财务数据关键指标变化（同比） - 营业收入103.03亿元人民币，同比下降2.17%[38] - 归属于母公司股东的净利润12.31亿元人民币，同比下降65.36%[38] - 基本每股收益0.18元/股，同比下降68.42%[40] - 加权平均净资产收益率2.37%，同比下降6.25个百分点[40] - 公司2018年净利润为12.8亿元人民币，同比下降64.46%[51] - 归属于母公司股东的净利润为12.31亿元人民币，同比下降65.36%[51] - 营业收入为103.03亿元人民币，同比下降2.17%[51] - 公允价值变动收益为-19.31亿元人民币，同比下降214.48%[51] - 投资收益为25.93亿元人民币，同比下降53.09%[51] - 资产总额2268.7亿元人民币，同比下降2.15%[51] - 负债总额1745.97亿元人民币，同比下降2.11%[51] - 归属于母公司所有者的净利润人民币12.31亿元，同比减少65.36%[68] - 公司营业收入人民币103.03亿元，同比减少2.17%[70][71] - 营业支出人民币90.46亿元，同比增加40.76%[70][72] - 投资收益人民币25.93亿元，同比减少53.09%[71][73] - 公允价值变动收益人民币-19.31亿元，同比减少214.48%[71][73] - 其他业务收入人民币37.99亿元，同比增加743.93%[73] - 公司2018年末净资本为402.35亿元人民币，较上年度末437.32亿元下降8.0%[14] - 净资本402.35亿元人民币，较上年末437.32亿元下降8.0%[41] - 归属于母公司所有者权益人民币517.39亿元，母公司净资本人民币402.35亿元，较上年末减少8.00%[68] - 筹资活动产生的现金流量净额由2017年的55.15亿元转为2018年的-39.59亿元，同比下降171.79%[53] - 货币资金从2017年末的287.65亿元降至2018年末的166.52亿元，减少42.11%[53] - 资产总额从2017年末的2004.06亿元降至2018年末的1894.23亿元，减少5.48%[53] - 应付短期融资款从2017年末的18.10亿元增至2018年末的114.28亿元，大幅上升531.23%[53] - 营业收入从2017年的57.48亿元降至2018年的21.84亿元，下降62.01%[53] - 公允价值变动收益由2017年的盈利14.61亿元转为2018年的亏损18.33亿元，同比下降225.44%[53] - 净利润从2017年的24.43亿元降至2018年的2.21亿元，大幅下降90.95%[53] - 投资活动产生的现金流量净额由2017年的33.86亿元转为2018年的-111.84亿元，同比下降430.26%[54] - 公司总资产2268.70亿元，较上年末减少2.15%[68] - 公司总资产2268.70亿元，较上年末减少49.90亿元，降幅2.15%[120] - 公司总负债1745.97亿元，较上年末减少37.61亿元，降幅2.11%[121] - 公司2017年现金分红总额为13.987311606亿元，占合并报表归属于母公司净利润的39.36%[178][179] - 公司2016年现金分红总额为9.3231780165亿元，占合并报表归属于母公司净利润的40.29%[179] - 公司2018年合并报表归属于母公司所有者的净利润为12.3101320891亿元[180] - 公司2017年合并报表归属于母公司股东的净利润为35.5362638473亿元[179] - 公司2016年合并报表归属于母公司股东的净利润为23.1397485775亿元[179] - 公司2018年母公司净利润为2.2116034008亿元[180] 各条业务线表现 - 证券销售及交易业务收入人民币-2.62亿元，投资管理业务收入人民币38.59亿元，占比35.69%[69] - 经纪及证券金融业务收入人民币75.88亿元，占比70.16%，投资银行业务收入人民币11.59亿元，占比10.71%[69] - 证券销售及交易业务营业收入为人民币-2.62亿元[76] - 自营交易业务股票投资余额从人民币119.12亿元降至34.52亿元，同比下降71.02%[77] - 自营交易业务基金投资余额从人民币41.74亿元降至30.41亿元，同比下降27.13%[77] - 自营交易业务债券投资余额从人民币775.91亿元降至565.94亿元，同比下降27.10%[77] - 银行间市场现券交易量同比增长15%[78] - 银行间市场现券做市成交量同比增长68%[78] - 新三板做市业务余额为人民币17.16亿元，持仓市值占总市值41.28%[80] - 东证创投新增特殊资产项目19个，新投入资金人民币12.46亿元，存续投资规模人民币28.46亿元[81] - 证券研究所实现佣金收入人民币2.66亿元，其中公募佣金收入人民币2.48亿元，市占率2.87%[82] - 东证资管受托资产管理规模人民币2001.44亿元，主动管理规模占比98.50%[85] - 公司集合资产管理计划规模为424.06亿元人民币，同比下降17.7%[86] - 定向资产管理计划规模为592.58亿元人民币，同比下降21.5%[86] - 专项资产管理计划规模为128.40亿元人民币，同比增长6.5%[86] - 券商公募基金管理规模为856.40亿元人民币，同比增长13.7%[86] - 主动管理产品规模达1971.42亿元人民币，占总资产管理规模98.5%[87] - 汇添富基金管理公募基金规模达4628.74亿元人民币，较年初增长43.22%[88] - 汇添富非货币理财基金规模1738.78亿元人民币，主动权益类管理规模747.30亿元人民币位居行业第一[88] - 东证资本管理私募股权基金规模239.25亿元人民币，累计投资金额224.40亿元人民币[89] - 经纪及证券金融业务营业收入75.88亿元人民币，占总营收70.16%[90] - 公司代理销售金融产品总额1208.35亿元人民币，其中公募基金销售1004.29亿元人民币[92][93] - 互联网及手机平台活跃经纪客户41万余人，股基交易额人民币20,016.31亿元[94] - 通过互联网及手机移动终端交易客户数占公司股票及基金经纪客户95.49%，线上新增开户数占同期全部开户数95.54%[94] - 通过互联网和手机平台的股票及基金经纪交易额占当期公司股票及基金经纪交易总额74.92%[94] - 东证期货客户权益规模人民币179.84亿元，全年日均客户权益规模人民币118.13亿元[95] - 东证期货代理买卖成交量263.36百万手，成交金额人民币175,024.18亿元[95] - 公司融资融券余额人民币97.46亿元，较年初下降23.01%，市场占有率1.29%[96] - 公司股票质押业务余额人民币255.89亿元，较年初下降23.25%[96] - 公司柜台市场业务总规模人民币222.42亿元，其中产品做市交易规模人民币2.66亿元，较上年同期增长5倍[97] - 公司托管业务规模突破人民币1,100亿元，较年初增长60.60%，在线运行产品组合1,311只，累计机构客户数量超过550家[97] - 投资银行业务实现营业收入人民币11.59亿元，占比10.71%[99] - 公司债券承销业务主承销金额人民币950.72亿元，东方花旗主承销金额人民币677.98亿元，行业排名第20，合资券商排名第1[102] - 公司利率债承销量位居行业前2位，银行间和上交所地方债承销排名前3，深交所地方债承销排名前2[103] - 公司非金融企业债务融资工具在券商类主承销商中排名前10[103] - 公司债券主承销金额合计人民币95,071.82百万元，较上年同期95,711.33百万元略有下降[104] - 资产支持证券主承销金额人民币15,362百万元，较上年同期11,612百万元增长32.3%[104] - 非金融企业债务融资工具主承销金额人民币17,694.13百万元，较上年同期11,430.33百万元增长54.8%[104] - 创新业务收入占总营业收入比例达到37%[127] - 创新业务形成品牌效应包括资产管理跨境投资并购资产证券化等[127] 各地区表现 - 公司境外资产人民币175.67亿元占总资产比例7.74%[60] 成本和费用（同比） - 营业支出人民币90.46亿元，同比增加40.76%[70][72] - 业务及管理费人民币50.39亿元，同比下降8.42%[111] - 