业绩总结 - 2023年度购买一般商品及原材料、大宗商品预计与实际金额偏差大未达预期[6] - 2023年度办公场所、办公家具租赁预计1000万元，实际389.80万元[6] - 2023年度期货手续费预计50万元，实际1.55万元[7] - 2023年度仓储物流费预计50万元，实际2.34万元[7] - 2023年度物业管理费预计500万元，实际0万元[7] - 2023年度国贸集团营收978.67亿元、净利润2.93亿元[17] - 2023年度浙商资产营收56.52亿元、净利润1.53亿元[17][18] - 2023年度国贸东方房产营收0.42亿元、净利润0.11亿元[18][19] 未来展望 - 2024年度购买一般商品及原材料预计90,000万元，保险产品预计3,000万元，大宗商品预计32,000万元[10] - 2024年度办公场所、办公家具租赁预计1000万元[10] - 2024年度期货手续费预计50万元，仓储物流费预计50万元[11] - 2024年国贸集团或其子公司拟认购公司下属金融、类金融子公司产品[14] - 2024年浙金信托管理的信托项目拟向浙商资产或其子公司出让受益权等[14] - 2024年公司或下属公司拟认购浙商资产或其子公司担任管理人的私募基金份额等[14] - 2024年国贸东方房产拟为公司或子公司提供工程项目管理服务[15] - 2024年国贸东方房产拟为浙金信托提供信托项目第三方监管服务[16] - 2024年公司拟认购永安期货或其子公司作为管理人的资产管理产品[16] 其他新策略 - 2024年4月11日公司九届董事会第三十六次会议审议通过2024年度日常关联交易议案，将提交2023年年度股东大会审议[4] 关联方信息 - 国贸集团注册资本9.8亿元，持有公司41.14%股份，2023年末资产总额1614.86亿元、净资产498.57亿元[17] - 浙商资产注册资本71亿元，国贸集团持有其58.64%股权，2023年末资产总额675.67亿元、净资产168.56亿元[17][18] - 国贸东方房产注册资本2.55亿元，国贸集团及其子公司合计持有100%股权，2023年末资产总额5.37亿元、净资产2.87亿元[18][19] - 永安期货注册资本14.56亿元，公司持有其11.43%股权[19]

审计会议 - 2023年度审计委员会召开会议5次[2] - 各次会议审议通过多项报告及议案[2][3] 审计工作 - 2023年审计部围绕5大工作主线开展工作[5] 审计意见与提议 - 认为财务报告重大方面公允[5] - 提议续聘大华会计师事务所[5] 未来展望 - 2024年持续督导财务报告审计工作[7]

会议情况 - 九届监事会第二十三次会议于2024年4月11日召开，应到实到监事均为5人[3] 审议通过事项 - 《公司2023年度监事会工作报告》等多项报告及预案[3][4][5][6][9][11] 人员报酬 - 职工监事何新华2023年基本年薪36万元、部分绩效年薪23.85万元等[8] 监事变动 - 审议通过更换九届监事会监事议案，提名章剑敏、李兵为候选人[11]

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-020 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于2024年度为下属公司提供额度担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ● 被担保人名称： 1、浙江济海贸易发展有限公司（简称"浙江济海"） 2、浙江东方集团供应链管理有限公司（简称"东方供应链"） 3、舟山济海能源有限公司（简称"舟山济海"） 4、浙江济桐贸易有限公司（简称"济桐贸易"） 5、浙江东方乾睿贸易发展有限公司（简称"东方乾睿"） 上述被担保人中，浙江济海、东方供应链、舟山济海、东方乾睿为公司控股 子公司，济桐贸易为公司控股子公司的参股公司，以上公司均不是公司关联方 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 非公开发行股票之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准浙江东方 金融控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2842 号） 核准，浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"浙江东方"） 于 2022 年 8 月向共 3 名特定对象非公开发行 519,058,371 股人民币普通股（A 股）（以下简称"本次非公开发行"或"本次发行"），并于 2022 年 9 月 2 日在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续，募集资金 总额为人民币 2,351,334,420.63 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 2,346,659,646.52 元。上述资金已全部到账，并经大华会计师事务所（特殊普通合 伙）予以验证并出具大华验字[2022]000581 号《浙江东方金融控股集团股份有限 公司发行人民币普通股（A 股）519058371 股后实收股本的验资报告》。公司已将 上述募集资金存放于募集资金专项账户管理。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 2023年度,本人作为浙江东方金融控股集团股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》《浙江东 方 金融控股集团股份有限独立董事制度》的有关规定和要求,独立、 忠实、勤勉地履行职责,积极发挥独立董事作用,切实维护和保障 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情 况报告如下: 一、独立董事的基本情况 本人贲圣林,男,1966年1月出生,博士学位,浙江大学管理学 院教授,博士生导师。浙江大学国际联合商学院创始院长和金融科 技研究院创始院长,兼任中国人民大学国际货币研究所创始联席所 长,北京前沿金融监管科技研究院创始院长,全国工商联国际委员 会委员,中华海外联谊会常务理事,中央统战部党外知识分子建言 献策专家组成员,浙江省政协常委、经济委员会副主任,浙江省人 民政府参事,浙江数字金融科技联合会创始会长,广东金融专家 ...

