收入和利润（同比环比） - 营业收入23.35亿元人民币，同比增长20.85%[5] - 归属于上市公司股东的净利润7.31亿元人民币，同比增长24.56%[5] - 扣除非经常性损益的净利润6.81亿元人民币，同比增长56.40%[5] - 营业收入本期23.35亿元，较上期19.32亿元增长20.8%[28] - 净利润本期7.70亿元，较上期6.14亿元增长25.4%[28] - 基本每股收益本期0.1586元/股，较上期0.1274元/股增长24.5%[29] - 营业收入为12.67亿元人民币，同比下降15.9%[31] - 净利润为4.66亿元人民币，同比下降29.4%[32] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金同比增长15.60%，从8.11亿元增至9.37亿元[39] - 支付的各项税费同比下降21.78%，从3.06亿元降至2.40亿元[39] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入同比下降41.61%至9,651万元[13] - 资产管理业务手续费净收入同比大幅增长167.90%至14,363万元[13] - 利息净收入同比下降71.05%至13,595万元[13] - 投资收益同比下降62.42%至9,733万元[13] - 手续费及佣金净收入本期10.87亿元，较上期10.45亿元增长4.0%[28] - 利息净收入本期1.36亿元，较上期4.70亿元下降71.1%[28] - 手续费及佣金净收入为5.99亿元人民币，同比下降8.5%[31] - 经纪业务手续费净收入为4.96亿元人民币，同比增长1.8%[31] - 投资银行业务手续费净收入为8930万元人民币，同比下降43.3%[31] - 利息净收入为4962万元人民币，同比下降87.8%[31] 投资和公允价值表现 - 公允价值变动收益本期9.23亿元，较上期-0.29亿元实现大幅改善[28] - 公允价值变动收益为3.35亿元人民币，上期为亏损456万元[31] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加87.11亿元至461.58亿元[19] - 以公允价值计量金融资产期末余额318.07亿元，较上年期末280.97亿元增长13.2%[24] - 衍生金融负债同比增长68.71%至26,366.28万元[13] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额44.23亿元人民币，上年同期为-84.31亿元人民币[5] - 经营活动现金流量净额为44.23亿元人民币，上期为净流出84.31亿元[34] - 投资活动现金流量净额为9.86亿元人民币，上期为净流出17.95亿元[34] - 筹资活动现金流量净额为净流出57.15亿元人民币，上期为净流入98.67亿元[36] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，本期为64.77亿元，上期为-64.57亿元[40] - 经营活动现金流入小计同比增长9.15%，从980.03亿元增至1069.67亿元[39][40] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比下降13.06%，从20.25亿元降至17.61亿元[39] - 投资活动产生的现金流量净额为-30.53亿元，较上期的-19.19亿元进一步恶化[40] - 投资支付的现金大幅增加50.99%，从20.55亿元增至31.03亿元[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为-59.92亿元，较上期的78.66亿元大幅下降[40] - 发行债券收到的现金同比下降59.12%，从117.45亿元降至48.02亿元[40] - 期末现金及现金等价物余额为278.18亿元，较期初的303.99亿元减少8.48%[40] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额444.46亿元，较上年末减少183.36亿元[19] - 货币资金期末余额247.85亿元，较上年期末253.63亿元下降2.3%[24] - 融出资金期末余额286.19亿元，较上年期末294.36亿元下降2.8%[24] - 买入返售金融资产期末余额207.69亿元，较上年期末199.75亿元增长4.0%[24] - 递延所得税负债同比激增292.94%至18,836.70万元[13] 权益和收益综合 - 归属于上市公司股东的净资产494.73亿元人民币，较上年度末增长1.85%[5] - 加权平均净资产收益率1.49%，同比增加0.24个百分点[5] - 基本每股收益0.1586元/股，同比增长24.49%[5] - 其他综合收益由负转正，从-4.92亿元增至1.09亿元[20] - 归属于母公司所有者权益合计增加8.97亿元至494.73亿元[20] 其他重要项目 - 非经常性损益项目中政府补助金额6022.02万元人民币[8] - 股东总数91,146户，其中A股股东90,955户，H股登记股东191户[10] - 总资产2041.33亿元人民币，较上年度末下降0.84%[5]

财务业绩：收入和利润 - 公司营业收入为98.38亿元人民币，同比增长7.35%[43] - 归属于母公司股东的净利润为30.16亿元人民币，同比微增0.11%[43] - 2017年营业收入98亿元，同比增长7.35%[82] - 2017年净利润31亿元，同比增长1.64%[82] - 营业收入合计为98.38亿元，同比增长7%[162] - 公司营业收入98.38亿元，同比增长7.35%[157][160] 财务业绩：成本和费用 - 营业成本合计为57.68亿元，同比增长8%[165] - 业务及管理费为52.34亿元，同比增长9%[165][166] - 资产减值损失为4.51亿元，同比增长35%[165][166] - 研发投入总额为7016.79万元，占营业收入比例0.71%[169] 业务线表现：经纪和财富管理 - 经纪业务手续费收入下降15.02%至26.46亿元[57] - 经纪业务手续费净收入26亿元，同比下降15%[160] - 经纪和财富管理业务收入25亿元，占总收入25%[84] - 公司代理买卖证券业务净收入市场份额2.36%同比上升0.02个百分点[86] - 代销金融产品销售额同比上涨52%新增开户数同比上涨168%[86] - 经纪业务手续费净收入下降至20.05亿元，同比减少20.05%[59] 业务线表现：信用业务 - 全市场融资融券余额10262.64亿元同比增长9.26%[96] - 公司融资融券余额300.82亿元同比下降1.03%市场份额2.93%[97] - 全市场股票质押业务总规模16249.81亿元同比增长26.55%[98] - 公司股票质押余额442.50亿元同比增长44.32%市场份额2.72%[99] - 信用业务板块实现收入19亿元占比19%[95] 业务线表现：投资银行 - 投行业务收入下降22.28%至11.39亿元[57] - 投资银行业务手续费净收入11亿元，同比下降22%[160] - 股权融资规模1.72万亿元同比下降18.50%[106] - IPO家数及募资额增长幅度分别达92.95%和53.81%[106] - 债券承销规模4.56万亿元同比下降12.72%[107] - 公司债承销规模同比下降60.25%[107] - 公司主承销债券规模2002.43亿元同比上升16.49%[109] - 资产证券化项目规模390.35亿元行业排名第9[109] - 新三板推荐挂牌累计255家行业排名第14[111] 业务线表现：投资管理 - 资产管理业务收入增长26.99%至11.02亿元[57] - 投资管理业务2017年收入19亿元，占总收入20%[125] - 光证资管2017年末资产管理规模2744亿元，较2016年末增长1.78%[128] - 光证资管主动管理规模占比42%，完成资产证券化项目4单总规模58亿元[128] - 光大保德信2017年末管理资产规模1078.4亿元，较年初增长37.59%[131] - 光大保德信公募基金规模747.42亿元，同比上升36.32%，市场份额0.65%[131] 业务线表现：自营投资 - 以公允价值计量的金融资产期末余额为374.47亿元人民币，较期初增加127.96亿元[54] - 投资收益大幅增长89.68%至27.34亿元[57] - 投资收益显著提升至25.32亿元，同比增长75.88%[59] - 投资收益及公允价值变动收益26亿元，同比增幅150%[160] - 投资收益为27.34亿元，同比增长90%[162] - 以公允价值计量金融资产报告期投资收益9.01亿元，公允价值变动-1.81亿元[180] 业务线表现：海外业务 - 海外业务2017年收入9亿元，占比10%[136] - 香港市场2017年日均成交额882亿港元，同比上升32%[137] - 海外经纪业务客户资产总值1343亿港元，同比增长9%[138] - 海外投行业务完成IPO融资金额226亿港元[139] - 海外资产管理规模33.8亿港元，涵盖23个产品[139] - 境外资产为人民币275.39亿元，占总资产比例13.38%[70] 业务线表现：期货业务 - 期货市场整体交易量同比下降25.66%交易额下降3.95%[91] - 光大期货实现日均保证金86.99亿元交易额市场份额2.26%[92] - 光大期货总资产97.52亿元，净利润1.79亿元[150] 业务线表现：金融科技 - 立马理财平台2017年交易金额142.56亿元，同比增长53%[143][144] - 立马理财平台累计用户总数达352.27万人，较年初增长155%[144] 财务数据关键指标变化：资产 - 资产总额为2058.64亿元人民币，同比增长15.89%[44] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为374.47亿元，同比增长51.91%[174] - 