年度报告审议与编制 - 2019年度报告经公司第五届董事会第二十二次会议通过，应到董事12人，实际参与表决董事12人[3] - 公司以中英文两种语言编制本年度报告，理解歧义时以中文为准[3] 利润分配 - 以2019年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股为基数进行利润分配[3] - 向全体A股和H股股东每10股派送现金股利人民币0.37元（含税）[3] - 共派发现金股利人民币170,599,142.64元，分配预案待股东大会审议通过后执行[3] - 2019年度利润分配预案以2019年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股为基数，每10股派送现金股利人民币0.37元（含税），共派发现金股利人民币170,599,142.64元[171] - 2019年现金分红数额为170,599,142.64元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为30.04%；2018年分别为461,078,763.90元、446.25%；2017年分别为922,157,527.80元、30.57%[174] 股权结构与股东信息 - A股为公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖[4] - H股为公司每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖[5] - 光大集团是公司第一大股東，光大控股是公司第二大股東[5] - 1996年4月23日光大证券有限责任公司登记注册，中国光大（集团）总公司出资15,700万元（含1,000万美元），持股62.8%，中国光大国际信托投资公司出资9,300万元，持股37.2%[19] - 1997年4月26日，公司注册资本由2.5亿元增至5亿元，增资后中国光大（集团）总公司持股比例为81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为18.6%[20] - 2002年4月8日，公司注册资本由5亿元增加至26亿元，其中98,466万元由资本公积金和未分配利润转增，增资扩股完成后股权结构不变[22] - 2005年7月14日，公司整体变更为股份公司，注册资本由260,000万元变更为244,500万元[23] - 2007年5月29日，公司向相关方发行股份45,300万股，每股2.75元，注册资本由244,500万元增加至289,800万元[24] - 2009年8月4日，公司以每股21.08元发行52,000万股A股，募集资金1,096,160.00万元，发行后注册资本变更为34.18亿元[25] - 2015年9月1日，公司以每股16.37元向七名特定对象非公开发行488,698,839股A股，募集资金净额7,968,538,346.52元，发行后注册资本增至3,906,698,839元[26] - 2016年8月18日，公司发行704,088,800股H股并在港交所上市，股份总数变为4,610,787,639股，注册资本变为4,610,787,639元[27] 子公司信息 - 新鸿基金融集团由光证金控及新鸿基有限公司分别持有70%和30%股权[7] - 光大期货注册资本15亿元，公司持股比例100%[30] - 光证资管注册资本2亿元，公司持股比例100%[30] - 光大保德信注册资本1.6亿元，公司持股比例55%[30] 公司业务与资格 - 公司经营证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[11] - 公司拥有中国证券业协会等多个会员资格及结算参与人资格[12] 信息披露相关 - 公司选定的A股信息披露媒体有中国证券报、上海证券报等[17] - 登载年度报告的中国证监会指定网站为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网站为http://www.hkexnews.hk[17] - 公司年度报告备置地点为中国上海市静安区新闸路1508号[17] 财务数据关键指标变化 - 2019年12月31日公司注册资本为4,610,787,639.00元，2018年12月31日同样为4,610,787,639.00元[10] - 2019年12月31日公司净资本为36,581,036,500.42元，2018年12月31日为34,420,960,958.84元[10] - 2019年度收入及其他收益为15,352,397千元，较2018年度增长13.87%[35] - 2019年度所得税前利润为1,218,853千元，较2018年度增长299.05%[35] - 2019年度归属本公司股东的净利润为567,945千元，较2018年度增长449.68%[35] - 2019年12月31日资产总额为204,090,347千元，较2018年下降0.82%[36] - 2019年12月31日负债总额为155,071,539千元，较2018年下降1.24%[36] - 2019年12月31日应付经纪业务客户账款为45,710,991千元，较2018年增长27.10%[36] - 2019年12月31日核心净资本为35,081,037千元，较2018年增加[37] - 2019年风险覆盖率为288.41%，较2018年的227.06%有所提升[37] - 2019年资本杠杆率为27.82%，较2018年的24.84%有所提升[37] - 2019年基本每股股利和稀释每股股利均为0.12元，加权平均净资产收益率为1.20%，资产负债率为69.05%，归属公司股东每股净资产为10.29元/股[41] - 2019年公司实现收入及其他收益人民币153.5亿元，同比增加14%[113] - 2019年手续费及佣金收入人民币67.2亿元，同比增加16%[113] - 2019年利息收入人民币59.4亿元，同比减少10%[113] - 2019年投资收益净额人民币21.95亿元，同比增加173%[113] - 2019年其他收入及收益人民币5.1亿元，同比增加65%[113] - 2019年支出总额142.1亿元，同比增加8%，其中手续费及佣金支出10.1亿元，同比增加15%，利息支出43.6亿元，同比减少10%[115] - 2019年雇员成本32.9亿元，同比增加8%，折旧及摊销费用6.7亿元，同比增加76%，资产减值损失2.6亿元，同比增加155%[115] - 2019年或有负债准备金16.1亿元，同比增加15%，信用减值损失12.7亿元，同比增加87%[115] - 2019年公司现金及现金等价物净增加24.5亿元，经营活动现金净额290亿元，投资活动现金净额23.3亿元，筹资活动现金净额242.2亿元[115] - 2019年公司基于MPS事项计提16.11亿元预计负债，减少合并利润总额16.11亿元，减少合并净利润12.52亿元[116] - 2019年末非流动资产323.11亿元，较2018年末减少8.93%，其中商誉减少19.16%，以摊余成本计量的金融资产减少24.15%[117] - 2019年末流动资产1717.80亿元，较2018年末增加0.87%，其中应收融出资金增加12.46%，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具增加711.16%[117] - 2019年末买入返售金融资产非流动资产较2018年末减少83.55%，流动资产较2018年末减少74.46%[117] - 2019年末存出保证金44.16亿元，较2018年末增加38.56%，递延所得税资产16.18亿元，较2018年末增加31.02%[117] - 2019年末资产总额2040.90亿元，较2018年末减少0.82%[117] - 截至2019年12月31日，公司非流动资产323亿元，较年初减少9%[119] - 截至2019年12月31日，公司流动资产1718亿元，较年初基本持平[120] - 截至2019年12月31日，公司流动负债1230亿元，较年初增加24%[121] - 截至2019年12月31日，公司非流动负债320亿元，较年初减少45%[122] - 2019年贷款及借款116.80亿元，2018年为149.82亿元；已发行的短期债务工具2019年为44.89亿元，2018年为141.10亿元；长期债券2019年为473.56亿元，2018年为495.18亿元[123] - 2019年12月31日，公司资产负债率69.05%，一年内到期的借款等金额为355亿元，扣除上述负债后流动资产净值为1362亿元[123] - 报告期末，公司长期股权投资为10.39亿元，较年初减少0.6亿元，减幅5%[125] 行业数据情况 - 截至2019年12月31日，证券行业资产总值7.26万亿元，资产净值2.02万亿元[42] - 2019年中国GDP增长6.1% [44] - 2019年上证综指累计上涨22.30%，沪深300指数上涨36.07%，中债总全价指数上涨1.10% [45] - 2019年沪、深股市日均股基交易量5576亿元，同比增长36% [45] - 2019年股权融资规模15324亿元，同比上升27%；IPO募集资金额2532亿元，同比上升84%；再融资规模11960亿元，同比上升18%；证券公司债券承销规模7.62万亿元，同比上升34% [45] - 2019年证券行业实现营业收入3604.83亿元，同比增长35%；实现净利润1230.95亿元，同比增长85% [45] - 2019年期货市场新上市品种数量达15个，期货公司整体交易额同比增长37.82%，净利润同比下降5.95%[66] - 截至2019年末，全市场融资融券余额为10192.85亿元，较2018年末增长34.88%，其中融资余额为10055.04亿元，较2018年末增长34.25%，融券余额为137.8亿元，较2018年末增长105.02%[69] - 截至2019年11月末，深沪两市股票质押回购融资余额9429亿元，较2018年末下降19.14%；证券公司自有资金出资规模4606.79亿元，较2018年末减少25.47%，占比48.86%[71] - 2019年A股股权融资募集款项总额15324亿元，较去年上升27%；IPO募集款项总额2532亿元，较去年上升84%；IPO全年家数203家，较去年上升93%；再融资募集款项规模11960亿元，较去年上升18%[78] - 2019年证券公司债券承销规模7.62万亿元，同比上升33.92%；出现178只债券违约，较去年同期数量增长42%，违约金额合计1424亿元，较去年同期增加17.8%[78] - 截至2019年末，公募基金资产管理规模为14.8万亿元，同比增长11.38%[100] - 2019年香港交易所主板及创业板日均成交金额为871.55亿港元，较去年下降18.86%[109] - 2019年港股新上市公司总数为183个，同比下降16.06%[109] - 2019年全年股份集资总额（含IPO及上市后集资）4519.82亿港元，同比下降16.94%[109] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司主要业务包括经纪和财富管理、信用业务、机构证券业务、投资管理和海外业务 [43] - 2019年经纪和财富管理业务收入31亿元，占比20%；信用业务收入31.70494亿元，占比21%；机构证券业务收入43.84774亿元，占比29%；投资管理收入14.54137亿元，占比9%；海外业务收入16.13982亿元，占比11%[54][55] - 2019年末公司资产类科目内部交易210万元，涉及应收账款科目；负债科目9814万元，涉及代理买卖证券款、其他应付款[54] - 2019年公司代理买卖证券业务净收入市场份额（含席位佣金）行业排名较2018年末下降2位至14位；（不含席位佣金）排名下降1位至16位[58] - 2019年代销金融产品总规模683亿元，同比增长12%[58] - 2019年期权业务收入同比增长52%[58] - 截至2019年12月末，光大期货日均保证金112.2亿元，交易额市场份额2.34%，分别较2018年末增长12.54%和5.88%[67] - 2019年信用业务板块实现收入32亿元，占比21%[68] - 截至2019年末，公司融资融券余额274.32亿元，较2018年末增长21.9%，市场份额2.69%，融券余额1.54亿元，市场份额1.12%[70] - 2019年金阳光APP月活数创历史新高，全年上线50个MOT事件，15个营销场景，服务触达用户近4000万人次

