - 区块链服务器销售收益从2017年的39.0百万美元下降至2018年的9.6百万美元，降幅为75%[35] - 毛利为13.7百万美元，较2017年减少18.8百万美元或57.9%，毛利率下降2.3%至33.1%[36][38] - 研发开支从7.77百万美元增加至7.80百万美元，主要由于研发人员薪资上调[37][39] - 销售及分销开支为2.7百万美元，较2017年下降10.7%，主要由于收益减少[40] - 一般及行政开支为9.6百万美元，较2017年增加32.7%，主要由于薪资及专业服务费上升[40] - 所得税从2017年的2.9百万美元税务开支转为2018年的1.6百万美元税务抵免，主要由于部分附属公司产生税务亏损[40] - 2018年溢利为1.3百万美元，较2017年减少88.2%，主要由于终止区块链服务器产品线及视密卡和mPOS销售下降[40] - 公司现金及现金等价物为55.0百万美元，较2017年的84.1百万美元下降[43] - 公司流动比率为457%，较2017年的678.0%下降[43] - 公司银行借款为5.3百万美元，资产负债比率为4.8%[43] - 公司未动用的银行融资为人民币1亿元（14.6百万美元）和10百万美元[43] - 公司上市所得款项净额为251.6百万港元，主要用于产品规划及研发活动（40%）、销售及市场推广（30%）、可能合并及收购（20%）和营运资金（10%）[50] - 公司未动用的所得款项净额已存置于香港及中国内地的持牌银行作为计息存款[50] - 公司截至2018年12月31日无任何已订约但未拨备之资本承擔[51] - 公司于2018年12月31日持有四家非上市公司的股本证券投资，公平值合计约18.2百万美元（2017年：3.8百万美元）[55] - 公司附属公司国微香港于2018年2月8日完成对Sensel的2百万美元投资，并于2018年11月9日进一步完成500万美元的优先股投资，持有Sensel约9.22%的权益[55] - 公司于2017年5月以人民币13.33百万元认购盟山科技约8.89%的股权，2018年因盟山未来经营业绩的不确定性，录得公平值亏损约1.9百万美元[56] - 公司附属公司国微系统（香港）有限公司于2018年11月29日完成对S2C Tech Inc.的收购，收购总代价最高为21百万美元，持有S2C约94.97%的权益[56] - 公司确认因收购S2C产生的商誉为15.9百万美元，无形资产为4.6百万美元[56] - 公司2018年员工总数为282人，较2017年的247人增长14.2%，员工成本总额为1160万美元，占总收益的28.1%[59] - 公司主要销售市场为欧洲（美元计价）和中国（人民币计价），生产成本主要以人民币计价[59] - 公司未使用任何外汇远期合约或衍生工具对冲外汇风险，但会密切监控汇率变化并在必要时考虑对冲[59] - 公司2018年慈善组织捐款为31,295美元，2017年无捐款[171][174] - 公司2018年派发末期股息每股1港仙（约0.1美仙），总计402,964美元[164][168] - 公司2018年未行使的购股权详情载于年度报告[178] - 公司2018年股本变动详情载于综合财务报表附注25[172][175] 业务发展 - 公司暂停了区块链服务器业务，转向关注区块链技术与安全芯片相结合的领域[10] - 公司进行了多个投资及收购，以多元化业务并战略性地扩展至集成电路设计领域[10] - 公司投资了深圳衡宇芯片科技有限公司，该公司拥有超过40项科学固件知识产权及专利，专注于闪存主控芯片的集成电路设计[11][13] - 公司投资了美国先进触控方案公司Sensel Inc.，主要研发新一代触控技术，应用于智能手机和笔记本电脑市场[11][13] - 公司收购了硬件快速验证系统和软件供应商S2C Tech Inc.