财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入同比增长30.41%至100.57亿元人民币[32] - 归属于母公司股东的净利润同比增长449.68%至5.68亿元人民币[32] - 公司营业收入同比增长30.41%至100.57亿元[42] - 营业收入为798.15亿元，同比增长50.02%[45] - 净利润为78.10亿元，同比增长66.85%[45] - 公司2019年营业收入100.57亿元，同比增长30.41%[56] - 归属于母公司股东的净利润5.68亿元，同比增长449.68%[56] - 公司2019年营业收入为100.57亿元人民币，同比增长30.41%[96][97] - 2019年归属于上市公司普通股股东的净利润为567,944,886.30元[138] - 2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为103,322,859.82元[138] - 2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为3,016,470,221.54元[138] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本72.11亿元人民币，同比增长20.41%[96] - 信用减值损失增加87.45%至12.73亿元[43] - 信用减值损失为11.24亿元，同比增长130.66%[45] - 其他资产减值损失为26.00亿元，同比增长80.79%[45] - 营业成本72.11亿元，同比增加12亿元，增幅20%[102][103] - 信用减值损失12.73亿元，同比增加6亿元，增幅87%[102][103] - 研发投入合计3.65亿元，占营业收入比例3.62%[104] 各条业务线表现：经纪和财富管理业务 - 经纪和财富管理业务收入24亿元，占总收入24%[57] - 代理买卖证券业务净收入市场份额（含席位佣金）行业排名下降2位至第14位[59] - 代销金融产品总规模683亿元，同比增长12%[59] - 期权业务收入同比增长52%[59] - 金阳光APP服务触达用户近4000万人次[61] - 全年日均股基交易量5576亿元，同比增长36%[58] - 公司境内营业部数量266家，分公司14家[59] - 金融产品销售额连续数年增长，2019年达683亿元[59] - 光大期货2019年日均保证金112.2亿元，较2018年末增长12.54%[63] - 光大期货2019年交易额市场份额2.34%，较2018年末增长5.88%[63] 各条业务线表现：信用业务 - 公司2019年信用业务收入13亿元，占总收入13%[65] - 全市场2019年融资融券余额10,192.85亿元，较2018年末增长34.88%[65] - 公司2019年末融资融券余额274.32亿元，较2018年末增长21.9%[65] - 公司股票质押式回购业务规模115.37亿元，其中自有资金出资规模62.85亿元[66] - 光证租赁2019年新增投放22个项目共计8.12亿元，期末应收融资租赁余额37.6亿元[67] - 信用业务营业收入12.73亿元，同比减少24%，毛利率55%[100] 各条业务线表现：投资银行业务 - 公司2019年债券承销金额3,247.75亿元，市场份额4.42%[71] - 公司资产证券化业务承销金额1,053.12亿元，市场份额4.68%[71] - 公司2019年完成股票承销金额98.21亿元，较去年同期增长21%[71] - 公司债券承销项目储备包括待发行项目144单 上报审批阶段项目80单 已立项和已通过内核储备项目167单[73] - 公司新三板股票发行融资金额合计5.39亿元 持续督导新三板公司183家 其中创新层公司13家[73] - 完成股权承销项目18个（含16个IPO项目），在香港市场排名第11位[91] - 债券承销项目19个，成为投行业务新增长点[91] 各条业务线表现：机构证券业务 - 公司实现基金分仓内部占有率3.71% 同比上升7.23% 席位佣金净收入市场份额为3.80% 同比下降2.56%[75] - 公司累计合作私募机构944家 同比增长18% 累计引入PB产品2,356只 同比增长23%[76] - 公司新增PB产品备案规模1,390.84亿元 同比增长34% 其中银行理财类产品新增规模959.54亿元[76] - 公司存续PB产品1,413只 同比增长12% 存续PB产品备案规模3,039.83亿元 同比增长49%[77] - 公司投研业务发布研究报告5,403篇 提供路演服务21,851次 联合调研973次[78] - 公司研究跟踪A股上市公司672家 海外上市公司144家 全年获得分析师奖项24个[78] - 机构证券业务营业收入37.26亿元，同比增幅139%，毛利率65%[100] 各条业务线表现：投资管理业务 - 投资管理业务板块实现收入9亿元 占总收入9%[81] - 光证资管受托管理总规模2438.88亿元，其中主动管理规模1521.7亿元，占比62.39%[83] - 光证资管2019年新增资产证券化项目8单，累计发行规模295.65亿元[83] - 资管业务中集合资产管理计划规模758.41亿元，同比增长1.77%[84] - 资管业务中定向资产管理计划规模1384.82亿元，同比下降21.04%[84] - 资管业务中专项资产管理计划规模295.65亿元，同比下降25.80%[84] - 光大保德信公募基金资产管理规模861.76亿元，专户资产管理规模186.05亿元[86] - 