股份解锁与转让限制 - 每年首个交易日以上年最后一日所持股份为基数按25％计算可解锁额度[6] - 董事和高管离任后6个月内所持股份全部锁定，期满后无限售条件股份自动解锁[7] - 任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数的25% [9] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[10] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[10] - 离职6个月后出售股票不受25%转让比例限制[10] - 公司股票上市交易之日起一年内所持股份不得转让[11] 交易时间限制 - 不得在买入本公司股票6个月内卖出，或卖出后6个月内买入[12] - 年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票[13] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股票[13] 减持计划规定 - 计划通过集中竞价或大宗交易转让股份，应在首次卖出前15个交易日前报告并披露减持计划，每次披露减持时间区间不超3个月[15] - 减持计划实施完毕，应在2个交易日内报告并公告；未实施或未完毕，在减持时间区间届满后2个交易日内报告并公告[15] 信息申报与披露 - 董事和高管申报个人信息需在规定的2个交易日内完成[5][6] - 所持股票变动，应自事实发生之日起2个交易日内向公司董事会报告并报送申报表，公司董事会2个工作日内披露[16] - 公司应在定期报告中披露报告期内董事和高管买卖本公司股票情况[17] - 未申报或披露股份变动情况，公司董事会发函提示并责令补充[19] 违规处理 - 董事、高管违规交易，“误操作”等不能免责[19] - 违反《证券法》第44条买卖股份，所得收益归公司，董事会负责收回[19] - 违反规定，除证券监管部门处罚，公司将视情节追究责任[19]

审计工作规程 - 制定董事会审计委员会年报工作规程提高信息披露质量[1] - 规程由董事会制定修改，解释权归董事会[16][17] 审计工作安排 - 责任人在审计机构进场前充分沟通确定安排[3] - 审计期间遇突发事件商定替代程序确保推进[2] 审计报告相关 - 审计委员会审阅报表形成书面意见[4][5] - 督促事务所按时提交报告并记录情况[6] - 报告完成后表决提交董事会审核[7] 事务所管理 - 审核事务所工作并就续聘或改聘形成决议[8] - 原则上年报审计期间不改聘，改聘需多流程决议[3] 报告备案 - 审计委员会记录沟通情况报告北京证监局[12]

公司基本信息 - 公司于1998年6月29日获批发行5000万股人民币普通股，9月18日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为人民币2,213,542,477元[7] - 公司股份总数为2,213,542,477股，均为普通股[11] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[11] - 公司收购本公司股份后，不同情形有不同注销或转让时间要求[15] - 公司董事、高级管理人员任职期间和任期届满后6个月内每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%[18] - 特定人员买卖本公司股票6个月内的收益归公司所有[18] - 投资者持有或与他人共同持有公司已发行有表决权股份达5%及增减时需报告、通知并公告[19] - 违规买入有表决权股份，超规定比例部分36个月内不得行使表决权[20] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿、会计凭证[23] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[24] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可请求审计委员会或董事会对违规董高提起诉讼[25] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可对全资子公司相关违规行为采取法律行动[26] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[32] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[32] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[41] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[53] 董事会相关规定 - 董事会由九名董事组成，其中3名为独立董事，1名为职工代表董事[79] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[79] - 董事会有权决定一年内涉及资产总额不超过公司最近一期经审计总资产30%的收购出售资产事项[84] - 董事会有权决定一年内投资金额不超过公司最近一期经审计总资产30%的对外投资[84] 利润分配规定 - 公司分配当年税后利润，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[99] - 法定公积金转增注册资本，留存该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[100] - 公司优先采用现金分红的利润分配方式[100] - 公司该年度每股收益不低于0.1元，且现金流充裕可实施现金分红[102] 其他规定 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中期报告[99] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定聘用、解聘[109] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[118] - 公司合并、分立应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在规定媒体公告[118][119]

提名委员会组成 - 设委员三名，两名独立董事[4] 委员任期规定 - 任期与同届董事一致，连任不超六年[4] 会议相关规则 - 至少三分之二委员出席可举行，决议全体委员过半数通过[13] - 两名及以上成员提议或主任认为必要可召开，提前三日发通知并提供资料[12][19] - 可现场、视频、电话等方式召开[20] 履职要求 - 连续两次无故未出席视为不能履职，建议撤换[10] 委员会职责 - 拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[8] 决策形式 - 各项政策及决策以决议形式通过[12] 记录保存 - 会议记录至少保存十年[13]