公司资产总额2059亿元，较年初增加282亿元，增幅16%[175] - 可供出售金融资产379.56亿元，较年初增加114.5%[175] - 持有至到期投资3.79亿元，较年初增加137.78%[175] - 资产总计增长至1583.93亿元，同比上升16.60%[59] - 可供出售金融资产大幅增长至335.14亿元，同比增加150.67%[59] 财务数据关键指标变化：负债 - 负债总额为1558.42亿元人民币，同比增长20.81%[44] - 应付短期融资款激增211.85%至184.92亿元[56] - 卖出回购金融资产款增长173.76%至233.15亿元[56] - 长期借款增长130.60%至61.03亿元[56] - 应付债券增长42.94%至409.18亿元[56] - 应付短期融资款184.92亿元，较年初增加211.85%[175] - 卖出回购金融资产款233.15亿元，较年初增加173.76%[175] - 应付债券409.18亿元，较年初增加42.94%[175] - 负债总额1558亿元，较年初增加268亿元，增幅21%[176] - 应付短期融资款激增至184.92亿元，同比上升211.85%[59] - 卖出回购金融资产款增至230.04亿元，同比增长177.91%[59] 财务数据关键指标变化：现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-420.76亿元人民币，同比大幅下降[43] - 经营活动现金净流出为421亿元，投资活动现金净流入为20亿元，筹资活动现金净流入为260亿元[170][171][172] 财务数据关键指标变化：其他 - 利息净收入为12.46亿元，同比下降22%[162] - 手续费及佣金净收入为56.24亿元，同比下降8%[162] - 利息净收入降至10.55亿元，同比减少30.21%[59] - 公司货币资金减少24.38%至462.78亿元，结算备付金减少25.96%至43.25亿元[56] - 以公允价值计量金融资产增长51.91%至374.47亿元，衍生金融资产增长102.30%至1.97亿元[56] - 买入返售金融资产大幅增长109.47%至200.81亿元，应收利息增长44.07%至18.66亿元[56] - 母公司货币资金减少39.16%至253.63亿元，衍生金融资产增长93.91%至2.07亿元[58] - 母公司买入返售金融资产增长114.58%至199.75亿元，应收款项激增236.40%至6.68亿元[58] - 长期股权投资12.30亿元，较年初减少5.08亿元，减幅29%[179] 资本和风险 - 公司报告期末净资本为32,683,686,858.18元较上年度末39,747,165,134.28元下降17.8%[20] - 净资本为326.84亿元人民币，较上年末下降17.77%[46] - 风险覆盖率为267.89%，较上年末下降84.76个百分点[46] - 公司净资本为32,683,686,858.18元较上年度末39,747,165,134.28元下降17.8%[20] 子公司和联营企业 - 公司控股子公司包括光大资本、光大期货、光证资管等全资子公司及光大保德信等控股子公司[13] - 公司联营企业包括大成基金管理有限公司和光大易创网络科技股份有限公司[13] - 全资子公司光大资本注册资本40亿元，光大期货注册资本15亿元，光大富尊注册资本20亿元[38] - 控股55%的光大保德信基金公司注册资本1.6亿元[39] - 光证资管净利润5.26亿元，总资产19.48亿元[150] - 光大资本净利润1.21亿元，净资产45.54亿元[151] - 光大保德信基金净利润1.57亿元，总资产11.43亿元[153] 公司基本信息 - 公司拥有证券经纪、投资咨询、承销与保荐、自营、融资融券等全面业务资格[20] - 公司注册地址及办公地址均为上海市静安区新闸路1508号[23] - 公司董事会秘书及证券事务代表均由朱勤担任联系邮箱为ebs@ebscn.com[22] - 公司年度报告披露媒体包括中国证券报、上海证券报、证券时报及证券日报[24] - 安永华明会计师事务所为公司出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司拥有9089名员工及222家营业部[73] - 公司为全国首批三家创新试点证券公司之一[76] - 连续三年蝉联"年度最佳证券公司"称号[82] 公司历史与资本变更 - 光大证券1996年成立时注册资本为2.5亿元人民币，中国光大集团总公司出资1.57亿元持股62.8%[26] - 1997年增资后注册资本增至5亿元人民币，中国光大集团总公司持股比例升至81.4%[27] - 2002年增资后注册资本由5亿元增至26亿元，增幅达420%[29] - 2005年改制为股份有限公司时注册资本由26亿元调整为24.45亿元[30] - 2007年增资扩股后注册资本由24.45亿元增至28.98亿元，发行价每股2.75元[31] - 2009年IPO发行5.2亿股A股，发行价21.08元/股，募集资金109.616亿元，注册资本增至34.18亿元[33] - 2015年非公开发行4.89亿股A股，发行价16.37元/股，募集资金净额79.69亿元，注册资本增至39.07亿元[34] - 2016年发行7.04亿股H股，注册资本增至46.11亿元[35] - 公司注册资本保持稳定为4,610,787,639.元[20] - 公司2017年度利润分配预案为以总股本4,610,787,639股为基数每10股派发现金股利2.00元共派发现金股利922,157,527.80元[6] - H股募集资金净额76.99亿元，其中45.27亿元用于资本中介业务[183][184] 管理层讨论和指引 - 公司预计2018年证券行业竞争进入分化期且集中度提升[187] - 公司2018年启动新五年战略规划聚焦回归投行本源[190] - 公司债券业务巩固市场领先地位并延伸大固收业务链[190] - 股票质押业务稳步提升市场份额[191] - 资产管理业务主动调整策略适应新规[191] 风险管理 - 市场风险通过压力测试评估可能损失[192] - 汇率风险通过天然对冲管理未开展跨币种融资业务[193] - 信用业务通过担保物比例和强制平仓等措施控制风险[195] - 操作风险通过完善流程和信息系统建设进行管理[196] - 公司流动性风险管理办法授权计划财务部负责整体管理并统筹资金来源与融资[197] - 公司风险管理部负责流动性风险与限额执行的监测[197] - 公司2017年完成流动性风险管理系统建设并调整流动性风险限额指标[198] 信息技术 - 公司证券交易业务高度依赖电子信息系统实时处理客户交易数据[199] - 公司存储大量交易业务和经营活动数据于电子设备[199] - 公司持续深化信息技术改革并提升信息技术支持水平[199] - 公司加强运维监控体系和平台建设并加大自动化运维应用[200] - 公司定期进行桌面推演和实战演练以优化系统应急处置流程[200] - 公司定期全面分析和评估信息技术面临的各种风险[200] - 公司持续修订和完善信息技术管理制度并加强人员培训[200] 其他财务数据 - 基本每股收益为0.6542元/股，同比下降11.49%[45] - 加权平均净资产收益率为6.26%，同比下降1.03个百分点[45] - 净利润为27.19亿元，同比下降4.60%[60] - 综合收益总额为26.84亿元，同比增长16.90%[60] - 营业收入微降至66.42亿元，同比减少1.29%[59] 收购与投资 - 2015年收购新鸿基金融集团70%股权[75] - 2016年完成对光证（国际）剩余49%股权收购[75] - 收购英国机构经纪公司North Square Blue Oak Ltd.全部股份[75] 市场数据 - 2017年市场日均股基单边成交额为4986亿元同比下降11.67%[85] - 席位佣金净收入市场份额从3.32%增长至3.73%[115] - PB产品引入规模2036.63亿元同比增长82.70%[117] - 存续PB产品规模1524.33亿元同比增长68.10%[117] 会计准则影响 - 新金融工具准则预计对2017年12月31日净资产影响不超过0.5%[186]

收入和利润（同比） - 营业收入同比增长7.11%至98.16亿元人民币[3][4] - 营业利润同比增长8.51%至41.35亿元人民币[3] - 归属于上市公司股东的净利润微增0.64%至30.32亿元人民币[3][4] - 扣非净利润同比下降4.42%至27.58亿元人民币[3] - 利润总额同比增长3.94%至41.49亿元人民币[3] 每股收益和净资产收益率 - 基本每股收益下降11.03%至0.6576元[3] - 加权平均净资产收益率下降1.01个百分点至6.28%[3] 资产和所有者权益（同比） - 总资产同比增长16.92%至2076.91亿元人民币[3][4] - 归属于上市公司股东的所有者权益增长3.16%至486.86亿元人民币[3][4] - 每股净资产增长3.16%至10.56元[3]