公募基金行业2019年末资产管理规模14.8万亿元，同比增长11.38%[86] - 资产管理业务基金管理规模约36亿港元，主动管理规模16.6亿港元，同比增长4.93%[91] 各条业务线表现：海外业务 - 海外业务2019年实现收入8亿元，占比8%[90] - 海外业务客户资产值1217亿港元，客户总数13.2万户[90] - 港股经纪证券交易量市场占有率为0.29%，保证金融资余额83.72亿港元[90] 各地区表现 - 境外资产为252.64亿元，占总资产比例为12.38%[50] 管理层讨论和指引 - 公司确立建设中国一流投资银行战略目标和价值领先特色鲜明两大战略愿景[118] - 2020年公司全面实施新战略围绕稳中求进变中求机进中求新方针发展[119] - 公司推行稳健经营风险管理文化构建全面风险管理体系[120] - 公司风险管理组织架构包含董事会监事会管理层及专业委员会四个层级[121] - 董事会承担全面风险管理最终责任并审议批准风险偏好风险容忍度及重大风险限额[122] - 管理层对全面风险管理承担主要责任并制定风险管理制度及执行方案[122] - 市场风险管理遵循主动量化原则设定多层风险限额体系包括净敞口投资集中度等[123] - 自营业务通过组合投资逐日盯市对冲缓释等手段控制市场风险[123] - 风险管理与内控部每日独立监控风险限额并发送预警提示[123] - 公司建立压力测试机制评估压力情景下可能损失[123] - 公司境外子公司外币融资专项用于当地市场投资以实现汇率风险天然对冲[124] - 公司债券投资通过集中度限额和债项评级下限等措施控制信用风险敞口[125] - 信用业务采用担保物范围及折算率、保证金比例、履约担保比例等风控标准[125] - 公司建立流动性风险容忍度和配套拆解管理机制覆盖母子公司[127] - 公司通过储备充足优质资产和审慎负债期限管理建立流动性应急机制[128] - 证券交易业务高度依赖电子信息系统存在业务连续性风险[129] - 互联网金融业务面临恶意网络攻击和信息篡改等网络安全风险[129] - 金融科技应用导致数据集中化程度提高带来数据泄露风险[129] - 公司构建移动安全态势感知系统推动安全管理向主动预防转变[129] - 公司实现对子公司声誉风险防控体系全覆盖并建立匹配管理办法[131] - 公司2020年将继续落实"一司一县"、"一县一企"扶贫倡议[172] 其他财务数据：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正至357.09亿元人民币[32] - 经营活动现金净流入357亿元，其中现金流入604亿元[105][106] - 投资活动现金净流出23亿元，筹资活动现金净流出242亿元[106] 其他财务数据：资产和负债 - 交易性金融资产当期增加77.54亿元人民币[40] - 货币资金增加21.91%至490.12亿元[42] - 买入返售金融资产同比下降75.42%至82.86亿元[42] - 应付短期融资款减少68.18%至44.89亿元[42][44] - 卖出回购金融资产款增长54.42%至246.36亿元[42] - 母公司货币资金增长38.77%至284.76亿元[44] - 母公司融出资金增加23.21%至274.25亿元[44] - 母公司应付债券减少3.71%至449.39亿元[44] - 货币资金增加至49.01亿元，占总资产比例24.01%，较上期增长21.91%[108] - 买入返售金融资产大幅减少75.42%至8.29亿元，占比从16.38%降至4.06%[108] - 交易性金融资产增长13.45%至65.40亿元，占总资产比例32.05%[108] - 其他债权投资增长49.46%至12.55亿元，占比从4.08%升至6.15%[108] - 代理买卖证券款增加26.86%至45.38亿元，占负债总额29.26%[109] - 卖出回购金融资产款增长54.42%至24.64亿元，占负债比例15.89%[109] - 资产总额2041亿元较年初减少1%，货币资金类增加103亿元[109] - 负债总额1551亿元减少1%，其中代理买卖证券款增加96亿元[110] - 长期股权投资减少5%至10.39亿元，主要因联营企业投资损失[112] 其他财务数据：资本和收益 - 加权平均净资产收益率同比增加0.99个百分点至1.20%[34] - 核心净资本同比增长8.54%至350.81亿元人民币[35] - 风险覆盖率同比提升61.35个百分点至288.41%[35] - 净资本/负债比率同比提升5.07个百分点至43.20%[35] - 报告期末净资本为人民币36,581,036,500.42元，较上年度末的34,420,960,958.84元有所增长[11] - 手续费及佣金净收入为329.06亿元，同比增长26.33%[45] - 经纪业务手续费净收入为190.76亿元，同比增长21.19%[45] - 投资银行业务手续费净收入为132.65亿元，同比增长36.46%[45] - 手续费及佣金净收入达57.11亿元人民币，同比增长16%[97] - 投资收益为21.62亿元人民币，同比大幅增长113%[97] - 投资收益大幅增长113.24%至21.62亿元[42] - 投资收益及公允价值变动收益23亿元，同比增加15亿元，增幅193%[99] - 其他业务收入2亿元，同比增幅96%[99] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-16.99亿元人民币[38] - 非经常性损益项目合计-14.22亿元人民币[39] 