公司治理与会议 - 公司于2025年11月24日以通讯方式召开第八届董事会第十六次会议 [1] - 会议审议关于修订公司部分管理制度的议案 [1] 财务与业务构成 - 2025年1至6月份营业收入构成为：投资业务占比34.79%，证券经纪业务占比24.08%，机构业务占比20.63%，数字科技业务占比13.83%，信用交易业务占比9.26%，投资银行业务占比7.86% [1] - 投资业务是公司最大的收入来源，占比超过三分之一 [1] - 截至发稿时公司市值为155亿元 [1] 股价信息 - 公司股票收盘价为6.99元 [1]

公司章程修订 - 取消监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权，废止监事会制度[1] - 《公司章程》将“股东大会”表述统一修改为“股东会”[2] - 完善独立董事专门会议制度，新增职工董事相关规定[2] - 取消监事会章节，删除相关内容[2] 财务资助与股份权益 - 为他人取得公司或母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需经全体董事的三分之二以上通过[3] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可书面请求查阅公司会计账簿、会计凭证[4] 股东权利与诉讼 - 股东要求查阅、复制公司有关材料需遵守相关法律规定并提供持股证明[4] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会、董事会决议[5] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求审计委员会或董事会对违规董高人员提起诉讼[5] 股东会职权 - 股东会审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[6] - 股东会有权对公司增加或减少注册资本、发行公司债券等事项作出决议[6] - 股东会负责选举和更换非职工代表担任的董事、监事并决定其报酬事项[6] 会议召集与提案 - 董事会收到监事会召开临时股东会提案后10日内需给出书面反馈意见，同意则在5日内发出通知[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求董事会召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 董事相关规定 - 董事任期为三年，任期届满可连选连任[11] - 兼任高级管理人员职务的董事以及职工代表董事总计不得超过公司董事总数的1/2[11] - 董事对公司负有忠实和勤勉义务，违反规定所得收入归公司所有，造成损失应承担赔偿责任[11][12] 利润分配与公积金 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[16] - 公司法定公积金不足以弥补以前年度亏损时，先用当年利润弥补亏损，再提取法定公积金[16] - 公司从税后利润提取法定公积金后，经股东会决议可提取任意公积金[16] 其他规定 - 公司需在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人[3] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议（章程另有规定除外）[18] - 公司减少注册资本时需编制资产负债表及财产清单[18]

会议情况 - 2025年11月24日公司第八届董事会第十六次会议通讯召开，9位董事全出席[1] 议案审议 - 《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》获通过，待2025年第二次临时股东会审议[1][4] - 《关于修订公司部分管理制度的议案》获通过，部分待2025年第二次临时股东会审议[6] - 《关于增补董事会战略委员会委员的议案》获通过，增补朱玉为委员[6] - 《关于召开公司2025年第二次临时股东会的议案》获通过，会议定于12月10日召开[9]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人是关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[8] 关联交易审批 - 与关联自然人30万元以下或与关联法人300万元以下或占最近经审计净资产值0.5%以下孰高值交易，总经理审查批准[16] - 与关联自然人30万元以上或与关联法人300万元以上且占最近经审计净资产值0.5%以上交易，董事会审议[16] - 关联交易总额3000万元以上且占最近经审计净资产值5%以上，董事会审议并提交股东会批准[16] 担保规定 - 为持有本公司5％以下股份股东提供担保，参照为关联人提供担保规定执行，有关股东股东会回避表决[17] 表决回避 - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，扣除关联股东有表决权股份数[20][21] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席，非关联董事过半数通过决议[23] 实施与变更 - 经股东会批准的关联交易，董事会和经理层组织实施；经董事会批准的，经理层组织实施；经总经理批准的，相关部门实施[27][28][29] - 批准的关联交易合同变更或提前终止需原批准机构同意[30] 披露要求 - 公司披露关联交易协议订立、变更等情况及定价依据，董事会秘书负责[29][30] - 披露关联交易需向上海证券交易所提交公告文稿等文件[32] - 关联交易公告含交易概述、定价政策等内容[33] 豁免情况 - 公司单方面获利益且无义务等9类交易可免关联交易审议和披露[33] 办法施行 - 本办法自股东会通过之日起施行，股东会授权董事会解释[38] 术语说明 - 本办法所称“以上”含本数，“超过、以下”不含本数[35]

独立董事履职 - 每会计年度结束后60日内，管理层向独立董事汇报经营并安排考察[1] - 财务总监在审计前向独立董事提交审计材料[2] - 公司在审计后和审议年报前安排独立董事与注会见面[2] - 独立董事每年自查独立性并由董事会评估披露[2] - 独立董事依规编制披露《独立董事年度述职报告》[2] - 独立董事对年报签署书面确认意见[4] 独立董事权益 - 对年报有异议经审议可聘外部机构，费用公司承担[4] 交易限制 - 年报披露前15日和预告快报披露前5日，独立董事不得买卖股票[4] 制度相关 - 制度由董事会制定并解释[5] - 制度经董事会审议通过后生效[6]

