收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期35.50亿元人民币，同比下降17.56%[4] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期12.98亿元人民币，同比增长30.50%[4] - 2022年前三季度营业收入为89.23亿元人民币，同比下降27.5%[18] - 净利润为34.54亿元人民币，同比增长4.2%[19] - 归属于母公司股东的净利润为34.06亿元人民币，同比增长4.6%[19] - 公司2022年前三季度营业收入为586.64亿元人民币，同比下降3.5%[28] - 净利润295.85亿元人民币，同比增长20.2%[28] 成本和费用（同比环比） - 营业支出为46.38亿元人民币，同比下降42.5%[19] 各业务线表现 - 手续费及佣金净收入为49.37亿元人民币，同比下降16.9%[18] - 投资收益为17.51亿元人民币，同比下降5.4%[18] - 公允价值变动损失为6.27亿元人民币，同比改善50.1%[18] - 利息净收入132.02亿元人民币，同比下降14.2%[28] - 手续费及佣金净收入312.4亿元人民币，同比下降21.6%[28] - 投资收益113.49亿元人民币，同比下降43%[28] 资产和负债变化 - 衍生金融资产同比增长154.68%，主要因权益互换及场外期权规模增加[7] - 其他权益工具投资同比增长342.75%，主要因计入此类科目的权益性投资规模增加[7] - 交易性金融资产增长27.5%至876.69亿元人民币[16] - 应付债券减少至451.51亿元人民币[16] - 其他权益工具投资增长342.7%至24.77亿元人民币[16] - 交易性金融资产为791.21亿元人民币，相比2021年末的602.21亿元人民币增长31.4%[24][26] - 应付职工薪酬为6.41亿元人民币，相比2021年末的11.33亿元人民币下降43.4%[26] - 货币资金总额为687.86亿元人民币，较年初增长1.75%[14] - 客户资金存款为562.02亿元人民币，较年初增长1.50%[14] - 融出资金规模为373.65亿元人民币，较年初下降22.88%[14] - 衍生金融资产为13.94亿元人民币，较年初增长154.67%[14] - 结算备付金为88.04亿元人民币，其中客户备付金为91.27亿元人民币[14] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末136.99亿元人民币，同比增长244.11%[4] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降198.25%，主要因收回投资所收到的现金减少[7] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为136.99亿元人民币，相比2021年同期的39.81亿元人民币增长244.2%[21] - 融出资金净减少额达109.52亿元人民币，而2021年同期为净增加额[21] - 回购业务资金净增加额为147.63亿元人民币，2021年同期为净减少额[21] - 代理买卖证券收到的现金净额为28.27亿元人民币，同比下降80.6%[21] - 收取利息、手续费及佣金的现金为99.61亿元人民币，同比下降13.8%[21] - 投资活动产生的现金流量净额为-28.60亿元人民币，相比2021年同期的29.11亿元人民币下降198.2%[21][23] - 筹资活动产生的现金流量净额为-64.01亿元人民币，相比2021年同期的81.13亿元人民币下降178.9%[23] - 期末现金及现金等价物余额为677.32亿元人民币，相比期初632.91亿元人民币增长7.0%[23] - 经营活动产生的现金流量净额35亿元人民币，较去年同期-168.06亿元大幅改善[30] - 投资活动产生的现金流量净额为-41.63亿元人民币，去年同期为92.68亿元[30] - 筹资活动产生的现金流量净额为-48.97亿元人民币，去年同期为83.89亿元[31] - 期末现金及现金等价物余额417.95亿元人民币，较期初473.43亿元下降11.7%[31] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为241,693户，其中A股股东241,529户，H股登记股东164户[11] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，占比25.15%，为公司第一大股东[9] - 中国光大控股有限公司持股956,017,000股，占比20.73%，其中5,620,000股处于冻结状态[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有703,688,900股H股，占比15.26%[9][10] - 前十大股东中八家资产管理计划并列第十，各持有22,716,500股，占比0.49%[9][12] 其他财务数据 - 总资产本报告期末2500.02亿元人民币，较上年度末增长4.56%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益643.14亿元人民币，较上年度末增长11.14%[5] - 公允价值变动收益同比增长50.14%，主要因交易性金融资产浮动亏损减少[7] - 汇兑收益同比增长244.10%，主要受汇率变动影响[7] - 公司发行永续债44.99亿元人民币，发行债券266.18亿元人民币[31]

营业收入变化 - 本报告期营业收入35.50亿元，同比减少17.56%；年初至报告期末89.23亿元，同比减少27.48%[4] - 2022年前三季度营业收入8,923,312,892.49元，较2021年前三季度的12,305,458,099.51元下降27.48%[19] - 2022年前三季度营业收入58.66亿元，较2021年前三季度的60.81亿元有所下降[29] 净利润变化 - 本报告期归属上市公司股东净利润12.98亿元，同比增加30.50%；年初至报告期末34.06亿元，同比增加4.57%[4] - 2022年前三季度净利润3,454,112,251.30元，较2021年前三季度的3,315,936,401.89元增长4.16%[20] - 2022年前三季度归属母公司股东的净利润3,405,890,948.71元，较2021年前三季度的3,257,187,692.33元增长4.56%[20] - 2022年前三季度净利润29.59亿元，较2021年前三季度的24.61亿元有所增长[30] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动现金流量净额136.99亿元，同比增加244.11%[4] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为136.99亿元，2021年同期为39.81亿元[22] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额35.00亿元，2021年同期为 - 16.81亿元[31] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产2500.02亿元，较上年度末增加4.56%；归属上市公司股东所有者权益643.14亿元，较上年度末增加11.14%[5] - 2022年9月30日资产总计250,001,518,854.27元，较2021年12月31日的239,107,601,376.24元增长4.56%[16] - 2022年9月30日负债合计184,909,839,987.63元，较2021年12月31日的180,512,339,237.42元增长2.43%[17] - 2022年9月30日资产总计1967.11亿元，2021年12月31日为1921.45亿元[26] - 2022年9月30日负债合计1309.92亿元，较2021年12月31日的1323.85亿元略有下降[27] - 2022年9月30日所有者权益（或股东权益）合计657.19亿元，较2021年12月31日的597.59亿元有所增长[28] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1.71亿元，年初至报告期末2.68亿元[6] 金融资产变化 - 衍生金融资产较上年度末增加154.68%，因权益互换及场外期权规模增加[8] - 买入返售金融资产较上年度末减少95.39%，因债券逆回购规模减少[8] - 2022年9月30日货币资金68,785,777,344.97元，2021年12月31日为67,605,143,355.12元[15] - 2022年9月30日融出资金37,364,672,479.24元，2021年12月31日为48,445,767,652.25元[15] - 2022年9月30日交易性金融资产87,669,439,302.77元，2021年12月31日为68,750,196,803.69元[15] - 2022年9月30日其他债权投资15,908,665,924.93元，2021年12月31日为13,098,078,717.30元[15] - 2022年9月30日其他权益工具投资2,477,460,986.13元，2021年12月31日为559,564,059.19元[15] - 2022年9月30日货币资金为304.67亿元，2021年12月31日为370.29亿元[26] 其他收益与公允价值变动收益变化 - 其他收益年初至报告期末同比增加44.62%，因收到的政府补助增加[9] - 公允价值变动收益年初至报告期末同比增加50.14%，因本期交易性金融资产浮动亏损减少[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数241,693[10] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，持股比例25.15%[11] - 中国光大控股有限公司持股956,017,000股，持股比例20.73%，其中5,620,000股被冻结[11] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股703,688,900股，持股比例15.26%[11] - 报告期末普通股股东总数241,693户，其中A股股东241,529户，H股登记股东164户[13] 投资性房地产情况 - 2022年9月30日投资性房地产为12,330,962.67元，2021年12月31日为0[14] 营业支出变化 - 2022年前三季度营业支出4,638,242,535.98元，较2021年前三季度的8,064,675,941.79元下降42.49%[19] - 2022年前三季度营业支出23.20亿元，较2021年前三季度的30.37亿元有所下降[29] 营业利润与利润总额变化 - 2022年前三季度营业利润4,285,070,356.51元，较2021年前三季度的4,240,782,157.72元增长1.04%[20] - 2022年前三季度利润总额4,276,933,055.94元，较2021年前三季度的4,236,000,340.82元增长0.97%[20] - 2022年前三季度营业利润35.47亿元，较2021年前三季度的30.44亿元有所增长[29] 少数股东损益与其他综合收益变化 - 2022年前三季度少数股东损益48,221,302.59元，较2021年前三季度的58,748,709.56元下降17.92%[20] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 16,266,178.62元，较2021年前三季度的 - 164,313,079.84元亏损减少90.10%[20] 综合收益总额与每股收益情况 - 2022年前三季度综合收益总额为34.38亿元，2021年同期为31.52亿元[21] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.68元/股，与2021年同期持平[21] - 2022年前三季度综合收益总额29.00亿元，较2021年前三季度的23.27亿元有所增长[30] 投资活动现金流量变化 - 2022年前三季度投资活动现金流入小计51.69亿元，2021年同期为158.28亿元[22] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 