收入和利润（同比环比） - 营业收入66.73亿元人民币，同比增长3.52%[5] - 归属于上市公司股东的净利润22.70亿元人民币，同比下降4.89%[5] - 扣非净利润20.05亿元人民币，同比下降11.39%[5] - 前三季度营业收入66.73亿元，较上年同期64.46亿元增长3.5%[22] - 前三季度净利润23.48亿元，较上年同期24.11亿元下降2.6%[22] - 公司2017年1-9月营业收入为48.37亿元人民币，同比下降3.3%[26] - 净利润为20.88亿元人民币，同比下降12.1%[26] 成本和费用（同比环比） - 支付职工现金28.5亿元人民币，同比基本持平（29.2亿降至28.5亿）[31] 各业务线手续费净收入表现 - 经纪业务手续费净收入20.28亿元，较上年同期24.00亿元下降15.5%[22] - 投资银行业务手续费净收入6.10亿元，较上年同期11.69亿元下降47.8%[22] - 资产管理业务手续费净收入3.98亿元，较上年同期3.77亿元增长5.6%[22] - 经纪业务手续费净收入为15.44亿元人民币，同比下降20.9%[26] - 投资银行业务手续费净收入为5.76亿元人民币，同比下降48.7%[26] - 投资银行业务手续费净收入下降48%至6.10亿元[10] 投资相关收益表现 - 投资收益大幅增长71%至17.37亿元[10] - 投资收益为15.58亿元人民币，同比大幅增长48.1%[26] - 公允价值变动损失3.78亿元人民币，较上年同期亏损3.10亿元有所收窄[26] 资产和负债关键项目变化 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加39%至341.97亿元[10] - 买入返售金融资产因股票质押式回购业务规模增加98%至189.80亿元[10] - 可供出售金融资产规模翻倍增长100%至354.67亿元[10] - 卖出回购金融资产款因债券回购业务规模激增181%至239.50亿元[10] - 应付债券因发行公司债券增加42%至407.90亿元[10] - 货币资金期末余额264.14亿元，较年初416.89亿元下降36.6%[18] - 融出资金期末余额280.79亿元，较年初296.04亿元下降5.1%[18] - 买入返售金融资产期末余额179.68亿元，较年初93.09亿元增长93.0%[18] - 可供出售金融资产期末余额302.26亿元，较年初133.70亿元增长126.1%[18] - 应付债券期末余额370.12亿元，较年初255.20亿元增长45.0%[19] - 融出资金为356.45亿元[15] 现金流表现 - 经营活动现金流量净额为-85.00亿元人民币，同比改善（上年同期为-102.45亿元）[5] - 经营活动产生的现金流量净额显示融出资金净减少18.31亿元人民币[30] - 经营活动现金流量净额为负85.0亿元人民币，同比改善17.0%（从-102.5亿增至-85.0亿）[31] - 投资活动现金流量净额恶化至-114.9亿元人民币，同比扩大56.6%（从-73.4亿增至-114.9亿）[31] - 筹资活动现金流量净额改善至125.3亿元人民币，同比转正（从-47.3亿增至+125.3亿）[31] - 现金及现金等价物净减少76.1亿元人民币，同比改善65.8%（从-222.7亿收窄至-76.1亿）[31] - 代理买卖证券支付现金净额64.6亿元人民币，同比减少56.0%（从146.9亿降至64.6亿）[31] - 发行债券收到现金233.0亿元人民币，同比增加68.3%（138.4亿增至233.0亿）[31] - 取得借款收到现金141.4亿元人民币，同比增加208.2%（45.9亿增至141.4亿）[31] - 母公司经营活动现金流净额-95.1亿元人民币，同比改善30.1%（从-136.1亿收窄至-95.1亿）[33] - 母公司现金及现金等价物净减少112.2亿元人民币，同比改善60.2%（从-281.6亿收窄至-112.2亿）[34] 其他综合收益 - 其他综合收益的税后净额由负转正至2.64亿元[11] - 其他综合收益税后净额5.90亿元人民币，上年同期为亏损7.56亿元[27] 股东权益和收益指标 - 归属于上市公司股东的净资产489.04亿元人民币，较上年度末增长3.62%[5] - 加权平均净资产收益率4.73%，同比减少1.33个百分点[6] - 基本每股收益0.4923元/股，同比下降19.40%[6] - 基本每股收益为0.4923元/股[23] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为25.79亿元人民币[23] 非经常性损益 - 非经常性损益总额2.64亿元人民币，主要含政府补助3.54亿元[7] 客户相关资产 - 货币资金中客户存款为387.23亿元[15] 股东信息 - 股东总数95,916户，其中A股股东95,704户，H股登记股东212户[7]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为39.67亿元人民币，同比下降2.12%[20] - 归属于母公司股东的净利润为12.37亿元人民币，同比下降18.30%[20] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9.77亿元人民币，同比下降29.81%[20] - 营业收入同比下降2.12%至39.67亿元[30] - 营业收入40亿元同比减少2%[82] - 公司营业收入40亿元同比减少2%[82] - 净利润12.87亿元，同比下降16.0%（上期15.32亿元）[191] - 归属于母公司净利润12.37亿元，同比下降18.3%（上期15.15亿元）[191] - 公司累计实现营业收入40亿元，实现归属于母公司净利润12亿元，实现净资产收益率2.60%[45] 成本和费用（同比环比） - 营业成本23亿元同比增长1%[82] 手续费及佣金净收入 - 手续费及佣金净收入同比下降28.54%至20.92亿元[30] - 经纪业务手续费净收入12.45亿元，同比下降23.2%（上期16.21亿元）[191] - 投行业务手续费净收入3.14亿元，同比下降58.2%（上期7.49亿元）[191] - 资管业务手续费净收入1.99亿元，同比下降28.3%（上期2.78亿元）[191] - 经纪业务手续费净收入12亿元同比减少4亿元降幅23%[82] - 投资银行业务手续费净收入3亿元同比减少4亿元降幅58%[82] - 资产管理业务手续费净收入2亿元同比减少1亿元降幅28%[82] 利息和投资收益 - 利息净收入7亿元同比增长1%[82] - 投资收益同比增长26.19%至8.31亿元[30] - 投资收益8.31亿元，同比增长26.2%（上期6.59亿元）[191] - 投资收益及公允价值变动收益9亿元同比增加5亿元增幅118%[82] - 公允价值变动收益由上年同期亏损2.59亿元转为盈利3896.32万元，因证券市场波动导致金融工具公允价值变动[97] 其他业务收入 - 其他业务收入增长67.07%至9497.26万元，因代理服务等收入增加[97] 经纪与财富管理业务表现 - 经纪与财富管理板块营收12亿元占比30%[51][55] - 公司新开户数同比增长171%[48] - 公司股基交易量2.69万亿元，市场份额2.38%，行业排名第13位[48] - 公司代销金融产品销售额同比增长63%[48] 信用业务表现 - 信用业务营收7.6亿元占比19%[51][55] - 融资融券余额269亿元同比增长1.56%，融券余额6.5亿元市场份额15.3%行业第1[54] - 股票质押余额396亿元同比增长74%，市场份额2.62%[54] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入同比大幅下降58.17%至3.14亿元[30] - 债券承销金额799.72亿元，市场份额4.93%同比提升1.75个百分点[58] - 新三板新增挂牌33家行业第13，新增发行规模17亿元行业第10[59] 资产管理业务表现 - 资产管理规模2781亿元较年初增3.15%，主动管理规模1251亿元增9.54%[66] - 公募基金管理规模662亿元市场份额0.66%，行业排名第37[67] - 私募合作机构达462家较年初增长36%[61] 投资管理业务表现 - 投资管理业务板块实现收入6.2亿元人民币，占公司总收入的16%[70] - 私募股权投资基金认缴规模达685亿元人民币，实缴规模约309亿元人民币，投资项目71个，投资金额共计约279亿元人民币[68][69] 海外业务表现 - 海外业务板块实现收入4.3亿元人民币，占公司总收入的11%[71] - 公司境外资产259.12亿元人民币，占总资产的比例为13.30%[39] 期货业务表现 - 期货经纪业务日均保证金119亿元，市场份额2.13%[51] - 光大期货总资产120.39亿元人民币，净资产19.25亿元人民币，净利润8910万元人民币[75] 融资租赁业务表现 - 融资租赁业务上半年新增投放金额16亿元，累计投放76亿元[55] 子公司财务表现 - 光大证券资管总资产16.97亿元人民币，净资产12.72亿元人民币，净利润7930万元人民币[75] - 光大资本总资产72.66亿元人民币，净资产28.16亿元人民币，净亏损659万元人民币[75] - 光大富尊总资产31.69亿元人民币，净资产20.57亿元人民币，净利润552万元人民币[76] - 光大证券金融控股总资产259.12亿元人民币，净资产4472万元人民币，净亏损1695万元人民币[76] - 光大保德信基金总资产9.1亿元人民币，净资产7.68亿元人民币，净利润7788万元人民币[77] - 大成基金总资产28.08亿元人民币，净资产20.15亿元人民币，净利润1.09亿元人民币[78] 市场环境 - 市场日均股基单边成交额4733亿元，同比下降18%[38] - 市场两融余额8799亿元，较去年底下降6%[38] - 市场股权融资总额8086.97亿元，同比减少11.94%[38] - 市场IPO家数及募资额双升，同比增长311.48%和342.80%[38] - 债券市场92家券商累计承销债券1.59万亿元，同比下滑34.02%[38] 管理层讨论和指引 - 公司建立市场风险容忍度及分级授权限额体系[107] - 公司通过压力测试机制评估市场风险可能损失[107] - 公司实行风险金制度以控制风险实现可持续发展[165] 募集资金使用情况 - 2016年H股发行募集资金净额为73.8亿元人民币[104] - 募集资金用途变更后资本中介业务占比从35%提升至59%[104] - 募集资金用途变更后境外业务占比从35%降低至11%[104] - 截至2017年6月30日已使用募集资金49.96亿元人民币[104] - 资本中介业务实际使用资金28.58亿元人民币[104] - 境外业务扩张实际使用资金8.68亿元人民币[104] - 