其他营业成本人民币37.77亿元，同比大幅增长790.98%，主要因大宗商品贸易销售成本增加[111] - 研发投入总额为2.127亿元，占营业收入比例为2.06%[114] - 研发投入资本化比重为24.70%[114] - 公司合规风控投入总额为12738.19万元[158] - 公司信息技术投入总额为36287.10万元[158] 管理层讨论和指引 - 公司2018-2020年战略目标为实现主要经营指标进入行业前十，部分业务稳居前五[149] - 公司现金分红政策规定单年度现金分红不少于可分配利润30%[176] - 股东大会审议特殊利润分配方案需2/3以上表决权通过[176] 其他财务数据（资产、债务、借款等） - 公司净资产超过人民币500亿元，总资产超过人民币2000亿元[10] - 公司注册资本为人民币10亿元[10] - 公司2018年末A股和H股总股本为6,993,655,803股[4] - 公司2018年末注册资本为69.94亿元人民币，与上年度末持平[14] - 公司总资产人民币2268.7亿元净资产人民币522.72亿元[62] - 经营活动产生的现金流量净额57.20亿元人民币，上年同期为-145.61亿元人民币[39] - 资产总额2268.70亿元人民币，同比下降2.15%[39] - 负债总额1745.97亿元人民币，同比下降2.11%[39] - 风险覆盖率289.74%，较上年末290.25%基本持平[41] - 第四季度营业收入37.38亿元人民币，为全年最高季度[44] - 衍生金融工具公允价值变动影响利润8.55亿元人民币[47] - 其他债权投资公允价值变动影响利润25.37亿元人民币[47] - 交易性金融资产期末余额520.35亿元人民币[47][51] - 交易性金融资产2018年末为328.95亿元，而2017年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为338.82亿元，分类调整导致不适用同比[53] - 其他债权投资2018年末为622.09亿元，2017年无可比数据[53] - 货币资金减少13.18%至367.65亿元，占总资产比例16.21%[118] - 融出资金减少20.58%至102.77亿元，融资业务规模收缩[118] - 交易性金融资产规模达520.35亿元，占总资产22.94%[118] - 应付短期融资款激增585.54%至124.12亿元，短期债券规模扩大[119] - 应付债券减少12.65%至570.49亿元，长期收益凭证规模收缩[119] - 货币资金、结算备付金及存出保证金471.44亿元，较上年末减少55.76亿元，占总资产20.78%[120] - 金融投资及衍生金融资产1317.92亿元，较上年末增加112.49亿元，占总资产58.09%[120] - 融出资金、买入返售金融资产及应收款391.14亿元，较上年末减少116.51亿元，占总资产17.24%[120] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后资产负债率为73.17%，较上年末减少0.53个百分点[121] - 短期借款、应付短期融资款、拆入资金及卖出回购金融资产款745.08亿元，较上年末增加38.55亿元，占总负债42.67%[121] - 代理买卖证券款和代理承销证券款320.59亿元，较上年末增加35.76亿元，占总负债18.36%[121] - 长期借款、应付债券570.49亿元，较上年末减少90.67亿元，占总负债32.67%[121] - 经营活动产生的现金流量净额为57.20亿元，现金流入214.94亿元占现金流入总量34.18%[115] - 投资活动产生的现金流量净额为-71.34亿元，现金流出164.72亿元占现金流出总量24.13%[115] - 筹资活动产生的现金流量净额为-39.59亿元，现金流入320.46亿元占现金流入总量50.97%[115] - 集团长期股权投资40.15亿元较上年末增加0.10亿元增幅0.24%[134] - 交易性金融资产年末账面价值为520.35亿元人民币，本年公允价值变动损失19.14亿元人民币[136] - 其他债权投资年末账面价值为622.09亿元人民币，本年购入净额106.63亿元人民币[136] - 其他权益工具投资年末账面价值为93.16亿元人民币，本年出售净额341.78亿元人民币[136] - 公司本年度累计可供投资者现金分配的利润为40.5442738134亿元[180] - 公司2018年提取各项准备金共计0.9067573943亿元[180] 子公司及关联公司表现 - 上海东证期货2018年净利润为1.11亿元人民币，总资产2098.38亿元人民币[137] - 上海东方证券资本投资2018年净利润为5.63亿元人民币，净资产45.42亿元人民币[138] - 上海东方证券资产管理2018年净利润为9.42亿元人民币，营业收入24.69亿元人民币[138] - 东方花旗证券2018年净利润为1.32亿元人民币，公司持股比例66.67%[138] - 汇添富基金2018年净利润为10.29亿元人民币，公司持股比例35.412%[139] - 汇添富基金管理股份有限公司持股35.412%年末账面价值181,762.15万元本年损益36,046.64万元[135] - 纳入合并范围的结构化主体2018年净亏损1.56亿元人民币，净资产59.94亿元人民币[141] 风险与合规管理 - 公司业务高度依赖中国及所在司法辖区的经济及市场状况，受宏观经济政策、市场波动等因素影响[6] - 公司面临来自商业银行、基金公司、保险公司等金融机构的激烈竞争[7] - 公司通过债券发行及银行融资为大部分经营活动提供资金[7] - 公司存在市场风险、信用风险等经营风险[7] - 母公司流动性覆盖率290.43%，净稳定资金率151.97%，均远高于监管预警值[108] - 风险控制建立三道防线机制业务部门第一道风险管理第二道风险监督第三道[127] - 风险控制指标动态监控系统实现自动预警和动态监控[129] - 压力测试机制覆盖净资本和流动性等风险控制指标[130] - 公司建立了全面风险管理"三道防线"组织架构[157] - 公司实施风险限额方案并建立动态调整机制[157] - 公司采用定性和定量相结合的风险计量方法[157] - 公司通过敏感性分析及压力测试动态监测风险状况[157] - 公司建立流动性覆盖率、净稳定资金率等指标的每日报送机制[155] - 公司完成全资及控股子公司的操作风险管理实施工作[155] - 公司建立操作风险管理系统实现识别、评估、监测、计量和报告[155] - 公司建立关键风险指标监测机制实现操作风险的量化监测管理[155] - 公司声誉风险监测覆盖近300家主流媒体和1000余家主流财经及地方都市网站[156] - 公司舆情监测包括1500余家主流财经微博和近300家主流财经微信公众号[156] - 公司占总持仓市值77%的券种分布于久期0年至5年区间内[153] - 债券组合加权平均久期为3.7年[153] - 基点价值为人民币3000万元[153] - 公司市场风险总体95%VaR为人民币0.89亿元[153] - 公司通过股权融资和债权融资满足资金需求包括短期融资券次级债等[132] - 流动性风险监管指标持续符合规定维持充足流动性资产储备[133] - 公司拥有充足银行授信额度具备较强短期和中长期融资能力[133] - 全资子公司东证期货因客户50ETF认沽期权行权失败及未及时报告被上海证监局出具警示函[200] - 东证期货需在收到决定后60个工作日内提交整改书面报告[200] - 东证期货于2018年7月19日向上海证监局提交整改报告[200] - 控股子公司东方花旗于2018年8月2日因粤传媒财务顾问项目涉嫌违规被证监会立案调查[200] 诉讼及或有事项 - 公司涉及大连长富瑞华集团诉讼金额为人民币8亿元及利息罚息[193] - 公司涉及贾跃亭诉讼金额为人民币2亿元及利息罚息[193] - 公司涉及上海郁泰登硕投资中心诉讼金额为人民币1.70亿元及利息罚息[193] - 公司涉及北京弘高中太投资诉讼金额为人民币1.10亿元及利息罚息[193] - 公司涉及上海盈方微电子技术诉讼金额为人民币1900万元及利息罚息[193] - 上海郁泰登硕投资中心欠