28.60亿元，2021年同期为29.11亿元[22] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计51.34亿元，2021年同期为159.84亿元[31] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计92.97亿元，2021年同期为67.17亿元[31] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额 - 41.63亿元，2021年同期为92.68亿元[31] 筹资活动现金流量变化 - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计449.21亿元，2021年同期为628.62亿元[24] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 64.01亿元，2021年同期为81.13亿元[24] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计311.18亿元，2021年同期为487.38亿元[33] - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计360.15亿元，2021年同期为403.50亿元[33] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额 - 48.97亿元，2021年同期为83.89亿元[33] 现金及现金等价物净增加额变化 - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额 - 55.48亿元，2021年同期为159.73亿元[33] 利息净收入、手续费及佣金净收入、投资收益变化 - 2022年前三季度利息净收入13.20亿元，较2021年前三季度的15.39亿元有所下降[29] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入31.24亿元，较2021年前三季度的39.86亿元有所下降[29] - 2022年前三季度投资收益11.35亿元，较2021年前三季度的19.92亿元有所下降[29] 经营活动现金流入与流出小计变化 - 2022年前三季度经营活动现金流入小计491.71亿元，2021年同期为318.10亿元[22] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计382.74亿元，2021年同期为174.68亿元[31] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计347.74亿元，2021年同期为191.49亿元[31]

公司治理与会议审议 - 本报告经公司第六届董事会第十六次会议通过，应到董事12人，实际参与表决董事12人，未有董事或监事提出异议[4] - 2021年度股东周年大会于2022年6月14日召开，审议通过9项议案[95] - 2022年第一次临时股东大会于2022年8月2日召开，审议通过3项议案[95] - 2022年第二次临时股东大会于2022年8月23日召开，审议通过选举黄晓光为公司监事的议案[95] 利润分配与红利政策 - 公司计划不派发2022年中期现金红利，不送红股，不以公积金转增资本[4] - 2021年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟每10股派送现金股利人民币2.28元（含税），共派发现金股利人民币1,051,259,581.69元[104] - 每10股H股派发现金股利2.672293港元（含税），按人民币0.8532元兑1.00港元汇率计算[104] - 2022年上半年未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[105] 公司股权结构与上市信息 - A股和H股每股面值均为人民币1.00元，A股于上交所上市以人民币买卖，H股于香港联交所上市以港元买卖[5][6] - 光大集团是公司第一大股东，光大控股是公司第二大股东[6] - 大成基金是公司的联营企业，光大保德信是公司控股子公司[5][6] - 光证金控、光证国际香港、光证资管、光大资本、光大发展、光大富尊、光大期货是公司全资子公司，光大幸福租赁是公司控股子公司[5][6] - 公司A股在上海證券交易所上市，代碼601788；H股在香港聯合交易所有限公司上市，代碼6178[14] - 截至2022年6月30日，公司已发行股份4610787639股，其中A股3906698839股，H股704088800股[146] - 截至报告期末，普通股股东270687户[147] - 中国光大集团股份公司期末持股1159456183股，占比25.15%[148] - 香港中央结算（代理人）有限公司期末持股956017000股，占比20.73%；另一个数据为持股703688500股，占比15.26%[148] - 中国证券金融股份有限公司期末持股130090372股，占比2.82%[148] - 香港中央结算有限公司等期末持股52361233股，占比1.14%[148] - 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期末持股35087565股，占比0.76%[148] - 工银瑞信基金等期末持股24431977股，占比0.53%[148] - 截至报告期末普通股股东总数270,687户，其中A股股东270,521户，H股登记股东166户[151] - 中央汇金投资有限责任公司持有A股2,115,473,183股，占公司已发行股份总数的45.88%，占已发行A股总数的54.15%[154] - 中国光大集团股份公司持有A股2,115,473,183股，占公司已发行股份总数的45.88%，占已发行A股总数的54.15%[154] - 中国光大控股有限公司持有A股956,017,000股，占公司已发行股份总数的20.73%，占已发行A股总数的24.47%[154] - China State Construction Engineering Corporation持有H股138,812,800股，占公司已发行股份总数的3.01%，占已发行H股总数的19.72%[154] - 中国建筑股份有限公司持有H股138,812,800股，占公司已发行股份总数的3.01%，占已发行H股总数的19.72%[154] - 中国船舶集团有限公司持有H股138,588,800股，占公司已发行股份总数的3.01%，占已发行H股总数的19.68%[154] - 中国船舶重工集团有限公司持有H股138,588,800股，占公司已发行股份总数的3.01%，占已发行H股总数的19.68%[154] - 恒健国际投资控股（香港）有限公司持有H股131,344,200股，占公司已发行股份总数的2.85%，占已发行H股总数的18.65%[154] - 广东恒健投资控股有限公司持有H股131,344,200股，占公司已发行股份总数的2.85%，占已发行H股总数的18.65%[155] - 截至2022年6月30日，公司已发行股份共4,610,787,639股，其中A股3,906,698,839股，H股704,088,800股[157] - 中国光大集团股份公司通过多层持股间接持有公司49.744%（49.386%+0.358%）已发行总股本[156] - China State Construction Engineering Corporation通过多层持股间接持有公司一定权益，其持有中国建筑股份有限公司56.26%已发行总股本[156] 财务数据关键指标变化 - 2022年6月30日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為48,785,163,172.66元；2021年12月31日註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為44,011,986,210.00元[10] - 2022年基本每股收益0.42元，2021年為0.48元，下降12.50%；稀釋每股收益2022年0.42元，2021年0.48元，下降12.50%[15] - 2022年加權平均淨資產收益率3.61%，2021年4.29%，減少0.68個百分點[16] - 2022年1 - 6月收入及其他收益7,511,660千元，2021年1 - 6月為10,552,662千元，下降28.82%[18] - 2022年1 - 6月所得稅前利潤2,714,666千元，2021年1 - 6月為2,981,033千元，下降8.94%[18] - 2022年1 - 6月歸屬於本公司股東的淨利潤2,107,524千元，2021年1 - 6月為2,262,277千元，下降6.84%[18] - 2022年1 - 6月經營活動所得現金淨額9,687,464千元，2021年1 - 6月為2,680,916千元，增長261.35%[18] - 截至2022年6月30日，公司资产总额251,008,812千元，较上期末增长4.98%；负债总额187,167,115千元，较上期末增长3.69%[19] - 截至2022年6月30日，归属公司股东的权益为63,076,837千元，较上期末增长9.01%；所有者权益总额为63,841,697千元，较上期末增长8.95%[19] - 截至2022年6月30日，公司应付经纪业务客户账款74,259,811千元，较上期末增长5.75%[19] - 截至2022年6月30日，公司资产负债率为63.88%，较上期末下降1.42个百分点[19] - 截至2022年6月30日，母公司核心净资本39,285,163,172.66元，净资本48,785,163,172.66元，净资产64,806,984,524.91元[22] - 截至2022年6月30日，母公司风险覆盖率353.66%，资本杠杆率24.86%，流动性覆盖率225.37%，净稳定资金率179.99%[22] - 2022年上半年公司累计实现收入及其他收益75.1亿元，同比减少28.82%；实现归母净利润21.1亿元，同比减少6.84%[30] - 2022年上半年手续费及佣金收入37.84亿元，同比减少16%；利息收入28.76亿元，同比减少9%；投资收益净额5.80亿元，同比减少29%；其他收入及收益2.72亿元，同比减少87%[65] - 手续费及佣金收入37.8亿元，同比减少16%[66] - 利息收入28.8亿元，同比减少9%[66] - 投资收益净额5.8亿元，同比减少29%[66] - 其他收入及收益2.7亿元，同比减少87%[66] - 2022年上半年支出总额48.6亿元，同比减少36%[67] - 2022年上半年现金及现金等价物净增加78.83亿元[69] - 来自经营活动的现金净额为96.87亿元[69] - 来自投资活动的现金净额为7.65亿元[69] - 用于筹资活动的现金净额为25.69亿元[69] - 非流动资产331.27亿元，较2021年末增加5.85%[70] - 截至2022年6月30日，公司流动资产2179亿元，较年初增加5%[73] - 截至2022年6月30日，公司流动负债1443亿元，较年初增加6%[73] - 截至2022年6月30日，公司非流动负债429亿元，较年初减少4%[73] - 截至2022年6月30日，公司非流动资产331亿元，较年初增加6%[72] - 公司境外资产189亿元，占总资产的比例为7.52%[74] - 2022年6月30日，公司资产负债率63.88%[76] - 2022年6月30日，一年内到期的借款、应付短期融资券及债券金额为199亿元[76] - 2022年6月30日，扣除上述负债后公司流动资产净值为1979亿元[76] - 2022年6月30日借款和债券融资合计570.531亿元，2021年12月31日为628.25665亿元[75] - 2022年6月30日净资产63.841697亿元，较2021年增加8.95%[72] - 报告期末公司长期股权投资10.27亿元，较年初增加0.23亿元，增幅2.30%[77] - 报告期初公司有息债务总额963.82亿元，期末940.48亿元，同比变动-2.42%[169] - 报告期末公司信用类债券余额480.71亿元，占比51%；银行贷款余额68.61亿元，占比7%；非银行金融机构贷款140.55亿元，占比15%；其他有息债务余额250.62亿元，占比27%[169] - 截止报告期末，公司境外债券余额0元[169] - 报告期末有息债务中，3个月以内（含）合计446.63亿元，3个月（不含）至1年（含）合计114.90亿元，1年以上（不含）合计378.94亿元[170] 证券行业数据情况 - 2022年上半年，证券行业实现营业收入2,059.19亿元，净利润811.95亿元[24] - 截至2022年6月末，证券行业总资产为11.20万亿元，净资产为2.68万亿元[24] - 