会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议[3] - 特定情形可提议召开临时会议，董事长10日内召集并主持[5][6] - 定期会议提前10日、临时会议提前5日发书面通知[8] - 定期会议通知变更需在原定会议召开日前3日发书面通知[11] 会议出席 - 会议需过半数董事出席，特定收购需三分之二以上董事出席[13] - 独立董事连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[14] - 董事不得接受超两名董事委托出席[15] 会议表决 - 除一致同意外，不得对未通知提案表决[16] - 提案通过须超全体董事半数赞成，担保需出席会议三分之二以上同意[22] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席且决议通过，不足三人提交股东会[23] - 提案未通过且条件未变，一个月内不再审议[26] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可暂缓表决[27] 其他事项 - 董事对定期报告书面确认，不得委托[14] - 会议档案保存十年以上[35] - 控股股东侵占资产，召开紧急会议[22] - 董事、高管协助侵占，视情节处分[22] - 利润分配先通知审计草案，后正式报告再决议[25] - 董事长督促决议落实，检查通报，可协商或提议临时会议[34] - 规则由董事会制订报股东会批准生效及修改[37]

内部控制制度 - 制定内部控制制度加强规范运作和健康发展[5] - 内部控制制度要素包括八项[6] - 内部控制业务活动涵盖多项业务[8] 子公司管理 - 制定对控股子公司控制政策及程序[11] - 控股子公司若控股其他公司应逐层建制度[12] 关联交易 - 关联交易遵循原则并履行审批程序[14] - 确定并更新关联方名单，审慎判断交易[15] - 审议关联交易时关联董事和股东须回避表决[20] 对外担保与资金使用 - 对外担保遵循原则控制风险[19] - 募集资金使用遵循原则并履行流程[23] 重大投资与信息披露 - 重大投资内部控制遵循原则控制风险[25] - 制定《信息披露事务管理制度》明确范围和责任人[28] 内部审计与评价 - 设立内部审计部门定期检查缺陷提建议[31] - 制定自查制度和计划，各部门配合检查[31] - 董事会、审计委员会形成年度评价报告[33] - 注册会计师核实评价，非标准报告董事会专项说明[32] 绩效考核与报告披露 - 将内部控制执行情况作为绩效考核指标，建立追究机制[33] - 会计年度结束后四个月内报送并披露报告[33]

董事会秘书聘任与解聘 - 公司应在上市或原任离职后三个月内聘任董事会秘书[4] - 拟聘任需提前五个交易日向上交所备案[5] - 有特定情形应自事实发生日起一个月内解聘[8] 董事会秘书职责与管理 - 负责信息披露、投资者关系管理等事务[10][11][18] - 作为高管接受董事会绩效考核[15] 其他信息 - 公司为华创云信数字技术股份有限公司[20] - 时间为2025年11月24日[20]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度[2] - 涉及国家秘密依法豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[3][4] - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[4] - 信息披露暂缓、豁免需遵循内部审核程序[5] 登记与报送 - 公司应登记暂缓、豁免披露事项及相关信息[6] - 报告期内相关登记材料需在公告后10日内报送[7] - 国家秘密材料纸质报北京证监局，商业秘密报北京证监局并在线报上交所[7] 保存与责任 - 暂缓、豁免披露信息登记入档，保存期限不少于十年[8] - 违规办理将追究相关人员责任[10] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释、修订[10] 知情人管理 - 华创云信有知情人登记相关流程[14][15][16] - 知情人需签署保密承诺函[18] 登记事项表 - 有国家秘密豁免披露登记事项表[20] - 有商业秘密豁免、暂缓披露登记事项表[21][22][23][24]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，规定情形出现时应在2个月内召开[2][5] - 独立董事提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，否则可自行召集[6][7] - 持股10%以上股东请求召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，否则股东可向审计委提议[7] 提案与通知 - 董事会、审计委员会及持股1%以上股东有权提提案[11] - 持股1%以上股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 年度股东会提前20日、临时股东会提前15日公告通知股东[12] 投票与表决 - 股东会网络投票时间有明确规定[18] - 股东超规定比例买入股份36个月内部分无表决权[23] - 董事会等可公开征集股东投票权[23] - 普通决议需出席股东表决权过半数通过[24] - 特别决议需出席股东表决权三分之二以上通过[24] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[23] - 同一表决权选一种方式，重复表决以首次为准[24] 重大事项 - 公司一年内重大资产交易或担保超总资产30%需特别决议[25] - 华创证券迁离贵州须出席股东表决权100%通过[25] 其他规定 - 股权登记日与会议日间隔规定[13] - 股东会会议记录保存10年[30] - 派现等方案应在股东会结束后2个月内实施[31] - 股东60日内可请求撤销违法违规决议[31] - 决议执行结果报告流程[32] - 公司指定媒体披露信息[33] - 规则修订需董事会提交股东会审议批准[35] - 规则经股东会批准生效，由董事会解释[35]