收入和利润（同比环比） - 营业收入65.66亿元人民币，同比下降6.99%[8] - 归属于上市公司股东的净利润9.04亿元人民币，同比下降65.62%[8] - 扣除非经常性损益的净利润8.34亿元人民币，同比下降65.44%[8] - 加权平均净资产收益率1.74%，同比下降4.63个百分点[8] - 基本每股收益0.13元/股，同比下降69.05%[8] - 公司2018年1-9月营业收入为65.66亿元人民币，较上年同期70.59亿元下降7.0%[26] - 归属于母公司所有者的净利润为9.04亿元，同比大幅下降65.6%[27] - 2018年1-9月净利润为4891.78万元人民币，同比下降97.4%[31] - 2018年1-9月营业利润为-5.223亿元人民币[30] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费支出36.42亿元，较上年同期38.39亿元下降5.1%[26] - 支付给职工以及为职工支付的现金为26.65亿元，较去年同期的25.37亿元增长4.8%[33] 各业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入大幅增长至19.71亿元，同比增幅达88.6%[26] - 投资银行业务手续费净收入下降至7.84亿元，同比减少22.4%[26] - 2018年1-9月手续费及佣金净收入为11.458亿元人民币，同比下降11.6%[30] - 2018年1-9月经纪业务手续费净收入为8.174亿元人民币，同比下降11.1%[30] - 2018年1-9月投资银行业务手续费净收入为2.627亿元人民币，同比下降11.0%[30] - 2018年1-9月利息净收入为-12.688亿元人民币[30] - 2018年1-9月投资收益为32.803亿元人民币，同比增长13.3%[30] - 其他业务收入大幅增长710.99%至19.04亿元人民币，因子公司大宗商品销售收入增加[14] 资产和负债变化 - 交易性金融资产增加至526.35亿元人民币，主要受新金融工具准则分类变化影响[13] - 衍生金融资产减少47.74%至8816.47万元人民币，因衍生工具公允价值变动[13] - 应收款项减少44.27%至5.37亿元人民币，主要因子公司应收产品清算款及客户交易待结算款减少[13] - 存出保证金增长95.18%至20.01亿元人民币，因股指期货业务及境外业务保证金增加[13] - 递延所得税资产激增453.27%至8.33亿元人民币，因可抵扣暂时性差异增加[13] - 衍生金融负债增长101.03%至12.63亿元人民币，主要因场外商品期权规模增加[14] - 公司总资产从年初的2318.60亿元人民币下降至期末的2270.01亿元人民币，减少48.59亿元人民币（降幅2.1%）[19][20] - 货币资金从年初的423.46亿元人民币减少至期末的338.57亿元人民币，下降84.89亿元人民币（降幅20.0%）[18] - 融出资金从年初的129.40亿元人民币减少至期末的112.31亿元人民币，下降17.10亿元人民币（降幅13.2%）[18] - 交易性金融资产期末余额为526.35亿元人民币，取代了年初的480.29亿元人民币以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产[18] - 买入返售金融资产从年初的346.18亿元人民币减少至期末的278.89亿元人民币，下降67.29亿元人民币（降幅19.4%）[18] - 应付债券从年初的653.10亿元人民币增加至期末的667.21亿元人民币，增长14.12亿元人民币（增幅2.2%）[19] - 应付债券规模达606.45亿元，较期初591.83亿元增长2.5%[23] - 信用交易代理买卖证券款余额119.56亿元，较期初127.92亿元下降6.5%[23] - 负债合计1504.21亿元，所有者权益合计499.85亿元，资产负债率75.1%[23] 所有者权益和现金流 - 归属于上市公司股东的净资产514.39亿元人民币，较上年度末下降2.92%[7] - 归属于母公司所有者权益从年初的529.86亿元人民币下降至期末的514.39亿元人民币，减少15.47亿元人民币（降幅2.9%）[20] - 未分配利润从年初的84.75亿元人民币减少至期末的66.40亿元人民币，下降18.35亿元人民币（降幅21.6%）[20] - 其他综合收益累计亏损2.69亿元，较上年同期4.93亿元亏损收窄45.4%[27] - 经营活动产生的现金流量净额77.83亿元人民币，上年同期为-154.99亿元人民币[7] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从去年同期的-154.99亿元改善至77.83亿元[33] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长13.4%，从61.85亿元增至70.11亿元[33] - 回购业务资金净增加额为86.42亿元，较去年同期的105.07亿元下降17.7%[33] - 投资活动产生的现金流量净额大幅恶化，从去年同期的-1.91亿元扩大至-128.48亿元[34] - 筹资活动产生的现金流量净额为-35.56亿元，去年同期为18.64亿元[34] - 现金及现金等价物净增加额为-86.22亿元，去年同期为-139.62亿元[34] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为67.64亿元，去年同期为-136.67亿元[37] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-145.86亿元，去年同期为-16.49亿元[37] - 母公司期末现金及现金等价物余额为243.60亿元，较期初的347.60亿元减少29.9%[38] 非经常性损益和公允价值变动 - 非经常性损益项目中政府补助1.18亿元人民币[10] - 公允价值变动收益由正转负，下降230.98%至亏损19.12亿元人民币，受权益类金融工具公允价值变动影响[14] - 公允价值变动收益出现18.12亿元亏损，较上年同期14.60亿元收益转亏[26] - 2018年1-9月公允价值变动收益为-18.088亿元人民币[30] 股东信息和投资信息 - 股东总数134,786户，申能集团持股25.27%为第一大股东[11][12] - 母公司货币资金从年初的287.65亿元人民币减少至期末的189.39亿元人民币，下降98.26亿元人民币（降幅34.2%）[21] - 母公司长期股权投资从年初的117.78亿元人民币增加至期末的133.80亿元人民币，增长16.02亿元人民币（增幅13.6%）[22] - 2018年1-9月归属于母公司所有者的综合收益总额为6.347亿元人民币[28] - 2018年1-9月营业收入为13.597亿元人民币，同比下降66.8%[29]

收入和利润（同比） - 营业总收入65.66亿元，同比下降6.99%[3] - 营业利润8.96亿元，同比下降69.23%[3] - 利润总额9.96亿元，同比下降68.96%[3] - 归属于上市公司股东的净利润9.04亿元，同比下降65.62%[3] - 扣除非经常性损益的净利润8.34亿元，同比下降65.44%[3] - 基本每股收益0.13元，同比下降69.05%[3] 盈利能力指标（同比） - 加权平均净资产收益率1.74%，同比下降4.63个百分点[3] 业绩下降原因 - 业绩下降主因证券自营及新三板做市业务受市场指数下跌及交易量萎缩影响[4]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为42.77亿元人民币，同比下降7.59%[30] - 归属于母公司股东的净利润为7.16亿元人民币，同比下降59.23%[30] - 扣除非经常性损益后净利润为6.36亿元人民币，同比下降58.71%[30] - 基本每股收益为0.10元/股，同比下降64.29%[31] - 加权平均净资产收益率为1.37%，较上年同期下降2.90个百分点[32] - 公司净利润同比下降58.01%至7.59亿元人民币[41] - 营业收入同比下降7.59%至42.77亿元人民币[41] - 母公司净利润同比下降90.23%至1.27亿元人民币[44] - 归属于母公司所有者的净利润7.16亿元人民币，同比下降59.23%[65] - 营业收入42.77亿元同比下降7.59%[113] 成本和费用（同比环比） - 营业成本35.65亿元同比上升29.90%[113] - 信用减值损失0.99亿元同比增加186.55%[114] 手续费及佣金净收入表现 - 手续费及佣金净收入同比大幅增长40.14%至29.86亿元人民币[41] - 