公司治理与组织架构变更 - 经公司第九届董事会第四次会议，选举吴江明为公司第九届董事会董事长，其为公司法定代表人[11] - 经公司第九届董事会第九次会议，证券简称由“新日恒力”变更为“宁科生物”[11] - 公司办公地址由“宁夏银川市金凤区黄河东路888 - 1号恒泰商务大厦18层”变更为“宁夏银川市金凤区宁安东巷108号创新园A栋”[12] 财务审计相关 - 信永中和会计师事务所对公司2022年度财务报表审计并出具保留意见审计报告[3] - 信永中和会计师事务所对公司2022年度财务报表出具保留意见审计报告[149] - 审计机构对宁科生物公司财务报表发表保留意见，认为除相关事项影响外，财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[172] - 审计机构将固定资产及在建工程的账面价值识别为关键审计事项，因公司主要在建项目月桂二酸项目管理层对在建工程转固时点判断影响账面价值[173] - 审计机构将收入确认事项识别为关键审计事项，因收入是公司关键业绩指标，其确认恰当性对经营成果有重大影响[175] 整体财务数据关键指标变化 - 2022年度母公司实现净利润 -18,162,854.95元，加年初未分配利润 -188,546,262.39元，2022年末母公司累计可供股东分配的利润 -206,709,117.34元，本年度不实施利润分配和公积金转增股本[5] - 2022年营业收入681,133,614.97元，较2021年调整后增长173.86%[14] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为 -141,484,322.30元[14] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产629,309,835.41元，较2021年末调整后减少18.31%[14] - 2022年基本每股收益 -0.207元/股[15] - 2022年加权平均净资产收益率 -20.224%[15] - 2022年第一至四季度营业收入分别为166,716,293.63元、308,585,961.26元、130,821,099.97元、75,010,260.11元[16] - 2022年非流动资产处置损益 -60,186.25元[17] - 2022年计入当期损益的政府补助5,685,625.40元[17] - 2022年债务重组损益1,166,755.94元[17] - 2022年非经常性损益合计 -1,077,660.70元[18] - 报告期内公司营业收入6.81亿元，净利润为 - 1.41亿元[30] - 营业收入本期数681,133,614.97元，上年同期数248,717,404.89元，变动比例173.86%[31] - 营业成本本期数605,445,911.29元，上年同期数330,631,103.93元，变动比例83.12%[31] - 销售费用本期数5,501,872.34元，上年同期数3,738,207.03元，变动比例47.18%[31] - 管理费用本期数97,989,367.58元，上年同期数32,712,643.24元，变动比例199.55%[31] - 财务费用本期数89,650,011.97元，上年同期数31,257,299.65元，变动比例186.81%[31] - 研发费用本期数25,508,457.95元，上年同期数20,467,396.31元，变动比例24.63%[31] - 经营活动现金流量净额本期数53,144,180.21元，上年同期数 - 17,933,551.52元[31] - 2022年末公司资产总计32.79亿元，较2021年末的33.06亿元略有下降[182][183][184] - 2022年末流动资产合计2.52亿元，较2021年末的3.12亿元减少[182] - 2022年末非流动资产合计30.27亿元，较2021年末的29.94亿元有所增加[182][183] - 2022年末负债合计23.85亿元，较2021年末的22.42亿元增加[183][184] - 2022年末流动负债合计15.67亿元，较2021年末的10.80亿元大幅增加[183] - 2022年末非流动负债合计8.18亿元，较2021年末的11.62亿元减少[183][184] - 2022年末所有者权益合计8.94亿元，较2021年末的10.64亿元减少[184] - 2022年末货币资金为8948.39万元，较2021年末的1.11亿元减少[182] - 2022年末应收账款为3267.64万元，较2021年末的1952.67万元增加[182] - 2022年末存货为1.09亿元，较2021年末的1.45亿元减少[182] - 2022年末资产总计19.27亿元，较2021年末的14.52亿元增长32.73%[185] - 2022年末负债合计10.02亿元，较2021年末的5.10亿元增长96.42%[186] - 2022年营业总收入6.81亿元，较2021年的2.49亿元增长173.86%[186] - 2022年营业总成本8.30亿元，较2021年的4.24亿元增长95.77%[186] - 2022年营业利润为 - 1.62亿元，较2021年的 - 1.86亿元亏损幅度收窄12.49%[187] - 2022年利润总额为 - 1.66亿元，较2021年的 - 1.87亿元亏损幅度收窄11.23%[187] - 2022年净利润为 - 1.70亿元，较2021年的 - 1.89亿元亏损幅度收窄10.21%[187] - 2022年其他综合收益的税后净额为22.62万元，较2021年的198.39万元下降88.50%[187] - 2022年综合收益总额为 - 1.70亿元，较2021年的 - 1.87亿元亏损幅度收窄9.80%[187] - 2022年基本每股收益为 - 0.207元/股，较2021年的 - 0.243元/股亏损幅度收窄14.81%[187] - 