内部控制制度 - 制定内部控制制度加强规范运作和健康发展[5] - 内部控制制度要素包括八项[6] - 内部控制业务活动涵盖多项业务[8] 子公司管理 - 制定对控股子公司控制政策及程序[11] - 控股子公司若控股其他公司应逐层建制度[12] 关联交易 - 关联交易遵循原则并履行审批程序[14] - 确定并更新关联方名单，审慎判断交易[15] - 审议关联交易时关联董事和股东须回避表决[20] 对外担保与资金使用 - 对外担保遵循原则控制风险[19] - 募集资金使用遵循原则并履行流程[23] 重大投资与信息披露 - 重大投资内部控制遵循原则控制风险[25] - 制定《信息披露事务管理制度》明确范围和责任人[28] 内部审计与评价 - 设立内部审计部门定期检查缺陷提建议[31] - 制定自查制度和计划，各部门配合检查[31] - 董事会、审计委员会形成年度评价报告[33] - 注册会计师核实评价，非标准报告董事会专项说明[32] 绩效考核与报告披露 - 将内部控制执行情况作为绩效考核指标，建立追究机制[33] - 会计年度结束后四个月内报送并披露报告[33]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人是关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[8] 关联交易审批 - 与关联自然人30万元以下或与关联法人300万元以下或占最近经审计净资产值0.5%以下孰高值交易，总经理审查批准[16] - 与关联自然人30万元以上或与关联法人300万元以上且占最近经审计净资产值0.5%以上交易，董事会审议[16] - 关联交易总额3000万元以上且占最近经审计净资产值5%以上，董事会审议并提交股东会批准[16] 担保规定 - 为持有本公司5％以下股份股东提供担保，参照为关联人提供担保规定执行，有关股东股东会回避表决[17] 表决回避 - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，扣除关联股东有表决权股份数[20][21] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席，非关联董事过半数通过决议[23] 实施与变更 - 经股东会批准的关联交易，董事会和经理层组织实施；经董事会批准的，经理层组织实施；经总经理批准的，相关部门实施[27][28][29] - 批准的关联交易合同变更或提前终止需原批准机构同意[30] 披露要求 - 公司披露关联交易协议订立、变更等情况及定价依据，董事会秘书负责[29][30] - 披露关联交易需向上海证券交易所提交公告文稿等文件[32] - 关联交易公告含交易概述、定价政策等内容[33] 豁免情况 - 公司单方面获利益且无义务等9类交易可免关联交易审议和披露[33] 办法施行 - 本办法自股东会通过之日起施行，股东会授权董事会解释[38] 术语说明 - 本办法所称“以上”含本数，“超过、以下”不含本数[35]

独立董事履职 - 每会计年度结束后60日内，管理层向独立董事汇报经营并安排考察[1] - 财务总监在审计前向独立董事提交审计材料[2] - 公司在审计后和审议年报前安排独立董事与注会见面[2] - 独立董事每年自查独立性并由董事会评估披露[2] - 独立董事依规编制披露《独立董事年度述职报告》[2] - 独立董事对年报签署书面确认意见[4] 独立董事权益 - 对年报有异议经审议可聘外部机构，费用公司承担[4] 交易限制 - 年报披露前15日和预告快报披露前5日，独立董事不得买卖股票[4] 制度相关 - 制度由董事会制定并解释[5] - 制度经董事会审议通过后生效[6]

会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议[3] - 特定情形可提议召开临时会议，董事长10日内召集并主持[5][6] - 定期会议提前10日、临时会议提前5日发书面通知[8] - 定期会议通知变更需在原定会议召开日前3日发书面通知[11] 会议出席 - 会议需过半数董事出席，特定收购需三分之二以上董事出席[13] - 独立董事连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[14] - 董事不得接受超两名董事委托出席[15] 会议表决 - 除一致同意外，不得对未通知提案表决[16] - 提案通过须超全体董事半数赞成，担保需出席会议三分之二以上同意[22] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席且决议通过，不足三人提交股东会[23] - 提案未通过且条件未变，一个月内不再审议[26] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可暂缓表决[27] 其他事项 - 董事对定期报告书面确认，不得委托[14] - 会议档案保存十年以上[35] - 控股股东侵占资产，召开紧急会议[22] - 董事、高管协助侵占，视情节处分[22] - 利润分配先通知审计草案，后正式报告再决议[25] - 董事长督促决议落实，检查通报，可协商或提议临时会议[34] - 规则由董事会制订报股东会批准生效及修改[37]

