财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入46.28亿元人民币，同比增长59.98%[28] - 归属于母公司股东的净利润17.55亿元人民币，同比增长36.76%[28] - 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润15.40亿元人民币，同比增长36.40%[28] - 基本每股收益0.28元/股，同比增长16.67%[28] - 加权平均净资产收益率4.27%，同比增加0.56个百分点[28] - 公司净利润为18.09亿元人民币，同比增长33.34%[37] - 营业收入为46.28亿元人民币，同比增长59.98%[36] - 归属于母公司股东的净利润为17.55亿元人民币，同比增长36.76%[37] - 营业收入46.28亿元，同比增加17.35亿元增幅59.98%[101] - 归属于母公司所有者的净利润17.55亿元，同比增长36.76%[59] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 业务及管理费为25.97亿元人民币，同比增长86.64%[37] - 营业成本27.44亿元，同比增加11.96亿元增幅77.24%[101][102] - 手续费及佣金净收入21.31亿元，同比增加0.69亿元增幅3.34%[101] - 利息净收入-7.87亿元，同比减少4.26亿元[101] - 投资收益20.72亿元，同比增加3.55亿元增幅20.71%[101] - 公允价值变动收益11.86亿元，同比增加17.68亿元[101] - 其他业务收入为1.04亿元人民币，同比增长638.99%[36] - 汇兑收益为-7767.34万元人民币，同比下降277.91%[36] 资产和负债变化 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为430.28亿元人民币，同比增长84.44%[36] - 衍生金融负债为8.56亿元人民币，同比增长104.31%[36] - 货币资金较上期减少27.30%至321.09亿元，占总资产比例15.11%[115] - 以公允价值计量金融资产规模增长84.44%至430.28亿元，占总资产比例20.25%[115] - 融出资金规模增长4.63%至111.45亿元，占总资产比例5.25%[115] - 买入返售金融资产规模增长1.62%至351.17亿元，占总资产比例16.53%[115] - 衍生金融资产减少44.68%至0.39亿元[115] - 应收款项减少32.49%至11.80亿元，占总资产比例0.56%[115] - 结算备付金减少4.29%至100.53亿元，占总资产比例4.73%[115] - 公司总资产达2124.57亿元，较年初微增0.46亿元，增幅0.02%[117] - 货币资金、结算备付金及存出保证金430.83亿元，较年初减少126.90亿元，占比20.28%[117] - 金融资产（含以公允价值计量等类别）1161.08亿元，较年初增加117.39亿元，占比54.65%[117] - 融出资金及买入返售金融资产462.62亿元，较年初增加10.52亿元，占比21.77%[117] - 总负债1710.89亿元，较年初减少3.85亿元，降幅0.22%[120] - 短期借款等短期负债627.66亿元，较年初增加58.43亿元，占总负债36.69%[120] - 代理买卖证券款294.04亿元，较年初减少68.36亿元，占比17.19%[120] - 长期借款及应付债券674.36亿元，较年初增加19.93亿元，占比39.42%[120] - 可供出售金融资产698.98亿元，较年初减少9.53%[116] - 衍生金融负债8.56亿元，较年初大幅增长104.31%[116] - 境外资产为116.71亿元人民币，占总资产比例为5.49%[47] 业务线表现：证券销售及交易 - 证券销售及交易业务实现营业收入18.50亿元，占总营收39.54%[62] - 自营交易业务总余额从554.819亿元增至703.327亿元，增长26.77%[64] - 股票自营余额从79.142亿元增至119.455亿元，增长50.95%[64] - 债券自营余额从405.295亿元增至528.092亿元，增长30.30%[64] - 银行间债券交割总量2.43万亿元，交易所债券交易量5763.41亿元[65] - 新三板做市业务余额28.79亿元，服务114家企业[67] - 创新投资存续规模31.95亿元，较年初增长10%[68] - 证券研究业务佣金收入1.28亿元，其中公募佣金1.19亿元[69] - 自营权益类证券及证券衍生品占净资本比例51.01%[32] - 自营固定收益类证券占净资本比例221.34%[32] 业务线表现：投资管理 - 投资管理业务实现营业收入10.11亿元，占比21.60%[70] - 东证资管受托资产管理规模达1776.67亿元人民币，较年初增长15.29%[71] - 主动管理资产规模1708.05亿元人民币，占比96.14%[71] - 东证资管受托资产管理业务净收入行业排名第5位[71] - 汇添富基金资产管理总规模5011亿元人民币，公募基金管理规模2899亿元行业排名第10[74] - 东证资本私募基金管理规模约238.71亿元人民币，累计投资金额967.596亿元人民币及10.7755亿美元[75][76] - 汇添富主动管理权益型公募基金近五年平均收益率152.14%，前十大基金公司排名首位[73] 业务线表现：经纪及证券金融 - 经纪及证券金融业务分部营业收入21.07亿元人民币，占比45.01%[77] - 公司代理买卖证券交易额7.685万亿元人民币，市场占有率2.08%[79] - 通过互联网及手机平台的股票基金交易额占比86%，线上客户占比94%[78] - 东证期货代理成交金额5.374万亿元人民币，其中商品期货4.517万亿元[82] - 证券金融业务总规模达461.77亿元，较年初增长2.14%[85] - 两融余额108.54亿元，较年初增长5.30%，市场占有率1.23%[85] - 股票质押式回购业务规模352.82亿元，较年初增长1.22%，市场占有率2.41%[86] - 柜台市场业务总规模189.77亿元，同比增长180.56%[87] - 柜台市场产品发行及申购规模171.81亿元，同比增长254.32%[87] - 托管及运营外包产品组合683只，较年初增长64.18%，业务规模449.42亿元，较年初增长88.3%[88] 业务线表现：投资银行 - 投资银行业务营业收入7.29亿元，占总收入15.57%[89] - 股权融资主承销金额64.11亿元，其中IPO主承销次数行业排名第13[90] - 债券承销主承销金额273.8亿元，主承销次数行业排名第18[92] - 金融债主承销金额33.20亿元，主承销次数4次[94] - 财务顾问业务完成并购重组项目3家，交易金额90.58亿元[95] - 推荐挂牌项目8家，挂牌股数8.86亿股，完成股票定向发行11次累计金额10.6亿元[95] 业务线表现：管理本部及其他 - 管理本部及其他业务分部实现营业收入-10.17亿元[96] 各地区表现 - 公司总部及境内子公司营业收入40.39亿元，同比增长82.35%[61] - 境外资产为116.71亿元人民币，占总资产比例为5.49%[47] 子公司表现 - 上海东证期货有限公司总资产为139.427亿元人民币，净资产为15.306亿元人民币，上半年净利润为5169.02万元人民币[128] - 上海东方证券资产管理有限公司上半年营业收入为6.902亿元人民币，净利润为1.739亿元人民币[129] - 东方花旗证券有限公司上半年营业收入为4.924亿元人民币，净利润为1.376亿元人民币[129] - 汇添富基金管理股份有限公司上半年营业收入为13.108亿元人民币，净利润为4.096亿元人民币[131] - 公司持有汇添富基金管理股份有限公司35.412%股权，期末账面价值为15.565亿元人民币，报告期损益为1.45亿元人民币，所有者权益变动为627.49万元人民币[124] 融资与资本管理 - 报告期末净资本为35,250,682,566.68元，较上年度末33,890,090,462.99元增长4.0%[17] - 母公司净资本352.51亿元人民币，较年初增加13.61亿元，增幅4.01%[30] - 母公司净资本352.51亿元，较年初增长4.01%[59] - 风险覆盖率231.45%，资本杠杆率14.99%[32] - 