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入同比增长30.41%至100.57亿元人民币[32] - 归属于母公司股东的净利润同比增长449.68%至5.68亿元人民币[32] - 公司营业收入同比增长30.41%至100.57亿元[42] - 营业收入为798.15亿元，同比增长50.02%[45] - 净利润为78.10亿元，同比增长66.85%[45] - 公司2019年营业收入100.57亿元，同比增长30.41%[56] - 归属于母公司股东的净利润5.68亿元，同比增长449.68%[56] - 公司2019年营业收入为100.57亿元人民币，同比增长30.41%[96][97] - 2019年归属于上市公司普通股股东的净利润为567,944,886.30元[138] - 2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为103,322,859.82元[138] - 2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为3,016,470,221.54元[138] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本72.11亿元人民币，同比增长20.41%[96] - 信用减值损失增加87.45%至12.73亿元[43] - 信用减值损失为11.24亿元，同比增长130.66%[45] - 其他资产减值损失为26.00亿元，同比增长80.79%[45] - 营业成本72.11亿元，同比增加12亿元，增幅20%[102][103] - 信用减值损失12.73亿元，同比增加6亿元，增幅87%[102][103] - 研发投入合计3.65亿元，占营业收入比例3.62%[104] 各条业务线表现：经纪和财富管理业务 - 经纪和财富管理业务收入24亿元，占总收入24%[57] - 代理买卖证券业务净收入市场份额（含席位佣金）行业排名下降2位至第14位[59] - 代销金融产品总规模683亿元，同比增长12%[59] - 期权业务收入同比增长52%[59] - 金阳光APP服务触达用户近4000万人次[61] - 全年日均股基交易量5576亿元，同比增长36%[58] - 公司境内营业部数量266家，分公司14家[59] - 金融产品销售额连续数年增长，2019年达683亿元[59] - 光大期货2019年日均保证金112.2亿元，较2018年末增长12.54%[63] - 光大期货2019年交易额市场份额2.34%，较2018年末增长5.88%[63] 各条业务线表现：信用业务 - 公司2019年信用业务收入13亿元，占总收入13%[65] - 全市场2019年融资融券余额10,192.85亿元，较2018年末增长34.88%[65] - 公司2019年末融资融券余额274.32亿元，较2018年末增长21.9%[65] - 公司股票质押式回购业务规模115.37亿元，其中自有资金出资规模62.85亿元[66] - 光证租赁2019年新增投放22个项目共计8.12亿元，期末应收融资租赁余额37.6亿元[67] - 信用业务营业收入12.73亿元，同比减少24%，毛利率55%[100] 各条业务线表现：投资银行业务 - 公司2019年债券承销金额3,247.75亿元，市场份额4.42%[71] - 公司资产证券化业务承销金额1,053.12亿元，市场份额4.68%[71] - 公司2019年完成股票承销金额98.21亿元，较去年同期增长21%[71] - 公司债券承销项目储备包括待发行项目144单 上报审批阶段项目80单 已立项和已通过内核储备项目167单[73] - 公司新三板股票发行融资金额合计5.39亿元 持续督导新三板公司183家 其中创新层公司13家[73] - 完成股权承销项目18个（含16个IPO项目），在香港市场排名第11位[91] - 债券承销项目19个，成为投行业务新增长点[91] 各条业务线表现：机构证券业务 - 公司实现基金分仓内部占有率3.71% 同比上升7.23% 席位佣金净收入市场份额为3.80% 同比下降2.56%[75] - 公司累计合作私募机构944家 同比增长18% 累计引入PB产品2,356只 同比增长23%[76] - 公司新增PB产品备案规模1,390.84亿元 同比增长34% 其中银行理财类产品新增规模959.54亿元[76] - 公司存续PB产品1,413只 同比增长12% 存续PB产品备案规模3,039.83亿元 同比增长49%[77] - 公司投研业务发布研究报告5,403篇 提供路演服务21,851次 联合调研973次[78] - 公司研究跟踪A股上市公司672家 海外上市公司144家 全年获得分析师奖项24个[78] - 机构证券业务营业收入37.26亿元，同比增幅139%，毛利率65%[100] 各条业务线表现：投资管理业务 - 投资管理业务板块实现收入9亿元 占总收入9%[81] - 光证资管受托管理总规模2438.88亿元，其中主动管理规模1521.7亿元，占比62.39%[83] - 光证资管2019年新增资产证券化项目8单，累计发行规模295.65亿元[83] - 资管业务中集合资产管理计划规模758.41亿元，同比增长1.77%[84] - 资管业务中定向资产管理计划规模1384.82亿元，同比下降21.04%[84] - 资管业务中专项资产管理计划规模295.65亿元，同比下降25.80%[84] - 光大保德信公募基金资产管理规模861.76亿元，专户资产管理规模186.05亿元[86] - 公募基金行业2019年末资产管理规模14.8万亿元，同比增长11.38%[86] - 资产管理业务基金管理规模约36亿港元，主动管理规模16.6亿港元，同比增长4.93%[91] 各条业务线表现：海外业务 - 海外业务2019年实现收入8亿元，占比8%[90] - 海外业务客户资产值1217亿港元，客户总数13.2万户[90] - 港股经纪证券交易量市场占有率为0.29%，保证金融资余额83.72亿港元[90] 各地区表现 - 境外资产为252.64亿元，占总资产比例为12.38%[50] 管理层讨论和指引 - 公司确立建设中国一流投资银行战略目标和价值领先特色鲜明两大战略愿景[118] - 2020年公司全面实施新战略围绕稳中求进变中求机进中求新方针发展[119] - 公司推行稳健经营风险管理文化构建全面风险管理体系[120] - 公司风险管理组织架构包含董事会监事会管理层及专业委员会四个层级[121] - 董事会承担全面风险管理最终责任并审议批准风险偏好风险容忍度及重大风险限额[122] - 管理层对全面风险管理承担主要责任并制定风险管理制度及执行方案[122] - 市场风险管理遵循主动量化原则设定多层风险限额体系包括净敞口投资集中度等[123] - 自营业务通过组合投资逐日盯市对冲缓释等手段控制市场风险[123] - 风险管理与内控部每日独立监控风险限额并发送预警提示[123] - 公司建立压力测试机制评估压力情景下可能损失[123] - 公司境外子公司外币融资专项用于当地市场投资以实现汇率风险天然对冲[124] - 公司债券投资通过集中度限额和债项评级下限等措施控制信用风险敞口[125] - 信用业务采用担保物范围及折算率、保证金比例、履约担保比例等风控标准[125] - 公司建立流动性风险容忍度和配套拆解管理机制覆盖母子公司[127] - 公司通过储备充足优质资产和审慎负债期限管理建立流动性应急机制[128] - 证券交易业务高度依赖电子信息系统存在业务连续性风险[129] - 互联网金融业务面临恶意网络攻击和信息篡改等网络安全风险[129] - 金融科技应用导致数据集中化程度提高带来数据泄露风险[129] - 公司构建移动安全态势感知系统推动安全管理向主动预防转变[129] - 公司实现对子公司声誉风险防控体系全覆盖并建立匹配管理办法[131] - 公司2020年将继续落实"一司一县"、"一县一企"扶贫倡议[172] 其他财务数据：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正至357.09亿元人民币[32] - 经营活动现金净流入357亿元，其中现金流入604亿元[105][106] - 投资活动现金净流出23亿元，筹资活动现金净流出242亿元[106] 其他财务数据：资产和负债 - 交易性金融资产当期增加77.54亿元人民币[40] - 货币资金增加21.91%至490.12亿元[42] - 买入返售金融资产同比下降75.42%至82.86亿元[42] - 应付短期融资款减少68.18%至44.89亿元[42][44] - 卖出回购金融资产款增长54.42%至246.36亿元[42] - 母公司货币资金增长38.77%至284.76亿元[44] - 母公司融出资金增加23.21%至274.25亿元[44] - 母公司应付债券减少3.71%至449.39亿元[44] - 货币资金增加至49.01亿元，占总资产比例24.01%，较上期增长21.91%[108] - 买入返售金融资产大幅减少75.42%至8.29亿元，占比从16.38%降至4.06%[108] - 交易性金融资产增长13.45%至65.40亿元，占总资产比例32.05%[108] - 其他债权投资增长49.46%至12.55亿元，占比从4.08%升至6.15%[108] - 代理买卖证券款增加26.86%至45.38亿元，占负债总额29.26%[109] - 卖出回购金融资产款增长54.42%至24.64亿元，占负债比例15.89%[109] - 资产总额2041亿元较年初减少1%，货币资金类增加103亿元[109] - 负债总额1551亿元减少1%，其中代理买卖证券款增加96亿元[110] - 长期股权投资减少5%至10.39亿元，主要因联营企业投资损失[112] 其他财务数据：资本和收益 - 加权平均净资产收益率同比增加0.99个百分点至1.20%[34] - 核心净资本同比增长8.54%至350.81亿元人民币[35] - 风险覆盖率同比提升61.35个百分点至288.41%[35] - 净资本/负债比率同比提升5.07个百分点至43.20%[35] - 报告期末净资本为人民币36,581,036,500.42元，较上年度末的34,420,960,958.84元有所增长[11] - 手续费及佣金净收入为329.06亿元，同比增长26.33%[45] - 经纪业务手续费净收入为190.76亿元，同比增长21.19%[45] - 投资银行业务手续费净收入为132.65亿元，同比增长36.46%[45] - 手续费及佣金净收入达57.11亿元人民币，同比增长16%[97] - 投资收益为21.62亿元人民币，同比大幅增长113%[97] - 投资收益大幅增长113.24%至21.62亿元[42] - 投资收益及公允价值变动收益23亿元，同比增加15亿元，增幅193%[99] - 其他业务收入2亿元，同比增幅96%[99] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-16.99亿元人民币[38] - 非经常性损益项目合计-14.22亿元人民币[39] 其他重要内容：子公司表现 - 光大期货2019年净利润1.83亿元人民币，总资产117.22亿元[93] - 光证资管净利润5.41亿元人民币，净资产20.76亿元[93] - 光大资本净亏损29.09亿元人民币，净资产为负3.72亿元[93] 其他重要内容：股东和股本 - 公司总股本为4,610,787,639股[5] - 公司注册资本为人民币4,610,787,639.00元[11] - 报告期末普通股股东总数101,864户其中A股股东101,864户H股登记股东184户[180] - 年度报告披露前上一月末普通股股东总数101,076户其中A股股东101,076户H股登记股东183户[180] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股占比25.15%为第一大股东[182] - 中国光大控股有限公司持股982,250,000股占比21.30%为第二大股东[182] - 香港中央结算(代理人)有限公司持股703,634,900股占比15.26%为第三大股东[182] - 平安大华基金通过平安银行持股147,518,447股占比3.20%[182] - 中国证券金融股份有限公司持股137,863,472股占比2.99%[182] - 香港中央结算有限公司持股66,553,009股占比1.44%[182] - 公司实际控制人为国务院[186] - 中国光大控股有限公司注册资本为1,685,253,712港元[189] - 中国光大集团股份公司持有中国光大控股有限公司49.74%股份[189] 其他重要内容：公司历史和资格 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券等业务资格[11] - 公司注册地址和办公地址均为上海市静安区新闸路1508号[13] - 公司A股股票代码为601788，H股股票代码为6178[15] - 公司1996年成立时初始注册资本为人民币2.5亿元[16] - 1997年增资后注册资本增至人民币5亿元[17] - 1999年6月中国光大（集团）总公司转让光大证券49%股权给中国光大控股有限公司[18] - 2000年8月中国光大国际信托投资公司转让光大证券18.6%股权给中国光大（集团）总公司[18] - 2002年1月股权转让后中国光大（集团）总公司持股51% 中国光大控股有限公司持股49%[18] - 2002年4月光大证券注册资本从5亿元人民币增至26亿元人民币 其中98466万元由资本公积金和未分配利润转增[19] - 2005年7月光大证券有限责任公司净资产232500万元折股设立股份有限公司 新增三家股东货币出资共12000万元[20] - 2007年5月光大证券增发45300万股 每股发行价2.75元 注册资本从244500万元增至289800万元[21] - 2009年8月光大证券首次公开发行52000万股A股 每股发行价21.08元 募集资金1096160万元 注册资本增至34.18亿元[22] - 2015年9月光大证券非公开发行488698839股A股 每股发行价16.37元 募集资金净额7968538346.52元 注册资本增至3906698839元[23] - 2016年8月光大证券发行704088800股H股在香港上市 股份总数增至4610787639股 注册资本增至4610787639元[24] - 截至报告披露日公司拥有14家分公司和266家证券营业部 分布在30个省129个城市[29] 其他重要内容：利润分配和分红 - 2019年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币0.37元，总派发现金股利人民币170,599,142.64元[5] - 2019年现金分红数额为170,599,142.64元[138] - 2019年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为30.04%[138] - 2018年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为446.25%[138] - 2017年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为30.57%[138] 其他重要内容：诉讼和仲裁 - 公司诉崔某案二审维持原判要求偿还本金2.52亿元及利息[160] - 金融衍生品仲裁案获裁决支持金额约1.0978亿元及571万元资金占用费[160] - 债券交易纠纷案获判支持本金3.25281亿元及利息[162] - 香港子公司诉讼案一审判决支持港币2837万元债权[162] - 光证租赁合同纠纷案涉案金额约1534万元[163] - 光大资本股权转让仲裁案涉案金额约2173万元[163] - 计提MPS事项预计负债16.11亿元，减少合并净利润12.52亿元[107] 其他重要内容：关联交易和担保 - 报告期末对子公司担保余额合计为122.79亿元[157] - 公司担保总额占净资产比例为25.05%[157] - 为全资子公司光证资管提供净资本担保余额约合人民币52.85亿元[157] - 为全资子公司光证金控境外贷款提供反担保余额约合人民币69.94亿元[157] - 境内及内部控制审计费用合计人民币418万元，境外审计费用港币450万元折合人民币约396万元[146] - 房屋租赁收入实际执行金额人民币497万元，低于预计600万元[152] - 房屋租赁支出实际执行金额人民币2078万元，低于预计4000万元[152] - 证券和金融产品交易现金流入总额实际执行人民币1176亿元，低于预计2300亿元[152] - 证券和金融产品交易现金流出总额实际执行人民币1345亿元，低于预计2300亿元[152] - 提供证券和金融服务收入实际执行人民币25060万元，低于预计95000万元[153] - 接受证券和