，拓展至硬件快速验证行业，计划开发新产品以支持更快的系统和软件开发[12][14] - 公司在集成电路设计业务方面取得重大突破，成功申报国家重大科技专项，开发全流程电子设计自动化（EDA）系统[16] - 公司计划继续深化集成电路设计发展路线，开发更多系统设计工具，并寻找具有技术优势的企业进行合作或投资[17][19] - 公司将在视密卡（CAM）业务方面推出新标准CI+ 1.4及CI Plus ECP产品，并结合HbbTV进行市场销售[16] - 公司将继续推进移动销售终端机（mPOS）产品的海内外认证，提升终端产品的金融安全性与市场竞争力[16] - 公司计划针对市场变化调整产品策略，开发如移动扫码等快捷支付设备[16] - 公司视密卡（CAM）销售收益为23.1百万美元，同比下降37.3%，占总收入的55.9%[24] - 欧洲市场（除俄罗斯）占CAM总销售额的64%，收入同比下降48%[24] - 俄罗斯及其他新兴市场占CAM总销售额的31%，收入同比增长14%[24] - 中国内地市场占CAM总销售额的5%，收入同比下降44%[24] - 公司mPOS销售收益为7.8百万美元，同比下降51.2%，占总收入的18.9%[30] - 公司新开发的mPOS-SM32通过PCI 5.x认证，具备高级别安全防护机制[30] - 公司正在研发新一代移动支付产品，包括29系列和25系列，29系列正在银联认证中[30] - 公司与非洲领先的数字电视运营商StarTimes合作，推广CI+ 1.3条件接收模块，覆盖1600多万用户[26] - 公司CAM产品通过CI Plus ECP官方认证，成为首个通过该认证的CAM产品[25] - 公司在新兴市场（如巴尔干、印度）的CAM销售额中，新客户贡献约10%[26] - 公司收购S2C，贡献销售收益约0.8百万美元，占总收入约1.9%[31] - 区块链服务器销售收益为9.6百万美元，较去年减少约75.3%，占总收益约23.4%[31] - 公司计划利用自身技术优势，聚焦芯片设计领域，积极寻求相关业务发展机会[60] - 公司将继续推进CAM产品的标准化，开发DVB+OTT混合内容解决方案，并拓展东南亚和巴尔干地区市场[60] - 公司计划推进mPOS设备在海内外的认证，提升产品金融安全性和市场竞争力，并开发移动扫码等快捷支付设备[60] - 公司将继续投入资源优化电子设计自动化 (EDA) 和现场可编程门阵列 (FPGA) 等系统设计工具的研发，以提升芯片的运算速度和结构效能[63] - 公司计划通过战略性收购深化集成电路领域的技术研发和全方位应用，多元化拓展业务并增加收入来源[63] - 公司将持续关注并寻找行业及产业链内有投资价值且能与公司业务产生协同效应的标的技术与公司[63] - 公司2018年收购了S2C Tech Inc.，该公司从事快速验证系统和软件的研发与销售[161][166] 公司治理 - 公司董事会由九名董事组成，包括三名执行董事、三名非执行董事和三名独立非执行董事[64] - 公司董事会定期召开会议，年内至少举行四次，审阅公司历史财报、营运情况及批准预算和整体策略[66] - 公司董事会会议记录详尽记录所考虑的事宜及所达致的决定，包括董事提出的任何问题[66] - 董事会于2018年举行了4次会议，并计划在未来一年至少举行4次常规会议[70] - 2018年公司举行了一次股东大会[70] - 提名委员会在2018年举行了一次会议，主要涉及对董事会结构、人数及组合的年度检阅，以及评估独立非执行董事的独立性[73] - 薪酬委员会在2018年举行了一次会议，主要涉及审阅薪酬政策及结构，并确定董事及高级管理人员的年度薪酬待遇[73] - 董事会下设提名委员会、薪酬委员会及审计委员会，以全面履行企业管治职责[72] - 董事会保留对公司所有重大事宜的决策权，包括批准和监督政策事宜、整体策略及预算、内部监控及风险管理系统等[72] - 提名委员会负责检阅董事会的架构、人数及组合，并向董事会提供推荐建议[73] - 薪酬委员会负责制定全体董事及高级管理人员的薪酬政策及结构，并评估执行董事的表现[73] - 董事会定期检阅所授权的职能及职责，管理层在订立任何重大交易前须取得董事会批准[72] - 