公司完成公司债券、次级债券合计110亿元的债券发行工作[49] - 2017年第一期次级债券发行完成，品种一规模15亿元票面利率4.90%，品种二规模15亿元票面利率5.10%[108] - 2017年第二期次级债券发行完成，品种一规模15亿元票面利率5.15%，品种二规模15亿元票面利率5.35%[108] - 2017年第一期非公开发行公司债券发行完成，品种一规模40亿元票面利率5.30%，品种二规模10亿元票面利率5.50%[108] - 公司公开发行公司债券规模为人民币40亿元，票面利率4.98%[194] - H股募集资金净额为74.171亿港元，折合人民币66.007亿元人民币，已使用53.908亿元人民币[136] - 公司注册资本为6,215,452,011.00元[17] - 公司向东证创投增资人民币6亿元和3亿元，注册资本变更为人民币20亿元[192] - 母公司流动性覆盖率和净稳定资金率分别为233.43%和123.73%[98] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额流出133.93亿元人民币[28] - 经营活动产生的现金流量净额为-133.93亿元人民币[37] 管理层讨论和指引：风险因素 - 公司业务高度依赖中国及业务所在其他司法辖区的经济及市场状况[6] - 公司面临来自商业银行、基金管理公司、保险公司、信托公司、期货公司及资产管理公司等其他金融机构的剧烈竞争[7] - 公司依赖银行及其他外部融资渠道以及债券发行为大部分营运资金需求提供资金[7] - 公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、信用风险等[8] - 公司建立流动性覆盖率与净稳定资金率等预警指标体系监测流动性风险[142] - 公司通过发行公司债次级债收益凭证同业拆借补充净资本或短期流动资金[142] - 公司运用逐日盯市集中度分析冲击成本分析管理规模杠杆风险敞口久期[139] - 公司通过敏感性分析压力测试评估投资组合极端市场波动承受能力[139] - 公司建立动态止损机制监测市场风险控制指标[139] - 公司参考债务人内外部信用评级制定公募类投资限额[140] - 公司对交易对手设定保证金比例和交易规模限制控制信用风险[140] - 报告期内未发生重大合规操作及法律风险事件[144] 管理层讨论和指引：公司治理与合规 - 公司董事会由16名董事组成，其中执行董事2名、非执行董事8名、独立非执行董事6名[197] - 公司监事会由7名监事组成，其中职工代表监事3名、非职工代表监事4名[199] - 公司报告期内召开股东大会2次、董事会会议7次、监事会会议3次[196] - 公司A股上市后连续两年信息披露工作评价结果为A（优秀）[200] - 公司审计委员会由5名成员组成，其中潘飞先生因个人原因辞任独立非执行董事及审计委员会主任委员职务[198] - 公司修订《全面风险管理基本制度》、《流动性风险管理办法》并制定《内部控制管理办法（试行）》[196] - 子公司东证资管因内控问题于2017年5月10日被责令整改[154] - 子公司东方花旗因新三板业务违规于2017年5月5日被出具警示函[155] 管理层讨论和指引：关联交易与承诺 - 公司2017年度日常关联交易预计议案获年度股东大会通过[149] - 申能集团承诺36个月内不转让或委托管理所持公司股份[150] - 公司承诺若股价连续20个交易日低于每股净资产将启动回购[150] - 申能集团承诺锁定期满后24个月内年减持不超过公司股份总额5%[151] - 上海海烟投资承诺锁定期满后24个月内无减持意向[151] 管理层讨论和指引：担保情况 - 报告期内对子公司担保发生额合计4.45亿元人民币[162] - 报告期末对子公司担保余额合计47.83亿元人民币[162] - 公司担保总额47.83亿元人民币占净资产比例11.70%[162] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保金额41.89亿元人民币[162] - 境外全资子公司对下属子公司发行债券提供担保金额约38.91亿元人民币[162] - 全资子公司为业务开展进行银行授信提供担保金额约8.92亿元人民币[162] 管理层讨论和指引：分支机构与牌照 - 公司获准设立33家证券营业部，业务范围包括证券经纪、融资融券等[184] - 公司获准延长27家证券营业部的筹建期限，需在6个月内完成[185] - 报告期内公司完成11家证券营业部的设立工作[185] - 公司证券营业部总数达到133家[185] - 2017年7月公司完成剩余20家营业部的设立工作[187] - 新设营业部包括扬州文汇东路营业部，许可证日期2017年1月5日[185] - 新设营业部包括常熟李闸路营业部，许可证日期2017年1月5日[185] - 新设营业部包括金华八一北街营业部，许可证日期2017年1月6日[185] - 新设营业部包括张家港东环路营业部，许可证日期2017年1月6日[185] - 新设营业部包括绍兴胜利东路营业部，许可证日期2017年3月13日[185] - 公司持有香港证监会颁发的1号（证券交易）、4号（就证券提供意见）、9号（提供资产管理）及2号（期货合约交易）牌照[18][19] - 具备融资融券业务资格（证监许可[2010]764号）[18] - 具备股票质押式回购业务资格（上证会[2013]77号/深证会[2013]60号）[19] - 获得公开募集证券投资基金管理业务资格（证监许可[2013]1131号）[19] - 具备股票期权做市业务资格及上证50ETF期权一般做市商资格[19] - 持有非金融企业债务融资工具主承销业务资质（交易商协会公告[2014]16号）[19] - 获得私募基金业务外包服务机构资格（中国基金业协会）[19] - 持有香港放债人牌照（No.0066/2017）[19] 其他重要内容：精准扶贫 - 新增结对帮扶国家级贫困县3个（山西省静乐县、吉林省通榆县、四川省沐川县）[167] - 与生鲜电商本来生活签订战略协议共同打造"东方菇娘"品牌[169] - 协调签订《2017年莫旗菇娘鲜果采购协议》推动产业扶贫[169] - 在莫旗举办菇娘品牌培训讲座覆盖约100名种植农人[169] - 公司建立莫旗菇娘标准化种植示范基地面积1100亩[170] - 公司捐赠37.94万元资助莫旗77名建档立卡贫困学生[172] - 公司资助培训120名鲁日格勒传承人其中43人为建档立卡贫困户[172] - 公司认购和推荐购买莫旗72万元农产品带动19人脱贫[174] - 公司总体精准扶贫投入资金112万元[175] - 公司产业扶贫项目投入金额1.56万元涵盖3个项目[175] - 公司职业技能培训人数达800人次[176] - 公司教育扶贫资助贫困学生投入金额37.94万元覆盖77人[176] - 公司其他扶贫项目投入金额110.44万元涵盖6个项目[176] - 公司计划持续十年向新疆麦盖提社工陪伴项目首年捐赠65万元之后每年捐赠48万元[173] 其他重要内容：财务报告基础与合并范围 - 本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[9] - 报告期为2017年1月1日至2017年6月30日[13] - 公司H股于2016年7月8日在香港联交所主板上市[13] - 公司控股子公司包括东方花旗证券有限公司[13] - 公司全资子公司包括东方金融控股（香港）有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、上海东证期货有限公司、上海东方证券资本投资有限公司及上海东方证券资产管理有限公司[13] - 纳入合并范围的结构化主体资产总额为51.682亿元人民币，净利润为3632.09万元人民币[134] - 公司新增合并单位2家包括新设子公司1家和结构化主体1个[138] - 公司减少合并单位4家均为结构化主体[138] 其他重要内容：利润分配与股东回报 - 公司2017年半年度未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案[3] - 公司2016年度现金分红总额为932,317,801.65元，占归属于上市公司股东