2022年稀释每股收益为 -0.207元/股，2021年为 -0.243元/股[188] - 2022年税金及附加29,950.24元，2021年为298,207.70元；管理费用9,887,948.62元，2021年为7,628,618.94元；财务费用36,877,769.80元，2021年为81,366,365.91元[188] - 2022年投资收益33,793,704.28元，2021年为39,530,824.54元[188] - 2022年营业利润 -12,915,854.95元，2021年为 -49,735,735.95元；利润总额 -18,162,854.95元，2021年为 -46,735,769.46元；净利润 -18,162,854.95元，2021年为 -46,735,769.46元[188] - 2022年其他综合收益的税后净额226,248.54元，2021年为1,983,872.89元；综合收益总额 -17,936,606.41元，2021年为 -44,751,896.57元[188] - 2022年经营活动现金流入小计703,955,590.60元，2021年为367,889,158.71元；现金流出小计650,811,410.39元，2021年为385,822,710.23元；现金流量净额53,144,180.21元，2021年为 -17,933,551.52元[189] - 2022年投资活动现金流入小计14,112,837.30元，2021年为266,783,401.38元；现金流出小计557,309,669.18元，2021年为272,390,043.92元；现金流量净额 -543,196,831.88元，2021年为 -5,606,642.54元[190] - 2022年筹资活动现金流入小计1,425,600,000.00元，2021年为729,600,000.00元；现金流出小计982,207,830.48元，2021年为801,349,115.90元；现金流量净额443,392,169.52元，2021年为 -71,749,115.90元[190] - 2022年汇率变动对现金及现金等价物的影响为2,529,390.48元，2021年为 -688,815.27元[190] - 2022年现金及现金等价物净增加额 -44,131,091.67元，2021年为 -95,978,125.23元；期末余额42,116,554.13元，2021年为86,247,645.80元[190] 各条业务线数据关键指标变化 - 生物基、淀粉基新材料制造业务2022年实现营业收入4.47亿元，净利润 -1.25亿元[20] - 化学原料及化学制品制造业务2022年实现营业收入2.37亿元，净利润 -2563.14万元[20] - 公司参股金融机构2022年投资收益为3379.37万元，同比减少573.71万元[20] - 长链二元酸产品营收占比超公司全部营收50%以上，成主营业务[30] - 长链二元酸生产销售业务销售收入4.47亿元，煤质活性炭生产销售业务销售收入2.37亿元[34] - 长链二元酸营业收入444,549,712.55元，同比增加689.18%，营业成本370,801,703.83元，同比增加128.70%，毛利率16.59%，同比增加204.42个百分点[37] - 活性炭营业收入234,797,339.26元，同比增加23.29%，营业成本233,107,882.49元，同比增加39.89%，毛利率0.72%，同比减少11.78个百分点[37] - 国内营业收入620,088,330.90元，同比增加196.64%，营业成本550,854,193.11元，同比增加84.53%，毛利率11.17%，同比增加53.98个百分点[37] - 国外营业收入59,258,720.88元，同比增加57.05%，营业成本53,055,393.21元，同比增加75.33%，毛利率10.47%，同比减少9.33个百分点[37] - 长链二元酸产量13,863.00吨，同比增加238.40%，销量15,191.58吨，同比增加532.69%，结存量下降86.14%[39] - 活性炭产量15,969.76吨，同比减少5.06%，销量16,626.53吨，同比减少5.59%[39] - 生物基、淀粉基新材料制造营业收入44454.97万元，营业成本37080.17万元，毛利率16.59%[77] - 国内销售渠道营业收入43927.69万元，同比增长679.82%；国外销售渠道营业收入527.28万元，同比增长100.00%[77] - 中科新材注册资本130,000.00万元，总资产217,916.80万元，净资产67,598.00万元，营业收入44,710.40万元，净利润 -12,494.71万元[81] - 华辉环保注册资本36,912.24万元，总资产43,049.33万元，净资产31,332.15万元，营业收入23,671.86万元，净利润 -2,563.14万元[81] - 恒力国贸注册资本30,000.00万元，总资产41,115.75万元，净资产28,649.27万元，营业收入22,708.81万元，净利润260.48万元[81] - 参股金融机构注册资本160,000.00万元，总资产9,137,373.64万元，净资产762,096.65万元，营业收入151,192.58万元，净利润38,315.94万元[81] - 中科新材净利润为负主要因长链二酸项目转固折旧及利息增加、技改后流动资金不足产能未释放、计提减值准备[81] - 华辉环保净利润为负主要因市场环境致下游需求不旺、原材料价格上涨而产品售价上涨慢[81] - 恒力国贸净利润增加主要因贸易业务增加[81] - 2022年长链二元酸计划销量