其他重要内容：子公司表现 - 光大期货2019年净利润1.83亿元人民币，总资产117.22亿元[93] - 光证资管净利润5.41亿元人民币，净资产20.76亿元[93] - 光大资本净亏损29.09亿元人民币，净资产为负3.72亿元[93] 其他重要内容：股东和股本 - 公司总股本为4,610,787,639股[5] - 公司注册资本为人民币4,610,787,639.00元[11] - 报告期末普通股股东总数101,864户其中A股股东101,864户H股登记股东184户[180] - 年度报告披露前上一月末普通股股东总数101,076户其中A股股东101,076户H股登记股东183户[180] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股占比25.15%为第一大股东[182] - 中国光大控股有限公司持股982,250,000股占比21.30%为第二大股东[182] - 香港中央结算(代理人)有限公司持股703,634,900股占比15.26%为第三大股东[182] - 平安大华基金通过平安银行持股147,518,447股占比3.20%[182] - 中国证券金融股份有限公司持股137,863,472股占比2.99%[182] - 香港中央结算有限公司持股66,553,009股占比1.44%[182] - 公司实际控制人为国务院[186] - 中国光大控股有限公司注册资本为1,685,253,712港元[189] - 中国光大集团股份公司持有中国光大控股有限公司49.74%股份[189] 其他重要内容：公司历史和资格 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券等业务资格[11] - 公司注册地址和办公地址均为上海市静安区新闸路1508号[13] - 公司A股股票代码为601788，H股股票代码为6178[15] - 公司1996年成立时初始注册资本为人民币2.5亿元[16] - 1997年增资后注册资本增至人民币5亿元[17] - 1999年6月中国光大（集团）总公司转让光大证券49%股权给中国光大控股有限公司[18] - 2000年8月中国光大国际信托投资公司转让光大证券18.6%股权给中国光大（集团）总公司[18] - 2002年1月股权转让后中国光大（集团）总公司持股51% 中国光大控股有限公司持股49%[18] - 2002年4月光大证券注册资本从5亿元人民币增至26亿元人民币 其中98466万元由资本公积金和未分配利润转增[19] - 2005年7月光大证券有限责任公司净资产232500万元折股设立股份有限公司 新增三家股东货币出资共12000万元[20] - 2007年5月光大证券增发45300万股 每股发行价2.75元 注册资本从244500万元增至289800万元[21] - 2009年8月光大证券首次公开发行52000万股A股 每股发行价21.08元 募集资金1096160万元 注册资本增至34.18亿元[22] - 2015年9月光大证券非公开发行488698839股A股 每股发行价16.37元 募集资金净额7968538346.52元 注册资本增至3906698839元[23] - 2016年8月光大证券发行704088800股H股在香港上市 股份总数增至4610787639股 注册资本增至4610787639元[24] - 截至报告披露日公司拥有14家分公司和266家证券营业部 分布在30个省129个城市[29] 其他重要内容：利润分配和分红 - 2019年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币0.37元，总派发现金股利人民币170,599,142.64元[5] - 2019年现金分红数额为170,599,142.64元[138] - 2019年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为30.04%[138] - 2018年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为446.25%[138] - 2017年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为30.57%[138] 其他重要内容：诉讼和仲裁 - 公司诉崔某案二审维持原判要求偿还本金2.52亿元及利息[160] - 金融衍生品仲裁案获裁决支持金额约1.0978亿元及571万元资金占用费[160] - 债券交易纠纷案获判支持本金3.25281亿元及利息[162] - 香港子公司诉讼案一审判决支持港币2837万元债权[162] - 光证租赁合同纠纷案涉案金额约1534万元[163] - 光大资本股权转让仲裁案涉案金额约2173万元[163] - 计提MPS事项预计负债16.11亿元，减少合并净利润12.52亿元[107] 其他重要内容：关联交易和担保 - 报告期末对子公司担保余额合计为122.79亿元[157] - 公司担保总额占净资产比例为25.05%[157] - 为全资子公司光证资管提供净资本担保余额约合人民币52.85亿元[157] - 为全资子公司光证金控境外贷款提供反担保余额约合人民币69.94亿元[157] - 境内及内部控制审计费用合计人民币418万元，境外审计费用港币450万元折合人民币约396万元[146] - 房屋租赁收入实际执行金额人民币497万元，低于预计600万元[152] - 房屋租赁支出实际执行金额人民币2078万元，低于预计4000万元[152] - 证券和金融产品交易现金流入总额实际执行人民币1176亿元，低于预计2300亿元[152] - 证券和金融产品交易现金流出总额实际执行人民币1345亿元，低于预计2300亿元[152] - 提供证券和金融服务收入实际执行人民币25060万元，低于预计95000万元[153] - 接受证券和