收入和利润（同比） - 营业总收入462793.04万元同比增长59.98%[4] - 营业利润188344.06万元同比增长40.10%[4] - 利润总额218227.72万元同比增长39.84%[4] - 归属于上市公司股东的净利润175524.23万元同比增长36.76%[4] - 营业收入46.28亿元同比增长59.98%[5] - 归属于上市公司股东的净利润17.55亿元同比增长36.76%[5] 每股收益和净资产收益率（同比） - 基本每股收益0.28元同比增长16.67%[4] - 加权平均净资产收益率4.27%同比增加0.56个百分点[4] 资产和所有者权益（期初变化） - 总资产21245712.39万元较期初增长0.02%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益4087278.32万元较期初增长0.96%[4]

收入和利润（同比） - 营业收入21.29亿元人民币，较上年同期增长54.16%[8] - 归属于上市公司股东的净利润8.44亿元人民币，较上年同期增长99.55%[8] - 扣除非经常性损益的净利润6.38亿元人民币，较上年同期增长51.80%[8] - 净利润8.7亿元，同比增长84.6%（上期4.71亿元）[24] - 母公司营业收入12.42亿元，同比增长105.9%[26] - 净利润为5.85亿元人民币，同比增长255.5%[27] 成本和费用（同比） - 业务及管理费支出12.67亿元，同比增长84.7%[24] - 利息净支出3.6亿元，同比扩大72.4%[24] - 支付职工现金为9.38亿元人民币，同比下降2.7%[30] 资产类关键指标变化 - 公司总资产2037.9亿元人民币，较上年度末下降4.06%[8] - 货币资金期末余额355.6亿元，较年初441.69亿元下降19.5%[18] - 客户存款余额237.68亿元，较年初292.02亿元下降18.6%[18] - 融出资金期末余额104.47亿元，较年初106.52亿元下降1.9%[18] - 可供出售金融资产期末余额695.14亿元，较年初772.62亿元下降10.0%[18] - 衍生金融资产减少至3344.85万元，降幅52.56%[14] - 存出保证金减少至7.51亿元，降幅31.68%[14] - 其他资产增至33.44亿元，增幅157.41%[14] - 母公司货币资金期末余额231.6亿元，较年初299.74亿元下降22.7%[21] - 母公司长期股权投资期末余额103.87亿元，较年初97.46亿元增长6.6%[21] 负债和权益类关键指标变化 - 公司总负债为1382.3亿元人民币，较上期1453.42亿元下降4.9%[22] - 归属于上市公司股东的净资产409.74亿元人民币，较上年度末增长1.21%[8] - 短期借款增至10亿元，增幅108.07%[14] - 应付短期融资款降至31.78亿元，降幅35.70%[14] - 公允价值变动金融负债降至48.89亿元，降幅34.56%[14] - 卖出回购金融资产款期末余额432.43亿元，较年初463.99亿元下降6.8%[19] - 应付债券期末余额660.95亿元，较年初645.84亿元增长2.3%[19] - 归属于母公司所有者权益合计409.74亿元，较年初404.83亿元增长1.2%[19] 收益和损益项目表现 - 手续费及佣金净收入10.84亿元，同比下降11.4%[24] - 利息净收入亏损扩大至3.6亿元[14] - 投资收益8.53亿元，同比下降6.7%[24] - 公允价值变动收益5.59亿元（上期亏损5亿元）[24] - 公允价值变动收益转正为5.59亿元[14] - 营业外收入增至2.8亿元，增幅6710.78%[15] - 非经常性损益项目中政府补助贡献2.80亿元人民币[9][10] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-97.44亿元人民币[8] - 经营活动现金流量净额为-97.44亿元人民币，同比扩大116.2%[29][30] - 收取利息及手续费现金为19.91亿元人民币，同比下降17.0%[29] - 投资活动现金流量净额为-1840万元人民币，同比改善87.6%[30] - 筹资活动现金流量净额为-1.59亿元人民币，同比改善96.6%[30] - 现金及现金等价物净减少99.66亿元人民币，期末余额403.17亿元[30] - 发行债券收到现金58.26亿元人民币，同比增长23.7%[30] - 母公司经营活动现金流量净额为-80.90亿元人民币，同比扩大403.2%[32] 盈利能力和股东回报 - 加权平均净资产收益率2.07%，同比增加0.84个百分点[8] - 基本每股收益0.14元/股，较上年同期增长75.00%[8] - 基本每股收益0.14元/股，较上期0.08元增长75%[25] - 其他综合收益税后净额为-3.22亿元人民币，同比改善77.2%[27] 其他重要事项 - 报告期末股东总数为159,488户，其中A股股东159,421户[12] - 非公开发行A股计划募集不超过120亿元[15]

收入和利润同比增长 - 营业总收入21.29亿元人民币，同比增长54.16%[1][2] - 归属于上市公司股东的净利润8.44亿元人民币，同比增长99.55%[1][2] - 营业利润8.18亿元人民币，同比增长44.60%[1] - 利润总额10.97亿元人民币，同比增长92.76%[1] - 基本每股收益0.14元人民币，同比增长75.00%[1] 盈利能力指标变化 - 加权平均净资产收益率2.07%，同比增加0.84个百分点[1] 股东权益相关数据 - 归属于上市公司股东的所有者权益409.74亿元人民币，较期初增长1.21%[1] - 归属于上市公司股东的每股净资产6.59元人民币，较期初增长1.23%[1] 资产和资本结构 - 总资产2037.90亿元人民币，较期初下降4.06%[1] - 股本62.15亿股，无变动[1]

收入和利润（同比环比） - 2016年营业收入为68.77亿元人民币，同比下降55.44%[38] - 归属于母公司股东的净利润为23.14亿元人民币，同比下降68.41%[38] - 营业收入下降55.44%至68.77亿元[50] - 投资收益下降61.99%至36.14亿元[50] - 母公司营业收入下降69.37%至38.69亿元[51] - 营业收入68.77亿元，同比减少55.44%[74][75] - 归属于母公司所有者的净利润23.14亿元，同比减少68.41%[72] - 投资收益36.14亿元，同比减少61.99%[75][76] - 第一季度营业收入为13.81亿元，第二季度增长至15.12亿元（+9.5%），第三季度大幅增至18.75亿元（+23.9%），第四季度达到21.09亿元（+12.5%）[42] - 归属于上市公司股东的净利润第一季度为4.23亿元，第二季度激增至8.60亿元（+103.3%），第三季度回落至5.92亿元（-31.2%），第四季度进一步降至4.38亿元（-26.0%）[42] - 扣除非经常性损益后净利润第一季度为4.20亿元，第二季度增至7.09亿元（+68.8%），第三季度为5.96亿元（-15.9%），第四季度为4.39亿元（-26.3%）[42] 成本和费用 - 2016年政府补助达2.18亿元，较2015年的1.03亿元增长111.3%[44] - 非经常性损益项目合计1.50亿元，其中非流动资产处置损失75.01万元[44][45] - 衍生金融工具当期变动产生损失2.45亿元，对当期利润影响为-5.21亿元[47] 各业务线表现 - 证券销售及交易业务收入10.06亿元，占比13.88%[72][81] - 投资管理业务收入17.86亿元，占比24.64%[72] - 经纪及证券金融业务收入41.54亿元，占比57.3%[73] - 投资银行业务收入15.59亿元，占比21.5%[73] - 自营交易业务总余额从2015年504.98亿元人民币增长至2016年554.82亿元人民币，增幅9.8%[82] - 债券自营交易余额从2015年340.14亿元人民币增至2016年405.30亿元人民币，增长19.2%[82] - 固定收益业务在银行间市场完成现券交割量3.36万亿元人民币，其中国债公司交割量2.78万亿元人民币，分别同比增长116%和82.7%[84] - 新三板做市业务为140家企业提供服务，其中112家进入创新层，占比60.5%[86][87] - 资产管理业务受托规模达1541.1亿元人民币，同比增长42.9%，主动管理规模占比92.7%[91] - 集合资产管理计划规模从2015年252.03亿元人民币增至2016年292.02亿元人民币，增长15.9%[92] - 专项资产管理计划规模从2015年14.87亿元人民币大幅增长至2016年107.23亿元人民币，增幅621%[92] - 券商公募基金规模从2015年275.26亿元人民币增至2016年362.73亿元人民币，增长31.8%[92] - 