收入和利润增长 - 营业收入为84.53亿元人民币，比上年同期增长44.52%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为22.67亿元人民币，比上年同期增长92.66%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为24.11亿元人民币，比上年同期增长133.33%[4] - 基本每股收益为0.49元/股，比上年同期增长92.66%[4] - 2019年前三季度营业总收入同比增长44.5%至84.53亿元[19] - 2019年前三季度营业总收入594.12亿元人民币，同比增长59.8%[22] - 2019年前三季度净利润23.67亿元人民币，同比增长84.8%[20] - 2019年前三季度净利润为19.73亿元人民币，相比2018年同期的9.70亿元人民币增长103%[23] - 2019年前三季度营业利润为24.83亿元人民币，相比2018年同期的11.04亿元人民币增长125%[23] - 2019年前三季度归属于母公司股东的综合收益总额25.67亿元人民币，同比增长115.2%[21] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入增长33.6%至45.65亿元，其中投行业务手续费大增96.6%至11.74亿元[19] - 2019年第三季度资产管理业务手续费净收入5.57亿元人民币，同比增长240.5%[20] - 2019年前三季度投资银行业务手续费净收入11.35亿元人民币，同比增长98.3%[22] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益大幅增长1,177%至13.80亿元人民币，主要因自营业务投资绩效改善[10] - 公允价值变动收益增长45%至11.18亿元人民币，主要因自营业务投资绩效改善[10] - 2019年前三季度投资收益13.80亿元人民币，同比增长1176.8%[20] - 2019年前三季度公允价值变动收益11.18亿元人民币，同比增长45.3%[20] 成本和费用变化 - 2019年前三季度业务及管理费44.63亿元人民币，同比增长18.6%[20] - 2019年前三季度信用减值损失4.91亿元人民币，同比增长36.2%[20] - 支付给职工及为职工支付的现金为25.76亿元人民币，相比2018年同期的23.20亿元人民币增长11%[25] - 支付给职工及为职工支付的现金17.35亿元人民币，同比增长17.5%（去年同期14.76亿元）[26] - 支付的各项税费降至6.25亿元人民币，同比减少62.5%（去年同期16.65亿元）[26] 资产项目变动 - 货币资金增加41%至568.15亿元人民币，主要因客户资金存款增加[10][14] - 结算备付金增长90%至65.12亿元人民币，主要因客户结算备付金增加[10][14] - 买入返售金融资产下降73%至90.19亿元人民币，主要因债券回购及股票质押规模减少[10][15] - 其他债权投资增长47%至123.10亿元人民币，主要因自营债券规模变动[10][15] - 衍生金融资产下降69%至825万元人民币，主要因权益衍生工具减少[10][15] - 货币资金增加83.7%至377.03亿元，其中客户资金存款增长24.9%至216.25亿元[17] - 融出资金增长17.8%至262.18亿元[17] - 交易性金融资产略降2.1%至453.86亿元[17] - 买入返售金融资产锐减72.8%至74.50亿元[17] - 资产总额同比增长3.3%至1620.71亿元[19] 负债和权益项目变动 - 应付短期融资款下降75%至35.41亿元人民币，主要因短期债务余额减少[10][15] - 代理买卖证券款增长至450.65亿元人民币[15] - 应付短期融资款下降74.9%至35.41亿元[19] - 卖出回购金融资产款增长43.0%至199.99亿元[19] - 未分配利润增长16.2%至108.56亿元[19] - 归属于上市公司股东的净资产为492.21亿元人民币，较上年度末增长4.28%[4] - 总资产为2056.71亿元人民币，较上年度末下降0.05%[4] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为404.25亿元人民币，上年同期为-50.84亿元人民币[4] - 2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额为404.25亿元人民币，相比2018年同期的-50.84亿元人民币显著改善[24][25] - 2019年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为95.01亿元人民币，相比2018年同期的87.30亿元人民币增长9%[24] - 2019年前三季度发行债券收到的现金为344.87亿元人民币，相比2018年同期的286.84亿元人民币增长20%[25] - 2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-20.95亿元人民币，相比2018年同期的37.27亿元人民币大幅下降[25] - 2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-176.13亿元人民币，相比2018年同期的58.48亿元人民币大幅下降[25] - 2019年前三季度现金及现金等价物净增加额为207.26亿元人民币，相比2018年同期的44.71亿元人民币增长364%[25] - 2019年9月末期末现金及现金等价物余额为596.63亿元人民币，相比2018年同期的507.35亿元人民币增长18%[25] - 经营活动产生的现金流量净额大幅改善至363.75亿元人民币，相比去年同期负348.53亿元显著好转[26] - 收取利息、手续费及佣金的现金流入63.94亿元人民币，同比增长6.8%（去年同期59.89亿元）[26] - 回购业务资金净增加额达257.16亿元人民币（去年同期无此项）[26] - 发行债券收到的现金344.87亿元人民币，同比增长20.2%（去年同期286.84亿元）[26] - 期末现金及现金等价物余额446.67亿元人民币，同比增长34.6%（去年同期331.77亿元）[27] 其他财务项目 - 加权平均净资产收益率为4.70%，比上年同期增加2.28个百分点[4] - 计入当期损益的政府补助为1.40亿元人民币[6] - 营业外支出激增43,096%至3.24亿元人民币，主要因MPS项目预计负债[10] - 2019年第三季度基本每股收益0.14元/股，同比增长180%[21] 公司治理与股权结构 - 中国光大集团股份公司持股比例为25.15%，为第一大股东[7] 租赁和借款相关 - 新租赁准则下使用权资产确认82.62亿元人民币，租赁负债增加81.08亿元[28] - 增量借款利率加权平均值为4.42%[29] - 母公司使用权资产增加59.44亿元人民币，租赁负债增加57.77亿元[30]

报告基本信息 - 本报告经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，应到董事12人，实际参与表决董事12人，未有董事或监事对报告提出异议[4] - 报告期为2019年1月1日至2019年6月30日[6] - 本报告中财务数据按国际财务报告准则编制、未经审计，但经安永会计师事务所审阅，所列数据以人民币为单位[4] - 公司董事长闫峻、主管会计工作负责人周健男及会计机构负责人何满年保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[4] - 公司以中英文两种语言编制本中期报告，对中英文版本理解有歧义时以中文为准[4] - 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺[4] 公司基本情况 - 公司A股在上海證券交易所上市，股票簡稱光大證券，代碼601788；H股在香港聯交所上市，股票簡稱光大證券，代碼6178[15] - 公司註冊地址和辦公地址均為上海市靜安區新閘路1508號，郵政編碼200040；香港主要營業地址為香港銅鑼灣希慎道33號利園一期24樓[13] - 光证金控及新鸿基有限公司分别持有新鸿基金融70%和30%股权[5] 财务数据关键指标变化 - 2019年6月30日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，與2018年12月31日持平；淨資本為36,162,934,973.57元，2018年12月31日為35,015,334,030.39元[11] - 2019年1 - 6月公司總收入及其他收益為8,622,714千元，上期為6,980,614千元，同比增長23.52%[16] - 2019年1 - 6月公司所得稅前利潤為2,234,283千元，上期為1,373,400千元，同比增長62.68%[16] - 2019年1 - 6月歸屬於本公司股東的淨利潤為1,609,065千元，上期為968,792千元，同比增長66.09%[16] - 2019年1 - 6月公司經營活動所得現金淨額為31,765,504元，上期為 - 161,685元[16] - 2019年基本每股收益為0.35元/股，上期為0.21元/股，同比增長66.11%[16] - 2019年稀釋每股收益為0.35元/股，上期為0.21元/股，同比增長66.11%[16] - 2019年加權平均淨資產收益率為3.35%，上期為1.98%，增加1.37個百分點[16] - 2019年6月30日公司资产总额205,847,323千元，较上期末增长0.03%；负债总额155,750,383千元，较上期末下降0.81%[17] - 2019年6月30日应付经纪客户账款46,585,815千元，较上期末增长29.53%；归属公司股东权益48,551,562千元，较上期末增长2.86%[17] - 2019年6月30日母公司净资本36,162,935千元，较上期末增长；各项风险资本准备之和12,747,062千元，较上期末下降[18] - 2019年上半年公司累计实现收入及其他收益86.23亿元，同比增长23.52%；归属上市公司股东净利润16.09亿元，同比增长66.09%[28] - 2019年上半年公司实现总收入及其他收益86.2亿元，同比增加24%，其中手续费及佣金收入33.9亿元，同比增加22%，利息收入30.4亿元，同比减少7%，投资收益净额19.9亿元，同比增加196%，其他收入及收益2.0亿元，同比减少24%[91] - 2019年上半年支出总额64.1亿元，同比增加14%，其中手续费及佣金支出5.2亿元，同比增加3%，利息支出22.6亿元，同比减少5%，雇员成本19.7亿元，同比增加23%，新增或有负债准备金3.0亿元，信用减值损失3.5亿元，同比增加85%，其他营业支出6.5亿元，同比减少10%[92] - 2019年上半年公司现金及现金等价物净增加147亿元，其中来自经营活动的现金净额为317.6亿元，用于投资活动的现金净额为39.5亿元，用于筹资活动的现金净额为131.1亿元[93] - 截至2019年6月30日，公司非流动资产347.44亿元，较年初减少7.36亿元，降幅2.08%[94] - 2019年6月30日，公司使用权资产7.55亿元，较年初新增7.55亿元，增幅100%[94] - 截至2019年6月30日，公司流动资产1711.03亿元，较年初增加8.05亿元，增幅0.47%[94] - 2019年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具17.91亿元，较年初增加13.37亿元，增幅294.96%[94] - 截至2019年6月30日，公司流动负债1122.10亿元，较年初增加130.05亿元，增幅13.11%[95] - 2019年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1.38亿元，较年初增加1.09亿元，增幅378.87%[95] - 截至2019年6月30日，公司总负债1557.50亿元，较年初减少1.27亿元，降幅0.81%[95] - 2019年6月30日，公司净资产500.97亿元，较年初增加13.39亿元，增幅2.75%[95] - 截至2019年6月30日，公司非流动负债435.41亿元，较年初减少142.76亿元，降幅24.69%[95] - 2019年6月30日，公司一年内到期的长期债券184.59亿元，较年初增加97.79亿元，增幅112.65%[95] - 截至2019年6月30日，公司流動資產1711億元，較年初持平；流動負債1122億元，較年初增加13%[96] - 截至2019年6月30日，公司非流動負債435億元，較年初減少25%[97] - 2019年6月30日，貸款及借款136.61億元，已發行的短期債務工具67.76億元，長期債券473.38億元，合計677.75億元；2018年12月31日，貸款及借款149.82億元，已發行的短期債務工具141.10億元，長期債券495.18億元，合計786.09億元[98] - 2019年6月30日，公司資產負債率68.54%，一年內到期相關負債291億元，扣除上述負債後流動資產淨值1420億元[98] - 報告期末，公司於聯營合營公司權益10.93億元，較年初減少0.03億元，減幅0.31%[99] - 截至2019年6月30日，本集團合併20家結構化主體，淨資產為122億元[101] - 截至2019年6月30日，H股募集資金使用情況為：發展資本中介業務45.27億元，境外業務擴張8.68億元，發展財富管理及機構證券服務業務14.60億元，營運資金等8.25億元，剩餘174萬元；淨額折合人民幣76.82億元[102] - 