2022年上半年，证券行业代理买卖证券业务净收入583.07亿元，投资银行业务净收入300.25亿元，资管业务净收入133.19亿元，投资咨询业务净收入28.18亿元[24] - 截至2022年6月末，全市场融资融券余额为16033.31亿元，较2021年末下降12.49%；融资余额为15097.69亿元，较2021年末下降11.82%；融券余额为935.62亿元，较2021年末下降22.12%[34] - 2022年上半年全国期货市场累计成交量30.46亿手，累计成交额257.48万亿元，同比下降18%和10%[34] - 截至2022年6月末，恒生指数收报21860点，较上年末跌幅近7%；上半年日均交易金额约1380亿港元，同比下滑近27%[34] - 截至2022年6月末，公募基金资产净值合计为26.79万亿元，较2021年末增长4.81%[58] - 截至2022年6月末，存续私募基金管理人24330家，管理基金数量133797只，管理基金规模19.97万亿元，私募股权投资基金数量31536家，管理基金规模10.84万亿元[62] 公司业务布局 - 公司业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资业务集群[25] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年上半年财富管理业务收入41亿元，占比55%；企业融资业务收入9.99805亿元，占比13%；机构客户业务收入6.17699亿元，占比8%；投资交易业务收入0.49889亿元，占比1%；资产管理业务收入6.97813亿元，占比9%；股权投资业务收入3.97613亿元，占比5%[31][32] - 截至2022年6月末，公司客户总数达523.4万户，较2021年末增长8.7%，客户总资产达1.35万亿元[36] - 截至2022年6月末，公司股票+混合公募基金保有规模为320亿元，同比增长5.3%；非货币市场公募基金保有规模为345亿元，同比增长8.8%[36] - 截至2022年6月末，公司融资融券余额为365.67亿元，较2021年末下降18.81%；融资

收入和利润（同比环比） - 营业收入为53.73亿元人民币，同比下降32.83%[18] - 公司营业收入同比下降32.83%至53.73亿元[26] - 营业收入同比下降33%至537.296亿元[77] - 公司2022年上半年营业收入53.73亿元，同比下降32.83%[74] - 营业收入从79.99亿元下降至53.73亿元，降幅约32.8%[194] - 营业收入同比下降13.7%至39,118,224,495元，去年同期为45,333,465,783.37元[196] - 归属于母公司股东的净利润为21.08亿元人民币，同比下降6.84%[18] - 净利润同比下降7.00%至21.43亿元[27] - 净利润从23.04亿元下降至21.43亿元，降幅约7.0%[194] - 净利润同比增长9.4%至1,962,654,264.35元，去年同期为1,794,623,905.28元[196] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为20.10亿元人民币，同比下降3.14%[18] - 基本每股收益0.42元，同比下降12.5%[19] - 扣除非经常性损益后基本每股收益0.40元，同比下降9.09%[19] - 加权平均净资产收益率3.61%，同比下降0.68个百分点[19] 成本和费用（同比环比） - 营业支出同比下降32.76%至15.11亿元[30] - 营业支出26.53亿元，同比下降47.13%[74] - 业务及管理费同比下降13%至26.325亿元，占营业支出99%[79] - 其他业务成本同比下降95%至0.8758亿元[79] - 支付给职工及为职工支付的现金10.42亿元人民币，同比下降16.5%[199] - 财富管理业务营业支出98,680万元同比下降66%[176] - 企业融资业务营业支出26,352万元同比下降37%[176] 各业务线表现 - 财富管理业务集群实现收入26亿元，占总收入48%[39] - 企业融资业务集群实现收入10亿元占比18%[45] - 机构客户业务集群收入5亿元，占总收入10%[54] - 投资交易业务集群2022年上半年收入为负1亿元[61] - 资产管理业务集群2022年上半年收入8亿元，占总收入14%[65] - 股权投资业务集群2022年上半年收入2474万元，占比0.5%[70] - 财富管理业务收入258,591万元同比下降41%[176] - 投资交易业务营业收入-9,772万元同比下降317%[176] - 股权投资业务营业收入2,474万元同比下降76%[176] - 手续费及佣金净收入同比下降14.86%至32.18亿元[26] - 手续费及佣金净收入同比下降13.70%至21.95亿元[30] - 手续费及佣金净收入32.2亿元，同比下降15%[74] - 手续费及佣金净收入同比下降15%至321.82亿元，占总收入60%[77] - 手续费及佣金净收入从37.80亿元下降至32.18亿元，降幅约14.9%[194] - 手续费及佣金净收入同比下降13.7%至2,194,657,036.48元，去年同期为2,543,005,324.56元[196] - 投资银行业务手续费净收入同比下降23.61%至8.08亿元[26] - 投资银行业务手续费净收入同比下降23.48%至7.93亿元[30] - 投资收益同比大幅下降76.98%至2.66亿元[30] - 投资收益及公允价值变动收益6.5亿元，同比下降25%[74] - 投资收益从12.08亿元下降至7.62亿元，降幅约36.9%[194] - 投资收益同比下降77.0%至266,497,783.15元，去年同期为1,157,775,493.41元[196] - 公允价值变动收益实现3.26亿元，同比转正增长179.84%[30] - 公允价值变动收益大幅改善，从去年亏损407,855,357.85元转为盈利325,651,376.93元[196] - 利息净收入同比下降2.1%至987,254,259.84元，去年同期为1,008,839,071.50元[196] 资产和负债关键指标变化 - 交易性金融资产期末余额817.03亿元，较期初增长18.84%[25] - 货币资金期末余额779.62亿元，较期初增长15.32%[25] - 融出资金期末余额400.81亿元，较期初下降17.27%[25] - 买入返售金融资产期末余额4.70亿元，较期初下降93.08%[25] - 其他权益工具投资期末余额239.27亿元，较期初增长327.61%[25] - 货币资金同比增长28.25%至474.90亿元[28] - 买入返售金融资产同比下降93.56%至4.27亿元[28] - 其他权益工具投资同比大幅增长387.84%至23.06亿元[28] - 应付短期融资款同比大幅减少70.72%至21.21亿元[26][28] - 衍生金融负债同比激增111.74%至10.84亿元[26] - 其他负债同比大幅增长130.42%至79.42亿元[26] - 交易性金融资产817.03亿元占总资产32.55%较上年末增长18.84%[83] - 融出资金400.81亿元较上年末减少17.27%[83] - 买入返售金融资产减少93.08%至4.70亿元[83] - 其他权益工具投资增长327.61%至23.93亿元[83] - 代理买卖证券款739.23亿元较上年末增长5.90%[83] - 应付职工薪酬期末余额为22.23亿元，较期初增长22.0%[189] - 其他权益工具期末余额为94.99亿元，较期初增长90.0%[190] - 其他权益工具投资从4.73亿元大幅增至23.06亿元，增幅约387.8%[193] - 应付短期融资款从72.45亿元下降至21.21亿元，降幅约70.7%[193] - 永续债从49.99亿元增至94.99亿元，增幅约90.0%[193] - 货币资金期末余额为779.62亿元，较期初增长15.3%[189] - 融出资金期末余额为400.81亿元，较期初下降17.3%[189] - 交易性金融资产期末余额为817.03亿元，较期初增长18.8%[189] - 其他权益工具投资期末余额为23.93亿元，较期初增长327.5%[189] - 应付短期融资款期末余额为21.21亿元，较期初下降70.7%[189] - 代理买卖证券款期末余额为739.23亿元，较期初增长5.9%[189] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为140.62亿元人民币，同比大幅增长488.86%[18] - 经营活动现金净流入141亿元，其中回购业务净流入91亿元[76] - 经营活动产生的现金流量净额达到119.44亿元人民币，相比去年同期的-11.32亿元人民币实现大幅改善[199] - 经营活动现金流量净额显著改善，从去年净流出3,616,143,401.06元转为净流入14,061,841,035.29元[197] - 收取利息、手续费及佣金的现金为53.77亿元人民币，同比下降7.8%[199] - 回购业务资金净增加额88.06亿元人民币，同比增长79.9%[199] - 融出资金净减少额76.99亿元人民币，去年同期为净增加额142.42亿元人民币[199] - 代理买卖证券收到的现金净额22.85亿元人民币，同比微增0.2%[199] - 筹资活动现金净流出26亿元，发行债券189亿元[76] - 筹资活动现金流量净额从去年净流入12,034,209,033.86元转为净流出2,569,139,135.60元[197] - 发行债券收到的现金188.59亿元人民币，同比下降32.0%[199] - 偿还债务支付的现金239.73亿元人民币，同比增加0.9%[199] - 发行永续债收到的现金44.99亿元人民币，同比增长50.0%[199] - 投资活动产生的现金流量净额为-16.51亿元人民币，去年同期为60.82亿元人民币正现金流[199] - 投资活动现金流量净额同比下降55.7%至764,729,463.12元，去年同期为1,725,940,889.70元[197] 资本和风险指标 - 净资本为487.85亿元人民币，较上年度末的440.12亿元增长10.87%[11] - 核心净资本392.85亿元，附属净资本95.00亿元，净资本合计487.85亿元[21] - 风险覆盖率353.66%，较上年末提升69.77个百分点[21] - 信用减值损失转回2.74亿元，同比改善652.64%[30] - 信用减值损失转回2.695亿元，同比改善263%（上年同期计提1.65亿元）[79] - 信用减值损失从计提1.65亿元转为回拨2.70亿元，改善约2.64亿元[194] - 公司资产负债率65.39%较上年度末减少1.44个百分点[187] - 利息保障倍数从上年同期3.75提升至12.27增幅显著[187] - 现金利息保障倍数从上年同期0.90大幅提升至1613.33主要因经营活动现金流量净额增加[187] - EBITDA利息保障倍数从上年同期4.02提升至13.43[187] - 公司流动比率从上年末2.66提升至本报告期末4.89速动比率从1.54提升至27.27主要因交易性金融资产增加[187] - 报告期末有息债务总额940.48亿元同比下降2.42%[176] - 信用类债券余额480.71亿元占有息债务51%[176] - 一年内到期信用类债券128.85亿元[176] - 非银金融机构贷款余额140.55亿元占有息债务15%[176] - 3个月内到期非银金融机构贷款140.55亿元[177] 子公司和关联方表现 - 光大期货实现日均保证金254.60亿元同比增长34.07%[43] - 光大期货上半年净利润1.67亿元总资产293.15亿元[90] - 公司总资产72.5亿港元，净资产29.9亿港元，2022年上半年净利润0.38亿港元[91] - 光大证券环球有限公司总资产15.6亿港元，净资产2.88亿港元，2022年上半年亏损0.54亿港元[91] - 光大发展总资产12.55亿元，净资产5.94亿元，2022年上半年营业收入387万元，净亏损301万元[91] - 光大幸福租赁总资产23.03亿元，净资产12.61亿元，2022年上半年营业收入3081万元，净利润1387万元[91] - 光大保德信总资产15.38亿元，净资产12.79亿元，2022年上半年营业收入2.85亿元，净利润0.74亿元[91] - 大成基金总资产49.91亿元，净资产30.20亿元，2022年上半年营业收入9.62亿元，净利润2.71亿元[92] - 光证资管受托管理总规模4319.77亿元，较年初增长15.29%，主动管理类占比93.5%[67] - 光大保德信资产管理总规模1134.72亿元，其中公募基金管理规模841.37亿元[68] 业务运营和客户数据 - 公司客户总数达523.4万户较2021年末增长8.7%[42] - 