手续费及佣金净收入29.86亿元同比上升40.14%[113] 公允价值变动和投资收益表现 - 公允价值变动收益由正转负，从盈利11.86亿元转为亏损11.61亿元[41] - 投资收益26.62亿元同比上升28.45%[113] - 公允价值变动收益-11.61亿元同比下降197.89%[113] 利息收入表现 - 利息净收入-9.44亿元同比减少1.56亿元[113] 其他营业收入表现 - 其他营业收入7.51亿元同比上升620.55%[113] 资产管理业务表现 - 公司资产管理业务净收入行业排名第1 多项业务指标位列行业前十[53] - 投资管理业务实现营业收入人民币21.14亿元，占比46.66%[78] - 投资管理业务收入同比增长109.06%，营业利润率58.39%[66] - 东证资管受托资产管理规模人民币2197.02亿元，较上年末增长2.48%[80] - 东证资管主动管理规模占比98.23%[80] - 汇添富基金公募规模人民币4213.15亿元，较上年末增长30.62%[82] - 汇添富基金股票类基金主动投资管理收益率最近五年累计141.94%[83] 经纪及证券金融业务表现 - 经纪及证券金融业务收入28.62亿元，占比63.18%[65] - 经纪及证券金融业务营业收入28.62亿元人民币占比63.18%[86] - 代理买卖证券业务净收入市占率1.52%行业排名第20名经纪业务客户143.82万户托管资产总额4985.98亿元人民币[88] - 机构客户托管资产总额2919.42亿元人民币占经纪业务客户资产总额58.55%同比提升1.13个百分点[88] - 通过互联网及手机平台交易客户数占比95.32%线上新增开户数占比88.66%线上交易额占比73.30%[93] - 财富管理业务非通道收入占经纪业务收入比重31%主经纪商业务落地66只产品引入管理人32家初始募集规模34.63亿元人民币[91] - 公司证券金融业务总规模为人民币414.61亿元，较上年末下降9.90%[97] - 两融余额人民币120.52亿元，较上年末下降4.80%，市场占有率1.31%[97] - 股票质押业务余额为人民币294.09亿元，较上年末下降11.79%[97] - 私募基金服务规模达人民币1,091.04亿元，较上年末增长54.52%[99] 投资银行业务表现 - 投资银行业务收入6.17亿元，占比13.62%[65] - 投资银行业务实现营业收入6.17亿元，占比13.62%[100] - 东方花旗完成股权融资项目6个，主承销金额人民币60.8亿元[101] - 公司债券承销业务主承销金额为人民币288.33亿元[104] - 东方花旗完成债券主承销项目15个，主承销金额人民币247.90亿元[104] 证券销售及交易业务表现 - 证券销售及交易业务收入-1.50亿元，同比下降108.11%[65][66] - 自营交易业务中股票投资余额119.12亿元，基金投资余额41.74亿元，债券投资余额565.94亿元[70] 期货业务表现 - 东证期货客户数43864户较上年末增长9.83%客户权益规模128.38亿元人民币[95] - 东证期货营业收入10亿元人民币同比增长230%代理买卖成交量107.35百万手成交金额71753.95亿元人民币[95] - 东证期货上半年净利润3568.65万元，总资产156.57亿元[135] 投资业务表现 - 公司新三板做市成交金额为人民币2.84亿元，市场占有率2.02%[75] - 公司新三板持仓市值占持仓总市值54.39%，做市业务余额人民币12.99亿元[75] - 东证创投新增特殊资产项目投资8个，投入资金共计人民币4.87亿元[76] - 东证创投存续项目79个，存续投资规模人民币32.08亿元[76] - 东证资本报告期内新设立私募股权投资基金3只新增投资项目14个新增投资金额16.81亿元人民币[85] - 东证资本累计投资项目110个累计投资金额1268.28亿元人民币和1.0793亿美元其中18个项目实现退出[85] - 东证资本存续在投项目92个涉及金额1209.82亿元人民币和1.0793亿美元管理规模245.69亿元人民币[85] - 东证资本上半年净利润1.87亿元，总资产50.75亿元[135] 研究所业务表现 - 公司研究所实现公募佣金收入人民币1.38亿元，市占率2.78%[77] 主要子公司财务表现 - 上海东方证券资产管理有限公司总资产人民币307,656.51万元，净资产人民币207,828.02万元，2018年上半年实现营业收入人民币158,254.82万元，净利润人民币61,717.44万元[137] - 东方花旗证券有限公司总资产人民币178,387.10万元，净资产人民币142,291.64万元，2018年上半年实现营业收入人民币45,336.58万元，净利润人民币12,796.98万元[138] - 上海东方证券创新投资有限公司总资产人民币363,977.38万元，净资产人民币358,707.24万元，2018年上半年实现营业收入人民币14,769.76万元，净利润人民币8,935.75万元[138] - 东方金融控股（香港）有限公司总资产港币1,704,866.82万元，净资产港币158,877.12万元，2018年上半年营业收入港币-15,683.35万元，净利润港币-24,664.50万元[139] - 汇添富基金管理股份有限公司总资产人民币760,612.28万元，净资产人民币494,200.99万元，2018年上半年实现营业收入人民币176,629.21万元，净利润人民币46,619.52万元[139] 资产和负债变化 - 公司资产总额为2209.73亿元人民币，较上年度末下降4.70%[30] - 资产总额同比下降4.70%至2209.73亿元人民币[40] - 结算备付金同比增长36.59%至127.70亿元人民币[40] - 存出保证金同比大幅增长107.45%至21.27亿元人民币[40] - 应付短期融资款同比激增223.07%至58.49亿元人民币[40] - 公司总资产2209.73亿元人民币，较上年末下降4.70%[65] - 归属于母公司所有者权益511.95亿元人民币，较上年末下降3.38%[65] - 母公司净资本381.22亿元人民币，较上年末下降12.83%[65] - 公司总资产2209.73亿元，较上年末减少108.87亿元，降幅4.70%[126] - 货币资金、结算备付金及存出保证金466.66亿元，较上年末减少60.55亿元，占总资产21.12%[126] - 证券类金融资产1217.35亿元，较上年末增加11.92亿元，占总资产55.09%[126] - 总负债1692.30亿元，较上年末减少91.28亿元，降幅5.12%[127] - 卖出回购金融资产款471.15亿元，较上年末减少16.05%[125] - 衍生金融负债70.93亿元，较上年末增加4.05亿元，增幅106.78%[125][127] - 应付职工薪酬11.53亿元，较上年末减少37.75%[125] - 货币资金减少至317.69亿元，占总资产比例14.38%，较上期下降24.98%[123] - 结算备付金增加至127.70亿元，占总资产比例5.78%，较上期增长36.59%[123] - 交易性金融资产新增584.47亿元，占总资产比例26.45%，因新金融工具准则分类变化[123] - 买入返售金融资产减少至287.52亿元，占总资产比例13.01%，较上期下降16.95%[123] - 存出保证金大幅增加至21.27亿元，占总资产比例0.96%，较上期增长107.45%[123] - 其他债权投资新增485.67亿元，占总资产比例21.98%，因新金融工具准则影响[123] - 应付短期融资款激增至58.49亿元，占总负债比例2.65%，较上期增长223.07%[124] - 拆入资金减少至95.40亿元，占总负债比例4.32%，较上期下降14.82%[124] - 衍生金融资产下降至1.27亿元，占总资产比例0.06%，较上期减少25.00%[123] - 融出资金减少至123.09亿元，占总资产比例5.57%，较上期下降4.88%[123] 净资本和流动性指标 - 公司本报告期末净资本为38,121,559,144.90元人民币[19] - 公司上年度末净资本为43,731,920,126.18元人民币[19] - 公司净资本较上年度末减少约12.8%[19] - 净资本为381.22亿元人民币，较上年度末下降12.83%[34] - 风险覆盖率为253.24%，较上年度末下降37.01个百分点[34] - 