财富管理及机构业务实际使用资金5.1亿元人民币[104] - 营运资金及系统建设实际使用资金7.6亿元人民币[104] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-12.15亿元人民币，上年同期为69.76亿元人民币[20] - 经营活动现金净流出12亿元上年同期为净流入70亿元[83] - 投资活动现金净流出61亿元上年同期为净流入1亿元[83] - 筹资活动现金净流入87亿元上年同期为净流出128亿元[84] - 收取利息、手续费及佣金的现金为58.54亿元人民币，同比下降4.8%[197] - 收到其他与经营活动有关的现金为73.74亿元人民币，同比增长151.0%[197] - 投资活动产生的现金流量净额为负61.39亿元人民币，同比下降721.8%[197] - 投资支付的现金为254.95亿元人民币，同比增长193.2%[197] - 发行债券收到的现金为222.39亿元人民币，同比增长100.7%[198] - 偿还债务支付的现金为133.15亿元人民币，同比下降37.5%[198] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为13.15亿元人民币，同比下降66.1%[198] - 现金及现金等价物净增加额为12.04亿元人民币，同比增长120.8%[198] - 期末现金及现金等价物余额为617.15亿元人民币，同比下降20.4%[198] - 证券和金融产品交易现金流入总额为241.24亿元[131] - 证券和金融产品交易现金流出总额为227.39亿元[131] 资产和负债变化 - 资产总额为1948.56亿元人民币，同比增长9.69%[20] - 负债总额为1455.85亿元人民币，同比增长12.86%[20] - 公司总负债同比增长12.86%至1455.85亿元[30] - 公司资产总额达1949亿元，较年初增长10%[94] - 负债总额达1456亿元，较年初增长13%[94] - 公司总资产从1776.37亿元增长至1948.56亿元，增幅9.7%[186][187] - 负债总额由1290.01亿元增至1455.85亿元，增长12.9%[186][187] - 归属于母公司所有者权益增长1.4%，从471.96亿元增至478.47亿元[187] 金融资产变化 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为324.70亿元人民币，同比增长31.72%[29] - 可供出售金融资产为284.99亿元人民币，同比增长61.06%[29] - 买入返售金融资产为161.47亿元人民币，同比增长68.44%[29] - 买入返售金融资产增长68.44%至161.47亿元，主要因股票质押式回购业务规模增加[92] - 可供出售金融资产增长61.06%至284.99亿元，因期末持有金融资产规模增加[92] - 持有至到期投资增长146.51%至3.93亿元，因期末持有金融资产规模增加[92] - 母公司货币资金同比下降15.03%至354.21亿元[31] - 母公司买入返售金融资产同比大增70.99%至159.17亿元[31] - 母公司货币资金减少60.14亿元至354.21亿元，降幅14.5%[188] - 融出资金规模从296.04亿元降至262.51亿元，减少11.3%[188] - 母公司可供出售金融资产增长74.1%，从133.70亿元增至232.72亿元[188] - 买入返售金融资产增长71.0%，从93.09亿元增至159.17亿元[188] - 货币资金期末余额562.67亿元，较期初611.95亿元减少8.05%[185] - 融出资金期末余额338.68亿元，较期初374.28亿元减少9.52%[185] 负债和融资变化 - 卖出回购金融资产款同比激增120.92%至188.15亿元[30] - 应付债券同比增长34.01%至383.63亿元[30] - 卖出回购金融资产款增长120.92%至188.15亿元，因债券回购业务规模增加[92] - 应付债券增长34.01%至383.63亿元，因本期发行公司债券[92] - 应付债券大幅增长34.1%，从286.27亿元增至383.63亿元[186] - 拆入资金减少64.9%，从91.08亿元降至31.94亿元[186] - 商誉减值2.95%，从15.07亿元减少至14.62亿元[186] - 公司2017年公开发行公司债券(第一期)发行总额为45亿元人民币[174] - 公司境外子公司于2015年8月发行4.5亿美元境外债[170] - 公司董事会授权发行规模不超过800亿元人民币的境内债务融资工具[174] - 公司获准公开发行不超过190亿元人民币的公司债券[174] - 公司债券15光大01余额40亿元利率5.85%[169] - 公司债券15光大04余额60亿元利率5.70%[169] - 公司债券16光证02余额25亿元利率3.66%[169] - 公司债券16光证04余额30亿元利率3.59%[169] - 公司债券17光证G1余额30亿元利率4.58%[169] - 公司债券17光证G2余额15亿元利率4.70%[169] - 公司2017年公开发行公司债（第一期）募集资金用于补充营运资金或调整负债结构[175] - 公司主体信用等级为AAA，2017年公开发行公司债券(第一期)信用等级为AAA[176] - 银行授信额度合计约2000亿元，已使用约400亿元，剩余约1600亿元[182] 财务比率 - 基本每股收益为0.2684元，同比下降30.77%[21] - 基本每股收益0.2684元，同比下降30.8%（上期0.3877元）[192] - 综合收益总额15.62亿元，同比增长156.8%（上期6.08亿元）[192] - 流动比率从2.38升至2.40，增长0.84%[180] - 速动比率从1.07升至1.13，增长5.61%[180] - 资产负债率从60.26%升至65.63%，上升5.37个百分点[180] - EBITDA利息保障倍数从3.18升至3.24，增长1.89%[180] - 利息偿付率从221.83%降至156.54%，下降65.29个百分点[180] 公司治理和股东结构 - 公司董事长及总裁由同一人出任但董事会拥有五名非执行董事及五名独立非执行董事[116] - 报告期内公司召开股东大会3次董事会会议5次监事会会议3次薪酬提名与资格审查委员会会议1次审计与稽核委员会会议3次风险管理委员会会议1次[117] - 中国光大集团股份公司作出不竞争承诺承诺时间为2009年8月和2016年8月[120] - 公司聘请安永华明会计师事务所为2017年度境内外部审计机构安永会计师事务所为境外外部审计机构[122] - 中国光大集团持股25.15%为第一大股东，持股数量1,159,456,183股[157] - 中国光大控股持股24.71%为第二大股东，持股数量1,139,250,000股[157] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股15.26%为第三大股东，持股数量703,667,400股[157] - 公司股东中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金持有26,076,197股人民币普通股[158] - 公司股东陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·乔戈里10号证券投资集合资金信托计划持有21,874,083股人民币普通股[158] - 中央汇金投资有限责任公司持有中国光大集团股份公司55.67%的股份[158] 诉讼和监管事项 - 公司不存在涉案金额超过1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼仲裁事项[123] - 公司及控股股东实际控制人报告期内不存在未履行法院生效判决或大额到期未清偿债务情况[124] - 公司佛山营业部因反洗钱问题被罚款20万元[143] - 816事件相关民事诉讼共502宗，总金额人民币6873万元，其中494宗已结案，公司赔偿金额人民币4155万元[144] - 8宗案件尚未结案，总金额人民币87万元，其中7宗上诉案件金额人民币77万元[144] - 光大期货向客户追讨穿仓损失人民币4190万元及利息，二审胜诉并进入执行阶段[146] - 客户融资融券诉讼要求赔偿人民币3939万元，公司终审胜诉[147] - 光证资管涉及委托资产人民币1.5亿元诉讼，一审胜诉并获反诉支持[148] - 光证租赁融资租赁合同纠纷胜诉，获判支付租金等共计约人民币5亿元[149] - 光大富尊起诉五洋建设要求偿还借款本金及利息等共计人民币9306.44万元[150] 员工和薪酬福利 - 截至报告期末公司共有在职员工8,262人含经纪人3,097人[164] - 母公司员工人数为7,146人[164] - 全资及控股子公司员工人数为1,116人[164] - 公司实行以MD职级为基础的职级工资制度员工收入由工资奖金和福利构成[164] - 公司为员工提供养老保险医疗保险失业保险工伤保险生育保险住房公积金等法定福利[164] - 公司建立企业年金计划作为员工补充养老保险制度[164] 关联交易 - 公司向光大集团成员提供证券和金融服务收入为1.66亿元[131] - 公司接受光大集团成员提供证券和金融服务支出为6955.58万元[131] 担保和承诺事项 - 公司对子公司担保余额为55.91亿元占净资产11.50%[132] 企业社会责任 - 子公司光大期货向延长县桐居村捐款50万元[137][139] - 公司向贫困县定向捐款80万元[137][139] - 公司消费采购湖南新田县农产品39.6万元[139] 其他重要事项 - 公司声明半年度报告未经审计[5] - 公司2017年上半年末净资本为347.74亿元人民币，较上年度末的397.47亿元人民币下降12.5%[13] - 公司注册资本保持稳定为46.11亿元人民币[13] - 公司持有新鸿基金融集团70%股权[10] - 