公司2018年审计和审查服务费用为457千美元，非审计服务费用为697千美元，总计1,154千美元[88] - 公司董事会与审计委员会在选择、委聘、辞退或解聘外聘审计师方面没有不一致意见[88] - 公司董事会确认其有责任为每个财政年度编制综合财务报表，以真实公平地报告集团状况[89] - 公司董事会不知悉任何可能对集团持续经营能力产生重大怀疑的事件或条件的重大不确定因素[89] - 公司审计委员会在2018年举行了两次会议，履行其职责[75] - 公司全体董事在2018年参与了持续专业发展，以更新其知识和技能[76] - 公司董事会至少有三名独立非执行董事，其中一名具备适当的会计或相关财务管理专长[83] - 公司独立非执行董事已向公司提供确认其独立身份的年度确认书[84] - 公司全体董事在2018年全面遵守了证券交易的标准守则[85] - 公司审计委员会已收到现任审计师普华永道确认其独立性及客观性的函件[87] - 公司董事会负责确保集团保存合理准确的会计记录，并按照香港《公司条例》和适用会计准则编制综合财务报表[93] - 董事会确认其责任是维护和审查风险管理和内部控制系统，以保护股东投资和公司资产[93] - 公司建立了由董事会、审计委员会、风险管理委员会和风险管理执行层构成的三层风险管理组织架构[96] - 董事会批准风险管理方案和报告，并进行重大决策的风险管理[99] - 审计委员会负责审查风险管理委员会的架构、职责及管理基本制度，并审阅重大风险评估报告[99] - 风险管理委员会推动风险管理系统建设，定期审议风险管理的政策和程序，并为重大决策提供风险管理意见[102] - 风险管理岗负责推动各部门开展重大风险识别和评估工作，并提交风险管理报告给风险管理委员会[103] - 部门主管/业务流程负责人负责定期更新业务风险清单，并制定和实施具体业务的风险应对方案[105] - 公司通过系统性风险管理程序（包括风险识别、评估、应对及报告四步骤）确定风险性质及程度，并确保风险维持在可接受水平[107] - 公司内部控制系统基于COSO框架构建，涵盖控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及监督活动五大要素[107] - 2018年度公司内审团队与外部顾问合作，对关键流程效能进行独立内控审阅，并向审核委员会汇报[108] - 公司建立了《内幕信息披露管理制度》，明确内幕消息定义及处理程序，并通过公司网站及联交所网站进行公平及时披露[109] - 董事会及审核委员会在2018年度对风险管理及内部监控系统进行了全面检阅，认为其有效且充分[110] - 公司董事会及审核委员会检阅了会计、内部审计及财务汇报职能的资源、员工资历及培训预算，认为其充足[111] - 公司秘书郑启培先生在2018年度参与了超过15小时的专业培训，符合上市规则要求[117] - 公司致力于通过不同媒体和官方网站为股东提供清晰全面的集团资料，股东可访问集团网站获取更多信息[118] 环境与社会责任 - 公司政策确保遵守适用的环境法律法规，并通过有效运用资源和采纳环保技术减少环境足迹[120] - 公司无工业污水排放，生活用水经工业区管网流入市政管线，符合相关水污染防治法规[120] - 公司各部门认真落实噪声防治措施，噪声排放符合《工业厂界噪声标准》和相关法律法规[121] - 公司位于高新园区，环境空气质量符合《环境空气质量标准》，生产过程中基本不产生废气[121] - 公司业务不产生严重危险废物，各部门对危险废物进行分类处理，符合相关固体废物污染环境防治法规[121] - 公司2018年消耗365,667度电，1,036立方米水和38.9吨包装材料（纸箱）[123] - 公司2018年员工总数为251人，其中男性192人，女性90人[127][130] - 公司2018年员工流失率为25.53%，其中男性流失率为29.17%，女性流失率为17.78%[132] - 公司2018年员工按年龄组别划分，18-30岁员工流失率最高，为56.10%[132] - 公司2018年在中国大陆的员工流失率为27.89%，香港为16.67%，台湾为7.14%[132] - 