投资管理业务分部实现营业收入17.86亿元人民币，占总收入24.64%[90] - 另类投资子公司东证创投累计投资规模28.9亿元人民币，同比增长26.5%[88] - 汇添富基金资产管理总规模4838亿元，公募基金管理规模2707亿元，行业排名第12位[97] - 东证资本新设立私募股权基金12只，同比增加66.67%，新增管理规模136.52亿元，同比增长155.60%[98] - 经纪及证券金融业务分部营业收入41.54亿元，占比57.30%[99] - 通过互联网和手机平台的股票及基金经纪交易额占公司股票及基金经纪交易总额的87%[101] - 代理买卖证券交易额139767亿元，市场占有率1.85%，行业排名第16位[102] - 东证期货营业收入4.55亿元，同比增长22.18%，净利润1.52亿元，同比增长68.38%[105] - 证券金融业务总规模452.1亿元，同比增长19%[106] - 股票质押式回购交易业务规模348.6亿元，同比增长43.5%，市占率2.8%，行业排名第10位[106] - 柜台市场产品发行规模187.6亿元，存续规模约205.4亿元[107] - 东方花旗完成股权融资主承销金额187.7亿元，较上年同期增长233.1%[109] - 公司债券主承销金额2016年为348.6亿元，同比增长42.0%[112] - 企业债券主承销金额2016年为189.2亿元，同比增长74.4%[112] - 金融债主承销金额2016年为121.3亿元，同比增长39.2%[112] - 资产支持证券主承销次数2016年达14次，同比增长133.3%[112] - 并购重组交易金额达266亿元，行业排名第2位[114] - 推荐挂牌企业定向发行金额19.87亿元，完成21家挂牌项目[114] 财务数据关键指标变化 - 基本每股收益为0.41元/股，同比下降71.92%[39] - 加权平均净资产收益率为6.25%，同比下降18.86个百分点[39] - 净资本为338.90亿元人民币，同比增长9.26%[39] - 其他综合收益为-13.34亿元人民币，同比下降261.24%[38] - 经营活动产生的现金流量净额为-209.90亿元人民币，同比恶化[38] - 2016年末资产总额为2124.11亿元人民币，同比增长2.17%[38] - 2016年末归属于母公司股东的权益为404.83亿元人民币，同比增长15.80%[38] - 经营活动现金流第一季度为-45.09亿元，第二季度恶化至-115.95亿元（-157.2%），第三季度为-60.47亿元（+47.9%），第四季度转正为11.61亿元[42] - 以公允价值计量金融资产期末余额233.29亿元，较期初减少85.42亿元（-26.8%）[47] - 可供出售金融资产期末余额772.62亿元，较期初增加173.85亿元（+29.0%），对利润贡献36.44亿元[47] - 公允价值计量项目合计对当期利润产生正影响27.03亿元[47] - 买入返售金融资产增加30.42%至345.59亿元[50] - 持有至到期投资减少82.53%至2.12亿元[50] - 长期股权投资增长84.16%至35.15亿元[50] - 以公允价值计量金融负债激增137.39%至74.71亿元[50] - 母公司应付短期融资款减少65.22%至27.13亿元[51] - 母公司衍生金融负债增长138.26%至2.68亿元[51] - 母公司其他负债激增379.80%至5.19亿元[51] - 公司总资产2124.11亿元，较年初增长2.17%[72] - 归属于母公司所有者权益404.83亿元，较年初增长15.8%[72] - 母公司净资本338.9亿元，较年初增长9.26%[72] - 经营活动现金流量净额为-209.9亿元，主要因业务投入增加及客户资金净流出[125] - 投资活动现金流量净额为-13.02亿元，投资支付现金12.31亿元[126] - 筹资活动现金流量净额106.32亿元，发行债券收现391.38亿元[127] - 货币资金减少20.19%至441.69亿元，占总资产比例降至20.79%[129][132] - 可供出售金融资产增长29.04%至772.62亿元，占总资产比例升至36.37%[129] - 买入返售金融资产增长30.42%至345.59亿元，占总资产比例升至16.27%[129] - 融出资金减少25.21%至106.52亿元，占总资产比例降至5.01%[129] - 应付债券增长24.29%至645.84亿元，占总负债比例升至37.66%[131] - 代理买卖证券款减少16.27%至336.96亿元，占总负债比例降至19.65%[130] - 衍生金融负债激增130.98%至4.19亿元[130] - 拆入资金减少50%至51亿元，占总负债比例降至2.97%[130] - 金融资产类总额1043.68亿元，占总资产49.13%[132] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较年初增加45.62亿元至78.90亿元，占公司总负债的4.60%[134] - 代理买卖证券款和代理承销证券款较年初减少69.54亿元至362.39亿元，占公司总负债的21.13%[134] - 长期借款及应付债券较年初增加130.95亿元至654.43亿元，占公司总负债的38.17%[134] - 应付薪酬、税金及其他负债较年初减少18.14亿元至49.78亿元，占公司总负债的2.90%[134] - 公司长期股权投资期末为35.15亿元，较年初增加16.06亿元，增幅84.16%[158] 资本和股本变化 - 公司2016年末总股本为6,215,452,011股[3] - 公司每10股派发现金股利人民币1.50元（含税）[3] - 现金股利分配总额为人民币932,317,801.65元[3] - 母公司未分配利润为人民币4,939,168,346.15元[3] - 报告期末注册资本为人民币6,215,452,011元，较上年度末的5,281,742,921元增长17.67%[16] - 报告期末净资本为人民币33,890,090,462.99元，较上年度末的31,019,279,251.56元增长9.26%[16] - 公司于2016年7月发行H股并在香港联交所主板上市，总股数增至6,215,452,011股[16] - 公司1997年成立时注册资本为人民币10亿元[27] - 2003年改制后注册资本增至人民币21.397918亿元[28] - 2007年增资扩股后注册资本增至人民币30.79853836亿元[28] - 2007年利润分配后股本总额增至人民币32.93833016亿元[29] - 2011年配股后注册资本增至人民币42.81742921亿元[29] - 2015年A股上市后注册资本增至人民币52.81742921亿元[29] - 2016年H股发行核准规模为不超过10亿股[30] - 2016年7月首次发行H股8.7亿股及出售0.87亿股[30] - 2016年8月超额配售发行0.6370909亿股及出售0.0637091亿股[30] - 2016年H股发行完成后总注册资本增至人民币62.15452011亿元[30] - A股募集资金总额人民币10,030,000,000元，扣除承销费用后净额人民币9,799,724,000元，已于2015年6月30日全部使用完毕[171][172] - H股募集资金净额港币7,417,133,357.56元，截至2016年末累计使用港币5,489,091,264.00元，剩余港币1,928,042,093.56元未使用[173][174] - H股募集资金使用分配：港币2,560,341,264.00元用于经纪及证券金融业务，港币1,100,000,000.00元用于境外业务，港币1,097,250,000.00元用于投资管理业务，港币731,500,000.00元用于证券销售及交易业务[174] 子公司和投资表现 - 公司持有香港证监会颁发的1号牌照(证券交易)及4号牌照(就证券提供意见)[18] - 公司持有香港证监会颁发的9号牌照(提供资产管理)[18] - 公司持有香港证监会颁发的2号牌照(期货合约交易)[18] - 公司持有香港证监会颁发的6号牌照(就机构融资提供意见)[19] - 公司具备融资融券业务资格(中国证监会证监许可[2010]764号)[18] - 公司具备证券承销业务资格(限国债、政策性银行金融债等)[19] - 公司具备股票期权做市业务资格[17] - 