人事变动 - 原董事陈鑫云2024年1月23日因工作变动辞任[3] - 监事会主席魏飙和监事王政因工作变动拟辞任[6] 人事提名 - 董事会提名杨永军为九届董事会董事候选人[3] - 监事会提名章剑敏、李兵为九届监事会监事候选人[6] 后续安排 - 增补董事和更换监事议案待2023年年度股东大会审议[3][6]

业绩总结 - 2023年末公司财务报告内部控制有效，无重大缺陷[3][4] - 自评价基准日至发出日无影响评价结论因素[5] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产总额占比96.07%[7] - 纳入评价范围单位营业收入占比99.47%[7] 其他新策略 - 针对财务报告内控一般缺陷已制定整改措施并落实[16,18]

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，大华事务所合伙人270人，注册会计师1471人，签过证券服务业务审计报告的1141人[1] 审计决策流程 - 2023年10 - 12月相关会议审议通过续聘大华事务所为2023年度审计机构，为期一年[2][4] 审计费用 - 2023年度财务与内控审计费用合计135万元[2] 审计沟通情况 - 2023 - 2024年审计委员会与大华事务所就2023年年度报告审计多次沟通[5] 审计结果 - 大华事务所对公司2023年财报出具标准无保留意见审计报告[3]

浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 2023年度,本人作为浙江东方金融控股集团股份有限公司(以 下简称"公司"）的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》《浙江东 方金融控股集团股份有限独立董事制度》的有关规定和要求,独立、 忠实、勤勉地履行职责,积极发挥独立董事作用,切实维护和保障 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情 况报告如下: 一、独立董事的基本情况 本人肖作平,男,1975年11月出生,中共党员,博士学位,杭州 电子科技大学会计学院教授,博士生导师,中国注册会计师。现任 杭州电子科技大学会计学院院长,系财政部"全国会计领军人才", 教育部"新世纪优秀人才支持计划"入选者,浙江省首批"高校领 军人才培养计划"新领军人才,四川省有突出贡献的优秀专家,教 育部学位与研究生教育评估专家,国家自然科学基金通讯评审专家, 国家社科基金通讯评审专家,教育部长江学者通讯评审专家 ...

关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：浙江东方金融控股集团股份有限公司 1、 专项审计报告 2、 附表 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：13957147896 大华核字[2024] 0011000498 号 浙江东方金融控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了浙江 东方金融控股集团股份有限公司（以下简称浙江东方）2023 年度财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母 公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 11 日签 发了大华审字[2024] 0011006455 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 [2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号——业务办理》的规定，就浙江东方编制的 2023 ...

股东大会信息 - 2024年5月20日10点在海宁浙大圆正国际酒店召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票2024年5月20日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[5] - 审议非累积投票议案13项，累积投票议案2项[7][8] 议案相关 - 议案14于2024年1月13日刊载公告，其他于4月13日刊载[8] - 议案4、5、8、10、11对中小投资者单独计票[10] - 议案10关联股东浙江省国际贸易集团有限公司回避表决[10] 其他信息 - 股权登记日为2024年5月13日，A股代码600120，简称浙江东方[13] - 会议登记时间为2024年5月16 - 17日（9:00 - 11:00、14:00 - 16:30）[16] - 现场会议会期半天，股东交通和食宿自理[17]

理财安排 - 理财金额单日最高余额不超50亿且可循环使用[3] - 投资类型含国债逆回购、货币型基金等[3] - 授权期限自2023年至2024年年度股东大会，不超12个月[3] 资金相关 - 资金源于公司及非金融类子公司闲置自有资金[4] - 目的是合理安排资金结构、提高使用效率[4] 风险与措施 - 风险有市场因素、收益不确定、操作风险[7] - 采取跟踪、审计、监督等风控措施[8]

会议情况 - 2024年4月1日召开九届董事会独立董事专门会议2024年第三次会议[1] - 应到独立董事3人，实到3人[1] 议案审议 - 审议拟提交公司九届董事会第三十六次会议的相关议案[1] - 预计2024年度日常关联交易议案表决同意3票，无反对和弃权[1] - 同意将该议案提交九届董事会第三十六次会议审议[1]

会计政策变更 - 公司根据财政部《企业会计准则解释第16号》变更会计政策，2023年1月1日起执行[4][6] - 对2022年1月1日相关暂时性差异累积影响数调整留存收益等项目[6] - 变更不会对财务等产生重大影响，不损害股东利益[4][7]

股票代码：600120 证券简称：浙江东方 编号：2024-016 债券代码：188936.SH 债券简称：21 东方 02 债券代码：138898.SH 债券简称：23 东方 01 债券代码：240620.SH 债券简称：24 东方 01 浙江东方金融控股集团股份有限公司 九届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）九届董事会第三十六次 会议于 2024 年 4 月 11 日上午 9:30 在公司 33 楼 3310 会议室以现场+视频会议的方式召 开，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，公司全部监事、高管人员以及候选董事列席了 本次会议。董事会审议关联交易事项时，关联董事进行了回避。会议召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 会议在公司董事长金朝萍女士的主持下，审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案需 ...