客户总资产达1.35万亿元[42] - 公司股票+混合公募基金保有规模为320亿元同比增长5.3%[42] - 非货币市场公募基金保有规模为345亿元同比增长8.8%[42] - 公司融资融券余额为365.67亿元较2021年末下降18.81%[42] - 公司股票质押余额为34.16亿元其中自有资金股票质押余额为16.49亿元较2021年末减少1.35亿元[43] - 海外客户托管股票资产为1,006.39亿港元[43] - 股权承销规模146.71亿元，同比增长55.17%，其中IPO融资规模80.88亿元，同比增长13.93%[48] - 债券承销金额2139.15亿元，市场份额3.88%，行业排名第6位[48] - 地方债承销金额1158.63亿元，行业排名第5位[48][49] - 资产证券化承销金额149.73亿元，行业排名第10位[48][49] - 私募基金外包服务规模1046亿元，同比增长45.28%[57] - 基金托管规模540亿元，同比增长152.34%，其中公募基金托管规模22亿元[57] - 累计合作私募机构1571家，同比增长30.7%[57] - 累计引入PB产品4564只，同比增长34.24%[57] - 融资租赁业务资金存续规模17.5亿元，较年初下降27.1%[52] 管理层讨论和指引 - 公司自营业务年度规模由股东大会确定，市场风险损失容忍度由董事会确定[98] - 公司未开展跨境外币融资业务，境外子公司外币融资专项用于当地市场投资以实现汇率风险对冲[98] - 公司通过投资集中度限额、债项评级下限及跟踪发行人资信控制债券投资信用风险[99] - 公司持续推动操作风险管理体系健全完善，强化内控检查、授权管理、问责等配套机制[100] - 公司制定流动性风险管理办法，明确流动性风险容忍度和配套拆解管理机制[102] - 公司储备充足优质资产，审慎动态管理负债期限结构以防范流动性风险[102] - 公司积极拓展融资渠道，储备充足的外部融资授信保障资金来源[102] - 公司持续深化数字化转型，完善云计算平台、大数据平台、AI基础技术能力平台建设[104] - 公司IT运维管理水平大幅提升，推进运维平台体系优化和重构[104] - 公司制定并修订声誉风险管理制度5项（2项新制定，5项修订）[105][106] - 公司实现对子公司声誉风险防控体系全覆盖[105] - 公司合规管理制度体系包含1部基本制度、1个实施办法和47项具体规范[106] - 公司通过事前合规审查、事中合规监测、事后合规检查全流程管控合规风险[106] 公司治理和人员 - 公司共有在职员工8,675人，其中经纪人1,691人，母公司6,614人，全资及控股子公司2,061人[114] - 董事、监事、高级管理人员离任人数占报告期初全体人数的9.68%[111] - 公司2021年度股东大会选举赵陵为执行董事、梁毅为监事，2022年第二次临时股东大会选举黄晓光为监事[110] - 公司董事会于2022年4月19日收到闫峻辞去董事长、董事职务的辞职报告[110] - 公司监事会于2022年6月28日收到杨威荣辞去监事职务的辞职报告[111] 投资者关系和沟通 - 公司在线直播2021年度业绩说明会吸引超过4,000人观看[112] - 公司接待机构调研15场，累计约50人次[113] - 公司参加券商投资策略会4次[113] - 公司接听投资者热线电话200余次[113] - 公司回复"上证e互动"提问73次[113] 企业社会责任 - 公司支付500万元定向帮扶资金用于巩固脱贫成果[124] - 上半年累计购买贫困地区农产品总额达53.6万元[125] - 公司计划组织开展20人次以上的金融知识培训[128] - 公司未因环境问题受到行政处罚[119] - 公司通过光大环境发行全国首单"熊猫""碳中和"永续中票[121] - 公司推行无纸化办公和视频会议降低资源依赖[121] - 公司实施垃圾分类和光盘行动降低厨余垃圾[121] - 公司推进LED灯具替换传统灯具节能降耗[122] - 公司鼓励使用新能源车辆减少碳排放[122] - 公司制定环保类应急预案包括火灾和制冷液泄露[121] 诉讼和或有事项 - 新增证券虚假陈述纠纷诉讼涉案金额约6547.9万元[155] - 香港债券销售纠纷诉讼涉案金额约1446.41万港元[155] - 两起仓储合同纠纷诉讼涉案金额合计9893.42万元[155] - 三起证券虚假陈述责任纠纷诉讼涉案金额合计4500.03万元[155] - 其他合同纠纷诉讼涉案金额约7046.97万元[155] - 仲裁裁决获判应收回购款项约1957.81万元[153] - 光大资本被要求赔偿投资本金6亿元人民币及相应利息损失[157] - 光大资本被要求赔偿投资本金9500万元人民币及相应利息损失[157] - 光大资本及光大浸辉被要求赔偿投资本金1.7亿元人民币及相应利息损失[157] - 境外诉讼涉案金额约为6.61375亿美元[157] - 公司实际持有的10亿元人民币财产份额被司法冻结[157] - 光大资本持有的光大幸福融资租赁有限公司35%股权被裁定变价[157] - 光大资本持有的3,810,482股天阳宏业科技股份有限公司股票被裁定变价[157] - 公司已针对相关诉讼计提预计负债及资产减值准备[158] - 中国光大控股有限公司持有的5,620,000股光大证券股权被冻结[162][160] 股东和股权结构 - 截至报告期末普通股股东总数为270,687户[162] - 中国光大集团股份公司持有无限售条件流通股1,159,456,183股[

收入和利润（同比环比） - 营业收入为21.81亿元人民币，同比下降34.45%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为6.66亿元人民币，同比下降4.39%[4] - 营业收入为21.81亿元人民币，同比下降34.4%[17] - 净利润为6.83亿元人民币，同比下降4.9%[18] - 营业收入同比下降22.7%至13.65亿元[25] - 净利润同比下降2.5%至4.79亿元[25] 成本和费用（同比环比） - 手续费及佣金净收入同比下降22.50%，主要受经纪业务和投资银行业务收入下降影响[7][8] - 投资收益同比下降44.22%，主要因处置及持有金融资产取得的收益减少[8] - 其他业务收入大幅下降92.08%，主要由于大宗商品交易收入减少[8] - 信用减值损失同比下降263.03%，主要因本期资产清收转回信用减值损失[8] - 手续费及佣金净收入为15.52亿元人民币，同比下降22.5%[17] - 投资收益为4.99亿元人民币，同比下降44.2%[18] - 公允价值变动损失为5.65亿元人民币，同比收窄44.9%[18] - 信用减值损失转回1.56亿元人民币，同比改善263.0%[18] - 利息净收入同比下降2.1%至4.86亿元[25] - 手续费及佣金净收入同比下降26.8%至10.09亿元[25] - 投资收益同比下降87.7%至1.03亿元[25] - 公允价值变动损失收窄74.7%至2.44亿元[25] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为196.45亿元人民币，同比大幅增长190.69%[4] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅增长190.7%，从67.58亿元增至196.45亿元[20] - 融出资金净减少额显著增加，从11.54亿元增至44.64亿元，增幅达287%[20] - 回购业务资金净增加额同比下降44.4%，从79.13亿元降至44.02亿元[20] - 代理买卖证券收到的现金净额同比下降27.6%，从50.53亿元降至36.60亿元[20] - 投资活动产生的现金流量净额为负37.35亿元，较上年同期的负2.60亿元扩大13.4倍[22] - 经营活动现金流量净额大幅增长364.6%至173.67亿元[26] - 投资活动现金流量净额转为负值4.96亿元[26][27] - 筹资活动现金流量净额转为负值5.27亿元[27] 资产和负债关键项目 - 公司货币资金为857.3亿元人民币，较年初676.05亿元增长26.8%[14] - 客户资金存款达587.01亿元人民币，较年初553.7亿元增长6%[14] - 融出资金规模为440.06亿元人民币，较年初484.46亿元下降9.2%[14] - 交易性金融资产为652.87亿元人民币，较年初687.5亿元下降5%[14] - 短期借款规模41.54亿元人民币，较年初37.91亿元增长9.6%[14] - 期末现金及现金等价物余额达781.74亿元，较期初632.91亿元增长23.5%[22] - 货币资金增长48.3%，从370.29亿元增至549.20亿元，其中客户资金存款达348.43亿元[23] - 融出资金减少8.8%，从439.71亿元降至401.15亿元[23] - 交易性金融资产下降5.9%，从602.21亿元降至566.54亿元[23] - 应付债券减少6.3%，从478.27亿元降至448.23亿元[24] - 期末现金及现金等价物余额增长34.4%至636.85亿元[27] 其他财务数据 - 总资产达到2491.85亿元人民币，较上年度末增长4.21%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为630.43亿元人民币，较上年度末增长8.95%[5] - 其他权益工具投资规模大幅增长178.29%，主要因非交易性权益投资增加[7] - 负债总额为1853.95亿元人民币，较年初增长2.7%[16] - 应付债券为448.23亿元人民币，较年初下降6.3%[16] - 归属于母公司所有者权益为630.43亿元人民币，较年初增长8.9%[16] - 基本每股收益为0.13元/股，同比下降13.3%[19] 股权结构 - 中国光大集团持股11.59亿股占比2.48%为第一大股东[10] - 中国光大控股持股9.56亿股占比2.05%为第二大股东[10] - 香港中央结算（代理人）持有7.04亿股H股占比1.51%[10] - 中国证券金融股份持股1.3亿股占比0.28%[10] - 普通股股东总数202,308户，其中A股股东202,140户[11]

总资产变化 - 报告期末总资产249,185,088,957.45元，较上年度末增长4.21%[2] - 2022年3月31日公司资产总计2491.85亿元，较2021年12月31日的2391.08亿元增长4.22%[15] - 截至2022年3月31日公司资产总计1997.41亿元，较2021年末的1921.45亿元增长3.95%[23] 归属上市公司股东所有者权益变化 - 报告期末归属上市公司股东所有者权益63,043,223,446.72元，较上年度末增长8.95%[2] - 2022年第一季度归属母公司所有者权益合计630.43亿元，较2021年12月31日的578.66亿元增长8.95%[17] 营业收入变化 - 本报告期营业收入2,181,100,549.72元，较上年同期减少34.45%[3] - 2022年第一季度公司营业收入21.81亿元，较2021年第一季度的33.27亿元下降34.45%[18] - 2022年第一季度营业收入13.65亿元，较2021年第一季度的17.65亿元下降22.63%[26] 归属上市公司股东净利润变化 - 本报告期归属上市公司股东净利润666,089,265.19元，较上年同期减少4.39%[3] - 2022年第一季度归属于母公司股东的净利润为666,089,265.19元，2021年同期为696,691,061.76元[20] - 2022年第一季度净利润4.80亿元，较2021年第一季度的4.92亿元下降2.49%[27] 经营活动现金流量净额变化 - 本报告期经营活动产生现金流量净额19,645,195,082.39元，较上年同期增长190.69%[3] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为19,645,195,082.39元，2021年同期为6,758,024,183.60元[21] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为173.67亿元，2021年同期为37.39亿元[28] 非经常性损益 - 非经常性损益合计13,854,102.21元[4] 应收款项变化 - 应收款项较上年度末增长55.01%，主要因应收客户清算款项增加[6] 买入返售金融资产变化 - 买入返售金融资产较上年度末减少41.02%，因债券质押式回购规模减少[6] 手续费及佣金净收入变化 - 手续费及佣金净收入较上年同期减少22.50%，因经纪及投资银行业务手续费净收入下降[7] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入15.52亿元，较2021年第一季度的20.02亿元下降22.49%[18] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入10.10亿元，较2021年第一季度的13.79亿元下降26.74%[26] 