汇添富基金管理股份有限公司投资占股35.41%，期末账面价值154,781.29万元，报告期损益43,098.67万元[159] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末账面价值为233.29亿元，投资成本为229.31亿元[160] - 衍生金融资产报告期内投资收益为715.67万元[160] - 可供出售金融资产期末账面价值为772.62亿元，报告期内投资收益为195.61亿元[160] - 上海东证期货有限公司总资产为178.21亿元，净资产为14.79亿元，2016年实现营业收入4.55亿元，净利润1.52亿元[161] - 上海东方证券资本投资有限公司总资产508,842.81万元，净资产376,028.14万元，2016年营业收入24,871.58万元，净利润9,345.01万元[162] - 上海东方证券资产管理有限公司总资产147,923.66万元，净资产100,388.84万元，2016年营业收入102,748.85万元，净利润39,020.65万元[163] - 东方花旗证券有限公司总资产224,420.90万元，净资产110,646.91万元，2016年营业收入115,510.93万元，净利润25,847.30万元[164] - 上海东方证券创新投资有限公司总资产370,267.40万元，净资产166,541.37万元，2016年营业收入20,354.22万元，净利润12,606.73万元[164] - 东方金融控股（香港）有限公司总资产港币1,063,584.32万元，净资产港币175,679.37万元，2016年营业收入港币24,319.88万元，净利润港币7,293.02万元[165] - 汇添富基金管理股份有限公司总资产695,126.32万元，净资产437,111.81万元，2016年营业收入298,714.56万元，净利润104,101.09万元[166] - 公司纳入合并报表的结构化主体资产总额768,589.00万元，负债总额30,886.43万元，净资产737,702.57万元，营业收入32,918.74万元，净利润29,267.04万元[170] 风险管理和市场环境 - 上证综指2016年末收盘于3103.64点较2015年末下跌12.31%[182] - 深证成指2016年末跌幅为19.64%[182] - 公司债券组合加权平均久期稳定在3年占总持仓市值75%的券种久期分布在0至5区间[183] - 公司市场风险总体VaR值为5.25亿元置信区间99%观察期1天[184] - 公司权益类资产VaR值因市场环境及持仓配置等因素呈现波动[184] - 公司衍生品业务主要以低风险套利业务为主市场风险暴露相对较小[182] - 公司固定收益类证券自营业务投资规模平稳上升[183] - 公司运用利率互换国债期货等品种对冲利率风险[183] - 公司通过股指期货进行套期保值减小市场风险敞口[182] - 公司建立动态止损机制通过敏感性分析寻找影响投资组合收益的关键因素[181] - 母公司流动性覆盖率(LCR)为190.68%，净稳定资金比率(NSFR)为112.44%[116] 公司治理和股东信息 - 公司前五大客户产生的收入占集团营业收入比例不超过5%[197] - 公司无主要供应商[198] - 公司未设置购股权计划[195] - 公司或附属公司无董事或监事享有重大权益的重大交易安排或合约[194] - 个人股东持股1个月以内股息红利实际税负为20%[199] - 个人股东持股1个月至1年股息红利实际税负为10%[199] - 个人股东持股超过1年股息红利暂免征收个人所得税[199] - QFII股东股息红利按10%税率代扣代缴企业所得税[200] 其他运营事项 - 公司营业部总数达到122家[36] - 受限制货币资金为4.499亿元，系子公司借款保证金存款[135] - 公司向东证期货增资5亿元，使其注册资本增至10亿元[138] - 公司向东证资本增资15亿元，使其注册资本增至40亿元[138] - 公司完成向东方香港增资11亿港元，累计完成15亿港元增资，使其注册资本增至21亿港元[139] - 报告期内公司新设2家证券营业部，营业部总数达122家[140] - 报告期内公司清理不合格资金账户69户、不合格证券账户36户[144]

收入和利润同比下降 - 营业总收入685,925.85万元同比下降55.56%[3] - 营业利润260,449.39万元同比下降72.28%[3] - 利润总额281,438.70万元同比下降70.37%[3] - 归属于上市公司股东的净利润231,996.44万元同比下降68.33%[3] 每股收益和净资产收益率下降 - 基本每股收益0.41元同比下降71.92%[3] - 加权平均净资产收益率6.26%同比下降18.85个百分点[3] 市场交易情况 - 沪深两市A股成交额较2015年下降50%[4]

收入和利润（同比环比） - 营业收入47.68亿元人民币，同比下降59.87%[5] - 归属于上市公司股东的净利润18.76亿元人民币，同比下降68.26%[5] - 前三季度营业收入47.68亿元，较上年同期118.82亿元下降59.9%[23] - 投资收益26.27亿元，较上年同期81.38亿元下降67.7%[23] - 母公司2016年1-9月营业收入为2,629,140,120.44元[29] - 母公司2016年1-9月净利润为1,955,082,346.55元[25] - 母公司2016年1-9月投资收益为2,236,384,997.69元[29] - 母公司2016年7-9月营业收入为1,105,171,744.26元[29] - 母公司2016年7-9月净利润为598,705,187.43元[25] - 公司净利润为38.4亿元人民币，上年同期为28.51亿元人民币[30] - 营业利润为47.51亿元人民币，上年同期为32.08亿元人民币[30] 成本和费用（同比环比） - 母公司2016年1-9月营业支出为1,511,501,652.55元[29] - 业务及管理费为49.64亿元人民币，上年同期为30.87亿元人民币[30] - 资产减值损失为1.23亿元人民币，上年同期为-1701.2万元人民币[30] - 支付给职工以及为职工支付的现金为24.37亿元人民币，上年同期为16.97亿元人民币[33] - 分配股利及偿付利息支付33.85亿元，同比增加149.8%[37] 业务线表现 - 经纪业务手续费净收入12.26亿元，同比27.46亿元下降55.3%[23] - 投资银行业务手续费净收入9.59亿元，同比6.43亿元增长49.2%[23] - 手续费及佣金净收入下降33.57%至30.60亿元人民币[10] - 母公司2016年1-9月手续费及佣金净收入为1,437,991,238.08元[29] 资产和负债变化 - 总资产1968亿元人民币，同比下降5.36%[5] - 融出资金减少32.65%至95.92亿元人民币[10] - 衍生金融资产增长415.49%至3.99亿元人民币[10] - 持有至到期投资下降82.53%至2.12亿元人民币[10] - 长期股权投资增长31.73%至25.14亿元人民币[10] - 应付短期融资款减少70.66%至24.63亿元人民币[10] - 货币资金期末余额为400.33亿元人民币，较年初的553.44亿元人民币减少153.11亿元人民币或27.7%[18] - 融出资金期末余额为95.92亿元人民币，较年初的142.41亿元人民币减少46.49亿元人民币或32.6%[18] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为235.46亿元人民币，较年初的318.71亿元人民币减少83.25亿元人民币或26.1%[18] - 买入返售金融资产期末余额为333.88亿元人民币，较年初的264.98亿元人民币增加68.9亿元人民币或26.0%[18] - 可供出售金融资产期末余额为697.70亿元人民币，较年初的598.77亿元人民币增加98.93亿元人民币或16.5%[18] - 应付短期融资款期末余额为24.63亿元人民币，较年初的83.96亿元人民币减少59.33亿元人民币或70.7%[18] - 拆入资金期末余额为25.00亿元人民币，较年初的102.00亿元人民币减少77.00亿元人民币或75.5%[18] - 代理买卖证券款期末余额为288.36亿元人民币，较年初的402.44亿元人民币减少114.08亿元人民币或28.3%[18] - 应付债券期末余额为614.87亿元人民币，较年初的519.62亿元人民币增加95.25亿元人民币或18.3%[18] - 归属于母公司所有者权益期末余额为405.09亿元人民币，较年初的349.58亿元人民币增加55.51亿元人民币或15.9%[18] - 