报告基本信息 - 本报告经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，应到董事12人，实际参与表决董事12人，未有董事或监事对报告提出异议[4] - 报告期为2019年1月1日至2019年6月30日[6] - 本报告中财务数据按国际财务报告准则编制、未经审计，但经安永会计师事务所审阅，所列数据以人民币为单位[4] - 公司董事长闫峻、主管会计工作负责人周健男及会计机构负责人何满年保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[4] - 公司以中英文两种语言编制本中期报告，对中英文版本理解有歧义时以中文为准[4] - 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺[4] 公司基本情况 - 公司A股在上海證券交易所上市，股票簡稱光大證券，代碼601788；H股在香港聯交所上市，股票簡稱光大證券，代碼6178[15] - 公司註冊地址和辦公地址均為上海市靜安區新閘路1508號，郵政編碼200040；香港主要營業地址為香港銅鑼灣希慎道33號利園一期24樓[13] - 光证金控及新鸿基有限公司分别持有新鸿基金融70%和30%股权[5] 财务数据关键指标变化 - 2019年6月30日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，與2018年12月31日持平；淨資本為36,162,934,973.57元，2018年12月31日為35,015,334,030.39元[11] - 2019年1 - 6月公司總收入及其他收益為8,622,714千元，上期為6,980,614千元，同比增長23.52%[16] - 2019年1 - 6月公司所得稅前利潤為2,234,283千元，上期為1,373,400千元，同比增長62.68%[16] - 2019年1 - 6月歸屬於本公司股東的淨利潤為1,609,065千元，上期為968,792千元，同比增長66.09%[16] - 2019年1 - 6月公司經營活動所得現金淨額為31,765,504元，上期為 - 161,685元[16] - 2019年基本每股收益為0.35元/股，上期為0.21元/股，同比增長66.11%[16] - 2019年稀釋每股收益為0.35元/股，上期為0.21元/股，同比增長66.11%[16] - 2019年加權平均淨資產收益率為3.35%，上期為1.98%，增加1.37個百分點[16] - 2019年6月30日公司资产总额205,847,323千元，较上期末增长0.03%；负债总额155,750,383千元，较上期末下降0.81%[17] - 2019年6月30日应付经纪客户账款46,585,815千元，较上期末增长29.53%；归属公司股东权益48,551,562千元，较上期末增长2.86%[17] - 2019年6月30日母公司净资本36,162,935千元，较上期末增长；各项风险资本准备之和12,747,062千元，较上期末下降[18] - 2019年上半年公司累计实现收入及其他收益86.23亿元，同比增长23.52%；归属上市公司股东净利润16.09亿元，同比增长66.09%[28] - 2019年上半年公司实现总收入及其他收益86.2亿元，同比增加24%，其中手续费及佣金收入33.9亿元，同比增加22%，利息收入30.4亿元，同比减少7%，投资收益净额19.9亿元，同比增加196%，其他收入及收益2.0亿元，同比减少24%[91] - 2019年上半年支出总额64.1亿元，同比增加14%，其中手续费及佣金支出5.2亿元，同比增加3%，利息支出22.6亿元，同比减少5%，雇员成本19.7亿元，同比增加23%，新增或有负债准备金3.0亿元，信用减值损失3.5亿元，同比增加85%，其他营业支出6.5亿元，同比减少10%[92] - 2019年上半年公司现金及现金等价物净增加147亿元，其中来自经营活动的现金净额为317.6亿元，用于投资活动的现金净额为39.5亿元，用于筹资活动的现金净额为131.1亿元[93] - 截至2019年6月30日，公司非流动资产347.44亿元，较年初减少7.36亿元，降幅2.08%[94] - 2019年6月30日，公司使用权资产7.55亿元，较年初新增7.55亿元，增幅100%[94] - 截至2019年6月30日，公司流动资产1711.03亿元，较年初增加8.05亿元，增幅0.47%[94] - 2019年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具17.91亿元，较年初增加13.37亿元，增幅294.96%[94] - 截至2019年6月30日，公司流动负债1122.10亿元，较年初增加130.05亿元，增幅13.11%[95] - 2019年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1.38亿元，较年初增加1.09亿元，增幅378.87%[95] - 截至2019年6月30日，公司总负债1557.50亿元，较年初减少1.27亿元，降幅0.81%[95] - 