普通股股东总数 - 报告期末普通股股东总数202,308[8] - 报告期末普通股股东总数202,308户，其中A股股东202,140户，H股登记股东168户[13] 主要股东持股情况 - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，持股比例25.15%[9] - 中国光大控股有限公司持股956,017,000股，持股比例20.73%，其中5,620,000股被冻结[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股703,688,100股，持股比例15.26%[9] - 中国证券金融股份有限公司持股130,090,372股，持股比例2.82%[9] - 香港中央结算有限公司持股47,815,567股，持股比例1.04%[9] - 博时基金等八名股东持股数量均为22,716,500股，持股比例均为0.49%，并列第十[9][10][11][12][13] 股东相关说明 - 中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光大集团有限公司的控股子公司[12] - 公司前10名股东及前10名无限售股股东中A股股东信用证券账户持有证券数为0[13] - 香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人[13] 负债合计变化 - 2022年3月31日公司负债合计1853.95亿元，较2021年12月31日的1805.12亿元增长2.71%[16] - 截至2022年3月31日负债合计1349.84亿元，较2021年末的1323.85亿元增长2.09%[24] 利息净收入变化 - 2022年第一季度利息净收入6.03亿元，较2021年第一季度的6.38亿元下降5.61%[18] 投资收益变化 - 2022年第一季度投资收益4.99亿元，较2021年第一季度的8.95亿元下降44.22%[18] - 2022年第一季度投资收益1.03亿元，较2021年第一季度的8.38亿元下降87.71%[26] 公允价值变动收益变化 - 2022年第一季度公允价值变动收益为 -5.65亿元，较2021年第一季度的 -10.25亿元亏损减少44.85%[18] 营业支出变化 - 2022年第一季度营业支出12.67亿元，较2021年第一季度的23.93亿元下降47.05%[18] - 2022年第一季度营业支出7.40亿元，较2021年第一季度的11.50亿元下降35.75%[26] 营业利润变化 - 2022年第一季度营业利润9.14亿元，较2021年第一季度的9.34亿元下降2.19%[18] - 2022年第一季度营业利润6.26亿元，较2021年第一季度的6.15亿元增长1.68%[27] 利润总额变化 - 2022年第一季度利润总额为912,359,909.25元，2021年同期为936,315,915.80元[20] 综合收益总额变化 - 2022年第一季度综合收益总额为694,748,833.52元，2021年同期为559,785,106.82元[20] - 2022年第一季度综合收益总额4.97亿元，较2021年第一季度的3.33亿元增长49.00%[27] 基本每股收益和稀释每股收益变化 - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.13元/股，2021年同期均为0.15元/股[20] 投资活动现金流量净额变化 - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 3,734,633,640.46元，2021年同期为 - 260,244,539.78元[21] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -4.96亿元，2021年同期为16.40亿元[28] 筹资活动现金流量净额变化 - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 1,029,426,411.22元，2021年同期为3,170,463,235.66元[22] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 -5.27亿元，2021年同期为34.72亿元[29] 现金及现金等价物净增加额变化 - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为14,882,737,650.55元，期初余额为63,291,279,738.98元，期末余额为78,174,017,389.53元[22] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为9,675,308,662.64元，期初余额为61,933,204,224.22元，期末余额为71,608,512,886.86元[22] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为163.42亿元，2021年同期为88.52亿元[29] 经营活动现金流入流出情况 - 2022年第一季度经营活动现金流入小计为192.22亿元，2021年同期为138.18亿元[28] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计为18.54亿元，2021年同期为100.80亿元[28] 投资活动现金流入流出情况 - 2022年第一季度投资活动现金流入小计为7.97亿元，2021年同期为60.70亿元[28] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计为12.93亿元，2021年同期为44.30亿元[28] 筹资活动现金流入流出情况 - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计为153.13亿元，2021年同期为184.82亿元[29] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计为158.40亿元，2021年同期为150.10亿元[29] 其他综合收益的税后净额变化 - 2022年第一季度其他综合收益的税后净额1728.90万元，较2021年第一季度的 - 1.59亿元由负转正[27]

公司基本信息 - 1996年4月23日光大證券有限責任公司登記註冊，中國光大（集團）總公司出資15,700萬元（含美元1,000萬元），持股62.8%；中國光大國際信託投資公司出資9,300萬元，持股37.2%[21] - 1997年4月26日，公司註冊資本由2.5億元增至5億元，新增資本金由中國光大（集團）總公司投入，增資後其持股81.4%，中國光大國際信託投資公司持股18.6%[23] - 1999 - 2002年股權轉讓完成後，中國光大（集團）總公司持股51%、中國光大控股有限公司持股49%[22] - 公司A股在上海證券交易所上市，簡稱光大證券，代碼601788；H股在香港聯合交易所有限公司上市，簡稱光大證券，代碼6178[18] - 公司法定代表人及總經理為劉秋明先生，董事會秘書為朱勤女士，公司秘書為魏偉峰博士[11] - 公司註冊地址於1996年為北京市西城區復興門外大街6號光大大廈，1997年變更為上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈，2007年變更為上海市靜安區新閘路1508號[16][17] - 公司經營範圍包括證券經紀、證券投資諮詢等多項業務[13] - 公司擁有中國證券業協會等多個機構的會員資格及中國證券登記結算有限責任公司結算參與人資格[14] - 董事會秘書朱勤女士聯繫地址為中國上海市靜安區新閘路1508號，電話021 - 22169914，傳真021 - 22169964，電子信箱ebs@ebscn.com[15] - 公司控股股东光大集团由财政部和汇金公司发起设立，位列世界500强[105] - 光大集团构建六大E - SBU协同发展机制，公司牵头“大投行E - SBU”建设[106] 公司注册资本及股本变化 - 2002年4月光大证券有限责任公司注册资本由5亿元增至26亿元，9.8466亿元由资本公积金和未分配利润转增[24] - 2005年7月光大证券有限责任公司整体变更为股份公司，注册资本由26亿元变更为24.45亿元[26] - 2007年5月光大证券股份有限公司向11家机构发行4.53亿股，每股2.75元，注册资本由24.45亿元增至28.98亿元[27] - 2009年8月光大证券股份有限公司以每股21.08元发行5.2亿股A股，募集资金109.616亿元，注册资本变更为34.18亿元[28] - 2015年9月光大证券股份有限公司以每股16.37元向七名特定对象发行4.88698839亿股A股，募集资金净额79.6853834652亿元，注册资本增至39.06698839亿元[29] - 2016年8月光大证券股份有限公司发行7.040888亿股H股并在港交所上市，股份总数变为46.10787639亿股，注册资本变为46.10787639亿元[30] - 2021年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股[4] - 2021年12月31日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為44,011,986,210.00元；2020年12月31日註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為40,337,555,050.59元[12] 子公司信息 - 光大期货注册资本15亿元，公司持股100%[32] - 光证资管注册资本2亿元，公司持股100%[32] - 光大富尊注册资本20亿元，公司持股100%[32] - 光大期货2021年净利润3.40亿元，截至2021年底总资产279.79亿元，净资产24.04亿元，注册资本15亿元[98] - 光证资管2021年净利润6.68亿元，截至2021年底总资产37.20亿元，净资产29.22亿元，注册资本2亿元[98] - 光大资本2021年亏损5.34亿元，截至2021年底总资产28.70亿元，净资产 - 29.76亿元，注册资本40亿元[98] - 光大富尊2021年亏损0.66亿元，截至2021年底总资产20.33亿元，净资产19.07亿元，注册资本20亿元[98] - 中国光大证券国际有限公司2021年净利润2.89亿港元，截至2021年底总资产84.9亿港元，净资产32.4亿港元，光证金控注册资本50.65亿港元[98] - 光大发展2021年净利润0.15亿元，截至2021年底总资产12.84亿元，净资产5.97亿元，注册资本5亿元[99] - 光大幸福租赁2021年净利润0.37亿元，截至2021年底总资产28.87亿元，净资产12.47亿元，注册资本10亿元，公司持股85% [100] - 光大保德信2021年净利润1.63亿元，截至2021年底总资产15.59亿元，净资产12.06亿元，注册资本1.6亿元，公司持股55% [100] - 大成基金2021年净利润3.89亿元，截至2021年底总资产48.20亿元，净资产28.69亿元，注册资本2亿元，公司持股25% [100] 财务数据关键指标变化 - 2021年度收入及其他收益为21,897,834千元，较2020年度的21,033,981千元增长4.11%[36] - 2021年度所得税前利润为4,668,206千元，较2020年度的3,998,811千元增长16.74%[36] - 2021年度归属本公司股东的净利润为3,484,332千元，较2020年度的2,334,078千元增长49.28%[36] - 2021年12月31日资产总额为239,107,601千元，较2020年12月31日的228,736,384千元增长4.53%[37] - 2021年12月31日负债总额为180,512,339千元，较2020年12月31日的175,541,283千元增长2.83%[37] - 2021年12月31日应付经纪业务客户账款为70,224,000千元，较2020年12月31日的60,102,708千元增长16.84%[37] - 2021年12月31日归属本公司股东的权益为57,865,595千元，较2020年12月31日的52,448,880千元增长10.33%[37] - 本报告期末核心净资本为39,011,986,210.00元，上年度末为38,337,555,050.59元[40] - 