本报告期末流动比率为3.26，较上年度末的3.03增长7.59%[177] - 本报告期末速动比率为2.06，较上年度末的1.57增长31.21%，原因是速动资产增加[177] - 本报告期末资产负债率为68.60%，较上年度末的71.32%减少2.72个百分点[177] - 本报告期（1 - 6月）EBITDA利息保障倍数为2.98，较上年同期的2.20增长35.45%，原因是息税折旧摊销前利润增加[177] - 本报告期（1 - 6月）利息偿付率为131.41%，较上年同期的116.32%增加15.09个百分点[177] - 截至2019年6月30日，其他业务收入为43391741（单位未明确），2018年为2783586（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务成本为3259977（单位未明确），2018年为3039856（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务利润为200450（单位未明确），2018年为264618（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务收入为8622714（单位未明确），2018年为6980614（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务费用为519901（单位未明确），2018年为505788（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务损失为2393087（单位未明确），2018年为2262748（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务收益为1338293（单位未明确），2018年为2212549（单位未明确）[195] 行业环境数据 - 2019年上半年公司所处证券行业131家证券公司营业收入1,789亿元，同比增长41%；净利润667亿元，同比增长103%[23] - 2019年上半年上证综指累计上涨20.83%，沪深300指数上涨28.83%；沪、深股市日均股基交易量6,234亿元，同比增长29.7%[22] - 2019年上半年股权融资规模6,125亿元，同比下降14%；IPO募集资金额603亿元，同比下降35%；再融资规模4,941亿元，同比下降13%[22] - 2019年上半年证券公司债券承销规模3.38万亿元，同比上升69.58%[22] - 2019年上半年中国国内生产总值同比增长6.3%[21] - 截至2019年6月末，公募基金资产管理规模为13.4万亿元，相比2018年末增长3%[75] - 2019年上半年香港交易所主板日均成交金额977亿港元，同比下跌22.4%[84] - 2019年上半年港股新上市公司总数84个，同比下降22.2%；递交上市申请公司总数235家，同比减少20家[84] 各条业务线数据关键指标变化 经纪和财富管理业务 - 2019年上半年经纪和财富管理业务收入16亿元，占比19%[29][30] - 2019年上半年股票日均成交额和投资者数量同比分别增长34%和17%[31] - 截至2019年6月末，公司境内分公司14家，营业部267家[33] - 2019年代理买卖证券业务净收入市场份额（含席位租赁）较2018年末降0.09个百分点，排名降3位；（不含席位租赁）升0.01个百分点，排名不变[33] - 2019年新开户有效户同比增长90%，新开户高净值客户数同比增长56%[33] - 2019年上半年公司自主生产“金阳光财管计划”“智慧金”产品，表现位于同类策略产品前列[36] - 截至2019年5月末，金阳光APP活跃数达159.8万，月活跃度在证券应用排名从2018年的25位升至22位[39] 信用业务 - 2019年上半年，信用业务板块实现收入17亿元，占比20%[44] - 截至2019年6月末，全市场融资融券余额为9108.17亿元，较2018年末增长20.53%，公司融资融券余额255.57亿元，较2018年末增长13.57%，市场份额2.81%，较2018年末下降5.77%[45][46] - 截至2019年1季度末，全市场股票质押待回购金额为10874.93亿元，较2018年末减少6.73%，公司截至2019年6月末股票质押余额为213.93亿元，较2018年末下降40.02%[47][48] - 截至2019年6月末，融资租赁业务总量规模为6.7万亿元，比2018年末增长0.8%，光证租赁上半年新增项目投放23个，业务投放总计7.21亿元[50][51] - 公司融券余额2.82亿元，市场份额3.19%[46] - 公司股票质押项目的加权平均履约保障比例为235.66%，自有出资质押项目为240%[48] 机构证券业务 - 2019年上半年，机构证券业务板块实现收入24亿元，占比27%[52] - 2019年上半年，光大期货50ETF期权累计成交量市场份额为3.25%，排名期货公司第4位，全市场第8位[42] - 2019年上半年公司完成股票承销家数8家，排名并列第11位，同比上升35名，金额38.69亿元，同比下滑23%[55] - 2019年上半年公司债券承销项目数量523单，同比增长216.97%，金额1532.9亿元，同比增长84.97%，市场份额4.59%，同比上升0.44个百分点，排名第7位[55] - 2019年上半年公司资产证券化项目数量120个，同比

收入和利润（同比环比） - 营业收入为58.61亿元人民币，同比增长42.45%[17] - 归属于母公司股东的净利润为16.09亿元人民币，同比增长66.09%[17] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为17.43亿元人民币，同比增长110.55%[17] - 基本每股收益为0.35元人民币，同比增长66.09%[19] - 稀释每股收益为0.35元人民币，同比增长66.09%[19] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.38元人民币，同比增长110.55%[19] - 加权平均净资产收益率为3.35%，同比增加1.37个百分点[19] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为3.63%，同比增加1.94个百分点[19] - 营业收入同比增长42.45%至58.61亿元[27] - 归属于母公司股东的净利润同比增长66.09%至16.09亿元[27] - 投资收益同比大幅增长574.92%至10.13亿元[27] - 公允价值变动收益同比增长79.17%至9.99亿元[27] - 营业收入达43.86亿元人民币，同比增长80.38%[28] - 投资银行业务手续费净收入为7.84亿元人民币，同比大幅增长121.49%[28] - 公允价值变动收益达10.39亿元人民币，同比激增3361.08%[28] - 净利润为15.51亿元人民币，同比增长134.30%[29] - 综合收益总额为17.40亿元人民币，同比增长257.75%[29] - 公司2019年1-6月实现营业收入59亿元，同比增长42%[36] - 公司2019年1-6月实现净利润17亿元，同比增长62%[36] - 公司2019年上半年营业收入为人民币586,103万元，同比增长42%[97][98] - 手续费及佣金净收入为人民币287,184万元，同比增长26%，其中投行业务收入增幅达121%[98][100] - 投资收益及公允价值变动收益合计人民币201,193万元，同比增长184%，主要因自营业务投资改善[98][100] - 经纪和财富管理业务营业收入12.68亿元人民币，同比增长18%，毛利率41%[103] - 机构证券业务营业收入20.56亿元人民币，同比大幅增长431%，毛利率67%[103] - 营业总收入同比增长42.4%至58.61亿元[193] - 手续费及佣金净收入增长26.1%达28.72亿元[193] - 投资收益暴涨575%至10.13亿元[193] - 净利润同比增长61.6%至16.82亿元[195] - 归属于母公司股东的净利润达16.09亿元，同比增长66.1%[195] - 基本每股收益从0.21元提升至0.35元，增幅66.7%[195] - 营业总收入同比增长80.4%至438.57亿元[196] - 手续费及佣金净收入同比增长46.0%至187.86亿元[196] - 投资银行业务手续费净收入大幅增长121.5%至78.40亿元[196] - 公允价值变动收益激增3361.7%至103.92亿元[196] - 营业利润同比增长161.0%至196.88亿元[196] - 净利润同比增长134.3%至155.06亿元[196] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失同比增长84.86%至3.54亿元[27] - 营业外支出同比激增107,564.57%至3.07亿元[27] - 营业成本为人民币332,040万元，同比增长21%，信用减值损失大幅增长85%至35,362万元[97][98][102] 经营活动现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为397.26亿元人民币，同比增长12,433.85%[17] - 经营活动现金流量净额大幅增长至人民币3,972,570万元，同比增幅12,434%[97][99] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅增加至351.73亿元人民币，而去年同期为19.93亿元人民币[199] - 经营活动现金流入小计达427.35亿元人民币，去年同期为118.23亿元人民币[199] - 回购业务资金净增加额为208.93亿元人民币，去年同期无此项[199] - 代理买卖证券收到的现金净额为80.36亿元人民币，去年同期为20.12亿元人民币[199] - 经营活动现金流量净额剧增12433.7%至397.26亿元[197] 投资活动现金流量 - 投资活动产生的现金流量净额为-19.62亿元人民币，去年同期为5.80亿元人民币[200] - 投资活动现金流量净额转为净流出395.08亿元[197] 筹资活动现金流量 - 筹资活动现金流量净额转为净流出131.06亿元[198] - 发行债券收到的现金为188.38亿元人民币，去年同期为224.09亿元人民币[200] - 偿还债务支付的现金为276.89亿元人民币，去年同期为205.16亿元人民币[200] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为16.40亿元人民币，去年同期为13.48亿元人民币[200] 现金及现金等价物变化 - 现金及现金等价物净增加额为226.16亿元人民币，去年同期为31.22亿元人民币[200] - 期末现金及现金等价物余额为478.37亿元人民币，去年同期为335.21亿元人民币[200] - 期末现金及现金等价物余额增长58.2%至616.13亿元[198] 资产负债项目变化 - 货币资金为632.80亿元人民币，较上年度末增长57.40%[25] - 买入返售金融资产为114.80亿元人民币，较上年度末下降65.94%[25] - 交易性金融资产为507.12亿元人民币，较上年度末下降12.03%[25] - 其他债权投资为111.68亿元人民币，较上年度末增长32.98%[25] - 融出资金为325.53亿元人民币，较上年度末增长7.30%[25] - 资产总计为2,058.47亿元人民币，与上年度末基本持平[25] - 交易性金融负债同比增长378.87%至13.77亿元[27] - 应付短期融资款同比下降51.98%至67.76亿元[27] - 代理买卖证券款同比增长29.41%至462.92亿元[27] - 公司货币资金大幅增长至418.57亿元人民币，同比增加103.98%[28] - 代理买卖证券款增长至272.38亿元人民币，同比增加39.60%[28] - 买入返售金融资产下降至93.46亿元人民币，同比减少65.87%[28] - 应付短期融资款减少至67.76亿元人民币，同比下降51.98%[28] - 货币资金期末余额632.80亿元人民币，较期初增长57.40%，占总资产比例30.74%[106] - 代理买卖证券款期末余额462.92亿元人民币，较期初增长29.41%[106] - 交易性金融资产期末余额507.12亿元人民币，较期初减少12.03%[106] - 买入返售金融资产期末余额114.80亿元人民币，较期初大幅减少65.94%[106] - 应付短期融资款期末余额67.76亿元人民币，较期初减少51.98%[106] - 公司资产总额2058亿元人民币，与年初基本持平[107] - 公司负债总额1558亿元人民币，较年初减少1%[107] - 母公司货币资金达418.6亿元，较年初增长103.9%[190] - 母公司融出资金规模为253.9亿元，较年初增长14.1%[190] - 公司总资产从1569.54亿元增长至1607.20亿元，增幅2.4%[192] - 负债总额由1093.86亿元增至1118.73亿元，增长2.3%[192] - 应付短期融资款大幅减少73.3亿元，降幅达52%[192] - 代理买卖证券款增加77.28亿元，增长39.6%[192] - 货币资金增加至632.8亿元，较年初增长57.4%[188] - 客户资金存款达395.1亿元，较年初增长26.3%[188] - 融出资金规模为325.5亿元，较年初增长7.3%[188] - 买入返售金融资产减少至114.8亿元，较年初下降65.9%[188] - 交易性金融资产下降至507.1亿元，较年初减少12.0%[188] - 代理买卖证券款增加至462.9亿元，较年初增长29.4%[188] - 应付短期融资款减少至67.8亿元，较年初下降52.0%[188] - 归属于母公司所有者权益合计为485.5亿元，较年初增长2.9%[189] 净资本与风险指标 - 净资本为361.63亿元人民币，较上年度末增长3.28%[11] - 净资本为361.63亿元人民币，较上年度末的350.15亿元增长3.3%[20] - 风险覆盖率为283.70%，较上年度末的231.42%显著提升52.28个百分点[20] - 流动性覆盖率为367.92%，较上年度末的894.79%下降526.87个百分点[20] - 公司流动性充裕各项核心风险控制指标运行良好[123] 