流动性覆盖率为198.89%，较上年度末下降48.74个百分点[34] - 净稳定资金率为134.65%，较上年度末下降12.90个百分点[34] - 母公司流动性覆盖率198.89%及净稳定资金率134.65%[110] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为负84.71亿元人民币[41] - 经营活动现金流量净额-84.71亿元[115] 业务资质和牌照 - 公司持有香港证监会颁发的1号证券交易牌照[20] - 公司持有香港证监会颁发的4号证券咨询牌照[20] - 公司持有香港证监会颁发的9号资产管理牌照[20] - 公司持有香港证监会颁发的2号期货合约交易牌照[20] - 公司具备股票期权做市业务资格[21] - 公司具备非金融企业债务融资工具主承销业务资质[21] 行业对比数据 - 证券行业2018年上半年营业收入1265.72亿元同比下降11.92% 净利润328.61亿元同比下降40.53%[52] - 证券行业代理买卖证券净收入363.76亿元同比减少6.38%[52] - 证券承销与保荐业务净收入116.86亿元同比减少30.95%[52] - 证券投资收益295.50亿元同比减少19.24%[52] - 资产管理业务净收入138.88亿元同比减少0.79%[52] - 利息净收入112.92亿元同比减少42.95%[52] - 证券行业总资产6.38万亿元较年初增长4.13% 净资产1.86万亿元增长0.57%[52] 境外业务和资产 - 公司境外资产157.88亿元占总资产比例7.14%[54] 募集资金使用情况 - A股非公开发行募集资金总额人民币11,058,275,884.32元，实际募集资金净额人民币10,957,180,338.81元[142] - 公司累计使用非公开发行A股募集资金人民币102.20亿元，其中经纪及证券金融业务发展25亿元，证券销售交易业务发展30亿元[143] - H股募集资金净额为港币7,417,133,357.56元，累计使用港币7,131,148,545.29元，其中经纪及证券金融业务发展港币2,560,341,264.00元[145][146] 风险管理和内部控制 - 公司建立覆盖全集团的资产负债配置及风险限额体系，反映整体市场风险偏好和承受能力[148] - 公司运用逐日盯市、集中度分析及定量风险模型对规模、杠杆、风险敞口等进行管理[148] - 公司通过内部信用评级体系评估发行人或交易对手的信用级别，采用敏感性分析和压力测试计量信用风险[149] - 公司已建立预警指标体系包括流动性覆盖率和净稳定资金率等指标监测流动性风险[153] - 公司建立净资本补充机制，通过发行公司债、次级债、收益凭证、同业拆借等形式补充净资本或短期流动资金[153] - 公司建立操作风险评估模型，对操作风险进行分析计量和等级评价，并建立关键风险指标监测机制[154] - 公司IT战略发展和治理委员会拟定IT治理目标及发展规划，制定IT年度预算，审核重大IT项目立项[156] - 公司系统运行总部按照ISO20000规则管控主要运维流程，每月出具管理月报和运行月报[156] - 公司严格按照监管要求开展灾备演练和应急预案演练，各团队定期开展针对具体系统的应急演练[156] - 公司对信息技术系统外部人员行为进行规范，并对外包供应商准入及评价进行管理[156] 诉讼和监管事项 - 报告期内无重大诉讼仲裁事项涉案金额超1000万元或净资产10%以上[165] - 公司涉及大连长富瑞华集团诉讼金额8亿元及利息罚息违约金[167] - 公司涉及李建国诉讼金额4.05亿元及利息罚息违约金[167] - 公司涉及贾跃亭等诉讼金额4亿元及利息罚息违约金[167] - 自然人李建国未购回融资本金人民币4.05亿元构成违约[169] - 自然人贾跃亭未购回融资本金人民币2亿元构成违约[170] - 自然人贾跃民未购回融资本金人民币2亿元及利息人民币180万元[171] - 上海盈方微电子未购回融资本金人民币3.24亿元构成违约[172] - 公司通过司法裁定获得盈方微电子6900万股股票抵偿债务人民币3.14088亿元[173] - 东证期货因信息安全事件被上海证监局出具警示函[176] - 东方花旗因涉嫌违反证券法律法规被中国证监会立案调查[177] 关联交易 - 公司与申能集团及其相关企业发生关联交易中证券和金融产品服务实际金额为10,000万元[182] - 公司与申能集团及其相关企业发生关联交易中承销费收入实际金额为435万元[182] - 公司与申能集团及其相关企业发生关联交易中客户保证金利息支出实际金额为2,000万元[182] - 公司与申能集团及其相关企业发生关联交易中银行存款实际金额为50,000万元[182] - 公司与申能集团及其相关企业发生关联交易中拆入资金实际金额为10,000万元[182] - 公司与其他关联方发生手续费及佣金收入交易中Citigroup Global Markets Asia Limited实际金额为115.39万元[185] - 公司与其他关联方发生手续费及佣金收入交易中长城基金管理有限公司实际金额为155.26万元[185] - 公司与其他关联方发生手续费及佣金支出交易中云卓资本投资（北京）有限公司实际金额为210万元[185] - 公司与其他关联方发生手续费及佣金支出交易中云卓资本投资（成都）有限公司实际金额为280万元[185] - 公司与其他关联方发生利息支出交易中洛阳宏科创新创业投资有限公司实际金额为8.19万元[185] 担保情况 - 报告期末对子公司担保余额合计77.47亿元[196] - 报告期内对子公司担保发生额合计19.36亿元[196] - 担保总额占公司净资产比例为15.13%[196] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保金额76.01亿元[196] - 公司为下属子公司发行美元债券提供担保金额约68.77亿元[196] - 公司全资子公司对下属全资子公司银行授信提供担保金额约8.70亿元[196] - 美元担保金额按人民币兑美元即期汇率1:6.6166折算[197] - 港币担保金额按人民币兑港币即期汇率1:0.8431折算[197] 股东承诺 - 申能集团承诺自公司股票上市起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[163] - 申能集团承诺锁定期满后24个月内每年减持不超过公司总股份的5%且不低于发行价[163] - 上海海烟投资承诺锁定期满后24个月内无减持意向除非国家政策或环境重大变化[163] - 公司承诺上市后36个月内若股价连续20个交易日低于每股净资产将回购股票[163] - 申能集团承诺非公开发行A股上市后48个月内不转让新增股份[164] - 上海海烟投资承诺非公开发行A股上市后36个月内不转让新增股份[164] 结构化主体和合并范围 - 公司纳入

收入和利润（同比） - 营业收入19.44亿元人民币，较上年同期调整后21.29亿元下降8.67%[7] - 归属于上市公司股东净利润4.36亿元人民币，较上年同期调整后8.44亿元下降48.34%[7] - 净利润同比下降47.9%至4.53亿元[28] - 归属于母公司股东的净利润下降48.3%至4.36亿元[28] - 母公司净利润由盈利5.85亿元转为亏损1.44亿元[32] - 基本每股收益0.06元/股，较上年同期0.14元/股下降57.14%[7] - 基本每股收益减少57.14%至0.06元/股，因净利润减少及股本增加[15] - 基本每股收益从0.14元/股下降至0.06元/股[29] - 加权平均净资产收益率0.83%，较上年同期2.07%减少1.24个百分点[7] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入上升42.79%至15.48亿元，主要来自资产管理业务手续费净收入增加[15] - 手续费及佣金净收入同比大幅增长42.8%至15.48亿元[28] - 资产管理业务手续费净收入激增232.7%至8.14亿元[28] - 投资银行业务手续费净收入下降31.3%至2.55亿元[28] 其他业务收入与成本 - 其他业务收入激增520.45%至2.22亿元，因子公司销售大宗商品收入增加[15] - 其他业务成本暴涨781.23%至2.15亿元，因子公司销售大宗商品成本增加[15] 公允价值变动收益 - 公允价值变动收益下降188.14%至-4.92亿元，受金融工具公允价值变动影响[15] - 