本报告期末净资本为44,011,986,210.00元，上年度末为40,337,555,050.59元[40] - 本报告期末净资产为59,759,332,945.86元，上年度末为54,730,159,173.85元[40] - 2021年公司累计实现收入219亿元，同比增长4%；归属母公司股东净利润35亿元，同比增长49%[45] - 2021年加权平均净资产收益率6.43%，资产负债率65.30%，基本和稀释每股股利均为0.72元/股[44] - 2021年公司实现收入及其他收益人民币219.0亿元，同比增加4%[110] - 2021年手续费及佣金收入人民币93.5亿元，同比增加2%[110] - 2021年利息收入人民币62.5亿元，同比增加7%[110] - 2021年投资收益净额人民币14.4亿元，同比减少36%[110] - 2021年其他收入及收益人民币48.7亿元，同比增加30%[110] - 2021年支出总额173.0亿元，同比增加1%，其中手续费及佣金支出15.1亿元，同比增加1%；利息支出37.4亿元，基本持平；雇员成本41.2亿元，同比增加10%；折旧及摊销费用5.9亿元，同比减少17%；税金及附加费1.0亿元，同比增加16%；其他营业支出61.2亿元，同比增加25%；或有负债准备金7.3亿元，同比减少53%；资产减值损失增加25万元；信用减值损失3.9亿元，同比减少58%[111] - 2021年公司现金及现金等价物净增加27.4亿元，经营活动现金净额34.8亿元，投资活动现金净额66.8亿元，筹资活动现金净额4.6亿元[112] - 2021年12月31日非流动资产312.95亿元，较2020年减少2.41%[114] - 2021年12月31日物业及设备8.37亿元，较2020年减少5.23%[114] - 2021年12月31日使用权资产6.97亿元，较2020年减少15.25%[114] - 2021年12月31日商誉9.28亿元，较2020年减少2.83%[114] - 2021年12月31日其他无形资产2.57亿元，较2020年增加19.04%[114] - 2021年12月31日流动资产2078.12亿元，较2020年增加5.67%[114] - 2021年12月31日应收账款19.39亿元，较2020年减少31.93%[114] - 2021年12月31日资产总额2391.08亿元，较2020年增加4.53%[114] - 截至2021年12月31日，公司非流动资产313亿元，较年初减少2%[116] - 截至2021年12月31日，公司流动资产2078亿元，较年初增加6%[117] - 截至2021年12月31日，公司流动负债1360亿元，较年初减少6%[118] - 截至2021年12月31日，公司非流动负债446亿元，较年初增加45%[119] - 2021年贷款及借款775.4亿元，2020年为700.75亿元；已发行的短期债务工具2021年为724.5亿元，2020年为1032.5亿元；长期债券2021年为4782.7亿元，2020年为4201.9亿元[120] - 2021年12月31日，公司资产负债率65.30%，一年内到期的借款、应付短期融资券及债券金额为241亿元，扣除上述负债后流动资产净值为1837亿元[120] - 报告期末，公司长期股权投资为10.04亿元，较年初减少0.89亿元，减幅8.16%[121] - 截至2021年末，公司合并了24家结构化主体，其净资产为154亿元[123] 分红信息 - 公司拟向全体A股和H股股东每10股派送现金股利人民币2.28元（含税）[4] - 公司共派发现金股利人民币1,051,259,581.69元[4] 财富管理业务集群数据关键指标变化 - 2021年财富管理业务集群收入138亿元，占比63%；企业融资业务集群收入21.61亿元，占比10%[46][48] - 2021年公司公募基金（非货币基金）销售规模同比增长22%，权益私募产品销售规模同比增长127%[51] - 2021年金融产品销售金额474亿元，同比增长21%；股票+混合公募基金保有规模203亿元，非货币市场公募基金保有规模217亿元[51] - 2021年全年新开户73万户，同比增长35%；客户总数481万户，较2020年末增长17%；客户总资产1.43万亿元[52] - 截至2021年末，公司融资融券余额450.38亿元，较2020年末增长3.20%，融资余额439.62亿元[54] - 2021年末公司融资融券业务整体维持担保比例为276.25%[54] - 2021年公司累计发行公募券商结算产品13只，发行规模154亿元[51] - 2021年公司代理买卖证券净收入市场份额（不含席位租赁）市场排名第16位，与2020年末持平[52] - 2021年末公司股票质押余额36.58亿元，较2020年末下降39.01%，自有资金股票质押余额17.84亿元，较2020年末下降56.74%[55] 企业融资业务集群数据关键指标变化 - 2021年企业融资业务集群实现业务收入22亿元，占比10%[59] - 2021年末A股市场股权募集资金总额1.82万亿元，同比上升7.82%，IPO募集资金金额5351.46亿元，同比上升13.87%[60] - 2021年证券公司承销债券15.23万亿元，同比增长12.53%[60] - 2021年公司完成14个IPO项目及6个再融资项目，累计完成股权承销业务规模177.77亿元，同比增长2.96%，其中IPO融资规模116.45亿元，同比增长7.17%[62] - 2021年公司债券承销项目数量1132单，承销量3631.33亿元，市场份额3.21%，行业排名第9位[64] - 2021年公司资产证券化业务承销量866亿元，行业排名第9位，地方债承销量786.61亿元，行业排名

收入和利润（同比环比） - 营业收入167.07亿元人民币，同比增长5.3%[37] - 归属于母公司股东的净利润34.84亿元人民币，同比增长49.28%[37] - 净利润大幅增长44.47%至35.63亿元人民币[50] - 归属于母公司股东的净利润增长49.28%至34.84亿元人民币[50] - 营业收入增长5.30%至167.07亿元人民币[50] - 营业收入下降21.57%至82.23亿元[52] - 净利润下降34.60%至30.73亿元[53] - 第四季度营业收入44.01亿元人民币，净利润2.27亿元人民币[43] - 基本每股收益0.72元/股，同比增长44%[39] 成本和费用（同比环比） - 营业成本112.99亿元人民币同比增长9.39%[96] - 业务及管理费62.70亿元，同比增长4.79%，占营业支出比例55%[103] - 研发投入总额6.04亿元，占营业收入比例3.61%，其中资本化研发投入1.54亿元占比25.49%[106] 各业务线表现 - 财富管理业务集群实现收入102亿元，占总收入61%[55] - 机构客户业务集群实现收入12亿元占比7%[67] - 投资交易业务集群2021年收入为负4亿元[72] - 资产管理业务集群2021年收入20亿元，占总收入12%[75] - 股权投资业务集群2021年收入5亿元，占比3%[80] - 财富管理业务营业收入102.43亿元，同比增长25%，毛利率33%增加6个百分点[101] - 企业融资业务营业收入20.16亿元，同比下降2%，毛利率59%减少1个百分点[101] - 投资交易业务营业收入-4.43亿元，同比下降122%，毛利率-112%减少209个百分点[101] - 经纪业务手续费净收入增长19.09%至43.54亿元人民币[50] - 资产管理业务手续费净收入下降18.52%至15.95亿元人民币[50] - 利息净收入25.05亿元人民币同比增长18.51%[99] - 手续费及佣金净收入78.32亿元人民币同比增长1.65%[99] - 投资收益24.09亿元人民币同比下降14.18%[99] - 公允价值变动收益亏损9.04亿元人民币同比扩大94.48%[100] - 公允价值变动收益大幅下降251.68%至-13.54亿元[52] - 其他业务收入45.98亿元人民币同比增长33.89%[100] - 股权承销业务规模177.77亿元同比增长2.96%其中IPO融资规模116.45亿元同比增长7.17%[63] - 债券承销金额3,631.33亿元市场份额3.21%行业排名第9位[64] - 资产证券化业务承销金额866亿元行业排名第9位地方债承销金额786.61亿元行业排名第8位[64] - 香港子公司完成海外债券承销项目41个市场排名跃升7位至第12名[65] - 融资租赁业务完成新增项目投放15个总计10.5亿元[65] - 机构交易业务中席位佣金收入同比增长28.05%公募基金席位佣金收入同比增长32.99%[69] - 私募基金外包服务规模991亿元较2020年末增长114.97%基金托管规模482亿元增长598.55%[69] - 研究业务发布研究报告4,914篇提供机构服务15,127项含路演及反路演15,204次[70] - 主经纪商业务合作私募机构1,229家增长10.22%引入PB产品3,641只增长18.52%[69] - 光证资管2021年末受托管理总规模3,746.79亿元，较2020年末增长60.38%[76] - 光证资管主动管理规模3,386亿元，占比90.3%，较2020年末提升15.8个百分点[76] - 光大保德信股票及混合型基金规模293亿元，较2020年末增长35.6%[77] - 海外资产管理业务主动管理规模28.07亿港元，同比增长15%[77] - 光大富尊完成科创板跟投项目9家[81] 各地区表现 - 境外资产192亿元占总资产比例8%[113] - 海外证券经纪业务客户总数14.2万户，同比增长3.65%，高净值客户数1万户，同比增长8.80%[59] - 光大期货客户保证金日均规模216亿元，同比增长99.63%，交易额市场份额2.61%[59] - 公司拥有14家分公司和244家证券营业部，覆盖全国30个省区122个城市[34] - 公司注册地址位于上海市静安区新闸路1508号，历史曾变更于北京及上海浦东[17] 管理层讨论和指引 - 公司2021年度利润分配预案需提交股东大会审议通过后执行[5] - 公司股东大会确定自营业务年度规模[128] - 公司董事会确定市场风险损失容忍度[128] - 公司管理层及其下设委员会确定市场风险容忍度及限额的管理机制[128] - 公司建立压力测试机制评估压力情景下的可能损失[128] - 公司对场外衍生品业务设立标的池和交易对手信用风险盯市等管理标准[128] - 公司对场外衍生品业务设立希腊值敞口、标的集中度、压力测试等风险限额[128] - 公司境外子公司的外币融资均专项使用于当地市场投资以实现汇率风险天然对冲[128] - 公司针对债券投资业务建立投资集中度限额和债项投资评级下限[129] - 公司针对融资类业务建立严格的担保物范围及折算率、保证金比例、履约担保比例的标准[129] - 公司针对场外衍生品业务对交易对手进行尽职调查、资信评级及规模控制[129] - 公司开发了动态现金流分析模型和优质流动性资产变现模型以量化流动性风险敞口和应对能力[131] - 公司通过压力测试等方法动态计量流动性风险管理成本[131] - 公司储备充足优质资产并审慎管理负债期限结构以防范流动性风险[131] - 公司积极拓展融资渠道并储备充足的外部融资授信[131] - 公司新制定合规管理制度4项，修订17项，形成1部基本制度+1个实施办法+45项具体规范的制度体系[136] - 公司设有声誉风险和舆情工作领导小组实现多层级协同管理[134] - 公司聘请第三方咨询顾问公司和法律事务所协助声誉风险管理[135] - 公司尚未制定股权激励制度[184] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额为-48.32亿元人民币，同比下降118.8%[38] - 投资活动现金流量净额66.83亿元人民币同比改善229.82%[96] - 筹资活动现金流量净额负4.62亿元人民币同比改善93.07%[96] - 经营活动现金流量净额负48.32亿元人民币同比下降118.8%[96] - 非经常性损益净额-5.43亿元人民币，主要来自营业外支出[45] - 交易性金融资产期末余额687.5亿元人民币，增加102.98亿元人民币[46] - 货币资金增加4.76%至676.05亿元人民币[48] - 结算备付金大幅增长43.18%至71.68亿元人民币[48] - 交易性金融资产增长17.62%至687.50亿元人民币[48] - 其他权益工具投资大幅下降89.19%至5.60亿元人民币[48] - 公司货币资金减少7.77%至370.29亿元[52] - 结算备付金大幅增长77.02%至103.18亿元[52] - 交易性金融资产增长20.00%至602.21亿元[52] - 其他权益工具投资大幅下降90.72%至4.73亿元[52] - 