2019年6月30日，公司净资产500.97亿元，较年初增加13.39亿元，增幅2.75%[95] - 截至2019年6月30日，公司非流动负债435.41亿元，较年初减少142.76亿元，降幅24.69%[95] - 2019年6月30日，公司一年内到期的长期债券184.59亿元，较年初增加97.79亿元，增幅112.65%[95] - 截至2019年6月30日，公司流動資產1711億元，較年初持平；流動負債1122億元，較年初增加13%[96] - 截至2019年6月30日，公司非流動負債435億元，較年初減少25%[97] - 2019年6月30日，貸款及借款136.61億元，已發行的短期債務工具67.76億元，長期債券473.38億元，合計677.75億元；2018年12月31日，貸款及借款149.82億元，已發行的短期債務工具141.10億元，長期債券495.18億元，合計786.09億元[98] - 2019年6月30日，公司資產負債率68.54%，一年內到期相關負債291億元，扣除上述負債後流動資產淨值1420億元[98] - 報告期末，公司於聯營合營公司權益10.93億元，較年初減少0.03億元，減幅0.31%[99] - 截至2019年6月30日，本集團合併20家結構化主體，淨資產為122億元[101] - 截至2019年6月30日，H股募集資金使用情況為：發展資本中介業務45.27億元，境外業務擴張8.68億元，發展財富管理及機構證券服務業務14.60億元，營運資金等8.25億元，剩餘174萬元；淨額折合人民幣76.82億元[102] - 本报告期末流动比率为3.26，较上年度末的3.03增长7.59%[177] - 本报告期末速动比率为2.06，较上年度末的1.57增长31.21%，原因是速动资产增加[177] - 本报告期末资产负债率为68.60%，较上年度末的71.32%减少2.72个百分点[177] - 本报告期（1 - 6月）EBITDA利息保障倍数为2.98，较上年同期的2.20增长35.45%，原因是息税折旧摊销前利润增加[177] - 本报告期（1 - 6月）利息偿付率为131.41%，较上年同期的116.32%增加15.09个百分点[177] - 截至2019年6月30日，其他业务收入为43391741（单位未明确），2018年为2783586（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务成本为3259977（单位未明确），2018年为3039856（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务利润为200450（单位未明确），2018年为264618（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务收入为8622714（单位未明确），2018年为6980614（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务费用为519901（单位未明确），2018年为505788（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务损失为2393087（单位未明确），2018年为2262748（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务收益为1338293（单位未明确），2018年为2212549（单位未明确）[195] 行业环境数据 - 2019年上半年公司所处证券行业131家证券公司营业收入1,789亿元，同比增长41%；净利润667亿元，同比增长103%[23] - 2019年上半年上证综指累计上涨20.83%，沪深300指数上涨28.83%；沪、深股市日均股基交易量6,234亿元，同比增长29.7%[22] - 2019年上半年股权融资规模6,125亿元，同比下降14%；IPO募集资金额603亿元，同比下降35%；再融资规模4,941亿元，同比下降13%[22] - 2019年上半年证券公司债券承销规模3.38万亿元，同比上升69.58%[22] - 2019年上半年中国国内生产总值同比增长6.3%[21] - 截至2019年6月末，公募基金资产管理规模为13.4万亿元，相比2018年末增长3%[75] - 2019年上半年香港交易所主板日均成交金额977亿港元，同比下跌22.4%[84] - 2019年上半年港股新上市公司总数84个，同比下降22.2%；递交上市申请公司总数235家，同比减少20家[84] 各条业务线数据关键指标变化 经纪和财富管理业务 - 2019年上半年经纪和财富管理业务收入16亿元，占比19%[29][30] - 2019年上半年股票日均成交额和投资者数量同比分别增长34%和17%[31] - 截至2019年6月末，公司境内分公司14家，营业部267家[33] - 2019年代理买卖证券业务净收入市场份额（含席位租赁）较2018年末降0.09个百分点，排名降3位；（不含席位租赁）升0.01个百分点，排名不变[33] - 2019年新开户有效户同比增长90%，新开户高净值客户数同比增长56%[33] - 2019年上半年公司自主生产“金阳光财管计划”“智慧金”产品，表现位于同类策略产品前列[36] - 截至2019年5月末，金阳光APP活跃数达159.8万，月活跃度在证券应用排名从2018年的25位升至22位[39] 信用业务 - 2019年上半年，信用业务板块实现收入17亿元，占比20%[44] - 