公司总资产从年初的1805.94亿元下降至期末的1713.59亿元，降幅5.1%[21] - 货币资金减少110.34亿元至268.87亿元，其中客户存款减少71.9亿元至161.32亿元[21] - 融出资金减少43.87亿元至91.45亿元，降幅32.4%[21] - 买入返售金融资产增加68.77亿元至332.43亿元，增幅26.1%[21] - 应付债券增加89.62亿元至555.48亿元，增幅19.2%[22] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额-221.5亿元人民币，同比下降483.2%[5] - 经营活动现金流量净额下降483.20%至负221.51亿元人民币[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-221.51亿元人民币，上年同期为57.81亿元人民币[33] - 筹资活动产生的现金流量净额为68.44亿元人民币，上年同期为303.99亿元人民币[34] - 期末现金及现金等价物余额为454.11亿元人民币，上年同期为626.24亿元人民币[34] - 收取利息、手续费及佣金的现金为67.6亿元人民币，上年同期为80.39亿元人民币[33] - 经营活动现金流量净额大幅恶化至-157.98亿元，上年同期为-32.31亿元[37] - 处置金融资产净增加额大幅改善至56.65亿元，上年同期为-210.71亿元[36] - 收取利息及手续费现金下降至45.38亿元，同比减少24.1%[36] - 拆入资金净减少77亿元，上年同期为净增加35.84亿元[36] - 回购业务资金净减少97.27亿元，同比扩大1094%[36] - 筹资活动现金流入326.58亿元，同比下降31.2%[37] - 发行债券收到现金263.03亿元，同比减少30.1%[37] - 期末现金及现金等价物余额321.5亿元，较期初减少27.0%[37] - 现金及现金等价物净减少118.09亿元，上年同期为净增加209.88亿元[37] 其他财务数据 - 归属于上市公司股东的净资产405.1亿元人民币，同比增长15.88%[5] - 加权平均净资产收益率5.21%，同比下降16.54个百分点[5] - 基本每股收益0.34元/股，同比下降71.43%[5] - 非经常性损益项目总额1.51亿元人民币，主要为政府补助2.16亿元[6][7] - 利息净收入由负5,126.89万元扩大至负5.45亿元人民币[10] - 汇兑收益增长458.76%至8,498.64万元人民币[10] - 利息净收入出现负值-5.45亿元，上年同期为-0.51亿元[23] - 母公司2016年1-9月利息净收入为-674,310,581.19元[29] - 母公司2016年1-9月公允价值变动收益为-425,492,793.73元[29] - 母公司2016年7-9月基本每股收益为0.10元/股[27] - 基本每股收益为0.07元/股，上年同期为0.05元/股[31] 股东和股权结构 - 股东总数172,437户，其中A股股东172,364户，H股股东73户[6] - 第一大股东申能集团持股24.74%，共计15.38亿股[6]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为28.93亿元人民币，同比下降73.70%[31] - 归属于母公司股东的净利润为12.83亿元人民币，同比下降78.16%[31] - 营业收入28.93亿元同比下降73.70%[37][43] - 归属于母公司所有者净利润12.83亿元同比下降78.16%[38][43] - 营业收入28.93亿元，同比减少81.09亿元，降幅73.70%[44] - 投资收益17.17亿元，同比减少54.22亿元，降幅75.95%[44][47] - 公允价值变动收益-5.82亿元，同比减少11.61亿元，降幅200.36%[44][48] - 汇兑收益0.44亿元，同比增加0.41亿元，增幅1807.02%[44][48] - 基本每股收益为0.24元/股，同比下降80.49%[29] - 加权平均净资产收益率为3.71%，同比下降18.55个百分点[29] 成本和费用（同比环比） - 营业成本15.49亿元，同比减少18.37亿元，降幅54.26%[44][45] - 手续费及佣金净收入20.62亿元，同比减少12.09亿元，降幅36.97%[44][47] - 营业税金及附加1.58亿元，同比减少3.92亿元，降幅71.24%[45][48] - 业务及管理费13.92亿元，同比减少14.40亿元，降幅50.86%[45][48] - 应付职工薪酬7.36亿元，同比降幅61.83%[95] - 应交税费1.65亿元，同比降幅91.64%[95] - 应付职工薪酬大幅减少至7.36亿元，同比下降61.8%[200] - 应交税费降至1.65亿元，同比大幅下降91.6%[200] 各条业务线表现 - 经纪及证券金融业务收入20.15亿元占比69.66%[43] - 投资银行业务收入7.67亿元占比26.50%[43] - 证券销售及交易业务营业收入1.74亿元，同比下降97.40%，利润率减少191.18个百分点[60] - 投资管理业务营业收入7.47亿元，同比下降40.02%，利润率增加16.27个百分点[60] - 经纪及证券金融业务营业收入20.15亿元，同比下降27.27%，利润率减少22.11个百分点[60] - 投资银行业务营业收入7.67亿元，同比增长32.28%，利润率增加4.64个百分点[60] - 投资管理业务营业收入7.47亿元人民币，占总收入25.83%[71] - 证券经纪业务股基交易量16705亿元人民币，市占率1.28%[72] - 证券金融业务总规模387.86亿元人民币，较年初增长2.30%[76] - 股票质押式回购业务余额288.78亿元人民币，较年初增长19.63%[76] - 股票承销金额59.7亿元人民币，同比增长26.8%[77] - 债券承销金额391.9亿元人民币，同比增长117.3%[78] - 投资银行业务营业收入7.67亿元人民币，占总收入26.50%[79] - 资产管理业务总规模1239.7亿元，较年初增长14.06%，主动管理规模1109.1亿元占比89.5%[67] - 资产管理总规模达1239.696亿元人民币，较2015年末增长14.9%[68] - 汇添富基金资产管理规模5124亿元人民币，较年初增长9.7%[69] - 私募股权投资资产管理规模达120亿元人民币[70] - 债券投资余额375.47亿元，固定收益类业务稳定增长[61][62] - 汇添富基金资产管理规模5124.46亿元，公募基金占比55.78%[97] 各地区表现 - 河南地区营业支出增长166.77%，从220万元增至587万元[86] - 辽宁地区营业支出增长75.44%，从4812万元增至8442万元[86] 管理层讨论和指引 - 公司2016年半年度未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案[4] - 公司2015年度利润分配方案为每10股派发现金股利3.50元（含税），共计分配1,848,610,022.35元[122] - 公司承诺上市后36个月内若股价连续20个交易日低于最近一期审计每股净资产将实施股份回购[131] - 申能集团承诺锁定期满后24个月内每年减持不超过公司股份总额的5%且减持价格不低于发行价[131] - 上海海烟投资承诺锁定期满后24个月内无减持意向[132] - 续聘立信会计师事务所为公司2016年度审计机构[133] - 公司完成H股全球发售总计957,000,000股，其中额外发行70,080,000股超额配售股份[149] - 获准新设33家证券营业部，业务范围含经纪、融资融券等，但截至报告期末未实际设立[141] - 公司为员工建立企业年金和补充医疗保险制度[181] - 公司主体信用评级AAA及债券债项评级AAA均获维持[187] - 银行授信总额14,560亿元其中未使用额度8,860亿元[196] 其他财务数据 - 公司2016年上半年末净资本为224.36亿元人民币，较上年度末的257.59亿元下降12.9%[14] - 母公司净资本为224.36亿元人民币，较上年末下降12.90%[30][32] - 母公司净资本224.36亿元同比下降12.90%[43] - 资产总额为1925.34亿元人民币，较上年末下降7.39%[31] - 负债总额为1590.96亿元人民币，较上年末下降7.78%[31] - 