公司全资子公司光证金控具备人民币合格境外机构投资者资格[14] - 公司具备股票期权做市、融资融券、股指期货交易等多项业务资格[14] - 公司注册地址及办公地址均为上海市静安区新闸路1508号[16] - 公司A股股票代码601788在上海证券交易所上市[18] - 公司H股股票代码6178在香港联合交易所上市[18] - 公司董事会秘书朱勤联系电话021-22169914[15] - H股于2016年8月18日在香港联交所主板挂牌上市交易[115] - 房屋租赁收入报告期内实际执行数为165.63万元人民币低于预计数600万元人民币[127] - 房屋租赁支出报告期内实际执行数为531.80万元人民币低于预计数4000万元人民币[127] - 公司因政府补助准则变更调整其他收益3.47亿元[142] - 长期股权投资增长1.32%至17.60亿元[98] - 母公司净利润同比下降25.24%至12.01亿元[33]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为17.31亿元人民币，同比下降6.14%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为5.87亿元人民币，同比下降1.59%[6] - 扣非净利润为4.35亿元人民币，同比大幅下降26.41%[6] - 营业收入同比下降6.1%至17.31亿元，去年同期为18.44亿元[22] - 净利润微增1.6%至6.14亿元，归母净利润为5.87亿元[22] - 基本每股收益为0.1274元/股，同比下降16.57%[6] - 基本每股收益为0.1274元/股，较去年同期0.1527元下降16.6%[23] - 加权平均净资产收益率为1.25%，同比下降0.25个百分点[6] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金为12.58亿元人民币，同比增长6.9%[29] - 所得税费用同比下降32%至14,075万元，反映应税所得额减少[14] - 母公司支付给职工以及为职工支付的现金为8.11亿元人民币，同比下降12.4%[33] 各业务线表现 - 手续费及佣金净收入下降26.7%至10.45亿元，主要受经纪业务收入下滑23.1%影响[22] - 利息净收入同比大幅增长104.6%至4.70亿元[22] - 其他业务收入同比增长69%至4,201万元[14] 非经常性损益及综合收益 - 政府补助达2.01亿元人民币，成为非经常性损益主要来源[7] - 营业外收入大幅增长2,736%至20,739万元，主要由于财政扶持收入[14] - 其他综合收益转正为1.84亿元，去年同期为亏损11.17亿元[22] 投资活动表现 - 持有至到期投资增长151%至40.00亿元人民币，主要因债券规模增加[13] - 可供出售金融资产增长26.4%至223.7亿元[16] - 投资活动产生的现金流量净额为-17.95亿元人民币，同比下降797.1%[29] 筹资活动表现 - 应付债券增长30.0%至372.2亿元[17] - 应付债券规模从255.20亿元增长至335.28亿元，增幅31.4%[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为98.67亿元人民币，同比增长225.1%[30] - 母公司发行债券收到的现金为117.45亿元人民币，同比增长5052.8%[33] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-84.31亿元人民币，同比大幅下降（上期为64.66亿元）[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-84.31亿元人民币，同比下降230.4%[29] - 收取利息、手续费及佣金的现金为27.54亿元人民币，同比增长4.8%[29] - 期末现金及现金等价物余额为600.97亿元人民币，同比下降26.8%[30] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-64.57亿元人民币，同比下降354.5%[33] - 母公司期末现金及现金等价物余额为424.98亿元人民币，同比下降32.2%[34] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额638.0亿元，较年初增长4.2%[16] - 融出资金下降3.5%至361.1亿元[16] - 代理买卖证券款下降2.9%至439.8亿元[17] - 公司总负债从891.86亿元减少至871.03亿元，环比下降2.3%[20] - 代理买卖证券款从307.24亿元下降至289.79亿元，减少5.7%[20] - 母公司货币资金保持稳定为418.7亿元[19] 所有者权益 - 归属于上市公司股东的净资产为479.73亿元人民币，同比增长1.65%[6] - 归属于母公司所有者权益增长1.6%至479.7亿元[17] - 公司总资产为1779.91亿元人民币，较上年度末微增0.20%[6]

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 公司2016年营业收入为91.65亿元人民币，同比下降44.70%[35] - 归属于母公司股东的净利润为30.13亿元人民币，同比下降60.60%[35] - 营业收入同比下降49.50%至67.29亿元[52] - 净利润同比下降56.62%至28.50亿元[52] - 公司2016年营业收入92亿元，同比减少45%[66] - 公司2016年归属母公司净利润30亿元，同比减少61%[66] - 公司营业收入91.65亿元人民币，同比减少44.70%[90][92] - 经纪和财富管理业务营业收入309,396万元同比下降59%，毛利率53%同比下降13个百分点[94] - 信用业务营业收入153,590万元同比下降12%，毛利率89%同比上升8个百分点[94] - 机构证券业务营业收入187,991万元同比下降56%，毛利率38%同比下降41个百分点[94] - 海外业务营业收入78,774万元同比上升51%，但毛利率为-7%与上年持平[94] - 手续费及佣金净收入60.93亿元同比下降40.62%因经纪业务股基交易额减少[110] - 投资收益14.41亿元同比下降63.06%因处置金融工具收益减少[110] - 基本每股收益为0.7391元/股，同比下降65.39%[37] - 加权平均净资产收益率为7.29%，较上年减少16.38个百分点[37] - 第四季度营业收入为27.18亿元人民币，净利润为6.27亿元人民币[42] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 业务及管理费479,959万元同比下降18%，主要因收入利润挂钩费用减少[98][100] - 所得税费用91,477万元同比下降56%，主要因应税收入减少[100] 各条业务线表现 - 经纪业务手续费净收入下降58.45%至31.13亿元[50] - 投资银行业务手续费净收入增长21.01%至14.66亿元[50] - 经纪业务手续费净收入同比下降64.08%至25.08亿元[52] - 投资银行业务手续费净收入同比增长18.12%至13.43亿元[52] - 经纪和财富管理板块实现营业收入31亿元，占总收入34%[71] - 信用业务板块实现营业收入15亿元，占总收入17%[73] - 机构证券业务板块实现收入19亿元，占总收入21%[76] - 投资管理业务板块实现收入18亿元人民币，占总收入19%[80] - 海外业务板块实现收入8亿元人民币，占总收入9%[81] - 股票基金交易量6.8万亿元，市场份额2.45%[69] - 期货经纪业务客户日均保证金137亿元，同比增长29%[70] - 债券主承销金额1,653亿元，同比增长87%[74] - 光大保德信管理资产规模达1268亿元人民币，较年初增长42%[78] - 光大资本基金管理总规模287亿元人民币，在持股权投资项目22个[78] - 香港子公司资产管理规模约39亿港元[81] - PPP金融项目落地规模超过150亿元人民币，储备规模超过1000亿元人民币[83] - 证券及金融服务收入中投资银行业务收入7,875.15万元，远低于预计30,500万元[150] - 经纪业务收入实际85.81万元，远低于预计1,400万元[150] - 资产管理业务收入实际4,395.57万元，远低于预计25,000万元[150] - 利息收入实际21,494.26万元，低于预计45,000万元[150] - 资产管理业务支出实际1,692万元，低于预计4,500万元[150] - 利息支出实际926.96万元，低于预计3,154万元[150] 各地区表现 - 境外资产占比13.96%达248.04亿元[58] 管理层讨论和指引 - 公司2016年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币2.00元（含税），总派发现金股利人民币922,157,527.80元[3] - 公司面临市场风险包括权益类价格风险、利率风险和汇率风险[124] - 公司建立压力测试机制分析持仓头寸在压力情景下的可能损失[125] - 信用风险主要来源于债券投资发行人违约及融资融券客户未偿还负债[126] - 操作风险由内部流程不完善、人员及系统问题导致[127] - 流动性风险指公司无法以合理成本及时获得充足资金[128] - 公司授权计划财务部负责整体流动性风险管理并统筹融资安排[129] - 公司持续拓展融资渠道并完成流动性风险管理系统建设[129] - 2017年将采取多种方式募集权益或负债资金以优化资本结构[123] - 公司2016年度现金分红每10股派息2元人民币含税总额922157527.80元[139] - 2016年现金分红占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润比例为30.61%[139] - 