截至2019年6月末，全市场融资融券余额为9108.17亿元，较2018年末增长20.53%，公司融资融券余额255.57亿元，较2018年末增长13.57%，市场份额2.81%，较2018年末下降5.77%[45][46] - 截至2019年1季度末，全市场股票质押待回购金额为10874.93亿元，较2018年末减少6.73%，公司截至2019年6月末股票质押余额为213.93亿元，较2018年末下降40.02%[47][48] - 截至2019年6月末，融资租赁业务总量规模为6.7万亿元，比2018年末增长0.8%，光证租赁上半年新增项目投放23个，业务投放总计7.21亿元[50][51] - 公司融券余额2.82亿元，市场份额3.19%[46] - 公司股票质押项目的加权平均履约保障比例为235.66%，自有出资质押项目为240%[48] 机构证券业务 - 2019年上半年，机构证券业务板块实现收入24亿元，占比27%[52] - 2019年上半年，光大期货50ETF期权累计成交量市场份额为3.25%，排名期货公司第4位，全市场第8位[42] - 2019年上半年公司完成股票承销家数8家，排名并列第11位，同比上升35名，金额38.69亿元，同比下滑23%[55] - 2019年上半年公司债券承销项目数量523单，同比增长216.97%，金额1532.9亿元，同比增长84.97%，市场份额4.59%，同比上升0.44个百分点，排名第7位[55] - 2019年上半年公司资产证券化项目数量120个，同比

公司基本信息 - 公司A股每股面值人民币1.00元，於上交所上市，代碼601788；H股每股面值人民币1.00元，於香港聯交所上市，代碼6178[10][18] - 公司法定代表人及執行總裁為周健男，董事會秘書為朱勤，公司秘書為魏偉峰，授權代表為薛峰、魏偉峰[12] - 公司註冊及辦公地址為中國上海市靜安區新閘路1508號，郵政編碼200040，香港主要營業地址為香港銅鑼灣希慎道33號利園一期24樓[16] - 登載年度報告的中國證監會指定網站為http://www.sse.com.cn，香港聯交所指定網站為http://www.hkexnews.hk，年度報告備置地點為中國上海市靜安區新閘路1508號[17] - 公司選定的A股信息披露媒體為中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報[17] - 公司經營範圍包括證券經紀、證券投資諮詢等多項業務[13] - 公司有分公司14家，证券营业部263家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的128个城市（含县级市）[35] - 公司成立23年，2009年登陆上交所主板，2016年登陆港交所主板，拥有7家一级子公司、14家分公司、263家营业部[56] - 光大新鸿基连续9年获香港《星岛日报》“最佳证券公司”大奖，2018年获《彭博商业周刊（中文版）》多项大奖[56] - 公司是全国首批三家创新试点证券公司之一，2018年创新性完成多单行业首单项目[58] 公司股权结构及子公司情况 - 新鸿基金融集团由光证金控及新鸿基有限公司分别持有其70%和30%股权[6] - 光大期货註冊資本15億元，公司持股比例100%[32] - 光证资管註冊資本2億元，公司持股比例100%[32] - 光大富尊註冊資本20億元，公司持股比例100%[32] - 光证金控註冊資本港幣27.65億元，公司持股比例100%[32] 公司注册资本变更情况 - 1996年4月23日光大證券有限責任公司登記註冊，中國光大（集團）總公司出資15,700萬元（含1,000萬美元），持股62.8%，中國光大國際信託投資公司出資9,300萬元，持股37.2%[19] - 1997年4月光大證券有限責任公司註冊資本由2.5億元增至5億元，新增資本金由中國光大（集團）總公司投入，增資後其持股81.4%，中國光大國際信託投資公司持股18.6%[20] - 2002年4月8日，公司註冊資本由5億元增至26億元，其中98,466萬元由資本公積金和未分配利潤轉增[22] - 2005年7月14日，公司改制為股份有限公司，註冊資本由260,000萬元變更為244,500萬元[24] - 2007年5月29日，公司增資擴股，向11家機構發行45,300萬股，註冊資本由244,500萬元增至289,800萬元[25] - 2009年8月4日，公司首次公開發行52,000萬股A股，募集資金1,096,160萬元，註冊資本變更為34.18億元[26] - 2015年9月1日，公司非公開發行488,698,839股A股，募集資金淨額7,968,538,346.52元，註冊資本由3,418,000,000元增至3,906,698,839元[28] - 2016年8月18日，公司發行704,088,800股H股，股份總數由3,906,698,839股變為4,610,787,639股，註冊資本由3,906,698,839元變為4,610,787,639元[29] - 2018年12月31日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，2017年12月31日相同[13] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年度收入及其他收益为134.83亿元，较2017年度的147.61亿元下降8.66%[38] - 2018年度所得税前利润为3.05亿元，较2017年度的40.78亿元下降92.51%[38] - 2018年度归属于本公司股东的净利润为1.03亿元，较2017年度的30.16亿元下降96.57%[38] - 