经纪和财富管理业务表现 - 经纪和财富管理业务2019上半年实现收入13亿元，占总收入22%[37] - 2019年上半年新开有效户数同比增长90%[39] - 2019年上半年新开高净值客户数同比增长56%[39] - 截至2019年6月末公司境内分公司数量为14家，营业部数量为267家[39] - 金阳光APP月活跃用户数达159.8万（截至2019年5月末）[46] - 代理买卖证券业务净收入市场份额（不含席位租赁）较2018年末上升0.01个百分点[39] 期货业务表现 - 2019年上半年期货市场累计成交量同比增长23.47%[48] - 2019年上半年期货市场累计成交额同比增长33.79%[48] - 光大期货2019年上半年累计交易额市场份额为2.32%，日均保证金115.76亿元[49] - 光大期货50ETF期权累计成交量市场份额为3.25%，排名期货公司第4位[49] - 光大期货净利润9577万元 净资产18.13亿元[94] 信用业务表现 - 公司信用业务板块2019年上半年收入7亿元，占比12%[51] - 公司融资融券余额255.57亿元，较2018年末增长13.57%，市场份额2.81%[54] - 公司股票质押余额213.93亿元，较2018年末下降40.02%，自有资金融出规模下降44.68%[56] - 融资租赁业务2019年上半年新增投放项目23个，投放总额7.21亿元，期末应收余额50亿元[59] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入同比增长120.66%至7.99亿元[27] - 公司债券承销金额1532.9亿元，同比增长84.97%，市场份额4.59%[62] - 公司资产证券化承销金额417.1亿元，市场份额5.41%，行业排名第5位[62] - 公司IPO承销家数3家，承销金额12.44亿元；再融资承销金额19.8亿元[62] - 截至2019年6月末，公司在审科创板IPO家数7家，市场排名第8位[62] - 银行间产品承销金额256.87亿元，发行65个项目，行业排名第4[64] - 公司债承销金额402.97亿元，发行67个项目，行业排名第7[64] - 资产证券化承销金额417.10亿元，发行120个项目，行业排名第5[64] - 非政策性金融债承销金额271.23亿元，发行17个项目，行业排名第9[64] - 地方债承销金额121.29亿元，发行251个项目，行业排名第6[64] - 新三板股票发行融资金额2.56亿元[64] 机构业务表现 - 基金分仓内部占有率3.47%，同比上升0.13个百分点[67] - 席位佣金净收入市场份额3.81%，同比下降0.11个百分点[67] - 合作私募机构878家，同比增长21%；引入PB产品2106只，同比增长26%[70] - 存续PB产品1177只，同比降低6%；引入PB产品备案规模3331.43亿元，同比增长26%[70] 资产管理业务表现 - 公募基金资产管理规模900亿元 专户资产管理规模224亿元[82] - 光证资管净利润20504万元 净资产17.40亿元[94] - 河北交投沿海高速ABN项目成功发行 规模总计87.53亿元[85] 海外业务表现 - 海外业务收入5亿元 占总收入8%[90] - 境外资产达268.96亿元人民币，占总资产比例13.07%[32] - 香港市场证券交易量市场占有率0.3147% 保证金融资规模110亿港元[91] - 港股承销发行项目10个 承销总金额2.65亿美元[92] - 参与债券发行项目8个 总金额24.63亿美元[92] - 香港资产管理规模31.9亿港元 较2018年末增长7%[92] - 光证金控总资产268.96亿元，净资产4.38亿元，净利润5,946万元[95] 子公司表现 - 公司净利润主要贡献来自光大保德信基金（净利润8,072万元）和大成基金（净利润12,956万元）[95][96] - 光大发展总资产11.70亿元，净资产5.43亿元，净利润1,450万元[95] - 光大租赁总资产61.02亿元，净资产12.15亿元，净利润2,077万元[95] - 光大云付净亏损3,018万元，净资产为负3.27亿元[95] - 光大资本净亏损30836万元 净资产22.41亿元[94] 募集资金使用 - H股实际募集资金净额为人民币73.8亿元折合港币89.27亿元[112] - H股募集资金用途变更后59%约43.54亿元用于资本中介业务[112] - H股募集资金11%约8.12亿元用于境外业务及平台扩张[112] - H股募集资金20%约14.76亿元用于财富管理及机构证券业务[112] - H股募集资金10%约7.38亿元用于营运资金及系统搭建[112] - 截至2019年6月30日实际使用45.27亿元于资本中介业务占变更后计划的104%[112] - 实际使用8.68亿元于境外业务扩张占变更后计划的107%[112] - 实际使用14.6亿元于财富管理及机构业务占变更后计划的99%[112] - 实际使用8.25亿元于营运资金及系统搭建占变更后计划的112%[112] 风险管理和合规 - 公司开展合规检查共计18次包括分支机构现场检查金融产品销售管理检查债券交易业务检查等[124] - 公司开展稽核审计45项包括子公司常规稽核直属部门离任审计专项审计等[125] - 公司对子公司项目申请进行从严审核全面收紧业务授权[122] - 公司建立债务主体黑名单和统一授信等信用风险管理机制[123] - 公司完成反洗钱系统整体升级运行提升检查应对能力[124] - 公司已实现对子公司声誉风险防控体系全覆盖[120] - 公司广东分公司因反洗钱违规被罚款人民币30万元[154] 诉讼和或有事项 - 公司不存在涉案金额超过1000万元且占净资产绝对值10%以上的重大诉讼仲裁事项[130] - 公司诉上海华信案一审判决获偿本金约62,958万元及利息[156] - 光证租赁诉海南寅鼎案二审判决获偿合计约13,900万元[157] - 公司对股票质押业务客户石某某提起诉讼，要求偿还融资本金及利息等共计约4599万元人民币[158] - 公司对融资融券业务客户尹某某提起诉讼，要求偿还融资本金及利息等共计约2583万元人民币[159] - 全资子公司光大资本在浸鑫基金中作为劣后级合伙人出资6000万元人民币，并已全额计提减值准备[159] - 公司针对浸鑫基金优先级合伙人的差额补足义务，累计计提预计负债169993.8万元人民币[159] - 公司对浸鑫基金相关的股权投资和应收款项计提资产减值准备12086.26万元人民币[159] - 光大浸辉和浸鑫基金向暴风集团及冯鑫提起诉讼，要求赔偿损失约75118.8万元人民币[159] - 招商银行因差额补足函纠纷对光大资本提起诉讼，诉讼金额约34.89亿元人民币[159] 股东和员工信息 - 报告期末公司普通股股东总数为109858户，其中A股股东109673户，H股登记股东185户[162] - 中国光大集团股份公司为公司第一大股东，持股1159456183股，占比25.15%[163] - 中国光大控股有限公司为公司第二大股东，持股982250000股，占比21.30%[163] - 公司员工总数9,090人，其中经纪人2,703人（占比29.7%），母公司员工7,112人，子公司员工1,978人[168] 债务和融资工具 - 存续债券"16光证06"余额30亿元，利率3.20%，2019年10月24日到期[171] - 存续债券"17光证04"余额20亿元，利率4.45%，2020年2月14日到期[171] - 存续债券"17光证06"余额40亿元，利率5.00%，2020年4月26日到期[171] - 存续债券"17光证G1"余额30亿元，利率4.58%，2020年7月4日到期[172] - 存续债券"17光证G2"余额15亿元，利率4.70%，2022

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长46.49%至342.10亿元人民币[4] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长80.09%至13.17亿元人民币[4] - 公司2019年第一季度营业总收入为34.21亿元人民币，同比增长46.5%[19] - 归属于母公司股东的净利润为13.17亿元人民币，同比增长80.1%[19] - 营业总收入同比增长102.1%至25.61亿元[21] - 净利润同比增长152.0%至11.76亿元[22] - 基本每股收益为0.29元/股，同比增长81.3%[20] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用同比增长74%至45,783万元，对应应税利润增长[10] - 信用减值损失转正为3800万元，去年同期为-2927万元[22] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入同比增长35%至146,203万元，主要因投行和资管业务增长[10] - 手续费及佣金净收入为14.62亿元人民币，同比增长34.5%[19] - 投资银行业务手续费净收入为4.02亿元人民币，同比增长316.5%[19] - 资产管理业务手续费净收入为2.25亿元人民币，同比增长56.6%[19] - 手续费及佣金净收入增长56.6%至9.38亿元，其中投行业务收入暴增336.2%至3.90亿元[21] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益由负转正至30,644万元（上年同期为-17,673万元），因金融资产收益增加[10] - 公允价值变动收益为10.89亿元人民币，同比增长18.0%[19] - 公允价值变动收益大幅增长209.8%至10.38亿元[21] - 其他收益同比大增109%至12,566万元，主要受财政扶持增加驱动[10] - 其他综合收益转正至21,617万元（上年同期为-934万元），因权益工具公允价值变动[10] - 其他综合收益税后净额2.81亿元，较去年同期6193万元增长354.0%[22] 资产和负债项目变化 - 货币资金增长44%至579.12亿元人民币，主要因客户资金存款增加[9] - 买入返售金融资产减少35%至217.79亿元人民币，因债券回购及股票质押规模缩减[9] - 代理买卖证券款增长40%至499.68亿元人民币，反映客户交易结算资金增加[9] - 拆入资金减少47%至29.97亿元人民币，主要因转融通融入资金下降[9] - 货币资金增长44.1%至579.12亿元，客户资金存款占比73.6%[13] - 融出资金增长14.2%至346.50亿元，反映信用业务扩张[13] - 交易性金融资产下降11.0%至512.88亿元，可能因持仓结构调整[13] - 代理买卖证券款激增39.7%至499.68亿元，显示经纪业务活跃度提升[15] - 融出资金为271.45亿元人民币，同比增长22.0%[17] - 交易性金融资产为377.52亿元人民币，同比下降18.5%[17] - 代理买卖证券款为315.16亿元人民币，同比增长61.5%[17] 现金流量表现 - 经营活动现金流量净额大幅增长463.69%至249.29亿元人民币[4] - 经营活动现金流量净额激增463.5%至249.29亿元[24] - 代理买卖证券现金净流入13.80亿元，较去年同期1.66亿元增长731.9%[23][24] - 发行债券收到现金185.16亿元，同比增长230.6%[24] - 期末现金及现金等价物余额59.54亿元，较期初38.94亿元增长52.8%[24] - 公司经营活动产生的现金流量净额同比增长256%至230.5亿元人民币[25] - 处置交易性金融资产净增加额为99.0亿元人民币，同比增长60%[25] - 回购业务资金净增加额达61.7亿元人民币，同比增长430%[25] - 代理买卖证券收到的现金净额大幅增长至125.6亿元人民币[25] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长35%至23.8亿元人民币[25] - 投资活动产生的现金流量净额为负171.7亿元人民币，同比改善44%[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为负21.9亿元人民币，同比改善63%[25] - 现金及现金等价物净增加额达191.4亿元人民币，去年同期为净减少25.8亿元人民币[25] - 期末现金及现金等价物余额为443.6亿元人民币，同比增长59%[26] - 发行债券收到的现金为183.7亿元人民币，同比增长282%[25] 净资产和收益率指标 - 归属于上市公司股东的净资产为487.68亿元人民币，同比增长3.31%[4] - 加权平均净资产收益率提升1.26个百分点至2.75%[4] - 归属于母公司所有者权益增长3.3%至487.68亿元，未分配利润贡献显著[15] - 总资产达2144.78亿元人民币，较上年末增长4.23%[4]