公允价值变动收益由盈转亏，从盈利5.59亿元转为亏损4.92亿元[28] 资产类项目变化 - 衍生金融资产7707.13万元人民币，较年初1.69亿元下降54.32%[14] - 存出保证金15.77亿元人民币，较年初10.25亿元增长53.86%[14] - 递延所得税资产4.51亿元人民币，较年初1.93亿元增长133.15%[14] - 递延所得税资产较年初增长133.1%至45.08亿元[22] - 货币资金较年初下降22.5%至222.88亿元[25] - 融出资金较年初增长2.8%至129.74亿元[25] - 买入返售金融资产较年初增长3.2%至346.30亿元[25] 负债类项目变化 - 应付短期融资款41.58亿元人民币，较年初18.10亿元增长129.66%[14] - 衍生金融负债增加129.67%至14.43亿元，主要由于成本增加[15] - 衍生金融负债较年初增长129.7%至14.43亿元[22] - 应付债券较年初下降3.3%至631.77亿元[22] - 代理承销证券款减少100%至0元，因子公司代理承销债券款减少[15] - 信用交易代理买卖证券款增长30.61%至18.42亿元，因融资融券客户交易结算资金增加[15] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-78.29亿元，主要因客户交易结算资金净流出减少[15] - 经营活动产生的现金流量净额为负78.29亿元人民币，同比下降33.4%[35] - 投资活动产生的现金流量净额下降47.31%至12.02亿元，因金融资产净流出增加[15] - 投资活动产生的现金流量净额12.02亿元人民币，同比下降47.3%[35] - 筹资活动产生的现金流量净额负6065.91万元人民币，同比改善61.7%[35] - 现金及现金等价物净减少66.94亿元人民币，期末余额445.44亿元人民币[35] - 收取利息及手续费现金22.42亿元人民币，同比增长12.6%[35] - 支付职工现金8.62亿元人民币，同比下降8.2%[35] - 母公司经营活动现金流净额负62.86亿元人民币[39] - 母公司投资活动现金流净额1.01亿元人民币[40] - 母公司发行债券收到现金29.17亿元人民币[40] - 汇率变动导致现金减少1781.12万元人民币[40] 母公司特定表现 - 母公司营业收入锐减81.3%至2.33亿元[31][32] 净资产和权益变化 - 归属于上市公司股东净资产523.97亿元人民币，较上年度末调整后522.03亿元增长0.37%[7] - 归属于母公司所有者权益较年初增长0.4%至523.97亿元[23] - 未分配利润较年初增长5.5%至76.11亿元[23] 总资产和总负债变化 - 总资产2250.88亿元人民币，较上年度末调整后2309.94亿元下降2.56%[7] - 资产总计较年初下降2.6%至2250.88亿元[22] - 负债合计较年初下降3.4%至1721.70亿元[22]

财务数据关键指标变化 - 2017年公司实现营业收入105.32亿元，较2016年度增长53.16%[13] - 2017年公司实现归属于母公司净利润35.54亿元，较2016年度增长53.57%[13] - 2017年营业收入105.32亿元，较2016年增长53.16%[51] - 2017年归属于母公司股东的净利润35.54亿元，较2016年增长53.57%[51] - 2017年末资产总额2318.60亿元，较2016年末增长9.16%[51] - 2017年基本每股收益0.57元/股，较2016年增长39.02%[52] - 2017年末净资本437.32亿元，较上年度末增长28.92%[54] - 2017年末风险覆盖率290.25%，较上年度末增加68.52个百分点[54] - 2017年非经常性损益合计2.03亿元，较2016年增加35.90%[58] - 公司资产总额达2318.5998826438亿美元，较上年增长9.16%[63] - 公司负债总额为1783.5851341425亿美元，同比增长4.02%[63] - 公司营业收入达105.3151132413亿美元，较上年增长53.16%[63] - 公司净利润为36.0301762248亿美元，同比增长48.48%[66] - 归属于母公司股东的净利润为35.5362638473亿美元，增长53.57%[66] - 筹资活动产生的现金流量净额为55.1528514484亿美元，较上年减少50.23%[66] - 母公司营业收入达57.4826426362亿美元，较上年增长48.61%[67] - 母公司净利润为24.4270871776亿美元，同比增长60.85%[67] - 2017年公司归属于母公司所有者的净利润35.54亿元，同比增加53.57%，实现营业收入105.32亿元[90] - 2017年营业收入中，证券销售及交易39.72亿元，占比36.96%；投资管理业务28.21亿元，占比26.26%；经纪及证券金融业务45.85亿元，占比42.67%；投资银行业务15.20亿元，占比14.14%[90] - 2017年公司营业收入同比增加36.55亿元，增幅53.16%，营业支出64.27亿元，同比增加21.53亿元，增幅50.38%[93][94] - 手续费及佣金净收入50.06亿元，同比增加8.13亿元，增幅19.38%；利息净收入 - 20.10亿元，同比减少11.64亿元；投资收益55.28亿元，同比增加19.54亿元，增幅54.65%；公允价值变动收益16.87亿元，同比增加20.89亿元；汇兑收益 - 1.30亿元，同比减少4.21亿元；其他业务收入4.50亿元，同比增加4.24亿元[94] - 2017年研发支出16496.33万元，同比增长165.60%[92] - 经营活动产生的现金流量净额 - 145.61亿元，投资活动产生的现金流量净额64.67亿元，筹资活动产生的现金流量净额55.15亿元，筹资活动现金流量净额同比 - 50.23%[92] - 资产处置收益 - 16.47万元，同比 - 100.43%；汇兑收益 - 1.30亿元，同比 - 144.58%；其他业务收入4.50亿元，同比增长1602.69%[95] - 税金及附加同比 - 66.88%，业务及管理费同比增长45.33%，资产减值损失同比增长50.62%，其他业务成本同比增长1289296.78%，营业外收入同比增长41.98%，营业外支出同比增长210.64%，所得税费用同比增长103.14%[96] - 报告期内公司税金及附加0.66亿元，同比减少1.33亿元，降幅66.88%；业务及管理费55.03亿元，同比增加17.16亿元，增幅45.33%；资产减值损失4.34亿元，同比增加1.46亿元，增幅50.62%；其他业务成本4.24亿元，同比增加4.24亿元[143] - 经营活动现金流量净额为-145.61亿元，现金流入270.56亿元占32.48%，现金流出416.17亿元占48.46%[150] - 投资活动现金流量净额为64.67亿元，现金流入81.41亿元占9.77%，现金流出16.74亿元占1.95%[151] - 筹资活动现金流量净额为55.15亿元，现金流入481.10亿元占57.75%，现金流出425.95亿元占49.59%[152] - 货币资金期末423.46亿元占18.26%，较上期降4.13%[154] - 融出资金期末129.40亿元占5.58%，较上期增21.48%[154] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末480.29亿元占20.71%，较上期增105.88%[154] - 可供出售金融资产期末722.34亿元占31.15%，较上期降6.51%[154] - 卖出回购金融资产款期末561.20亿元占24.20%，较上期增20.95%[155] - 应付债券期末653.10亿元占28.17%，较上期增1.12%[155] - 报告期末总资产2318.60亿元，较年初增194.49亿元，增幅9.16%[156] - 融出资金、买入返售金融资产及应收款507.64亿元，较年初增加30.70亿元，占总资产21.89%[157] - 长期股权投资、固定资产等长期资产78.32亿元，较年初减少2.38亿元，占总资产3.38%[157] - 截至报告期末，公司总负债1783.59亿元，较年初增加68.85亿元，增幅4.02%[158] - 