2015年现金分红总额2344019303.40元占当年净利润比例30.65%[139] - 2014年现金分红总额273440000.00元占当年净利润比例13.22%[139] 其他财务数据：资产、债务、借款等 - 经营活动产生的现金流量净额为-196.46亿元人民币，上年同期为5.43亿元[36] - 2016年末资产总额为1776.37亿元人民币，同比下降9.86%[36] - 2016年末负债总额为1290.01亿元人民币，同比下降16.59%[36] - 归属于母公司股东的所有者权益为471.96亿元人民币，同比增长16.58%[36] - 公司2016年总资产达1,776亿元，较2015年末减少10%[66] - 公司2016年净资产486亿元，较2015年末增长15%[66] - 公司现金及等价物净减少228亿元，其中经营活动现金流出196亿元[102] - 货币资金减少20.38%至611.95亿元[48] - 融出资金减少13.77%至374.28亿元[49] - 买入返售金融资产增长51.00%至95.86亿元[49] - 长期股权投资大幅增长98.61%至17.37亿元[49] - 拆入资金激增1721.51%至91.08亿元[49] - 应付短期融资款增长182.37%至59.30亿元[49] - 负债合计同比下降25.38%至891.86亿元[52] - 应付债券同比下降26.96%至255.20亿元[52] - 汇兑收益大幅增长6855.45%至3.62亿元[52] - 货币资金611.95亿元较上期减少20.38%，主要因客户交易资金减少[105] - 融出资金374.28亿元较上期减少13.77%，反映信用业务规模收缩[105] - 衍生金融资产0.97亿元较上期减少42.25%，主要因利率互换业务公允价值变动[105] - 公司资产总额1776亿元较年初下降10%主要因客户存放资金和融出资金减少[107] - 负债总额1290亿元较年初下降17%主要因代理买卖证券款和卖出回购金融资产款减少[107] - 买入返售金融资产958.65亿元同比增长51%因股票质押式回购业务规模增加[106] - 长期股权投资17.37亿元同比增长98.61%因直投基金管理公司增加[106][113] - 拆入资金91.08亿元同比增长1721.51%因转融通融入资金增加[106] - 应付债券286.27亿元同比下降24.35%因当期偿还债券[106] - 合并21家结构化主体净资产79亿元主要为资产管理计划及合伙企业[117] - 可供出售金融资产176.95亿元同比增长0.3%因期末持有金融资产规模增加[106] - 期末公司资产负债率（剔除客户资金）为60.26%，较年初下降6.08个百分点[184] 公司治理和结构 - 公司全资子公司包括光大资本、光大富尊、光大期货、光证资管、光证金控等[10] - 公司控股子公司包括光大保德信基金管理有限公司[10] - 公司联营企业包括大成基金管理有限公司和光大易创网络科技股份有限公司[10] - 子公司光大资本注册资本20亿元人民币，光大期货注册资本10亿元人民币[30] - 公司拥有13家分公司和203家证券营业部，覆盖全国109个城市[32] - 2015年6月收购新鸿基金融集团70%权益[133] - 2016年6月收购子公司光证金控旗下光证国际剩余49%权益[133] - 公司对子公司担保余额56.72亿元，占最近一期经审计净资产的11.66%[153] - 公司以9.3亿港元收购光证（国际）49%股权，实现全资控股[157] - 公司获准设立57家分支机构（含5家分公司、52家营业部）[158] - 报告期末普通股股东总数为107,156户，其中A股股东106,930户，H股登记股东226户[185] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，占比25.15%，为第一大股东[187] - 中国光大控股有限公司持股1,139,250,000股，占比24.71%，为第二大股东[187] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股703,647,600股，占比15.26%，为第三大股东[187] - 中国光大集团股份公司直接及间接持有光大银行约29.16%股份[189] - 中国光大集团股份公司直接及间接持有光大控股约49.74%股份[190] - 中国光大集团股份公司直接及间接持有光大国际约41.40%股份[190] 资本和股本变化 - 公司2016年末注册资本为4,610,787,639.00元，较上年度末的3,906,698,839.00元有所增长[13] - 公司A股和H股总股本基数为4,610,787,639股[3] - 公司1996年初始注册资本为2.5亿元人民币，中国光大集团总公司持股62.8%[19] - 1997年增资至5亿元人民币，中国光大集团总公司持股比例增至81.4%[20] - 2002年注册资本增至26亿元人民币，其中984.66百万元由资本公积金和未分配利润转增[22] - 2005年改制后注册资本由2.6亿元调整为24.45亿元人民币[23] - 2007年增发4.53亿股，每股发行价2.75元，注册资本增至28.98亿元人民币[24][25] - 2009年IPO发行5.2亿股，发行价21.08元/股，募集资金109.616亿元人民币，注册资本增至34.18亿元[25] - 2015年非公开发行4.88698839亿股，发行价16.37元/股，募集净额79.685亿元，注册资本增至39.06698839亿元[26] - 2016年发行7.040888亿股H股，总股本增至46.10787639亿股，注册资本增至46.10787639亿元人民币[27] - 2015年8月非公开发行人民币普通股488,698,839股，募集资金净额为人民币79.685亿元[119] - 2016年8月发行H股704,088,800股，募集资金净额折合人民币73.803亿元[119] - 公司总股本由3,906,698,839股变更为4,610,787,639股[177] - 公司发行704,088,800股H股并在香港联交所上市[177] - H股发行规模总计704,088,800股，发行价格为每股12.68元[184] - 公司发行多笔公司债总额达14,000,000,000元，利率范围3.13%至3.66%[184] 诉讼和监管事项 - "816事件"民事诉讼涉诉总额6873万元，其中489宗已结案赔偿4144万元，13宗未结案涉诉261万元[159] - 融资融券客户诉讼索赔3939万元，一审驳回后原告上诉[159][160] - 子公司光大幸福租赁诉讼标的5亿元，一审胜诉获判租金4.99亿元及违约金[161] - 子公司光大期货诉讼穿仓损失4190万元，二审胜诉维持原判[162] - 光证资管被诉委托资产1.5亿元投资纠纷，反诉要求对方接受资产返还[163][164] - 佛山营业部因反洗钱违规被罚20万元，负责人被罚1万元[164] 社会责任和捐赠 - 全年扶贫捐款合计155.72万元（含员工捐款69.72万+证券业协会60万+贫困地区80万+广东基金会16万）[166][167] - 公司及员工教育脱贫捐款76.5万元[169] - 公司向光大集团定点扶贫单位捐款80万元[169] - 公司向中国扶贫基金会证券行业扶贫专项基金捐款60万元[169] - 公司向广东省扶贫基金会捐款16万元[169] 高管薪酬和人员 - 董事长兼总裁薛峰报告期内税前报酬总额为333.30万元[199] - 职工监事王文艺报告期内税前报酬总额为340.71万元[199] - 职工监事黄琴报告期内税前报酬总额为308.83万元[199] - 首席风险官王勇报告期内税前报酬总额为444.40万元[199] - 业务总监李炳涛报告期内税前报酬总额为409.54万元[199] - 现任董事监事高管报告期内报酬总额为3,620.29万元[199] - 离任副总裁王卫民报告期内税前报酬总额为220.72万元[200] - 离任市场总监陈宏报告期内税前报酬总额为102.75万元[200] - 离任投行总监徐丽峰报告期内税前报酬总额为143.06万元[200] 审计和费用 - 公司境内及内部控制审计费用合计人民币220万元，境外审计费用合计港币490万元（折合人民币430万元）[144] - 房屋租赁收入实际执行347.82万元，低于预计800万元；支出实际执行1,590.43万元，低于预计4,500万元[148] 现金流量 - 证券和金融产品交易现金流入总额603亿元，现金流出总额975亿元[149] 净资本和资产细节 - 公司2016年末净资本为39,747,165,134.28元，上年度末净资本为38,614,468,985.73元[13] - 公司2016年归属于上市公司普通股股东净利润为3013019180.75元[139] - 2015年归属于上市公司普通股股东净利润为7646516077.13元[139] - 2014年归属于上市公司普通股股东净利润为2068307500.08元[139] - 按H股发行后总股本计算2016年每股收益为0.7391元[178] - 按H股发行后总股本计算2016年每股净资产为10.1375元[178] - 按H股发行前总股本计算2016年每股收益为0.7712元[178] - 按H股发行前总股本计算2016年每股净资产为10.1071元[178] - 公司注册资本为1,685,253,712港元[195] 业务资格和注册信息 - 公司业务范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券等多项资格[14] - 公司注册地址和办公地址均为上海市静安区新闸路1508号[16] - 公司股票简称A股为光大证券代码601788，H股为光大证券代码6178[18] - 光大期货总资产111.84亿元人民币，净利润1.99亿元人民币[84] - 光证资管总资产19.34亿元人民币，净利润4.45亿元人民币[84] - 光大资本总资产75.91亿元人民币，净利润1.82亿元人民币[84] - 2016年非经常性损益项目金额为1.27亿元人民币，主要为政府补助2.10亿元[44][45] - 沪深两市股票基金交易量同比下降48.72%至139万亿元[57] - 证券行业净利润同比下降50%至1234亿元[57]