公司基本信息 - 公司A股每股面值人民币1.00元，於上交所上市，代碼601788；H股每股面值人民币1.00元，於香港聯交所上市，代碼6178[10][18] - 公司法定代表人及執行總裁為周健男，董事會秘書為朱勤，公司秘書為魏偉峰，授權代表為薛峰、魏偉峰[12] - 公司註冊及辦公地址為中國上海市靜安區新閘路1508號，郵政編碼200040，香港主要營業地址為香港銅鑼灣希慎道33號利園一期24樓[16] - 登載年度報告的中國證監會指定網站為http://www.sse.com.cn，香港聯交所指定網站為http://www.hkexnews.hk，年度報告備置地點為中國上海市靜安區新閘路1508號[17] - 公司選定的A股信息披露媒體為中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報[17] - 公司經營範圍包括證券經紀、證券投資諮詢等多項業務[13] - 公司有分公司14家，证券营业部263家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的128个城市（含县级市）[35] - 公司成立23年，2009年登陆上交所主板，2016年登陆港交所主板，拥有7家一级子公司、14家分公司、263家营业部[56] - 光大新鸿基连续9年获香港《星岛日报》“最佳证券公司”大奖，2018年获《彭博商业周刊（中文版）》多项大奖[56] - 公司是全国首批三家创新试点证券公司之一，2018年创新性完成多单行业首单项目[58] 公司股权结构及子公司情况 - 新鸿基金融集团由光证金控及新鸿基有限公司分别持有其70%和30%股权[6] - 光大期货註冊資本15億元，公司持股比例100%[32] - 光证资管註冊資本2億元，公司持股比例100%[32] - 光大富尊註冊資本20億元，公司持股比例100%[32] - 光证金控註冊資本港幣27.65億元，公司持股比例100%[32] 公司注册资本变更情况 - 1996年4月23日光大證券有限責任公司登記註冊，中國光大（集團）總公司出資15,700萬元（含1,000萬美元），持股62.8%，中國光大國際信託投資公司出資9,300萬元，持股37.2%[19] - 1997年4月光大證券有限責任公司註冊資本由2.5億元增至5億元，新增資本金由中國光大（集團）總公司投入，增資後其持股81.4%，中國光大國際信託投資公司持股18.6%[20] - 2002年4月8日，公司註冊資本由5億元增至26億元，其中98,466萬元由資本公積金和未分配利潤轉增[22] - 2005年7月14日，公司改制為股份有限公司，註冊資本由260,000萬元變更為244,500萬元[24] - 2007年5月29日，公司增資擴股，向11家機構發行45,300萬股，註冊資本由244,500萬元增至289,800萬元[25] - 2009年8月4日，公司首次公開發行52,000萬股A股，募集資金1,096,160萬元，註冊資本變更為34.18億元[26] - 2015年9月1日，公司非公開發行488,698,839股A股，募集資金淨額7,968,538,346.52元，註冊資本由3,418,000,000元增至3,906,698,839元[28] - 2016年8月18日，公司發行704,088,800股H股，股份總數由3,906,698,839股變為4,610,787,639股，註冊資本由3,906,698,839元變為4,610,787,639元[29] - 2018年12月31日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，2017年12月31日相同[13] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年度收入及其他收益为134.83亿元，较2017年度的147.61亿元下降8.66%[38] - 2018年度所得税前利润为3.05亿元，较2017年度的40.78亿元下降92.51%[38] - 2018年度归属于本公司股东的净利润为1.03亿元，较2017年度的30.16亿元下降96.57%[38] - 2018年12月31日资产总额为2057.79亿元，较2017年12月31日的2058.64亿元下降0.04%[39] - 2018年12月31日负债总额为1570.21亿元，较2017年12月31日的1558.42亿元增长0.76%[39] - 2018年12月31日应付经纪业务客户账款为359.66亿元，较2017年12月31日的410.60亿元下降12.41%[39] - 2018年12月31日归属本公司股东权益为472.03亿元，较2017年12月31日的485.76亿元下降2.83%[39] - 2018年12月31日母公司净资本为350.15亿元，较2017年12月31日的326.84亿元增长7.13%[40] - 2018年度加权平均净资产收益率为0.21%，较2017年度的6.26%减少6.05个百分点[38] - 公司总资排名行业第11，较2017年提升1位；净资产排名第10，营业收入排名第13[61] - 2018年公司实现收入及其他收益人民币134.83亿元，同比下降8.66%；归属上市公司股东净利润1.03亿元，同比下降96.57%，剔除影响后同比下降55.34%[61] - 2018年公司实现收入及其他收益人民币134.8亿元，同比减少9%，其中手续费及佣金收入57.8亿元，同比减少14%，利息收入65.9亿元，同比增加28%，投资收益净额8.0亿元，同比减少68%，其他收入及收益3.1亿元，同比减少28%[122] - 2018年支出总额人民币131.5亿元，同比增加22%，其中手续费及佣金支出8.7亿元，同比下降20%，利息支出48.7亿元，同比增加25%，雇员成本30.5亿元，同比减少5%，营业税及附加费63.9百万元，同比减少10%，或有负债准备金14亿元，计提两项减值损失合计7.8亿元，同比增加73%[124] - 2018年公司现金及现金等价物净减少人民币3.6亿元，经营活动现金净额为113.9亿元，投资活动现金净额为45.8亿元，筹资活动现金净额为64.4亿元[125] - 因浸鑫基金投资项目出现风险，公司计提14亿元预计负债及12086.26万元其他资产减值准备，减少2018年度合并利润总额约152086.26万元，减少合并净利润约114064.70万元[127] - 2018年末非流动资产354.81亿元，较年初增加55.11亿元，增幅18.39%[128] - 2018年末物业及设备8.00亿元，较年初减少0.30亿元，降幅3.64%[128] - 2018年末商誉12.57亿元，较年初增加0.57亿元，增幅4.78%[128] - 2018年末流动资产1702.98亿元，较年初减少55.96亿元，降幅3.18%[128] - 2018年末流动负债992.05亿元，较年初减少227.16亿元，降幅18.63%[129] - 2018年末总负债1570.21亿元，较年初增加11.79亿元，增幅0.76%[129] - 2018年末净资产487.58亿元，较年初减少12.65亿元，降幅2.53%[129] - 2018年末买入返售金融资产较年初增加156.04亿元，增幅107.24%[128] - 2018年末拆入资金较年初增加26.16亿元，增幅87.37%[129] - 2018年末衍生金融负债较年初增加3.37亿元，增幅215.35%[129] - 截至2018年12月31日，公司流动负债992亿元，较年初减少19%[133] - 截至2018年12月31日，公司非流动负债578亿元，较年初增加70%[134] - 2018年贷款及借款149.82亿元，已发行的短期债务工具141.10亿元，长期债券495.18亿元，合计786.09亿元[135] - 2018年12月31日，公司资产负债率71.29%，一年内到期的借款等金额为276亿元，扣除上述负债后流动资产净值为1427亿元[136] - 报告期末，公司长期股权投资10.96亿元，较年初减少1.33亿元，减幅12%[137] 各业务线数据关键指标变化 经纪和财富管理业务 - 经纪和财富管理业务2018年收入25.09182亿元，占比19%，支出20.95681亿元，占比16%；2017年收入33.78711亿元，占比23%，支出24.0729亿元，占比22%[62] - 2018年经纪和财富管理业务板块实现收入及其他收益25.09亿元，占比19%[63] - 2018年公司境内分公司数量为14家，新设营业部41家，营业部数量达263家[65] - 2018年公司全年新开户数较2017年增长10%[65] - 2018年公司代理买卖证券业务净收入市场份额较2017年末上升2个百分点，市场排名上升1位[65] - 2018年分支机构收入中，转型业务收入占比提升3.9%[65] - 2018年“金阳光APP”平均月活跃人数达146万[71] 信用业务 - 信用业务2018年收入35.8678亿元，占比27%，支出24.52737亿元，占比19%；2017年收入33.91552亿元，占比23%，支出17.30016亿元，占比16%[62] - 2018年信用业务板块实现收入及其他收益35.87亿元，占比27%[77] - 截至2018年末，公司融资融券余额225.04亿元，较2017年末下降25.3%，市场份额2.98%，较2017年末增长1.7%[79] - 截至2018年末，公司融券余额2.63亿元，市场份额3.91%，2018年3月末市场排名第4位[79] - 截至2018年末，全市场股票质押待回购金额为11659.13亿元，较2017年末下降25.27%，公司股票质押余额为356.70亿元，较2017年末下降19.4%，市场份额3.06%，较2017年末增长12.5%[80][81] - 截至2018年末，公司股票质押项目的加权平均履约保障比例为182.40%[81] 机构证券业务 - 机构证券业务2018年收入27.22223亿元，占比20%，支出20.76923亿元，占比16%；2017年收入30.90744亿元，占比21%，支出17.19649亿元，占比16%[62] - 2018年度，机构证券业务板块实现收入及其他收益27.22亿元，占比20%[86] - 2018年公司总承销各类债券618只，承销数量同比增长97.44%，债券总承销金额3180.80亿元，同比增长58.85%，市场份额占比5.63%，市场排名第5位，较上年末上升2位[90] - 2018年公司完成资产证券化项目125单，承销规模1534.91亿元，较去年增长2.9倍，市场份额达到7.81%，券商中市场排名稳居第3，较上年末上升6位[90] - 2018年公司完成股票承销6家，市场份额1.05%，排名第22位，承销金额81.21亿元，市场份额0.71%，排名第25位[92] - 截至2018年末，公司已过会待发行股权类项目5个，在会主承销项目21个，其中IPO项目12个，排名第6位[92] - 截至2018年末，公司作为主办券商累计推荐新三板挂牌263家，排名行业第14名，新增8家，融资12.54亿元[92] - 2018年公募基金全市场交易量同比下降2.92%，公司基金分仓内部占有率3.46%，同比上升8.68%，排名第7位[94] - 2018年公司席位佣金净收入市场份额3.90%，同比上升4.56%[94] - 截至2018年末，公司累计合作私募机构799家，同比增长14%，引入PB产品1913只，同比增长34%[98] - 2018年公司PB产品新增备案规模1039亿元，同比增长13%，存续PB规模2045亿元，同比增长34%[98] - 2018年公司种子基金新增投放18家私募管理人，同比增长125%[98] - 2018年公司发布研究报告5207篇，提供路演服务13921次，联合调研907次[100] 投资管理

收入和利润（同比环比） - 营业收入77.12亿元人民币，同比下降21.61%[36] - 归属于母公司股东的净利润1.03亿元人民币，同比下降96.57%[36] - 基本每股收益0.02元/股，同比下降96.57%[39] - 第四季度归属于上市公司股东的净亏损10.73亿元人民币[42] - 营业收入同比下降21.61%至77.12亿元[47] - 归属于母公司股东的净利润暴跌96.57%至1.03亿元[47] - 营业收入53.20亿元人民币，同比下降19.90%[50] - 净利润4.68亿元人民币，同比下降82.78%[50] - 公司2018年营业收入77.12亿元同比下降21.61%[62] - 归属于上市公司股东净利润1.03亿元同比下降96.57%[62] - 剔除光大资本风险事件影响后净利润13.47亿元同比下降55.34%[62] - 公司营业收入77.12亿元同比减少21.61%[125][127] 成本和费用（同比环比） - 营业成本60亿元同比增加2亿元增幅4%，其中信用减值损失6.79亿元，业务及管理费51.24亿元降2%[131][132] - 研发投入总额3.53亿元占营业收入比例4.58%，其中资本化研发投入1.11亿元占比31.49%[134][135] 利息净收入 - 利息净收入增长37.87%至17.17亿元[47] - 利息净收入17.17亿元同比增长38%，投资收益10.14亿元同比下降63%[126][127] - 利息净收入17亿元，同比增加5亿元增幅38%，剔除会计调整后实际为6亿元同比减少7亿元降幅54%[128] 手续费及佣金净收入 - 手续费及佣金净收入下降12.67%至49.11亿元[47] - 手续费及佣金净收入49亿元，同比减少7亿元降幅13%，其中经纪业务收入22亿元降16%，投行业务收入10亿元降8%，资管业务收入9亿元降15%[128] - 经纪业务手续费净收入15.74亿元人民币，同比下降21.49%[50] - 投资银行业务手续费净收入9.72亿元人民币，同比下降9.56%[50] 投资收益及公允价值变动 - 公允价值计量项目对当期利润影响7.30亿元人民币[44] - 投资收益及公允价值变动损失8亿元，同比减少18亿元降70%，剔除会计调整后实际损失19亿元同比降27%[128] 经纪和财富管理业务表现 - 经纪和财富管理业务收入19亿元占总收入25%[63] - 经纪和财富管理业务营业收入19.48亿元同比降22%，毛利率21%减少18个百分点[129] - 代理买卖证券业务净收入市场份额较2017年末上升2个百分点[65] - 营业部数量达263家新设41家[65] - 分支机构转型业务收入占比提升3.9%[65] - 金阳光APP 2018年平均月活跃人数达146万[71] 信用业务表现 - 信用业务营业收入16.65亿元同比降13%，毛利率68%减少19个百分点[129] - 公司融资融券余额225.04亿元 同比下降25.3% 市场份额2.98%[78] - 公司融券余额2.63亿元 市场份额3.91%[78] - 公司股票质押余额356.70亿元 同比下降19.4% 市场份额3.06%[80] - 股票质押加权平均履约保障比例182.40%[80] 投资银行业务表现 - 债券承销金额3180.8亿元同比增长58.85%市场份额5.63%排名第5[88] - 资产证券化承销规模1534.91亿元同比增长290%市场份额7.81%排名第3[88] - 股票承销金额81.21亿元市场份额0.71%排名第25[89] - 新三板股票发行融资金额12.54亿元累计推荐挂牌263家[89] - 完成8个港股保荐项目市场排名第4，16个承销项目位列全市场第8名[120] 投资管理业务表现 - 投资管理业务2018年收入17亿元占比22%[102] - 光证资管受托管理资产总规模2897.55亿元较年初增长5.6%[104] - 光证资管主动管理规模1542.25亿元较年初增长33.98%占比53.23%[104] - 集合资产管理计划规模745.19亿元同比增长4.08%[105] - 定向资产管理计划规模1753.91亿元同比下降10.33%[105] - 专项资产管理计划规模398.45亿元同比增长453.4%[105] - 光大保德信管理资产规模1206.83亿元同比增长11.9%[108] - 