资产总额2391.08亿元人民币，同比增长4.53%[38] - 负债总额1805.12亿元人民币，同比增长2.83%[38] - 资产总计增长4.53%至2391.08亿元人民币[50] - 公司资产总额2391亿元较年初增加104亿元增幅5%[112] - 负债总额1805亿元较年初增加49亿元增幅3%[112] - 代理买卖证券款增加101亿元至698亿元增幅16.87%[111][112] - 货币资金及结算备付金等增加76亿元[112] - 应付债券478亿元较年初增加13.82%[111] - 融出资金增加16亿元[112] - 拆入资金减少40亿元至137亿元降幅22.74%[111][112] - 长期股权投资10.04亿元较年初减少0.89亿元降幅8%[116] - 合并结构化主体净资产154亿元[119] - 公司净资本从40,337,555,050.59元增长至44,011,986,210.00元，增长约9.1%[14] - 风险覆盖率283.89%，较上年末增长0.98个百分点[40] 公司治理和股东结构 - 公司总股本为4,610,787,639股，拟每10股派发现金股利2.28元，共计派发现金股利1,051,259,581.69元[5] - 公司注册资本保持稳定，为4,610,787,639.00元[14] - 公司1996年成立时注册资本为2.5亿元，中国光大集团总公司出资1.57亿元持股62.8%[21] - 1997年增资后注册资本增至5亿元，中国光大集团总公司持股比例升至81.4%[22] - 2002年增资扩股后注册资本由5亿元大幅增加至26亿元[24] - 2005年改制为股份有限公司时注册资本由2.6亿元调整为24.45亿元[25] - 2007年增资扩股后注册资本由24.45亿元增加至28.98亿元[26] - 2009年首次公开发行A股5.2亿股，发行价格21.08元/股，募集资金总额109.616亿元[27] - 2015年非公开发行A股4.89亿股，发行价格16.37元/股，募集资金净额79.69亿元[28] - 2016年发行H股7.04亿股，总股本增至46.11亿股，注册资本增至46.11亿元[29][30] - 公司通过安永华明会计师事务所审计，获得标准无保留意见审计报告[4] - 公司披露年度报告的媒体包括中国证券报、上海证券报、证券时报及证券日报[18] - 公司股票同时在上海证券交易所（A股代码601788）和香港联交所（H股代码6178）上市交易[19] - 公司业务范围涵盖证券经纪、投资咨询、承销保荐、自营、融资融券等全面金融服务[14][15] - 公司拥有多项交易所会员资格及结算参与人资格，包括上交所、深交所、北交所等[15] - 重要子公司包括光大期货(注册资本15亿元)、光证金控(注册资本50.65亿港币)、光大资本(注册资本40亿元)[32][33] - 公司召开股东大会2次[139] - 董事会会议召开9次[139] - 监事会会议召开6次[139] - 薪酬、提名与资格审查委员会会议召开6次[139] - 审计与稽核委员会会议召开5次[139] - 风险管理委员会会议召开3次[139] - 战略与发展委员会会议召开1次[139] - 董事长兼执行董事闫峻报告期内税前报酬总额为285.57万元[143] - 总裁兼执行董事刘秋明报告期内税前报酬总额为270.15万元[143] - 监事长刘济平报告期内税前报酬总额为272.17万元[143] - 职工监事黄琴报告期内税前报酬总额为334.17万元[143] - 职工监事李显志报告期内税前报酬总额为230.70万元[143] - 职工监事林静敏报告期内税前报酬总额为13.66万元[143] - 独立董事及外部监事每人报告期内税前报酬总额为25.00万元或20.83万元[143] - 闫峻收到2020年度绩效奖金及递延绩效奖金174.75万元[145] - 刘秋明收到2020年度绩效奖金及递延绩效奖金154.36万元[145] - 刘济平收到2020年度绩效奖金及递延绩效奖金138.06万元[145] - 公司全体现任董事、监事和高级管理人员实际获得薪酬合计3673.31万元[158] - 公司董事、监事、高级管理人员实际获得2020年度绩效奖金及以往年度递延发放的绩效奖金合计1433.38万元[158] - 证券公司高级管理人员的绩效年薪40%以上采取延期支付方式且延期支付期限不少于3年[157] - 公司2021年计提预计负债及资产减值准备[160] - 公司2021年自营业务规模议案获得董事会批准[161] - 公司与中国光大集团股份公司签署日常关联交易框架协议[161] - 公司2021年半年度风险控制指标情况议案获得董事会批准[161] - 公司2021年度风险偏好议案获得董事会批准[161] - 公司2020年度利润分配预案获得董事会批准[160] - 公司2021年预计日常关联交易议案获得董事会批准[161] - 公司2021年呆账核销及专项授权议案获得董事会批准[161] - 公司高管2020年度考核情况及薪酬方案议案获得董事会批准[161] - 公司六届三次董事会审议通过了2020年度公司高管考核方案[184] - 安永华明会计师事务所出具无保留意见的内控审计报告[187] - 内部控制审计报告意见类型为标准的无保留意见[187] - 中国光大集团股份公司于2009年8月和2016年8月作出不竞争承诺[200] - 不竞争承诺以公司为受益人且无履行期限[200] - 不竞争承诺涉及公司A股于上海证券交易所上市及H股于香港联交所上市[200] - 承诺方中国光大集团股份公司被确认及时严格履行承诺[200] 客户和市场数据 - 全市场融资融券余额增长13.17%至18,321.91亿元[56] - 期货市场客户权益增长43.65%至11,847.34亿元[56] - 公司公募基金（非货币基金）销售规模同比增长22%，权益私募产品销售规模同比增长127%[57] - 金融产品销售金额474亿元，同比增长21%[57] - 股票+混合公募基金保有规模203亿元，非货币市场公募基金保有规模217亿元[57] - 累计发行公募券商结算产品13只，发行规模154亿元[57] - 新开客户数73万户，同比增长35%，客户总数达481万户，较2020年末增长17%[58] - 客户总资产增长至1.43万亿元[58] - 融资融券余额450.38亿元，较2020年末增长3.20%，整体维持担保比例276.25%[58] - 股票质押余额36.58亿元，较2020年末下降39.01%，自有资金股票质押余额17.84亿元，下降56.74%[59] - 上证指数2021年全年上涨4.8%，沪深300指数下跌5.2%[72] - 公募基金资产管理规模25.56万亿元（不含ETF联接基金），较2020年末增长15.03%[75] - 证券行业2021年总营收5024.10亿元，净利润1911.19亿元，总资产10.59万亿元[87] - 证券行业2021年经纪业务收入1545.18亿元，投行业务净收入699.83亿元[87] 子公司和投资表现 - 光大期货2021年总资产279.79亿元，净资产24.04亿元，净利润3.40亿元[84] - 光证资管2021年总资产37.20亿元，净资产29.22亿元，净利润6.68亿元[84] - 光大资本2021年总资产28.70亿元，净资产-29.76亿元，亏损5.34亿元[84] - 光大富尊2021年总资产20.33亿元，净资产19.07亿元，亏损0.66亿元[84] - 光大证券国际2021年总资产84.9亿港元，净资产32.4亿港元，净利润2.89亿港元[84] - 光大幸福租赁2021年总资产28.87亿元，净资产12.47亿元，净利润0.37亿元[85] - 光大保德信基金2021年总资产15.59亿元，净资产12.06亿元，净利润1.63亿元[86] - 大成基金2021年总资产48.20亿元，净资产28.69亿元，净利润3.89亿元[86] 员工和运营数据 - 母公司在职员工数量为6697人[177] - 主要子公司在职员工数量为2063人[177] - 在职员工总数（含经纪人）为8760人[177] - 经纪业务人员数量为5873人，占总员工数67%[177] - 投行人员数量为706人，占总员工数8%[177] - 信息技术人员数量为392人，占总员工数4.5%[177] - 硕士及以上学历员工数量为2564人，占总员工数29.3%[177] - 本科及以下学历员工数量为6196人，占总员工数70.7%[177] - 公司有226家证券营业部实际开展证券经纪人业务[178] - 公司境内证券经纪人共计1,551名[178] - 公司外包派遣员工平均人数为91人[181] - 外包派遣支付的报酬成本总额为1,654.62万元[181] - 2021年公司风险管理投入总额为0.93亿元[137] - 合规管理系统投入近200万元[138] - 2021年信息技术投入总额约为38574.26万元[138] 风险和技术管理 - 证券交易系统面临软硬件故障、机房基础设施故障等业务连续性风险[133] - 互联网业务系统面临恶意网络攻击、网站仿冒等网络安全风险[133] - 金融科技应用导致数据泄露风险隐患增大[133] - 2021年计提预计负债及资产减值准备[173] -

收入和利润（同比环比） - 2021年第三季度营业收入为43.07亿元人民币，同比下降1.13%[4] - 年初至报告期末营业收入为123.05亿元人民币，同比增长15.32%[4] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为9.95亿元人民币，同比下降14.09%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为32.57亿元人民币，同比下降1.60%[4] - 前三季度营业收入123.1亿元，同比增长15.3%[17] - 净利润下降3.0%至33.16亿元[18] - 归属于母公司股东的净利润下降1.6%至32.57亿元[19] - 基本每股收益从0.72元下降至0.68元[19] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工及为职工支付的现金为32.31亿元人民币，同比增长12.4%（从28.74亿元增长）[21] - 支付的各项税费为28.93亿元人民币，同比增长99.3%（从14.52亿元增长）[21] 利息相关收入与支出 - 利息净收入同比增长41.42%，主要因融资融券利息收入增加[8] - 利息净收入19.0亿元，同比增长41.4%[17] - 利息收入同比增长12.5%至47.79亿元[18] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入下降1.3%至59.45亿元[18] - 经纪业务手续费净收入同比大幅增长19.3%至33.51亿元[18] - 投资银行业务手续费净收入下降14.1%至14.56亿元[18] - 资产管理业务手续费净收入大幅下降39.1%至6.76亿元[18] 公允价值变动及衍生品 - 公允价值变动收益同比下降213.21%，主要因权益投资业绩波动[8] - 衍生金融资产同比增长191.94%，主要因权益衍生品规模及公允价值增加[8] - 公允价值变动损失扩大213.2%至-12.58亿元[18] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为39.81亿元人民币，同比下降34.34%[4] - 经营活动产生的现金流量中为交易目的持有的金融资产净减少92.37亿元[19] - 经营活动产生的现金流量净额为39.81亿元人民币，同比下降34.3%（从60.63亿元下降）[21] - 收取利息、手续费及佣金的现金为115.51亿元人民币，同比增长5.1%（从109.91亿元增长）[21] - 投资活动产生的现金流量净额为29.11亿元人民币（上期为负40.20亿元）[21] - 发行债券收到的现金为457.38亿元人民币，同比下降8.8%（从501.54亿元下降）[21] - 取得借款收到的现金为141.23亿元人民币，同比下降33.8%（从213.33亿元下降）[21] - 偿还债务支付的现金为380.33亿元人民币，同比下降25.0%（从506.80亿元下降）[21] - 现金及现金等价物净增加额为150.04亿元人民币，同比增长27.8%（从117.41亿元增长）[21] - 期末现金及现金等价物余额为769.37亿元人民币，同比增长28.5%（从598.69亿元增长）[22] 资产项目变化 - 货币资金为808.5亿元，较年初645.3亿元增长25.3%[15] - 融出资金为481.7亿元，较年初468.2亿元增长2.9%[15] - 交易性金融资产为651.6亿元，较年初584.5亿元增长11.4%[15] - 资产总计2503.4亿元，较年初2287.4亿元增长9.4%[15] - 总资产达2503.38亿元人民币，较上年度末增长9.44%[5] 负债及权益项目变化 - 代理买卖证券款为727.5亿元，较年初597.3亿元增长21.8%[16] - 应付债券为500.9亿元，较年初420.2亿元增长19.2%[16] - 归属于上市公司股东的所有者权益为576.14亿元人民币，较上年度末增长9.85%[5] 股权结构信息 - 中国光大集团持股11.6亿股，占比25.1%[11] - 中国光大控股持股9.6亿股，占比20.8%[11]