2023 年度公司董事会独立董事共计 3 位，分别为贲圣 林先生、王义中先生、肖作平先生，任职期限均为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 浙江东方金融控股集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《浙江东方金融控股集团股份有限公司独 立董事制度》的相关规定，浙江东方金融控股集团股份有 限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事 独立性情况进行评估并出具如下专项报告: 浙江东方金融控股集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 11 日 经核查贲圣林先生、王义中先生、肖作平先生的任职 经历以及签署的自查报告，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系。2023 年度，各位独立 董事均符合《上市公司独立董事管理办法》《浙江东方金融 控股集团股份有限公司独立董事制度》中对独立董事独立 性的相关要求，不存在影响独立 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 本人王义中,男,1978年2月出生,中共党员,博士学位,浙江 大学经济学院金融系教授、博士生导师。现任浙江大学经济学院党 委书记兼副院长、浙江大学金融研究院常务副院长,系浙江省优秀 博士后(2011)、浙江省万人计划人才(2019)、中宣部"四个一批" 青年人才(2019)。 本人于2020年10月19日起任公司独立董事,2023年度任职期间 为2023年1月1日至12月31日。在董事会下设专业委员会中,本人还 担任战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员及薪酬与 考核委员会主任委员。本人还兼任永赢基金管理有限公司的独立董 事,目前包含公司在内担任独立董事的家数未超过3家。 报告期内,本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董 事管理办法》及公司《独立董事制度》中关于独立性的各项要求和 规定,不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席股东大会及董事会会议情况 2023年度,公司召开股东大会3次,董事会6次。本着勤勉尽责 的态度,本人出席了全部股东大会、董事会会议,无授权委托其他 独立董事出席会议 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011006455 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"成进入"注册会计师行业线"监管平台（hmtx//acc.mo/age col TS 7 AVE 浙江东方金融控股集团股份有限公司全体股东: 浙江东方金融控股集团股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年1月1日至2023年12月31日止) | | H | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-7 | | i í | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | ...

业绩数据 - 2023年末公司总资产396.05亿元，净资产176.10亿元，全年营业收入154.54亿元，利润总额4.24亿元[33] - 浙金信托2023年营业收入4.40亿元，利润总额2.13亿元，年末资产规模1023.40亿元，同比增28.1%，管理信托项目541个[38] - 大地期货2023年营业收入146.22亿元，同比增10.20%，年末权益规模60.25亿元，同比增5%，交易量4835.84万手，同比增6.01%[40] - 中韩人寿2023年末总资产90.40亿元，较2022年末增30.94%，新单保费规模20.39亿元，同比增62%[42] - 国金租赁2023年全年新增投放44.20亿元，同比增69.93%[43] - 截至2023年末，基金板块累计管理规模256.15亿元，在管规模186.88亿元[50] - 截至2023年末，般若财富总资产2.66亿元，济海投资新增主动管理资产规模9.20亿元[52] 用户与业务数据 - 证券类业务推动28家企业上市，其中科创板13家[50] - 济海投资2023年全年新增基金项目9个[52] - 截至2023年末公司召开8次决策委员会会议，审议通过14个产品协同项目，合计金额6.8亿元[96] - 截至2023年末金控平台达成协同案例34例，协同金额21亿元，累计近380例，协同金额近380亿元[96] - 2023年7月中韩人寿落地一单千万级“保险 + 信托”业务[97] - 截至2023年末东方产融完成体系内协同业务3笔，合计金额2.3亿元[99] - 2023年中韩人寿出资1.5亿元参与“华安 - 衢州南湖项目债权投资计划”[108] - 2023年6月国金租赁落地IBA质子肿瘤治疗设备租赁合作业务，租赁物价值超2亿元[109] 未来展望与新策略 - 公司确定以“ORIENT”为核心的ESG理念，确立ESG战略体系，构建综合管理制度和五层级组织体系架构[75][69] - 初步确认19项需纳入ESG管理的重要议题，开展重要性评估调研，回收120余份有效问卷[84][85] - 公司以税创新和数字化建设赋能平台发展，推进“数字东方”建设[70] - 公司将数字化改革与企业治理、管理提升深度关联，降低混业经营风险[70] - 公司主动布局基础设施建设、绿色低碳、高端制造等领域，推动绿色转型[70] - 公司持续完善人才管理机制，加大引才力度，锻造高素质专业化队伍[71] - 公司建立实时与定时、专项与不定期相结合的利益相关方沟通机制[80] 市场扩张与合作 - 2023年11月润桐母基金发布，总规模300亿元，东方产融拟与其共同设立市场化母基金[117] - 2023年10月东方产融联合设立温岭产融鼎捷绿色股权投资合伙企业，认缴规模5亿元[134] - 2023年公司参与引领区国君基金，重点投资新兴科技等产业[123] - 2023年6月浙江东方与国泰君安签署战略合作协议，加强多领域联动[121] - 2023年浙江东方与浙江省长三角资本研究院等成立长三角金控研究专委会并任主席单位[120] 其他 - 公司旗下控股子公司25家，参股公司30余家[33] - 员工总数1356人，女性员工比例51.5%，定期接受绩效和职业发展考核、工会入会、社保覆盖百分比均为100%，培训总投入2642231元，累计培训时数170499小时[24] - 公司入围国务院国资委国企改革“双百行动”扩围深化名单并获省国资委优秀评级[68] - 公司获中国上市公司百强论坛颁发的中国道德企业奖等多项荣誉[68] - 2023年末董事会由9名董事组成，其中独立董事3名、外部董事3名，累计召开董事会6次，监事会4次，股东大会3次[178][181] - 2023年累计完成信息披露66次，线上e互动答复率达100%[182][193] - 公司建立“1+3+N”公司治理基本制度体系，推进多项治理制度文件修订[178][185] - 推进中韩人寿党建纳入公司章程，协助其完善多项治理制度[196] - 协助东方产融调整组织体系，年内增设2个董事会席位[196] - 浙金信托等各子公司设置合规管理牵头部门，制定合规管理相关制度[197][198][199] - 推进现行有效制度数字化平台管理，建立“X”项规章制度[200]