光大保德信公募基金规模937.52亿元同比增长25.4%[108] - 光大资本管理基金实缴规模144.16亿元[111] 海外业务表现 - 海外业务收入占比位居行业前列[58] - 海外业务2018年收入10亿元占比13%[119] - 香港子公司客户资产总值约1270亿港元，客户总数约13.8万名同比增长4.5%[120] - 证券交易量市场占有率为0.33%，保证金融资余额108.29亿港元[120] - 股债权投资项目涉及投资金额约19.7亿港元[120] - 资产管理规模29.71亿港元，主动资产管理规模11.40亿港元同比增长8.84%[120] 期货业务表现 - 光大期货2018年日均保证金99.7亿元 交易额市场份额2.21%[74] - 光大期货总资产97.07亿元，净资产19.17亿元，净利润2.0252亿元[122] 资产管理业务表现 - 光证资管总资产20.27亿元，净资产15.35亿元，净利润4.6752亿元[122] 光大资本风险事件 - 光大资本总资产49.47亿元，净亏损16.34亿元[122] - 公司计提预计负债14亿元及其他资产减值准备1.21亿元，合计减少2018年合并利润总额15.21亿元[138] 资产和负债变化 - 资产总额2057.79亿元人民币，同比下降0.04%[36] - 负债总额1570.21亿元人民币，同比上升0.76%[36] - 公司货币资金减少13.13%至402.04亿元[46] - 买入返售金融资产大幅增长67.86%至337.09亿元[46] - 长期借款增长75.64%至107.18亿元[46] - 应付债券增长21.02%至495.18亿元[46] - 递延所得税资产大幅增长145.46%至12.35亿元[46] - 母公司货币资金下降19.10%至205.20亿元[48] - 公司资产总计1569.54亿元人民币，同比下降0.91%[50] - 应付短期融资款141.10亿元人民币，同比下降23.70%[50] - 拆入资金56.09亿元人民币，同比上升87.37%[50] - 货币资金减少13.13%至402.04亿元，占总资产比例19.54%[139] - 买入返售金融资产大幅增长67.86%至337.09亿元，占总资产比例16.38%[139] - 交易性金融资产规模达576.49亿元，占总资产28.02%[139] - 融出资金减少19.55%至303.38亿元，占总资产比例14.74%[139] - 应付债券增长21.02%至495.18亿元，占总负债比例31.54%[140] - 长期借款大幅增长75.64%至107.18亿元，占总负债比例6.83%[140] - 资产总额2058亿元与年初基本持平，其中买入返售金融资产增加136亿元[140] - 负债总额1570亿元较年初增长1%，长期借款及应付债券合计增加132亿元[141] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-183.14亿元人民币[36] - 经营活动现金净流出183亿元，其中收取利息及手续费现金131亿元，回购业务净减少213亿元[136] - 筹资活动现金净流入64亿元，发行债券收到现金539亿元，偿还债务支付现金458亿元[137] 资本和股本结构 - 公司2018年末净资本为35,015,334,030.39元，较上年度末的32,683,686,858.18元增长7.13%[12] - 公司注册资本为4,610,787,639.00元，与上年度末持平[12] - 公司A股和H股总股本基数为4,610,787,639股[4] - 公司净资产232,500万元作为出资设立股份有限公司，总股本244,500万股[23] - 总股本为46.10787639亿股[168] - 风险覆盖率231.42%，较上年末267.89%下降[40] - 合并结构化主体净资产达190亿元[146] 募集资金使用 - H股发行募集资金净额为人民币73.8亿元[147] - 变更后募集资金用途比例为59%用于资本中介业务、11%用于境外业务扩张、20%用于财富管理及机构业务、10%用于营运资金及系统搭建[147] - 截至2018年底已使用募集资金人民币76.82亿元，其中45.27亿元用于资本中介业务[147] - 境外业务扩张投入募集资金8.68亿元[147] - 财富管理及机构业务使用募集资金14.6亿元[147] - 营运资金及系统搭建使用募集资金8.25亿元[147] - 募集资金剩余173万元人民币[147] 分红派息 - 公司2018年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），总派发现金股利人民币461,078,763.90元[4] - 2018年现金分红4.610787639亿元占合并净利润比例446.25%[168] - 2017年现金分红9.221575278亿元占合并净利润比例30.57%[168] - 2016年现金分红9.221575278亿元占合并净利润比例30.61%[168] 市场环境与行业对比 - 证券行业2018年净利润666亿元人民币，同比下降41%[55] - 沪、深股市2018年日均成交3711亿元人民币，同比减少19.5%[54] - 市场日均股票基金交易量4115亿元较2017年末下降17%[64] - 全市场融资融券余额7557.04亿元 较2017年末下降26.4%[76] - 全市场股票质押待回购金额11659.13亿元 同比下降25.27%[79] - 股权融资市场募资规模1.21万亿元同比下降29%[87] - 期货市场2018年成交量同比下降1.54% 成交额同比增长12.20%[73] - 上证综指年内下跌20.84%沪深300指数下跌21.29%创业板指下跌24.15%[98] - 行业集中度提升导致资源向头部券商倾斜[148] - 外资券商持股比例放宽至51%，瑞银证券已实现51%控股[148] - 科创板设立及注册制改革为券商带来新业务机会[148] - 公司总资产排名行业第11较2017年提升1位[62] 子公司信息 - 光大期货注册资本15亿元，持股比例100%[31] - 光大资本注册资本40亿元，持股比例100%[32] - 光大保德信注册资本1.6亿元，持股比例55%[31] - 公司拥有263家证券营业部，分布在128个城市[33] - 公司拥有上海证券交易所、深圳证券交易所及上海黄金交易所会员资格[13] - 公司经营范围包含证券经纪、承销与保荐、自营、融资融券等全牌照业务[12] - 公司第一大股东为中国光大集团股份公司[10] - 公司第二大股东为中国光大控股有限公司[10] - 公司注册地址及办公地址均为上海市静安区新闸路1508号[15] 历史沿革 - 公司1996年成立时初始注册资本为2.5亿元，1997年增资至5亿元[19][20] - 公司注册资本从5亿元人民币增至26亿元人民币，增幅420%[22] - 2007年增资发行45,300万股，每股价格2.75元，注册资本增至289,800万元[25] - 2009年首次公开发行52,000万股A股，发行价每股21.08元，募集资金总额109.616亿元[26] - 2015年非公开发行488,698,839股A股，发行价每股16.37元，募集资金净额79.685亿元[27] - 2016年发行704,088,800股H股，总股本增至4,610,787,639股，注册资本增至46.107亿元[28] 私募与机构业务 - 私募合作机构799家同比增长14%PB产品新增备案规模1039亿元[94] - 存续PB规模2045亿元同比增长34%种子基金新增投放18家同比增长125%[94] - 发布研究报告5207篇提供路演服务13921次跟踪A股上市公司514家[96] - 基金分仓内部占有率3.46%同比上升8.68%排名第7[91] 融资租赁业务 - 光证租赁2018年新增项目投放46个 融资租赁业务投放总计27亿元[84] 地区表现 - 广东地区营业收入3.27亿元同比降28%，毛利率17%减少29个百分点[130] - 公司境外资产273.37亿元人民币，占总资产比例13.28%[55] 风险管理与合规 - 公司2018年全年风险管理投入总额达到0.47亿元[163] - 公司未开展境内人民币融资投资外币资产或外币融资投入人民币资产业务[154] - 公司通过压力测试机制评估压力情景下的可能损失[154] - 公司对债券投资建立投资集中度限额和债项投资评级下限[156] - 公司制定流动性风险容忍度包括杠杆率、流动性覆盖率和净稳定资金率[158] - 公司持续深化信息技术改革完成ISO20000体系建设[160] - 公司推动安全管理模式从被动防御向主动预防转变[160] - 公司已实现对子公司声誉风险防控体系全覆盖[161] - 公司建立切实可行的合规管理体系形成合规考核问责长效机制[162] - 公司持续加强合规队伍建设支持法律合规部人员招聘[163] - 法律合规部人员薪酬支出1127.62万元[164] - 合规系统建设投入126.58万元[164] - 2018年信息技术投入总额为2.598亿元人民币[164] 审计与费用 - 境内会计师事务所报酬308万元[176] - 安永华明会计师事务所已连续审计2年[176] - 公司境内及内部控制审计费用合计人民币308万元，境外审计费用合计港币426万元（折合人民币约373万元）[177] 关联交易 - 房屋租赁收入实际执行金额为人民币276.05万元，远低于预计的780万元，完成率35.4%[180][183] - 房屋租赁支出实际执行金额为人民币1,955.73万元，低于预计的5,200万元，完成率37.6%[180][183] - 证券和金融服务收入实际执行金额为人民币36,401.21万元，远低于预计的104,860万元，完成率34.7%[186] - 证券和金融服务支出实际执行金额为人民币14,115.12万元，低于预计的17,600万元，完成率80.2%[186] - 证券和金融产品交易现金流入总额实际执行人民币776.63亿元，低于预计的1,927.50亿元，完成率40.3%[187] - 证券和金融产品交易现金流出总额实际执行人民币1,042.13亿元，低于预计的2,457.50亿元，完成率42.4%[187] - 与国家开发银行的证券交易现金流入总额为人民币0.21亿元，现金流出总额为人民币0.2亿元[188] - 与申万宏源证券的证券交易现金流入总额为人民币121.77亿元，现金流出总额为人民币2.35亿元[188] - 与海富通基金的证券交易现金流入总额为人民币1.57亿元，现金流出总额为人民币0.23亿元[188] 担保情况 - 报告期末对子公司担保余额合计130.87亿元[191] - 担保总额占公司净资产的比例为26.84%[191] - 全资子公司光证资管净资本担保余额约53.05亿元[191] - 光证金控及其子公司对下属子公司担保余额约77.82亿元[191] 分支机构设立 - 公司获准新设1家分公司和21家证券营业部[192] - 公司获准新设24家证券营业部[192] 诉讼和仲裁 - 华瑞银行以光大资本为被告提起民事诉讼涉及金额约4.31亿元[195] - 深圳恒祥以光大浸辉为被申请人申请仲裁涉及金额约1.68亿元[195] - 光大浸辉与浸鑫基金共同起诉暴风集团要求赔偿损失约7.51亿元[196] - 公司新增金融衍生品交易合同纠纷仲裁三案涉案金额均约为1.2506亿元[197] - 公司新增股份回购协议纠纷仲裁涉及金额约为7390万元[197] - 公司新增股权转让纠纷诉讼涉及金额约为238.24万元[197] - 公司新增执行异议纠纷诉讼涉案金额约为1390万元[197] - 公司融资租赁合同纠纷诉讼涉案金额约1.3967亿元[197] 社会责任 - 公司2018年投入2000万元资助扶贫及公益项目25个[199] - 公司2016年以来累计投入约5000万元用于扶贫及公益项目50个[199] - 公司帮助贫困地区引进资金40亿元[199] - 公司为近40万师生购买重大疾病保险总保额近220亿元[199] - 公司帮扶建档立卡群众1.5万人实现脱贫近4000

收入和利润（同比环比） - 营业收入为58.49亿元人民币，同比下降12.35%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为11.77亿元人民币，同比下降48.15%[6] - 营业收入从上年同期的66.73亿元下降至58.49亿元，减少12.4%[24] - 公司2018年第三季度净利润为2.41亿元人民币，前三季度净利润为12.81亿元人民币[25] - 归属于母公司所有者的净利润第三季度为2.08亿元人民币，前三季度为11.77亿元人民币[25] - 公司第三季度营业收入为12.85亿元人民币，同比下降34.5%[27] - 基本每股收益为0.26元/股，同比下降48.15%[6] - 基本每股收益第三季度为0.05元/股，前三季度为0.26元/股[26] - 加权平均净资产收益率为2.42%，同比下降2.31个百分点[6] 成本和费用（同比环比） - 营业支出第三季度为9.36亿元人民币，其中业务及管理费7.55亿元[27] - 支付给职工以及为职工支付的现金为23.20亿元人民币，同比下降18.7%[30] - 信用减值损失第三季度为1.65亿元人民币[27] 利息和投资收益相关 - 利息净收入下降55%至4.7亿元，主要因债券利息支出和回购利息支出增加[11] - 利息净收入从10.43亿元大幅减少至4.70亿元，下降54.9%[24] - 利息净收入第三季度为6394万元人民币，同比下降73.2%[27] - 投资收益下降43%至9.9亿元，主要因金融资产投资收益减少[11] - 投资收益第三季度为2.62亿元人民币，同比下降65.0%[27] - 收取利息、手续费及佣金的现金为87.30亿元人民币，同比增长1.8%[29] - 手续费及佣金净收入第三季度为5.73亿元人民币，其中经纪业务收入3.39亿元，投行业务收入2.18亿元[27] - 经纪业务手续费净收入从20.28亿元减少至18.04亿元，下降11.1%[24] 公允价值变动相关 - 公允价值变动收益大幅增加12,657%至7.7亿元，主要因交易性金融资产公允价值变动[11] - 公允价值变动收益从603万元大幅增长至7.69亿元[24] - 公允价值变动收益第三季度为3.73亿元人民币，同比增长425.7%[27] 资产和负债变化（业务相关） - 融出资金从294.36亿元减少至252.06亿元，下降14.4%[22] - 交易性金融资产大幅增加至380.43亿元[22] - 