董事会秘书聘任与解聘 - 公司应在上市或原任离职后三个月内聘任董事会秘书[4] - 拟聘任需提前五个交易日向上交所备案[5] - 有特定情形应自事实发生日起一个月内解聘[8] 董事会秘书职责与管理 - 负责信息披露、投资者关系管理等事务[10][11][18] - 作为高管接受董事会绩效考核[15] 其他信息 - 公司为华创云信数字技术股份有限公司[20] - 时间为2025年11月24日[20]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度[2] - 涉及国家秘密依法豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[3][4] - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[4] - 信息披露暂缓、豁免需遵循内部审核程序[5] 登记与报送 - 公司应登记暂缓、豁免披露事项及相关信息[6] - 报告期内相关登记材料需在公告后10日内报送[7] - 国家秘密材料纸质报北京证监局，商业秘密报北京证监局并在线报上交所[7] 保存与责任 - 暂缓、豁免披露信息登记入档，保存期限不少于十年[8] - 违规办理将追究相关人员责任[10] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释、修订[10] 知情人管理 - 华创云信有知情人登记相关流程[14][15][16] - 知情人需签署保密承诺函[18] 登记事项表 - 有国家秘密豁免披露登记事项表[20] - 有商业秘密豁免、暂缓披露登记事项表[21][22][23][24]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，规定情形出现时应在2个月内召开[2][5] - 独立董事提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，否则可自行召集[6][7] - 持股10%以上股东请求召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，否则股东可向审计委提议[7] 提案与通知 - 董事会、审计委员会及持股1%以上股东有权提提案[11] - 持股1%以上股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 年度股东会提前20日、临时股东会提前15日公告通知股东[12] 投票与表决 - 股东会网络投票时间有明确规定[18] - 股东超规定比例买入股份36个月内部分无表决权[23] - 董事会等可公开征集股东投票权[23] - 普通决议需出席股东表决权过半数通过[24] - 特别决议需出席股东表决权三分之二以上通过[24] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[23] - 同一表决权选一种方式，重复表决以首次为准[24] 重大事项 - 公司一年内重大资产交易或担保超总资产30%需特别决议[25] - 华创证券迁离贵州须出席股东表决权100%通过[25] 其他规定 - 股权登记日与会议日间隔规定[13] - 股东会会议记录保存10年[30] - 派现等方案应在股东会结束后2个月内实施[31] - 股东60日内可请求撤销违法违规决议[31] - 决议执行结果报告流程[32] - 公司指定媒体披露信息[33] - 规则修订需董事会提交股东会审议批准[35] - 规则经股东会批准生效，由董事会解释[35]

募集资金支取通知与专户管理 - 公司1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%时通知保荐人等[8] - 商业银行3次未配合，公司可终止协议注销专户[9] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年或超期限投入未达计划50%，需重新论证[12] 资金置换 - 公司以自筹资金投入募投项目，6个月内可用募集资金置换[15] 闲置资金使用 - 闲置募集资金买现金管理产品期限不超12个月，董事会审议并公告[18] - 闲置募集资金补流单次不超12个月，董事会审议并报上交所公告[21] 节余资金处理 - 单个项目节余低于100万或5%，年报披露使用情况[26] - 全部完成后节余低于500万或5%，定期报告披露[27] - 节余占净额10%以上，股东会审议使用[27] 项目变更与转让 - 拟变更或转让置换募投项目，董事会审议后报上交所公告[31] 核查与报告 - 董事会半年度核查项目进展，编制披露专项报告[34] - 年度审计聘请会计师出鉴证报告并与年报披露[34] - 保荐人等至少半年现场调查，年度出专项核查报告[34][35] - 董事会在专项报告披露保荐和会计师意见[36] 责任追究 - 未及时上报、工作失职、泄密、擅自披露信息追究责任[38] 制度相关 - 制度由董事会制定解释，报股东会批准，与法规冲突按法规执行[40]

信息报告义务人 - 单独或合计持有公司5%以上股份的股东及其相关人员为信息报告义务人[5] - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是重大事项告知义务第一责任人[28] 报告情形 - 持有公司5%以上股份股东持股增减1%或其实际控制人变更需报告[9] - 重大交易（除担保）多指标达10%以上且部分超一定金额需报告[10] - 公司预计净利润与上年同期相比升降50％以上需业绩报告[13] - 公司对外担保无论金额大小均需报告[11] - 可转换公司债券相关指标达10%或少于3000万元需报告[15][16] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[18][19] - 投资者持有公司5%以上有表决权股份增减1%需次日公告[19] - 公司拟吸收合并或进入破产程序需报告[15][16] 报告要求 - 接受委托等持公司5%以上股份者应书面告知公司情况[20] - 持有公司5%以上股份股东增持、减持当日收盘后告知公司[20] - 董事和高管买卖本公司股票前书面通知董事会秘书[19] - 信息报告义务人重大事项最先触及特定时点当日预报[24] 人员责任 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[27] - 信息报告义务第一责任人和联络人承担连带责任[29] - 审计委员会对内部信息报告义务人负有监督义务[31] 保密与处分 - 相关人员信息未公开前负有保密义务[33] - 信息报告义务人未履职致违规，公司可处分并要求赔偿[35] 制度生效 - 本制度2025年11月24日生效执行[39][40]

战略委员会人员设置 - 战略委员会设三名委员，全部由公司董事组成[4] - 委员任期与同届董事一致，连任不超六年[4] 董事会授权与会议规定 - 董事会特别授权需三分之二以上董事签署书面授权[8] - 委员会会议须至少三分之二委员出席方可举行[13] - 委员会决议须全体委员过半数通过[13] 委员履职与记录保存 - 委员连续两次无故未出席会议应建议撤换[9] - 委员会会议记录应至少保存十年[14]