短期借款等较年初增加137.30亿元，占总负债39.61%[158] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等较年初减少12.02亿元，占总负债3.75%[158] - 报告期末集团长期股权投资40.06亿元，较年初增加4.91亿元，增幅13.97%[185] 各条业务线表现 - 证券销售及交易业务营业收入39.72亿元，占比36.96%，毛利率83.54%，营收比上年增加294.81% [98][99] - 2017年末自营交易业务余额749.52亿元，较2016年末的554.82亿元增长35.10% [100] - 权益类自营交易整体投资组合净值增长率在50亿规模以上股票型基金产品中相对收益排名前10%，公司成立至今平均复合收益率为23.91% [101] - 固定收益类自营交易银行间市场现券交易量3.63万亿，同比增长5.66%，债券交割总量5.30万亿，同比增长13.01% [102] - 银行间债券市场做市业务全年累计做市交易量1.64万亿，全市场排名第二；债券通累计成交134亿元，在24家报价机构中排名第八，券商第二 [103] - 2017年新三板做市指数累计下跌10.65%，公司做市成交量和做市即时性指标合计得分在96家做市商中排名第二 [104] - 截至报告期末，新三板做市业务投资155家挂牌公司，101家进入创新层，持仓市值占比70.9%，为84家企业提供做市服务，业务余额33.64亿元 [104] - 截至报告期末，创新投资存续项目76个，存续投资规模28.86亿元 [105] - 证券研究业务实现佣金收入2.74亿元，公募佣金收入2.43亿元，市占率2.81% [106] - 证券研究业务共有研究岗位人员77人，具备分析师资格49人，具备投顾资格21人，全年发布研究报告2444篇 [107] - 投资管理业务营业收入28.22亿元，占比26.26%[108] - 2017年东证资管主动管理权益类产品平均年化回报率56.25%，同期沪深300指数回报率21.78%；自2005年至报告期末，前者平均年化回报率25.16%，后者为12.79%[109] - 截至报告期末，公司受托资产管理规模2143.92亿元，较上年同期增长39.12%，主动管理规模占比98.02%[110] - 截至报告期末，汇添富基金公募基金规模3225亿元，较年初增长17.59%；专户及社保规模近2000亿元，较年初增长33.78%[114] - 2017年汇添富基金客户数从4000多万增加至6000多万户[114] - 截至报告期末，东证资本及其管理的基金资产管理规模243.43亿元，存续在投项目81个，累计投资项目96个，累计投资金额人民币110.01亿元和美元10.79亿，储备项目9个，涉及金额约16亿元[116] - 经纪及证券金融业务营业收入45.85亿元，占比42.67%[117] - 截至报告期末，公司有证券营业部153家，覆盖76个城市、31个省自治区直辖市；有期货营业部24家[117] - 截至报告期末，“东方赢家财富版APP”累计注册用户27.1万人，同比增长近147%，累计场内交易额548.82亿元[118] - 2017年，沪深两市全年日均股基交易额4586.07亿元，同比下降11.74%；公司代理买卖证券交易额175563.90亿元，市场占有率2.29%，行业排名第14位；股基交易量37588.23亿元，市场占有率1.55%，行业排名第18位，平均股票基金经纪佣金率为万分之3.34[119] - 经纪业务客户137.98万户，托管资产总额5520.47亿元，机构客户4875户，增加670户，托管资产总额3170.26亿元，占比57.43%，同比提升2.8个百分点[121] - 东证期货客户数39939户，客户权益规模为125.44亿元，全年日均客户权益规模为107.76亿元，代理买卖成交量201.21百万手，成交金额129698.54亿元[123] - 全市场融资融券余额为10262.64亿元，较年初增长9.26%，2016年日均余额8974.25亿元，2017年日均余额9345.91亿元；全市场股票质押业务规模15602.08亿元，较年初增长27.23%；公司证券金融业务总规模为460.17亿元，较年初增长1.78%，全年业务收入23.04亿元，同比增长16.35%[125] - 公司融资融券业务规模126.59亿元，较年初增长22.81%，市场占有率为1.23%，较年初提高0.13个百分点；股票质押余额333.40亿元，市场占有率为2.14%；约定购回式证券交易业务余额0.18亿元[126] - 公司柜台市场业务总规模300.30亿元，同比增长37.40%，产品发行规模257.98亿元，同比增长37.52%，产品转让、做市交易规模8.32亿元，较上年同期增长12倍，存续规模约214.12亿元[127] - 私募基金综合金融服务在线运行托管及运营外包产品组合达1006只，较年初净增590只，增幅141.83%，业务规模706.10亿元，较年初净增467.43亿元，增幅195.85%[128] - 投资银行业务实现营业收入15.20亿元，占比14.14%[129] - 全市场438家IPO，总募集资金2301亿元，同比增长54%；再融资募集资金1.50万亿元，同比下降23%；承销债券金额8.97万亿元，同比下降17%；东方花旗完成股权融资项目16个，主承销金额为234.67亿元[130] - 2017年公司股票承销首次公开发行次数9次，主承销金额3991.13百万元；再融资发行次数16次，主承销金额23466.76百万元[131] - 报告期内公司债券主承销金额达957.11亿元，东方花旗债券主承销金额行业排名第19位，合资券商中排名第1位[132] - 报告期内公司累计承销记账式国债1094.8亿元，同行业排名第2；累计承销国开行金融债1111.90亿元、农发行金融债520.10亿元，均列同行业排名第1 [133] - 截至2017年12月31日，公司债券主承销次数28次，主承销金额30280.00百万元；企业债券主承销次数19次，主承销金额15765.00百万元；金融债主承销次数28次，主承销金额26624.00百万元；资产支持证券主承销次数8次，主承销金额11612.00百万元[134] - 报告期内东方花旗完成并购重组项目6家，交易金额192.28亿元；完成新三板推荐挂牌项目9家，挂牌股数9.40亿股，完成19次挂牌企业的股票定向发行，累计金额20.07亿元[136] - 报告期内管理本部及其他业务实现营业收入 - 21.52亿元[137] 各地区表现 无 管理层讨论和指引 - 公司建立风险控制指标动态监控系统，实现风险控制指标准确计量、动态监控和自动预警[176] - 公司若风险控制指标触及预警值或监管标准，将采取压缩业务规模、调整资产结构、融资等方式补足净资本[177] - 公司全年多次实施综合压力测试和专项压力测试，对象包括净资本和流动性等指标[178] - 报告期内公司净资本与流动性相关的主要风险

收入和利润（同比） - 营业总收入105.32亿元人民币，同比增长53.16%[4][6] - 营业利润41.05亿元人民币，同比增长57.72%[4][6] - 归属于上市公司股东的净利润35.54亿元人民币，同比增长53.57%[4][6] - 扣除非经常性损益的净利润33.50亿元人民币，同比增长54.79%[4][6] - 基本每股收益0.57元人民币，同比增长39.02%[4][6] - 加权平均净资产收益率8.61%，同比增加2.36个百分点[4] 所有者权益和股本（较期初变化） - 归属于上市公司股东的所有者权益529.86亿元人民币，较期初增长30.88%[4][6] - 股本69.94亿元人民币，较期初增长12.52%[4] - 每股净资产7.58元人民币，较期初增长16.44%[4] 总资产变化（较期初） - 总资产2318.60亿元人民币，较期初增长9.16%[4]

财务数据关键指标变化 - 收入和利润（同比） - 2017年归属于上市公司股东的净利润预计增加123,965.15万元，同比增加53.57%左右[3][4] - 扣除非经常性损益后，归属于上市公司股东的净利润预计增加118,594.07万元，同比增加54.79%左右[3][4] - 2017年公司实现营业收入105.32亿元，较上年同期增长53.16%[7] - 2017年归属于上市公司股东的净利润35.54亿元，较上年同期增长53.57%[7] - 2017年非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润的影响额为2.03亿元，同比增加35.90%[7] 财务数据关键指标变化 - 上年同期数据 - 上年同期归属于上市公司股东的净利润为231,397.49万元，扣除非经常性损益的净利润为216,435.73万元[5] - 上年同期每股收益为0.41元[5] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 截至报告期末，公司归属于上市公司股东的所有者权益529.86亿元，较年初增长30.88%[7] 各条业务线表现 - 2017年公司受托资产管理规模首次突破2,000亿元[7] 其他没有覆盖的重要内容 - 业绩预告期间为2017年1月1日至2017年12月31日[4]