收入和利润同比下降 - 营业收入91.72亿元人民币同比下降44.65%[2] - 营业利润38.89亿元人民币同比下降60.09%[2] - 归属于上市公司股东的净利润30.73亿元人民币同比下降59.82%[2] - 基本每股收益0.75元同比下降64.76%[2] - 加权平均净资产收益率7.43%同比下降16.24个百分点[2] 业务表现 - 公司资本中介和承销业务稳中有进[3] - 股票质押和债券承销市场地位提升[3] 融资活动 - 香港H股发行募集资金净额73.80亿元人民币[2] 资产和所有者权益变化 - 总资产1795.13亿元人民币同比下降8.91%[2] - 归属于上市公司股东的所有者权益473.16亿元人民币同比上升16.88%[2]

收入和利润（同比环比） - 营业收入64.46亿元，较上年同期下降47.80%[6] - 归属于上市公司股东的净利润23.86亿元，较上年同期下降60.23%[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润22.63亿元，较上年同期下降61.65%[6] - 加权平均净资产收益率为6.06%，较上年同期减少14.10个百分点[7] - 基本每股收益0.6108元/股，较上年同期下降64.65%[7] - 公司第三季度营业收入为23.93亿元人民币，同比下降15.4%[26] - 年初至报告期末营业收入为64.46亿元人民币，同比大幅下降47.8%[26] - 归属于母公司所有者的净利润第三季度为8.72亿元人民币，同比下降22.3%[26] - 年初至报告期末基本每股收益为0.6108元/股，同比下降64.6%[27] - 第三季度营业收入同比下降15.5%至18.30亿元，年初至报告期末营业收入同比下降50.9%至50.03亿元[30] - 第三季度净利润同比下降20.5%至7.68亿元，年初至报告期末净利润同比下降54.7%至23.74亿元[30] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金为2,083,949,128.84元，同比增长45.4%，上年同期为1,433,235,431.47元[39] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入同比下降60.66%至24亿元，主要因股基交易量减少[13] - 经纪业务手续费净收入第三季度为7.80亿元人民币，同比下降54.5%[26] - 第三季度手续费及佣金净收入同比下降38.7%至10.28亿元，其中经纪业务手续费净收入同比下降60.6%至6.04亿元[30] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入同比增长45.16%至11.69亿元，主要因承销业务规模增加[13] - 投资银行业务手续费净收入第三季度为4.19亿元人民币，同比大幅增长108.8%[26] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长131.0%至4.10亿元[30] 利息相关收入 - 利息净收入同比下降35.26%至11.29亿元，主要因信用业务利息收入减少[13] - 利息净收入同比增长57.4%至3.74亿元[30] 投资收益表现 - 投资收益同比下降61.4%至10.19亿元，主要因金融工具投资收益减少[13] - 投资收益第三季度为3.60亿元人民币，同比下降44.2%[26] - 投资收益同比下降40.8%至2.98亿元[30] 其他收益项目 - 非经常性损益项目中政府补助达2.06亿元[8] - 公允价值变动收益从去年同期的-2.59亿元亏损转为盈利6341万元[30] - 汇兑收益同比大幅增长1709.2%至5917万元[30] - 其他综合收益税后净额从去年同期的-7.71亿元亏损转为盈利5069万元[31] 融资和债务活动 - 应付短期融资款下降48.37%至10.84亿元，主要因兑付收益凭证[13] - 拆入资金大幅增加1000%至55亿元，主要因转融通融入资金增加[13] - 应付债券期末余额290.10亿元，较年初378.40亿元下降23.3%[20] - 发行债券收到的现金为13,843,736,212.32元，同比下降55.0%，上年同期为27,908,000,000.00元[40] - 偿还债务支付的现金为23,825,117,000.00元，上年同期无此项支出[40] 资产和负债变化 - 总资产1714.6亿元，较上年度末减少13.0%[6] - 归属于上市公司股东的净资产467.08亿元，较上年度末增长15.38%[6] - 融出资金规模下降至326.61亿元，较年初434.04亿元减少24.75%[19] - 货币资金减少至645.75亿元，其中客户存款下降至471.23亿元[19] - 负债合计1233.82亿元，较年初1546.49亿元下降20.2%[20] - 代理买卖证券款期末余额464.60亿元，较年初605.54亿元下降23.3%[20] - 货币资金期末余额462.86亿元，较年初525.73亿元下降12.0%[22] - 融出资金期末余额272.38亿元，较年初387.62亿元下降29.7%[22] - 卖出回购金融资产款期末余额107.87亿元，较年初194.09亿元下降44.4%[23] - 母公司所有者权益合计459.70亿元，较年初393.28亿元增长16.9%[23] - 资本公积期末余额251.51亿元，较年初184.63亿元增长36.1%[23] - 其他综合收益期末余额-4.86亿元，较年初2.70亿元下降280.2%[23] - 资产总计1304.91亿元，较年初1588.53亿元下降17.8%[23] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-102.45亿元，同比大幅下降（上年同期为227.34亿元）[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-102.45亿元，较去年同期的227.34亿元大幅下降[34] - 经营活动产生的现金流量净额为负13,609,859,252.78元，同比由正转负，上年同期为正16,708,927,499.30元[39] - 投资活动产生的现金流量净额为负8,262,836,862.89元，同比恶化58.8%，上年同期为负5,202,906,871.48元[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为负6,346,722,758.53元，同比由正转负，上年同期为正37,769,429,533.36元[40] - 现金及现金等价物净增加额为负28,157,750,285.99元，同比由正转负，上年同期为正49,278,615,067.99元[40] - 期末现金及现金等价物余额为40,820,238,349.68元，同比下降53.3%，上年同期为87,453,761,810.25元[40] - 收取利息、手续费及佣金的现金为6,773,567,735.29元，同比下降44.8%，上年同期为12,271,709,820.51元[39] - 融出资金净减少额为11,535,700,122.14元，同比增加86.3%，上年同期为6,193,639,002.97元[39] 资本运作 - 公司H股发行募集资金总额86.21亿港元，折合人民币73.68亿元，其中实收资本6.8亿元，股本溢价66.88亿元计入资本公积[14] 股东情况 - 股东总数112,189户，其中A股股东111,946户，H股登记股东243户[9] 诉讼事项 - 公司涉及816事件民事诉讼502件，其中354件判令赔偿4113余万元[15]

收入和利润（同比环比） - 营业收入40.53亿元人民币，同比下降57.43%[19] - 归属于母公司股东的净利润15.15亿元人民币，同比下降68.95%[19] - 归属于母公司股东的扣非净利润13.92亿元人民币，同比下降70.93%[19] - 公司营业收入40.53亿元人民币，同比下降57.43%[28] - 归属于母公司股东的净利润15.15亿元人民币，同比下降68.95%[28] - 基本每股收益0.3877元/股，同比下降72.83%[20] - 加权平均净资产收益率3.80%，同比下降13.40个百分点[20] - 公司营业收入40.53亿元，同比下降57.43%[39] - 净利润16.06亿元，同比下降62.39%[31] - 公司整体营业收入40.53亿元，同比下降57%[47] - 营业收入从95.2亿元降至40.5亿元，同比下降57.4%[130] - 净利润从49.6亿元降至15.3亿元，同比下降69.1%[130] - 基本每股收益从1.43元降至0.39元，同比下降72.8%[131] 成本和费用（同比环比） - 公允价值变动收益亏损2.59亿元人民币（上年同期盈利5.88亿元）[28] - 汇兑损失同比扩大579.47%至1229万元[55] - 营业外收入同比增长144.54%至2.17亿元[55] - 公允价值变动收益从5.9亿元亏损转为2.6亿元亏损[130] 经纪及财富管理业务表现 - 经纪业务手续费净收入16.21亿元人民币，同比下降63.05%[28] - 经纪业务手续费净收入13.5亿元，同比下降67.69%[31] - 经纪及财富管理业务收入15.3亿元，同比下降66%[41] - 经纪业务手续费净收入同比下降63.05%至16.21亿元[55] - 经纪业务手续费净收入从43.9亿元降至16.2亿元，同比下降63.1%[130] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入7.49亿元人民币，同比上升24.02%[28] - 投资银行业务完成债券主承销规模789亿元，行业排名第8[43] 