公司基本信息 - 公司A股代码601788，H股代码06178，每股面值均为人民币1.00元[2] - 公司A股在上海證券交易所上市，股票簡稱光大證券，代碼601788；H股在香港聯合交易所有限公司上市，股票簡稱光大證券，代碼6178[16] - 公司成立於1996年，註冊地址1996年為中國北京市西城區復興門外大街6號光大大廈，1997年變更為中國上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈，2007年變更為中國上海市靜安區新閘路1508號[14] - 公司董事會秘書為朱勤女士，聯繫地址是中國上海市靜安區新閘路1508號，電話021 - 22169914，傳真021 - 22169964，電子信箱ebs@ebscn.com[12] - 公司第一大股東是光大集團，第二大股東是光大控股[7] - 公司全资子公司包括光證金控、光證國際、光證資管等[6] - 公司控股子公司包括光大幸福租賃、光大保德信等[7] - 公司联营企业是大成基金[6] - 公司控股股东光大集团由财政部和汇金公司发起设立，拥有金融全牌照，位列世界500强[28] 公司治理与会议情况 - 第六届董事会第八次会议应到董事13人，实际参与表决董事13人，未有董事或监事对报告提出异议[5] - 2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过8项议案及14项关于发行境内外债务融资工具的子议案[104] - 截至报告日期，公司董事会由13位董事组成[105] - 报告期内，董事、监事相关信息无其他重大变更[106] - 公司已与各董事及监事订立遵守相关法律法规和公司章程等的合约[106] 利润分配情况 - 公司计划不派发2021年中期现金红利，不送红股，不以公积金转增资本[5] - 2020年度以4,610,787,639股为基数，每10股派送现金股利1.58元，共派发现金股利728,504,446.96元[111] - 2021年上半年未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[112] - 2020年度每10股H股派发现金股利1.905874港元（含税）[111] 合规与风险相关情况 - 报告期内公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[5][123] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] - 报告期内公司不存在违规担保的情况[124] - 报告期内公司不存在涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[124] - 公司风险管理组织架构包括董事会及其风险管理委员会、监事会、管理层及下属各专业委员会、各风险管理职能部门、各部门及分支机构和子公司四个层级[91] - 公司针对市场风险设定多层级风险限额体系，通过组合投资等手段控制风险，建立压力测试机制[93] - 截至报告期末，公司未开展可能面临汇率波动风险的业务，境外子公司外币融资专项用于当地市场投资实现天然对冲[94] - 公司针对代理客户买卖证券及期货业务以保证金结算，针对债券投资业务建立多项措施控制信用风险敞口[95] - 公司针对融资类业务通过多种手段管理和控制信用风险，针对场外衍生品业务控制交易对手信用风险敞口[95] - 公司制定操作风险管理办法，推动操作风险管理体系健全完善，提升操作风险管理能力[96] - 公司授权财务与司库部负责整体流动性风险管理，风险管理与内控部负责监督流动性风险限额执行[97] - 公司制定流动性风险管理办法，明确相关目标等，构建差异化资金管理模式和监控预警体系[98] - 公司制定流动性风险应急预案，通过储备优质资产等坚守不发生流动性风险底线，拓展融资渠道[98] - 公司聚焦集团科技战略愿景，从四个层面做好信息技术风险偏好管理，提升应急处置能力[99] - 公司建立声誉风险管理相关制度，设有领导小组，实现子公司声誉风险防控体系全覆盖[100][101] - 公司新制定2项合规管理制度，修订2项，形成由1部基本制度、1个实施办法、46项具体规范组成的制度体系[102] 财务数据关键指标变化 - 2021年6月30日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為43,662,973,652.51元；2020年12月31日註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為40,337,555,050.59元[11] - 2021年基本每股收益0.48元，2020年為0.47元，增長2.13%；稀釋每股收益2021年0.48元，2020年0.47元，增長2.13%[17] - 2021年加權平均淨資產收益率4.29%，2020年4.44%，減少0.15個百分點[18] - 2021年1 - 6月收入及其他收益10,552,662千元，2020年1 - 6月為8,950,284千元，增長17.90%[20] - 2021年1 - 6月所得稅前利潤2,981,033千元，2020年1 - 6月為2,986,106千元，下降0.17%[20] - 2021年1 - 6月歸屬於本公司股東的淨利潤2,262,277千元，2020年1 - 6月為2,151,890千元，增長5.13%[20] - 2021年1 - 6月經營活動所得現金淨額2,680,916千元，2020年1 - 6月為 - 329,554千元，增長913.50%[20] - 截至2021年6月30日，公司资产总额246,100,593千元，较2020年末增长7.59%；负债总额188,720,279千元，较2020年末增长7.51%[21] - 2021年6月30日，公司应付经纪业务客户账款67,716,111千元，较2020年末增长12.67%[21] - 2021年6月30日，归属公司股东的权益56,592,480千元，较2020年末增长7.90%；所有者权益总额57,380,314千元，较2020年末增长7.87%[21] - 2021年6月30日，公司归属股东每股净资产11.19元/股，较2020年末增长2.29%；资产负债率67.83%，较2020年末减少0.63个百分点[21] - 2021年6月30日，母公司核心净资本38,662,973,652.51元，附属净资本5,000,000,000.00元，净资本43,662,973,652.51元[24] - 2021年6月30日，母公司风险覆盖率317.97%，资本杠杆率25.56%，流动性覆盖率278.25%，净稳定资金率176.00%[24] - 2021年上半年，公司实现收入及其他收益合计105.5亿元，同比增加18%[68] - 2021年上半年，支出总额76.2亿元，同比增加27%[71] - 2021年上半年，公司现金及现金等价物净增加164.41亿元[72] - 来自经营活动的现金净额为26.81亿元[72] - 来自投资活动的现金净额为17.26亿元[72] - 2021年6月30日非流动资产为34,055,011千元，较2020年12月31日增加1,988,523千元，增幅6.20%[73] - 2021年6月30日流动资产为212,045,582千元，较2020年12月31日增加15,375,686千元，增幅7.82%[74] - 2021年6月30日资产总额为246,100,593千元，较2020年12月31日增加17,364,209千元，增幅7.59%[74] - 2021年6月30日流动负债为150,964,782千元，较2020年12月31日增加6,164,997千元，增幅4.26%[74] - 贷款及借款从2020年12月31日的5,939,413千元增至2021年6月30日的11,497,303千元，增幅93.58%[74] - 应收融资租款从2020年12月31日的493,234千元降至2021年6月30日的177,161千元，降幅64.08%[73] - 以摊余成本计量的金融资产从2020年12月31日的263,541千元增至2021年6月30日的741,401千元，增幅181.32%[74] - 衍生金融资产从2020年12月31日的65,946千元增至2021年6月30日的180,936千元，增幅174.37%[74] - 存出保证金从2020年12月31日的7,858,108千元增至2021年6月30日的10,265,273千元，增幅30.63%[73] - 总资產减流动负债从2020年12月31日的83,936,599千元增至2021年6月30日的95,135,811千元，增幅13.34%[74] - 截至2021年6月30日，公司非流动资产341亿元，较年初增加6%；流动资产2120亿元，较年初增加8%；流动负债1510亿元，较年初增加4%；非流动负债378亿元，较年初增加23%[75][76] - 2021年6月30日较2020年12月31日，非流动负债增加7013999元，增幅22.82%；负债总额增加13178996元，增幅7.51%；净资产增加4185213元，增幅7.87%[75] - 贷款及借款从2020年12月31日的1068103元增至2021年6月30日的2807549元，增幅162.85%；应付债券增加5961150元，增幅25.07%[75] - 境外资产298.27亿元，占总资产的比例为12.12%[77] - 2021年6月30日借款和债券融资合计70854691千元，2020年12月31日为59351620千元[78] - 2021年6月30日公司资产负债率67.83%，一年内到期相关负债383亿元，扣除后流动资产净值1737亿元[79] - 报告期末，公司长期股权投资10.78亿元，较年初减少0.16亿元，减幅1.42%[80] 行业整体数据情况 - 2021年上半年，139家证券公司实现营业收入2324.14亿元，净利润902.79亿元[25] - 截至2021年6月30日，139家证券公司总资产9.72万亿元，净资产2.39万亿元，净资本1.86万亿元[25] 业务线相关情况 - 公司业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资业务集群[26] 财富管理业务线数据关键指标变化 - 2021年上半年财富管理业务集群收入61亿元，占比58%[35] - 2021年上半年A股日均股基成交量同比增长21%，港股市恒生指数上涨5.86%[36] - 截至2021年6月末，市场融资融券规模17842亿元，较2020年末增长10.20%，其中融资余额16282亿元，较2020年末增长9.87%，融券余额1560亿元，较2020年末增长13.87%[37] - 截至2021年6月末，证券公司股票质押业务自有资金融出规模2649亿元，较2020年末下降11.96%[37] - 2021年上半年国内期货市场累计成交额和成交量分别较去年同期增长73.05%和47.37%，期末客户权益突破万亿元[37] - 2021年上半年公司代销产品总额252.30亿元，同比增长68%；权益公募代销额143.42亿元，同比增长53%；私募产品代销额67.31亿元，同比增长556%[38] - 截至2021年6月末，公司股票+混合公募基金保有规模212亿元，非货币市场公募基金保有规模226亿元，券商结算基金产品保有规模突破50亿元[38] - 截至2021年6月末，公司代理买卖证券净收入市场份额（不含席位租赁）为2.03%，市场排名第16位，金阳光APP月活量为254万人[39] - 2021年上半年新开户37.8万户，同比增长80.95%；客户总数448万户，较2020年末增长8.74%；客户资产增至1.32万亿元[39] - 截至2021年6月末，公司融资融券余额455.68亿元，较2020年末增长4.42%；市场份额2.55%，较2020年末下降0.15个百分点[39] - 截至2021年6月末，公司股票质押余额57.69亿元，较2020年末下降3.82%；自有资金股票质押余额34.95亿元，较2020年末下降15.25%[40] - 2021年上半年，光大期货实现日均保证金188亿元，同比上升75.4%；交易额市场份额为2.69%，较2020年末提升0.25个百分点[40] - 截至2021年6月末，公司海外财富管理产品总数量超2500只，海外证券经纪业务客户总数为14.2万户，托管客户资产规模为1373.56