公司2018年未发生任何工伤事故，并定期为员工安排健康体检[132] - 公司2018年员工按地区划分，中国大陆员工最多，为251人，海外员工为6人[130] - 公司2018年员工按年龄组别划分，51-60岁员工最多，为142人[129] - 公司2018年员工按性别划分，男性员工占多数，为192人，女性为90人[127] - 公司2018年员工按雇佣类型划分，全部为全职并签订劳动合同[127] - 2018年公司全体员工平均培训时长为2小时[134] - 2018年公司未出现因安全和健康问题退回的产品[137] - 公司要求供应商导入ISO存档体系，包括QP-13采购控制程序和QP-14供应商评估与管理控制程序[135] - 公司对供应商进行准入审核、程序审核、评估管理和现场审核[135] - 公司严格遵循《消费者权益保护法》保障消费者权益和隐私[137] - 公司与员工签订保密协议，明确员工保守公司秘密的义务[137] - 公司员工手册和供应商合作协议中包含反贪污和贿赂条款[137] - 2018年公司及其员工未涉及任何贪污活动的法律案件[137] - 公司每年安排员工体检并举办团体活动，促进员工身心健康[137] - 公司每年缴纳城市维护建设税，用于城市建设[137] 高管与董事会 - 黄学良先生自2015年9月20日起担任公司主席、执行董事兼首席执行官，负责公司整体战略规划和管理[138] - 黄学良先生在集成电路设计行业拥有超过17年的管理经验[138] - 帅红宇先生自2017年3月23日起担任公司执行董事，负责与黄学良共同领导业务运营和监管战略技术[140] - 帅红宇先生在图像处理和数字电视技术领域拥有超过20年的行业经验[140] - 龙文骏先生自2017年3月23日起担任公司执行董事，负责管理公司整体财务和会计事务[140] - 黄学良先生自1993年起担任深圳市国微科技有限公司董事长，该公司从事集成电路设计研发[138] - 帅红宇先生曾担任北京中视联数字系统有限公司副总裁，负责数字电视系统的设计和开发[140] - 黄学良先生自2018年5月起担任国民技术股份有限公司非独立董事，该公司专注于安全IC产品和服务[138] - 帅红宇先生曾担任北京浦奥得数码技术有限公司总经理，负责数字电视系统的设计和开发[140] - 黄学良先生自2005年11月起担任中国半导体行业协会集成电路设计分会副理事长[138] - 龙先生拥有丰富的会计和财务管理经验，曾担任UTStarcom Telecom Co., Ltd.的首席财务官兼首席运营官，专注于宽带传输和接入产品及解决方案[141] - 高松涛先生现任华芯投资管理有限责任公司副总裁，负责国家集成电路产业投资基金的管理[141] - 高松涛先生目前担任多家上市公司董事，包括北京北斗星通导航技术股份有限公司和深圳市汇顶科技股份有限公司[143] - 曾之杰先生现任鸿泰基金董事长和创始合伙人，曾担任中信资本控股有限公司高级董事总经理[143] - 关重远先生自2007年起担任Oak Management Corporation的投资合伙人，并曾担任NeoPhotonics Corporation的董事[144] - 关重远先生拥有机械工程学士学位、工商管理硕士学位和文学硕士学位[144] - 张俊杰先生自2016年起担任公司独立非执行董事[145] - 张俊杰先生自2016年3月6日起担任公司独立非执行董事，拥有超过10年的投资银行经验[149] - 胡家栋先生自2016年3月6日起担任公司独立非执行董事，拥有超过20年的会计和金融服务经验[152] - 金玉丰先生自2016年3月6日起担任公司独立非执行董事，拥有超过20年的电子工程研究经验[153] - 郑启培先生自2016年起担任公司秘书，拥有约13年的会计及相关财务管理经验[158] 股票期权与股权 - 黄学与在2018年1月1日获得36,904股期权，行使价为0.01美元，到期日为2018年3月8日[181] - 黄学与在2008年3月9日获得73,807股期权，行使价为