信用业务表现 - 融资融券利息收入减少导致利息净收入6.82亿元，同比下降50%[37] - 信用业务收入7.7亿元，同比下降15%[41] - 融资融券业务余额265亿元，市场份额3.1%[42] - 股票质押待购回余额223亿元，较年初大幅增长74%，市场份额2.5%[42] - 利息净收入同比下降50.02%至6.82亿元[55] - 利息净收入从13.6亿元降至6.8亿元，同比下降50.0%[130] 机构证券服务表现 - 机构证券服务收入8.2亿元，同比下降64%[42] 投资及交易业务表现 - 投资收益及公允价值变动收益4亿元，较上年同期下降85%[37] - 投资收益同比下降66.97%至6.59亿元[55] - 投资收益从19.9亿元降至6.6亿元，同比下降67.0%[130] 资产管理业务表现 - 资产管理总规模2,778亿元，较年初增长18%[44] - 光证资管主动管理产品规模989亿元，较2015年末增长76%[44] - 基金管理规模970亿元，较年初增长8%[44] 子公司财务表现 - 光大期货总资产111.58亿元，净利润1.11亿元[66] - 光证资管总资产14.85亿元，净利润1.42亿元[66] - 光大资本总资产77.55亿元，净资产31.52亿元，净利润0.28亿元[67] - 光大富尊总资产27.29亿元，净资产20.34亿元，净利润0.19亿元[67] - 光证金控总资产232.31亿元，净资产1.39亿元，净亏损0.97亿元[67] - 光大租赁总资产39.21亿元，净资产11.04亿元，净利润0.11亿元[68] - 光大保德信基金总资产7.33亿元，净资产6.31亿元，净利润0.58亿元[68] - 光大云付总资产24.30亿元，净资产1.97亿元，净利润439万元[69] - 光大易创总资产28.58亿元，净资产1亿元，净利润29万元[69] - 大成基金总资产26.23亿元，净资产19.35亿元，净利润0.71亿元[69] 资产变化 - 货币资金732.11亿元人民币，同比下降4.74%[27] - 融出资金314.77亿元人民币，同比下降27.48%[27] - 融出资金264.4亿元，较上年末下降31.79%[30] - 货币资金503.3亿元，较上年末下降4.27%[30] - 结算备付金减少40.71%至52.9亿元，占总资产比例从4.53%降至3.04%[53] - 应收股利同比大幅增长1,600.24%至5505万元[53] - 拆入资金同比增长826.48%至46.32亿元[53] - 递延所得税资产同比增长390.90%至3.93亿元[53] - 长期股权投资同比增长63.12%至14.27亿元[53][59] - 公司总资产从期初1970.73亿元下降至期末1737.34亿元，减少233.39亿元（降幅11.8%）[122] - 货币资金从期初768.58亿元下降至期末732.11亿元，减少36.47亿元（降幅4.7%）[122] - 融出资金从期初434.04亿元下降至期末314.77亿元，减少119.27亿元（降幅27.5%）[122] - 代理买卖证券款从期初605.54亿元下降至期末565.18亿元，减少40.36亿元（降幅6.7%）[122] - 母公司货币资金从期初525.73亿元下降至期末503.30亿元，减少22.43亿元（降幅4.3%）[126] - 母公司融出资金从期初387.62亿元下降至期末264.40亿元，减少123.22亿元（降幅31.8%）[126] - 母公司代理买卖证券款从期初458.60亿元下降至期末405.31亿元，减少53.29亿元（降幅11.6%）[126] - 递延所得税资产从期初0.80亿元大幅增长至期末3.93亿元，增加3.13亿元（增幅391.5%）[122] 负债及权益变化 - 应付债券259.57亿元，较上年末下降25.71%[30] - 应付债券从期初378.40亿元下降至期末289.26亿元，减少89.14亿元（降幅23.6%）[123] - 归属于母公司所有者权益从期初404.83亿元下降至期末384.12亿元，减少20.71亿元（降幅5.1%）[123] - 公司总负债从955.4亿元增至1195.3亿元，增长25.1%[127] - 应付债券从259.6亿元增至349.4亿元，增长34.6%[127] - 公司所有者权益合计从期初的424.24亿元减少至期末的397.62亿元，下降6.28%[142] - 归属于母公司所有者权益的未分配利润从108.15亿元减少至99.79亿元，下降7.75%[142] - 其他综合收益从13.15亿元大幅减少至3.61亿元，下降72.53%[142] - 资本公积从171.26亿元减少至168.39亿元，下降1.68%[142] - 少数股东权益从19.41亿元减少至13.50亿元，下降30.46%[142] - 母公司所有者权益合计从393.28亿元减少至377.83亿元，下降3.93%[145] - 母公司其他综合收益从2.70亿元转为负5.37亿元，下降299.15%[145] - 母公司未分配利润从97.51亿元减少至90.13亿元，下降7.57%[145] - 公司所有者权益合计从期初的249.42亿元增长至期末的291.12亿元，增加41.75亿元（增幅16.7%）[146] - 未分配利润从期初的54.26亿元增长至期末的94.22亿元，增加39.96亿元（增幅73.6%）[146] - 其他综合收益从期初的1.48亿元增长至期末的3.22亿元，增加1.74亿元（增幅117.2%）[146] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额69.76亿元人民币，同比下降83.86%[19] - 经营活动现金流量净额69.76亿元，同比下降83.86%[39] - 经营活动现金流量净额同比下降83.9%，从43.22亿元降至6.98亿元[135] - 收取利息手续费及佣金现金同比下降36.3%，从96.49亿元降至61.50亿元[135] - 发行债券收到现金同比下降63.0%，从299.23亿元降至110.77亿元[136] - 筹资活动现金流入同比下降64.2%，从383.06亿元降至137.33亿元[136] - 期末现金及现金等价物余额同比下降36.2%，从121.54亿元降至77.54亿元[136] - 母公司经营活动现金流入同比下降66.1%，从702.68亿元降至238.01亿元[139] - 母公司投资活动现金流出激增368.2%，从2.19亿元增至10.23亿元[139] - 母公司筹资活动现金净流出139.26亿元，同比转负[140] - 回购业务资金净增加额85.19亿元，上期无此项[135] - 融出资金净减少额119.38亿元，上期为净增加[135] 融资与资本活动 - 2015年增发募集资金总额79.69亿元，本报告期使用14.69亿元[64] - 募集资金用途发生变更，已按监管规定完成调整[65] - 公司获准发行不超过780,000,000股H股，发行价格为12.68港元[84] - 公司全球发售H股总数680,000,000股（超额配股权行使前），可额外增发不超过100,000,000股H股[84] - 公司收购光证(国际)49%股权，交易对价为港币9.3亿元[84] - 公司获准设立57家分支机构，其中分公司5家，证券营业部52家[84] - 15光大01债券余额40亿元人民币，利率5.85%[107] - 15光大04债券余额60亿元人民币，利率5.70%[107] - 15光大06债券余额60亿元人民币，利率5.30%[107] - 16光证01债券余额15亿元人民币，利率3.45%[107] - 16光证02债券余额25亿元人民币，利率3.66%[107] - 公司获得38家银行授信，授信总额达1630亿元人民币，较上年末增加164亿元人民币[118] 诉讼及或有事项 - 公司因816事件被判赔偿354件案件，赔偿金额4113余万元人民币[85] - 公司剩余3件未判决民事诉讼案件涉案标的30余万元人民币[85] - 公司融资融券客户索赔人民币3939万元及诉讼费用[86] - 光大租赁诉讼标的变更为人民币500,471,208.29元[87] - 光大期货要求客户支付穿仓损失约人民币4190万元及利息[88] - 光证资管被诉要求返还投资本金1.5亿元人民币和预期收益930万元人民币[89] 股东及股权结构 - 中国光大集团股份公司为第一大股东，持股1,159,456,183股，占比29.68%[98] - 中国光大控股有限公司为第二大股东，持股1,139,250,000股，占比29.16%[98] - 中国证券金融股份有限公司持股74,762,817股，占比1.91%[98] - 平安大华基金通过平安银行持股152,718,387股，占比3.91%[98] - 新华基金资产管理计划持股61,087,354股，占比1.56%[98] - 嘉实资本资产管理计划持股54,978,619股，占比1.41%[98] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股37,568,900股，占比0.96%[98] - 财通基金曙光69号资产管理计划持股21,991,448股，占比0.56%[98] - 多名股东持股限售期12个月，将于2016年9月1日解禁[98][99] 其他财务数据 - 其他综合收益亏损9.23亿元人民币，上年同期为收益7.44亿元人民币[19] - 公司综合收益总额为6.08亿元[142] - 对股东的利润分配导致未分配利润减少23.44亿元[142] - 公司综合收益总额为44.43亿元[146] - 公司向所有者分配利润2.73亿元[146] - 公司资产总额为1737.34亿元人民币，归属于母公司的净资产为384.12亿元人民币[116] - 公司资产负债率为62.79%，较上年度末66.34%下降3.55个百分点[115] - EBITDA利息保障倍数为3.18，较上年同期7.10下降55.21%[115] - 利息偿付率为221.83%，较上年同期40.12%大幅提升181.71个百分点[115]