归属于母公司股东的权益为329.48亿元人民币，较上年末下降5.75%[31] - 公司总资产1925.34亿元同比下降7.39%[37][43] - 融出资金97.36亿元同比下降31.63%[37] - 衍生金融资产4.44亿元同比上升474.37%[37] - 投资收益17.17亿元同比下降75.95%[37] - 利息净收入-3.62亿元去年同期为-318万元[37] - 经营活动产生的现金流量净额为-161.04亿元人民币，同比下降153.91%[31] - 经营活动产生的现金流量净额-161.04亿元，同比下降153.91%[44][45] - 非经常性损益项目中政府补助金额为2.16亿元人民币[33] - 公司总资产1925.34亿元，较年初下降7.39%，减少153.64亿元[89] - 融出资金减少31.63%，从142.41亿元降至97.36亿元[91] - 衍生金融资产大幅增长474.37%，由7736万元增至4.44亿元[91] - 持有至到期投资下降81.51%，从12.14亿元降至2.25亿元[91] - 货币资金类资产513.51亿元，占总资产26.67%[89] - 金融投资资产941.22亿元，占总资产48.89%[89] - 融资类资产415.04亿元，较年初增加7.65亿元[89] - 总负债1590.96亿元，较年初减少134.26亿元（降幅7.78%）[92] - 代理买卖证券款362.84亿元，较年初减少69.10亿元（占总负债22.81%）[92] - 短期借款等短期融资544.03亿元，较年初减少124.57亿元（占总负债34.20%）[92] - 长期借款及应付债券597.46亿元，较年初增加73.98亿元（占总负债37.55%）[92] - 以公允价值计量金融负债53.30亿元，较年初增加20.01亿元（增幅60.1%）[92][94] - 拆入资金减少至45亿元，同比降幅55.88%[94] - 长期股权投资23.96亿元，较年初增加4.87亿元（增幅25.52%）[104] - 可供出售金融资产总额45.65亿元，报告期实现投资收益2.03亿元[109] - 货币资金期末余额418.52亿元较期初553.44亿元减少24.38%[199] - 融出资金97.36亿元较期初142.41亿元减少31.64%[199] - 买入返售金融资产317.68亿元较期初264.98亿元增长19.89%[199] - 卖出回购金融资产款减少至432.41亿元，同比下降9.7%[200] - 代理买卖证券款下降至329.33亿元，同比减少18.2%[200] - 应付债券增加至593.53亿元，同比增长14.2%[200] - 递延所得税负债减少至3.75亿元，同比下降61.6%[200] - 负债总额为1590.96亿元，较去年同期1725.22亿元下降7.8%[200] - 归属于母公司所有者权益为329.48亿元，同比下降5.8%[200] - 未分配利润为68.70亿元，同比下降7.8%[200] - 负债和所有者权益总计1925.34亿元，较去年同期2078.98亿元下降7.4%[200] - 流动比率从1.30提升至1.34（增长3.08%）[193] - 速动比率从1.30提升至1.34（增长3.08%）[193] - 资产负债率78.60%较上年末78.52%微增0.10个百分点[193] - EBITDA利息保障倍数153%较去年同期317%下降51.74%[193] 公司治理与股权结构 - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 报告期内公司召开股东大会1次、董事会会议4次、监事会会议2次[137] - 董事会专门委员会会议共计召开9次（薪酬与提名委员会3次、审计委员会3次、合规与风险管理委员会2次、战略发展委员会1次）[137] - 公司董事会由15名董事组成（执行董事2名、非执行董事8名、独立非执行董事5名）[138] - 董事会由15名董事组成，含2名执行董事、7名非执行董事及6名独立非执行董事[139] - 审计委员会包含4名成员，其中独立董事占比75%（3/4），非执行董事占比100%[140] - 监事会由7名监事组成，含3名职工代表监事（42.86%）及4名非职工代表监事（57.14%）[140] - 董事陈必昌因工作原因于2016年4月12日离任[174] - 董事徐潮因工作原因于2016年7月12日辞任[176] - 黄来芳于2016年5月25日当选董事并于6月29日取得任职资格[175] - 独立董事许志明自2016年7月8日起就任[175] - 申能集团承诺自公司股票上市交易之日起36个月内不转让或委托他人管理其直接和间接持有的公司股份[131] - 上海海烟投资和文新报业集团承诺自公司股票上市交易之日起12个月内不转让所持股份[131] - 限售股解禁2,158,663,507股，占原总股本40.88%，于2016年3月23日上市流通[148][150] - A股无限售流通股增加2,158,663,507股，占比从18.93%升至59.80%[150] - 申能集团期末限售股数保持15.89亿股[154] - 上海海烟投资管理有限公司报告期解除限售2.96亿股[154] - 全国社会保障基金理事会转持二户部分解除限售3004.16万股，期末剩余限售6528.83万股[154] - 上海电气集团期末限售股数保持2.01亿股[154] - 上海建工集团期末限售股数保持1.34亿股[154] - 报告期内共10家股东完全解除限售，合计解除16.33亿股[154] - 山西卓融投资有限公司限售2000万股，解除日期为2018年5月19日[154] - 期末仍有限售的股东包括申能集团、上海电气等5家，合计限售20.27亿股[154] - 限售股解除集中发生在2016年3月23日，涉及28家股东[154] - 上海缤纷商贸发展有限公司期末限售6875.09万股[154] - 申能集团为第一大股东，持股1,588,618,183股，占总股本30.08%[159] - 上海海烟投资管理有限公司持股295,784,854股，占比5.60%，为第二大股东[159] - 文汇新民联合报业集团持股265,828,211股，占比5.03%，为第三大股东[159] - 中国证券金融股份有限公司报告期内增持75,268,597股，期末持股146,676,165股，占比2.78%[159] - 长城信息产业股份有限公司持股143,000,000股，其中20,000,000股处于质押状态[159] - 上海建工集团股份有限公司持股133,523,008股，全部为有限售条件股份[159] - 首次公开发行限售股合计4,281,742,921股，其中2,158,663,507股于2016年3月23日解禁[155] - 威达高科技控股有限公司持有12,000,000股限售股，解禁日期为2018年2月14日[155] - 前十名无限售条件股东中，上海海烟投资管理有限公司持有295,784,854股流通股[159] - 前十名股东中国有法人占比显著，申能集团、上海电气等均为上海市国资委下属企业[159] - 申能集团持有1,588,618,183股限售A股，占公司总股本约25.05%[161][164] - 上海电气集团持有200,523,507股限售A股，限售期36个月[161] - 上海建工集团持有133,523,008股限售A股，限售期36个月[161] - 全国社会保障基金理事会持有65,288,341股限售A股，新增可上市交易95,329,960股[161] - 上海海烟投资持有286,920,462股A股，占总股本4.66%[164] - Goldman Sachs集团通过多个实体共同持有143,000,000股H股好仓及等量淡仓，占总股本约2.32%[164][167] - 交通银行系机构通过BOCOM International持有93,991,600股H股，占总股本1.53%[164][167] - 公司总股本为6,151,742,921股，其中A股5,194,742,921股，H股957,000,000股[166] - Kaiser Century Investments持有94,940,800股H股，由祝立家及孙红艳共同控制[164][167] - Raise Sino Investments持有113,737,200股H股，由Chu Lam Yiu全资控股[164][167] - 交通银行股份有限公司通过全资子公司持有公司股份权益[168] - 公司H股于2016年7月8日在香港联交所主板上市[175] 子公司与投资 - 公司控股子公司包括东方花旗证券、东方香港、东证创投、东证期货等[10] - 