2018年12月31日资产总额为2057.79亿元，较2017年12月31日的2058.64亿元下降0.04%[39] - 2018年12月31日负债总额为1570.21亿元，较2017年12月31日的1558.42亿元增长0.76%[39] - 2018年12月31日应付经纪业务客户账款为359.66亿元，较2017年12月31日的410.60亿元下降12.41%[39] - 2018年12月31日归属本公司股东权益为472.03亿元，较2017年12月31日的485.76亿元下降2.83%[39] - 2018年12月31日母公司净资本为350.15亿元，较2017年12月31日的326.84亿元增长7.13%[40] - 2018年度加权平均净资产收益率为0.21%，较2017年度的6.26%减少6.05个百分点[38] - 公司总资排名行业第11，较2017年提升1位；净资产排名第10，营业收入排名第13[61] - 2018年公司实现收入及其他收益人民币134.83亿元，同比下降8.66%；归属上市公司股东净利润1.03亿元，同比下降96.57%，剔除影响后同比下降55.34%[61] - 2018年公司实现收入及其他收益人民币134.8亿元，同比减少9%，其中手续费及佣金收入57.8亿元，同比减少14%，利息收入65.9亿元，同比增加28%，投资收益净额8.0亿元，同比减少68%，其他收入及收益3.1亿元，同比减少28%[122] - 2018年支出总额人民币131.5亿元，同比增加22%，其中手续费及佣金支出8.7亿元，同比下降20%，利息支出48.7亿元，同比增加25%，雇员成本30.5亿元，同比减少5%，营业税及附加费63.9百万元，同比减少10%，或有负债准备金14亿元，计提两项减值损失合计7.8亿元，同比增加73%[124] - 2018年公司现金及现金等价物净减少人民币3.6亿元，经营活动现金净额为113.9亿元，投资活动现金净额为45.8亿元，筹资活动现金净额为64.4亿元[125] - 因浸鑫基金投资项目出现风险，公司计提14亿元预计负债及12086.26万元其他资产减值准备，减少2018年度合并利润总额约152086.26万元，减少合并净利润约114064.70万元[127] - 2018年末非流动资产354.81亿元，较年初增加55.11亿元，增幅18.39%[128] - 2018年末物业及设备8.00亿元，较年初减少0.30亿元，降幅3.64%[128] - 2018年末商誉12.57亿元，较年初增加0.57亿元，增幅4.78%[128] - 2018年末流动资产1702.98亿元，较年初减少55.96亿元，降幅3.18%[128] - 2018年末流动负债992.05亿元，较年初减少227.16亿元，降幅18.63%[129] - 2018年末总负债1570.21亿元，较年初增加11.79亿元，增幅0.76%[129] - 2018年末净资产487.58亿元，较年初减少12.65亿元，降幅2.53%[129] - 2018年末买入返售金融资产较年初增加156.04亿元，增幅107.24%[128] - 2018年末拆入资金较年初增加26.16亿元，增幅87.37%[129] - 2018年末衍生金融负债较年初增加3.37亿元，增幅215.35%[129] - 截至2018年12月31日，公司流动负债992亿元，较年初减少19%[133] - 截至2018年12月31日，公司非流动负债578亿元，较年初增加70%[134] - 2018年贷款及借款149.82亿元，已发行的短期债务工具141.10亿元，长期债券495.18亿元，合计786.09亿元[135] - 2018年12月31日，公司资产负债率71.29%，一年内到期的借款等金额为276亿元，扣除上述负债后流动资产净值为1427亿元[136] - 报告期末，公司长期股权投资10.96亿元，较年初减少1.33亿元，减幅12%[137] 各业务线数据关键指标变化 经纪和财富管理业务 - 经纪和财富管理业务2018年收入25.09182亿元，占比19%，支出20.95681亿元，占比16%；2017年收入33.78711亿元，占比23%，支出24.0729亿元，占比22%[62] - 2018年经纪和财富管理业务板块实现收入及其他收益25.09亿元，占比19%[63] - 2018年公司境内分公司数量为14家，新设营业部41家，营业部数量达263家[65] - 2018年公司全年新开户数较2017年增长10%[65] - 2018年公司代理买卖证券业务净收入市场份额较2017年末上升2个百分点，市场排名上升1位[65] - 2018年分支机构收入中，转型业务收入占比提升3.9%[65] - 2018年“金阳光APP”平均月活跃人数达146万[71] 信用业务 - 信用业务2018年收入35.8678亿元，占比27%，支出24.52737亿元，占比19%；2017年收入33.91552亿元，占比23%，支出17.30016亿元，占比16%[62] - 2018年信用业务板块实现收入及其他收益35.87亿元，占比27%[77] - 截至2018年末，公司融资融券余额225.04亿元，较2017年末下降25.3%，市场份额2.98%，较2017年末增长1.7%[79] - 截至2018年末，公司融券余额2.63亿元，市场份额3.91%，2018年3月末市场排名第4位[79] - 截至2018年末，全市场股票质押待回购金额为11659.13亿元，较2017年末下降25.27%，公司股票质押余额为356.70亿元，较2017年末下降19.4%，市场份额3.06%，较2017年末增长12.5%[80][81] - 