收入和利润（同比环比） - 营业收入70.59亿元人民币，同比增长48.05%[7] - 归属于上市公司股东的净利润26.29亿元人民币，同比增长40.15%[7] - 扣除非经常性损益后净利润24.14亿元人民币，同比增长39.94%[7] - 公司前三季度营业收入70.59亿元，较去年同期47.68亿元增长48.1%[25] - 2017年第三季度净利润为8.89亿元人民币，同比增长48.5%[26][27] - 2017年前三季度净利润为26.98亿元人民币，同比增长38.0%[26][27] - 公司2017年1-9月营业收入为40.89亿元人民币，较上年同期25.59亿元增长59.6%[30] - 公司2017年1-9月净利润为18.50亿元人民币，较上年同期11.88亿元增长55.8%[31] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费增至38.39亿元，同比增长62.19%[13] - 公司2017年1-9月业务及管理费为21.71亿元人民币，较上年同期12.70亿元增长70.9%[31] - 支付给职工以及为职工支付的现金25.37亿元，同比增长4.1%（从24.37亿元）[34] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入33.46亿元，较去年同期30.60亿元增长9.3%[25] - 公司2017年1-9月手续费及佣金净收入为12.96亿元人民币，较上年同期14.38亿元下降9.9%[30] - 收取利息、手续费及佣金的现金收入61.85亿元，同比下降8.5%（从67.60亿元）[34] 投资收益表现 - 投资收益达到34.65亿元，同比增长31.89%[13] - 投资收益34.65亿元，较去年同期26.27亿元增长31.9%[25] - 公司2017年1-9月投资收益为28.95亿元人民币，较上年同期22.36亿元增长29.5%[30] 公允价值变动收益表现 - 公允价值变动收益由负转正，录得14.60亿元[13] - 公允价值变动收益14.60亿元，去年同期为亏损4.77亿元[25] - 公司2017年1-9月公允价值变动收益为12.76亿元人民币，上年同期为亏损4.25亿元[30] 其他业务收入表现 - 其他业务收入激增至2.35亿元，同比增长1,193.54%[13] - 2017年第三季度其他业务收入1.31亿元人民币[26] - 2017年前三季度其他业务收入2.35亿元人民币[26] 利息相关收支表现 - 公司2017年1-9月利息净收入为亏损13.17亿元人民币，较上年同期亏损6.74亿元扩大95.4%[30] 汇兑损益表现 - 2017年第三季度汇兑损失4546.26万元人民币[26] - 2017年前三季度汇兑损失1.23亿元人民币[26] 每股收益和收益率 - 加权平均净资产收益率6.37%，同比提升1.16个百分点[8] - 基本每股收益0.42元/股，同比增长23.53%[8] - 2017年第三季度基本每股收益0.14元/股[29] - 2017年前三季度基本每股收益0.42元/股[29] - 公司2017年1-9月基本每股收益为0.30元/股，较上年同期0.22元增长36.4%[33] 综合收益表现 - 公司2017年1-9月综合收益总额为14.54亿元人民币，较上年同期3.78亿元增长284.6%[32] - 公司2017年1-9月其他综合收益为亏损3.96亿元人民币，较上年同期亏损8.10亿元收窄51.1%[32] 营业利润表现 - 2017年第三季度营业利润为10.29亿元人民币，同比增长35.2%[26] - 2017年前三季度营业利润为29.12亿元人民币，同比增长38.3%[26] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-154.99亿元人民币，同比改善30.04%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为-154.99亿元，同比改善30.0%（从-221.51亿元）[34] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅下降至18.64亿元，同比减少72.77%[14] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.91亿元，同比改善78.6%（从-8.89亿元）[35] - 母公司经营活动现金流量净额为-136.67亿元，同比改善13.5%（从-157.98亿元）[37] 金融资产和负债变化 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产大幅增加至481.47亿元，同比增长106.38%[13] - 衍生金融资产增至1.46亿元，同比增长107.50%[13] - 持有至到期投资减少至1.11亿元，同比下降47.89%[13] - 拆入资金大幅增加至111.00亿元，同比增长117.65%[13] - 衍生金融负债增至9.32亿元，同比增长122.33%[13] - 以公允价值计量金融资产期末356.75亿元，较年初169.16亿元增长110.9%[21] 债务和融资活动 - 公司负债合计1812.41亿元，较年初1714.73亿元增长5.7%[20] - 卖出回购金融资产款期末553.92亿元，较年初463.99亿元增长19.4%[20] - 应付债券期末712.35亿元，较年初645.84亿元增长10.3%[20] - 母公司应付债券期末667.79亿元，较年初595.47亿元增长12.1%[22] - 发行债券收到现金316.34亿元，同比增长5.2%（从300.68亿元）[35] - 母公司发行债券收到现金316.34亿元，同比增长20.3%（从263.03亿元）[37] - 回购业务资金净增加105.07亿元（上年同期为净减少88.10亿元）[34] 现金及等价物变化 - 货币资金期末195.84亿元，较年初299.74亿元下降34.7%[21] - 期末现金及现金等价物余额363.21亿元，同比下降21.1%（从454.11亿元）[35] - 母公司期末现金及现金等价物余额248.13亿元，同比下降22.8%（从321.50亿元）[38] 资产和净资产变化 - 公司总资产达2234.38亿元人民币，较上年末增长5.19%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为416.86亿元人民币，较上年末增长2.97%[7] 其他重要事项 - 获得政府补助3.07亿元人民币，主要为重点产业扶持基金[9] - 报告期末股东总数为167,822户[9]

收入和利润（同比） - 2017年1 - 9月公司营业总收入705,899.34万元，较上年同期增长48.05%[2] - 2017年1 - 9月公司营业利润291,206.05万元，较上年同期增长38.35%[2] - 2017年1 - 9月公司利润总额320,980.48万元，较上年同期增长38.60%[2] - 2017年1 - 9月公司归属于上市公司股东的净利润262,891.54万元，较上年同期增长40.15%[2] - 2017年1 - 9月公司基本每股收益0.42元，较上年同期增长23.53%[2] - 2017年1 - 9月公司加权平均净资产收益率6.37%，较上年增加1.16个百分点[2] 其他财务数据（较报告期初变化） - 本报告期末公司总资产22,343,832.69万元，较报告期初增长5.19%[2] - 本报告期末公司归属于上市公司股东的所有者权益4,168,587.34万元，较报告期初增长2.97%[2] - 本报告期末公司归属于上市公司股东的每股净资产6.71元，较报告期初增长3.07%[2] 管理层讨论和指引 - 报告期内公司营业收入和净利润增长主要因证券投资、资产管理等业务净收入增长[3]