交易性金融资产为528.27亿元人民币，主要受新金融工具准则影响[10] - 可供出售金融资产科目不再适用，因新金融工具准则调整[10] - 其他债权投资为139.36亿元人民币，因新金融工具准则新增[10] - 客户存款从200.49亿元减少至164.58亿元，下降17.9%[22] - 货币资金较年初增加2%至472.2亿元，其中客户存款减少16%至308.5亿元[19] - 短期借款减少31%至44.2亿元，主要因子公司抵押借款减少[11] - 拆入资金减少46%至16.1亿元，主要因银行拆入款项减少[11] - 长期借款增加68%至102.5亿元，主要因子公司长期借款增加[11] - 其他负债增加34%至142.6亿元，主要因应付资产支持证券款项增加[11] - 应付债券从371.85亿元增加至409.71亿元，增长10.2%[23] - 公司总资产为2084.36亿元人民币，较上年度末增长1.25%[6] - 公司总资产从2017年底的1583.93亿元增长至2018年9月30日的1607.20亿元，增长1.5%[23] - 所有者权益从484.22亿元微增至485.27亿元，增长0.2%[23] 现金流量相关 - 经营活动产生的现金流量净额为-50.84亿元人民币，上年同期为-85.00亿元人民币[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-50.84亿元人民币，较上年同期的-85.00亿元人民币有所改善[30] - 投资活动产生的现金流量净额为37.27亿元人民币，上年同期为-114.95亿元人民币[30] - 筹资活动产生的现金流量净额为58.48亿元人民币，较上年同期的125.27亿元人民币下降53.3%[30] - 现金及现金等价物净增加额为44.71亿元人民币，上年同期为-76.07亿元人民币[30] - 回购业务资金净增加额为60.40亿元人民币[29] - 融出资金净减少额为46.21亿元人民币，较上年同期的18.31亿元增加152.4%[30] - 取得借款收到的现金为265.68亿元人民币，同比增长87.8%[30] - 发行债券收到的现金为286.84亿元人民币，同比增长23.1%[30] 非经常性损益和诉讼仲裁 - 非经常性损益项目中政府补助为1.93亿元人民币[7] - 公司对股票质押业务客户提起诉讼，涉及金额合计约3.9亿元[12] - 子公司光大浸辉涉及仲裁案件，被要求支付投资本金及费用合计约4.5亿元[14]

收入和利润（同比环比） - 营业收入41.14亿元人民币，同比增长3.71%[20] - 归属于母公司股东的净利润9.69亿元人民币，同比下降21.71%[20] - 扣除非经常性损益后净利润8.28亿元人民币，同比下降15.25%[20] - 基本每股收益0.21元/股，同比下降21.71%[21] - 加权平均净资产收益率1.98%，同比下降0.62个百分点[21] - 营业收入41.14亿元，较上年同期39.67亿元增长3.71%[32] - 净利润10.41亿元，较上年同期12.87亿元下降19.12%[32] - 归属于母公司净利润9.69亿元，较上年同期12.37亿元下降21.71%[32] - 营业收入同比下降15.45%至24.31亿元[35] - 净利润同比下降44.87%至6.62亿元[35] - 公司2018年上半年实现营业收入41.1亿元，同比增长3.71%[49] - 公司2018年上半年实现净利润10.4亿元，同比下降19.12%[49] - 营业收入41.14亿元，同比增长3.71%[127][132] 成本和费用（同比环比） - 营业成本27.43亿元，同比增长17.49%[127][132] - 业务及管理费同比增长1.72%至14.51亿元[35] - 所得税费用同比下降59.10%至9297.54万元[35] 各业务线表现 - 经纪和财富管理业务板块实现收入11亿元，占总收入26%[51] - 信用业务板块上半年收入8亿元占比20%[63] - 机构证券业务板块上半年收入4亿元占比9%[72] - 投资管理业务板块实现收入11亿元占比27%[91] - 海外业务收入5亿元占比11%[105] - 经纪业务手续费净收入12亿元，同比减少1%[126] - 投资银行业务手续费净收入4亿元，同比增长16%[126] - 资产管理业务手续费净收入3亿元，同比增长71%[126] 利息和投资收益 - 利息净收入2.69亿元，较上年同期6.89亿元下降60.97%[32] - 公允价值变动收益5.57亿元，较上年同期0.39亿元增长1330.62%[32] - 利息净收入同比大幅下降85.87%至9961.50万元[35] - 利息净收入2.69亿元，同比减少60.97%[126][132] - 投资收益及公允价值变动收益13.06亿元，同比增长50%[126][132] 资产和负债变化 - 净资本320.83亿元人民币，较上年末减少18.11亿元[13][23] - 资产总额2111.14亿元人民币，较上年末增长2.55%[20] - 负债总额1611.35亿元人民币，较上年末增长3.40%[20] - 货币资金472.22亿元，较上期462.78亿元增长2.04%[31] - 表内外资产总额1417.72亿元人民币，较上期1402.91亿元增长1.06%[24] - 公司资产总额2111亿元人民币，较年初增加53亿元，增幅3%[136] - 负债总额1611亿元人民币，较年初增加53亿元，增幅3%[137] - 应付短期融资款增加38亿元至223.05亿元，增幅20.62%[136][137] - 代理买卖证券款增加17亿元至426.86亿元，增幅4.25%[136][137] - 应付债券减少17亿元至392.17亿元，降幅4.16%[136][137] - 长期股权投资13.46亿元，较年初增加1.17亿元，增幅9%[139] 现金流变化 - 经营活动现金流量净额3.17亿元人民币，同比改善153.19亿元[20] - 经营活动现金流量净额3.17亿元，上年同期为净流出12.15亿元[127] - 投资活动现金流量净额14.45亿元，上年同期为净流出61.39亿元[127][128] 风险覆盖和流动性指标 - 风险覆盖率224.55%，较上期267.89%下降43.34个百分点[24] - 流动性覆盖率250.78%，较上期233.05%上升17.73个百分点[24] 市场环境数据 - 上半年市场日均股基单边成交额4805亿元，较2017年末下降3.63%[41] - 沪深两市融资融券余额9194亿元，较2017年末下降10.42%[41] - 全市场期货累计成交量同比下降4.93%[60] - 全市场期货累计成交额同比增长11.86%[60] - 市场累计日均股票及基金交易量为4,805亿元，较2017年末下降3.63%[52] - 全市场融资融券余额9193.82亿元较2017年末下降10.41%[64] - A股股权融资规模6605亿元同比下降21%，IPO募资额923亿元同比下降26%[73] - 香港市场日均成交额1266亿港元同比上升67%[106] - 港交所主板新增108家上市公司同比上升50%[106] 业务规模和市场份额 - 公司拥有235家营业部的大型证券金融集团[44] - 代理买卖证券业务净收入市场份额较2017年末上升0.05个百分点[55] - 代销权益类金融产品金额同比增长14%[55] - 公司上半年新开户数为26万户，同比增长24%[55] - 光大期货上半年日均保证金75.03亿元，交易额市场份额2.32%同比增长8.92%[61] - 公司融资融券余额284.83亿元同比增长5.95%，市场份额3.10%同比上升0.04个百分点[65] - 公司股票质押余额401.67亿元同比增长1.37%，市场份额2.78%同比上升0.16个百分点[66] - 融资租赁业务上半年新增投放项目18个总计11.56亿元，累计投放金额98.46亿元[70] - 公司债券承销金额829.55亿元市场份额4.15%，资产支持证券承销规模322.85亿元[75] - 新三板股票发行融资金额合计6.39亿元，为86家挂牌公司提供做市服务[76] - 公司席位佣金净收入市场份额从2017年末的3.73%增长至3.92%[79] - 机构业务交易量占比从2017年末的3.18%增长至3.34%[79] - 合作私募机构725家同比增长56.93%[82] - 累计引入PB产品1,666只同比增长50.63%[82] - 存续PB产品1,249只同比增长46.60%[82] - 累计引入PB产品备案规模2,634.61亿元同比增长72.29%[82] - 存续PB规模1,989.27亿元同比增长77.75%[82] - 研究覆盖上市公司746家较2017年末增长28.4%[85] - 光证资管受托管理资产总规模2,877亿元较年初增长4.85%[93] - 客户资产总值1406亿港元客户总数13.5万名同比增长5.37%[107] - 证券交易量市场占有率0.394%保证金融资规模110.27亿港元[107] - 金阳光APP月活用户153.8万单设备日均使用时长3.05小时[113] 子公司财务表现 - 光大期货净利润8939万元净资产19.54亿元[119] - 光证资管净利润1.2亿元净资产13.87亿元[119] - 光大资本净利润1.93亿元净资产47.46亿元[119] - 光大保德信基金净利润9196万元净资产9.41亿元[122] - 公司总资产31.41亿元，净资产22.80亿元，净利润1.40亿元[124] 投资和公允价值变动明细 - 交易性金融资产486.11亿元，公允价值变动收益贡献3.46亿元[30][32] - 交易性金融资产报告期投资收益为-1.73亿元，公允价值变动收益5.19亿元[141] - 其他债权投资报告期投资收益4.07亿元，公允价值变动收益0.91亿元[142] - 纳入合并范围的结构化主体净资产113亿元人民币[144] 融资和资金使用 - H股募集资金76.76亿元人民币，已使用76.15亿元，剩余0.61亿元[146][147] 风险管理措施 - 公司通过一系列措施对冲汇率风险以支持海外扩张及境外业务发展[151] - 公司建立操作风险管理办法明确治理结构并强化各道防线职责[152] - 公司制定流动性风险管理办法建立限额管理与监控预警机制[152] - 公司授权计划财务部负责整体流动性风险管理统筹资金来源与融资管理[153] - 公司风险管理部负责流动性风险与限额执行的监测[153] - 公司启动信息技术改革提升支持水平并建立多层次防御体系应对互联网攻击[154] - 公司对重要数据传输和存储进行加密处理并制定数据管理制度[154] - 公司建立声誉风险管理制度设置专职岗位负责舆情监测和媒体关系维护[156] - 公司实现对子公司声誉风险防控体系全覆盖[156] - 公司通过建立合规管理体系实现合规风险的有效识别和评估[157] 审计和诉讼事项 - 公司续聘安永华明会计师事务所和安永会计师事务所为2018年度境内外审计机构[162] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项涉案金额超1000万元且占净资产10%以上[162] - 公司因股票质押业务起诉客户追偿本金及利息等共计约67,309万元[183] - 光大期货对欣华欣破产债权本金约4189万元及利息约350万元[185] - O:TU INVESTMENTS LIMITED诉讼请求赔偿经济损失约1283万元[185] - 程某诉五洋建设工程款纠纷案一审判决支付工程款约1811万元及利息[187] - 五洋建设需退还程某履约保证金约212万元[187] - 光大证券（香港）客户李某欠款金额约3171万港元[187] 预算执行情况 - 房屋租赁收入实际执行165.63万元人民币占全年预计780万元的21.2%[164][165] - 房屋租赁支出实际执行958.03万元人民币占全年预计5200万元的18.4%[164][165] - 证券金融产品交易现金流入实际438.78亿元人民币占全年预计1927.5亿元的22.8%[166] - 证券金融产品交易现金流出实际231.37亿元人民币占全年预计2457.5亿元的9.4%[166] - 证券及金融服务收入实际10591.81万元人民币占全年预计104860万元的10.1%[167] - 证券及金融服务支出实际4331.01万元人民币占全年预计17600万元的24.6%[167] 担保情况 - 公司担保总额144.28亿元人民币占净资产比例28.87%[169][170] - 子公司担保余额89.15亿元人民币母公司担保余额55.13亿元人民币[170] 精准扶贫投入 - 公司精准扶贫总投入资金66.036万元[174] - 公司帮助建档立卡贫困人口实现就业人数3,000人[174] - 公司通过电商扶贫项目投入金额66.036万元[175] - 电商扶贫项目帮助建档立卡贫困人口脱贫数30人[175] - 公司帮助"三留守"人员数132人[175] - 公司与5个国家级贫困县签订结对帮扶协议[173] - 公司推动新田县基础设施建设等25个扶贫项目实施[176] - 公司计划在贫困地区提供IPO、新三板及绿色债券等融资服务[177] 分支机构和人员 - 公司境内分公司数量为14家，营业部数量为235家[55] - 公司新增1家分公司及13家证券营业部，总数达14家分公司和235家营业部[181] - 公司报告期末在职员工总数8,978人（含经纪人2,916人）[197] - 母公司员工数量为7,040人[197] - 全资及控股子公司员工数量为1,938人[197] - 公司实行以MD职级为基础的职级工资制度[198] - 员工收入由工资、奖金和福利三部分构成[198] - 公司为员工提供养老保险等法定福利及企业年金等补充福利[198] - 公司实行风险金制度以控制风险[198] - 公司承担的保费及福利供款按薪酬成本百分比计算[199] 股东和股权结构 - 普通股股东总数90274户（A股90087户，H股187户）[190] - 中国光大集团持股25.15%共11.59亿股[191] - 中国光大控股持股21.30%共9.82亿股[191] - 香港中央结算（代理人）持股15.26%共7.04亿股[191] - 中国证券金融股份持股4.90%共2.26亿股[191] 董事变动 - 高云龙因工作调整于2018年4月4日离任董事职务[195] - 葛海蛟因工作原因于2018年6月21日离任董事职务[195] 其他综合收益 - 其他综合收益-1.60亿元人民币，同比减少4.36亿元[20] 境外资产 - 境外资产达281.65亿元，占总资产比例13.34%[43]