公司参股汇添富基金管理股份有限公司[10] - 上海东证期货有限公司总资产1,439,042.13万元，上半年净利润5,736.35万元[113] - 上海东方证券资产管理有限公司上半年实现营业收入44,849.79万元，净利润23,417.17万元[114] - 东方花旗证券有限公司上半年实现营业收入52,786.19万元，净利润18,634.23万元[114] - 上海东方证券创新投资有限公司上半年净利润12,971.08万元[115] - 汇添富基金管理股份有限公司上半年实现营业收入125,683.14万元，净利润32,899.48万元[116] - 公司证券投资期末账面价值总额为55.85亿元人民币，报告期总损益为亏损10.50亿元人民币[105] - 证券投资中老凤祥(600612)期末账面价值2.61亿元，占总投资比例4.67%，报告期亏损1791.50万元[105] - 史丹利(002588)投资报告期亏损7519.41万元，期末账面价值1.62亿元占总投资2.89%[105] - 坤鼎集团(833913)实现投资收益4957.03万元，期末账面价值1.16亿元占总投资2.08%[105] - 可供出售金融资产中持有中信证券(600030)期末账面价值2.78亿元，报告期所有者权益变动亏损4003.60万元[108] - 持有恒瑞医药(600276)报告期实现投资收益1266.27万元，期末账面价值1.80亿元[109] - 汇添富基金股权投资报告期损益9859.97万元，期末账面价值12.94亿元[110] - 证券投资组合中其他证券投资期末价值42.76亿元，占比76.57%[105] - 报告期已出售证券投资实现亏损4.37亿元[105] - 公司持有长城基金管理有限公司34,568,570元人民币投资，占股17.65%[111] - 公司持有华金证券有限责任公司31,933,466.25元人民币投资，占股4.81%[111] - 公司持有证通股份有限公司25,000,000元人民币投资，占股1.24%[111] - 公司持有中证机构间报价系统股份有限公司50,000,000元人民币投资，占股0.66%[111] - 公司持有中证信用增进股份有限公司200,000,000元人民币投资，占股6.06%[111] - 全资子公司东证期货因未能有效履行资产管理人

收入和利润同比下降 - 营业总收入为28.93亿元，同比下降73.70%[5] - 营业利润为13.44亿元，同比下降82.35%[5] - 利润总额为15.61亿元，同比下降79.73%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为12.83亿元，同比下降78.16%[5] - 基本每股收益为0.24元，同比下降80.49%[5] - 加权平均净资产收益率为3.71%，同比下降18.55个百分点[5] 业绩下降原因 - 营业收入和净利润同比下降主要受市场低迷及成交量萎缩影响[6] 所有者权益相关数据 - 归属于上市公司股东的所有者权益为329.48亿元，同比下降5.75%[5] - 归属于上市公司股东的每股净资产为6.24元，同比下降5.74%[5]

收入和利润同比下降 - 营业收入13.81亿元人民币，同比下降66.49%[6] - 归属于上市公司股东的净利润4.23亿元人民币，同比下降78.19%[6] - 扣除非经常性损益后净利润4.20亿元人民币，同比下降78.37%[6] - 净利润同比下降76.0%至4.71亿元[33] - 公司净利润为1.647亿元人民币，同比下降90.4%[37] - 公司营业利润为1.469亿元人民币，同比下降93.4%[37] - 基本每股收益0.08元/股，同比下降82.22%[6] - 公司基本每股收益为0.03元/股，同比下降90.9%[37] - 加权平均净资产收益率1.23%，同比下降8.64个百分点[6] 成本和费用同比下降 - 业务及管理费降至6.86亿元，降幅52.23%[14] - 所得税费用降至0.98亿元，降幅82.37%[16] 投资和公允价值相关收益下降 - 投资收益降至9.14亿元，降幅53.85%[14] - 投资收益同比下降53.9%至9.14亿元[33] - 公允价值变动收益亏损5.00亿元，降幅143.24%[14] - 公允价值变动收益由正转负，亏损5.00亿元[33] 资产项目减少 - 总资产1859.35亿元人民币，较上年度末下降10.56%[6] - 资产总计期末余额为1859.35亿元人民币，较年初减少约10.6%[27] - 公司总资产从年初1805.94亿元下降至期末1617.03亿元，降幅10.4%[30] - 货币资金期末余额为450.66亿元人民币，较年初减少约17.6%[27] - 货币资金减少66.77亿元至312.48亿元，降幅17.6%[29] - 融出资金期末余额为104.67亿元人民币，较年初减少约26.5%[27] - 融出资金减少36.89亿元至98.43亿元，降幅27.3%[29] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少至218.62亿元，降幅31.40%[14] - 以公允价值计量金融资产期末余额为218.62亿元人民币，较年初减少约31.4%[27] - 公允价值计量金融资产减少93.40亿元至187.56亿元，降幅33.3%[30] - 代理买卖证券款期末余额为347.20亿元人民币，较年初减少约13.7%[27] 负债和权益项目变化 - 归属于上市公司股东的净资产338.15亿元人民币，较上年度末减少3.27%[6] - 归属于母公司所有者权益合计为338.15亿元人民币，较年初减少约3.3%[28] - 应付短期融资款期末余额为50.63亿元人民币，较年初减少约39.7%[27] - 应付短期融资款减少34.11亿元至43.88亿元，降幅43.7%[30] - 拆入资金减少至12.00亿元，降幅88.24%[14] - 拆入资金期末余额为12.00亿元人民币，较年初减少约88.2%[27] - 拆入资金减少90.00亿元至12.00亿元，降幅88.2%[30] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-45.09亿元人民币[6] - 经营活动现金流量净额流出45.09亿元[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-45.09亿元人民币，同比恶化39.9%[39] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.488亿元人民币，同比改善56.2%[39] - 筹资活动产生的现金流量净额为-46.56亿元人民币，去年同期为103.43亿元[39] - 母公司经营活动现金流量净额为-16.075亿元人民币，同比改善50.3%[41] - 投资活动现金流出小计为4871.08万元，其中购建长期资产支付4871.08万元[42] - 投资支付的现金为3.75亿元[42] - 筹资活动现金流入小计为168.34亿元，其中吸收投资收到97.90亿元，发行债券收到70.45亿元[42] - 发行债券收到的现金为70.45亿元[42] - 吸收投资收到的现金为97.90亿元[42] - 偿还债务支付的现金为66.19亿元[42] - 分配股利利润或偿付利息支付的现金为4816.16万元[42] - 筹资活动产生的现金流量净额为101.67亿元[42] - 现金及现金等价物净增加额为64.99亿元[42] - 期末现金及现金等价物余额为283.03亿元[42] - 期末现金及现金等价物余额为521.73亿元人民币，同比增长52.7%[40] 其他综合收益变动 - 其他综合收益的税后净额亏损15.64亿元，降幅328.66%[16] - 公司其他综合收益税后净额为-14.131亿元人民币，同比下降371.2%[37] - 其他综合收益期末余额为4.98亿元人民币，较年初减少约75.9%[28] 非经常性损益及汇兑 - 非经常性损益总额271.91万元人民币，主要来自政府补助385.70万元[8] - 公司汇兑损失为4053.33万元人民币，去年同期为收益2402.28万元[37] 资产项目增加 - 衍生金融资产增长至2.97亿元，增幅283.54%，主要因黄金掉期公允价值变动[14] - 买入返售金融资产期末余额为288.31亿元人民币，较年初增加约8.8%[27] 股东和资本信息 - 股东总数185,698户，申能集团持股30.08%为第一大股东[10][11] - 公司向子公司东证期货增资5亿元人民币[21]