高管任期与权限 - 公司高级管理人员每届任期3年，连聘可连任[4] - 董事会休会期间，总经理获批后可处置不超最近一期经审计公司净资产3%的资产[9] - 董事会休会期间，总经理获批后可进行不超最近一期经审计公司净资产3%的对外投资及不超5%的对内投资[9] - 董事会休会期间，总经理获批后可进行一定金额关联交易，与关联法人交易300万元以下或占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下孰高值，与关联自然人交易30万元以下[9] 会议相关 - 总经理会议分办公会和经营分析会，由总经理召集主持，不能履职时可委托副总经理[17] - 总经理办公会不定期召集，参会人员有总经理等，议题收集由综合办公室安排，是否列入由总经理决定[17] - 总经理办公会需二分之一以上应参加人员出席，记录等保存不少于10年[18][19] - 经营分析会由总经理决定定期或不定期召开，讨论总结公司月度、季度经营成果[20] 职责与监督 - 总经理负责向董事会报告公司重大合同、资金运用和盈亏情况并保证真实[12] - 综合办公室负责督办和催办总经理召集会议决定事项并报告执行情况[22] - 总经理定期向董事会和审计委员会报告工作，闭会期间向董事长报告经营计划实施情况[25] - 总经理及其他高级管理人员绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责[27] 细则生效 - 本细则经董事会批准生效，由董事会负责解释[29]

规则修订 - 华创云信于2025年11月修订薪酬与考核委员会议事规则[1] 委员会设置 - 设委员三名，含两名独立董事[4] - 委员任期与同届董事任期一致，连任不超六年[4] - 主任由独立董事担任，秘书由董事会秘书或指定人员担任[7] 会议规则 - 两名及以上成员提议或主任认为必要时可开会，会前三天发通知并提供资料[12][14] - 须至少三分之二委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[15] - 记录至少保存十年[15] 职责与执行 - 负责制定董事和高管考核标准、薪酬政策与方案[8] - 通过议案及表决结果书面报送董事会，委员对决议负责[17] - 规则由董事会研究通过，解释、修改权归董事会，自通过日起执行[19]

制度适用对象 - 制度适用于持股5%以上股东及公司关联人等人员和机构[1] 关联交易规定 - 公司及控股子公司不得拆借资金给关联方使用[3] 重大事项界定 - 生产经营重大事件包括产品价格等重大变化[5] - 突发事件包括诉讼和仲裁等[6] - 重大风险事项包括重大亏损等[7] - 其他事项包括变更公司名称等[8] 信息报告规则 - 事项发生有关人员应在两日内汇总信息至董事会办公室[9] - 第一大股东拟转让股份应及时报告董事会办公室[10] - 股东、实际控制人拟重大资产或业务重组应及时报告董事会[10] - 持有公司5%以上股份股东股份特定情形应书面通知董事会[10] 交易报告标准 - 常规交易类事项资产总额占比等多指标超10%及金额要求需报告[12] - 其他交易类事项发生额占公司最近一期经审计净资产10％以上变化需报告[13] - 公司子公司、分公司发生额占其最近一期经审计净资产10％以上需报告[13] 敏感信息处理 - 敏感信息泄露董事会办公室应申请停牌及披露进展[13] 制度生效条件 - 本制度自公司董事会审议批准之日起生效[14]

投诉处理流程 - 15个工作日内决定是否受理投诉[7] - 受理投诉60日内办结并告知结果[8] 投诉处理责任 - 董事会秘书为主要责任人[4] - 董事会办公室负责受理等工作[4] 投诉处理其他规定 - 投诉渠道包括电话、传真等[7] - 投诉应实名制，公司保密[7] - 处理投诉遵循信息公平披露原则[9] - 群体事件启动维稳预案并报告[9] - 投诉台账和资料保存至少两年[9]

制度修订 - 公司于2025年11月修订年报信息披露重大差错责任追究制度[1] 责任人与范围 - 年报信息披露相关责任人包括公司董事、高级管理人员等[3] - 年报信息披露重大差错范围包括年度财务报告重大会计差错等[3] 责任追究 - 六种情形应追究相关责任人责任[4] - 四种情形应从重或加重处理[5] - 四种情形应从轻、减轻或免于处理[6] 追究形式 - 追究责任形式包括责令改正并作检讨等六种[6][7] - 公司董事等出现责任追究事件可附带经济处罚，金额由董事会酌定[6][8] 制度说明 - 制度未尽事宜或与法律法规相悖按有关规定处理[10] - 制度由董事会负责解释和修订，经审议通过之日起施行[10]

独立董事设置 - 公司设三名独立董事，一名为会计专业人士[4] - 独立董事任期与其他董事相同，连任不超六年[4] 会议审议 - 需经独立董事专门会议审议事项有七类[6] 会议规则 - 每年至少召开一次，两名以上可提议临时会议[8] - 召集人由过半数推举，不履职时两人可自行召集[8] - 会议前三日发通知并提供资料[8] - 至少三分之二独立董事出席方可举行[8] - 决议须全体独立董事过半数同意[9] 记录保存 - 会议记录至少保存十年[9] 规则施行 - 本规则自董事会审议通过之日起施行[12]