截至2018年末，公司股票质押项目的加权平均履约保障比例为182.40%[81] 机构证券业务 - 机构证券业务2018年收入27.22223亿元，占比20%，支出20.76923亿元，占比16%；2017年收入30.90744亿元，占比21%，支出17.19649亿元，占比16%[62] - 2018年度，机构证券业务板块实现收入及其他收益27.22亿元，占比20%[86] - 2018年公司总承销各类债券618只，承销数量同比增长97.44%，债券总承销金额3180.80亿元，同比增长58.85%，市场份额占比5.63%，市场排名第5位，较上年末上升2位[90] - 2018年公司完成资产证券化项目125单，承销规模1534.91亿元，较去年增长2.9倍，市场份额达到7.81%，券商中市场排名稳居第3，较上年末上升6位[90] - 2018年公司完成股票承销6家，市场份额1.05%，排名第22位，承销金额81.21亿元，市场份额0.71%，排名第25位[92] - 截至2018年末，公司已过会待发行股权类项目5个，在会主承销项目21个，其中IPO项目12个，排名第6位[92] - 截至2018年末，公司作为主办券商累计推荐新三板挂牌263家，排名行业第14名，新增8家，融资12.54亿元[92] - 2018年公募基金全市场交易量同比下降2.92%，公司基金分仓内部占有率3.46%，同比上升8.68%，排名第7位[94] - 2018年公司席位佣金净收入市场份额3.90%，同比上升4.56%[94] - 截至2018年末，公司累计合作私募机构799家，同比增长14%，引入PB产品1913只，同比增长34%[98] - 2018年公司PB产品新增备案规模1039亿元，同比增长13%，存续PB规模2045亿元，同比增长34%[98] - 2018年公司种子基金新增投放18家私募管理人，同比增长125%[98] - 2018年公司发布研究报告5207篇，提供路演服务13921次，联合调研907次[100] 投资管理

2018 年第三季度报告 公司代码：601788 公司简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 1 / 17 | 一、 | 重要提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | 公司基本情况 | 3 | | 三、 | 重要事项 | 5 | | 四、 | 附录 | 7 | 2018 年第三季度报告 一、 重要提示 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 | | 本报告期末 | | 上年度末 | | 本报告期末比上年度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 末增减(%) | | | 总资产 | 208,435,570,748.15 | | 205,864,365,109.99 | | 1.25 | | | 归属于上市公司股东的净资 | 48,784,952,716.61 | | 48,575,912,324.95 | | 0.43 | | | 产 | | | | | | | | | 年初至报告期末 | | 上年初至上年报告期 | | 比上年同期增减(%) | | ...

2018 年半年度报告 公司代码：601788 公司简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2018 年半年度报告 1 / 174 2018 年半年度报告 重要提示 四、 公司董事长薛峰、主管会计工作负责人周健男及会计机构负责人（会计主管人员） 何满年声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 八、 重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险， 敬请查阅本报告"第四节经营情况讨论与分析三、其他披露事项（二）可能面对的风 险"中相关陈述。 九、 其他 □适用 √不适用 2 / 174 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请 投资者注意投资风险 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 第 ...

2018 年第一季度报告 公司代码：601788 公司简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2018 年第一季度报告 1 / 16 | 一、 | 重要提示 3 | | --- | --- | | 二、 | 公司基本情况 3 | | 三、 | 重要事项 5 | | 四、 | 附录 6 | 2018 年第一季度报告 一、 重要提示 3.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本期金额 | 说明 | | --- | --- | --- | | 非流动资产处置损益 | 58,863.09 | | 3 / 16 3.3 公司董事长薛峰、主管会计工作负责人周健男及会计机构负责人（会计主管人员）何满年保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 3.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 204,133,181 ...