收入和利润表现 - 营业收入本报告期为130,821,099.97元，比上年同期增长21.19%[5] - 营业收入年初至报告期末同比增长215.02%[11] - 2022年前三季度营业总收入为606.12百万元，较2021年同期的192.41百万元增长215.0%[21] - 公司2022年前三季度营业收入为-3,066.24万元人民币，相比2021年同期的-1.18亿元人民币亏损收窄74%[22] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为-30,330,418.00元[5] - 公司2022年前三季度净利润为-2.98亿元人民币，相比2021年同期的-1.19亿元人民币亏损扩大150%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期为-31,315,491.20元[5] - 基本每股收益本报告期为-0.044元/股[5] - 公司2022年前三季度基本每股收益为-0.031元/股，相比2021年同期的-0.151元/股改善79%[23] 成本和费用表现 - 营业总成本为659.03百万元，较2021年同期的326.02百万元增长102.1%[21] - 财务费用为49.79百万元，较2021年同期的19.71百万元增长152.6%[21] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为118,752,400.73元[5] - 公司2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为1.19亿元人民币，相比2021年同期的-4,258.86万元人民币实现由负转正[25][26] - 公司2022年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为5.89亿元人民币，相比2021年同期的1.80亿元人民币增长227%[25] - 公司2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-8,777.08万元人民币，相比2021年同期的4,492.34万元人民币由正转负[26] - 公司2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-1.07亿元人民币，相比2021年同期的-1,923.81万元人民币恶化455%[27] 资产和负债变化 - 总资产本报告期末为3,200,653,156.07元，比上年度末减少7.64%[6] - 公司总资产从2021年末的34,652.48百万元下降至2022年9月30日的32,006.53百万元，降幅为7.6%[16][18] - 资产总计从3,465,248,294.58元降至3,301,568,195.25元，下降4.7%[30][32] - 货币资金从2021年末的110.95百万元大幅减少至47.35百万元，降幅达57.3%[15] - 公司2022年前三季度期末现金及现金等价物余额为1,224.12万元人民币，相比2021年同期的1.65亿元人民币下降93%[27] - 公司货币资金为110,953,015.21元[29] - 应收账款从19.53百万元增至25.30百万元，增长29.6%[15] - 应收账款为19,526,701.88元[29] - 存货从97.71百万元增加至130.26百万元，增长33.3%[16] - 存货从97,714,459.00元增至145,086,957.07元，增长48.5%[30] - 其他流动资产从66,555,527.95元降至29,399,232.01元，下降55.8%[30] - 在建工程从865,054,837.08元降至691,158,535.62元，下降19.7%[30] - 短期借款从344.19百万元增至360.24百万元，增长4.7%[17] - 一年内到期的非流动负债从81.36百万元激增至269.82百万元，增长231.6%[17] - 负债合计为2,242,039,576.61元[31] 所有者权益和收益能力 - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末为745,014,275.42元，比上年度末减少18.44%[6] - 加权平均净资产收益率本报告期为-3.990%，比上年同期增加4.630个百分点[6] - 加权平均净资产收益率本报告期为4.63%[11] - 加权平均净资产收益率年初至报告期末为8.609%[11] - 未分配利润为-413.34百万元，较2021年末的-244.61百万元恶化68.8%[17] - 未分配利润从-244,610,027.88元降至-391,922,117.28元，降幅60.2%[31] - 归属于母公司所有者权益从913,444,901.15元降至766,132,811.75元，下降16.1%[31] - 少数股东权益从309,763,816.82元降至293,395,806.89元，下降5.3%[31] 非经常性损益和特殊项目 - 会计政策变更追溯调整影响上年同期归属于上市公司股东的净利润-79,836,400元[7] - 在建工程转固调整追溯影响上年同期归属于上市公司股东的净利润-5,188,800元[7] - 子公司宁夏华辉环保科技股份有限公司收到政府补助1,615,516.27元[10] - 子公司宁夏中科生物新材料有限公司收到政府补助及财政贴息等[10] - 债务重组损益为6,046.20元[10] - 非经常性损益合计为985,073.20元[11] - 少数股东权益影响额为538,126.81元[11] - 公司2022年前三季度信用减值损失为-3,689.84万元人民币，相比2021年同期的3.34亿元人民币收益大幅下降[22] - 公司2022年前三季度资产减值损失为503.31万元人民币，相比2021年同期的536.21万元人民币下降6%[22] 股权结构 - 控股股东上海中能企业发展（集团）有限公司持股200,000,000股占比29.2%[13] - 普通股股东总数为25,157户[13]

收入和利润（同比环比） - 公司2022年上半年营业收入为4.753亿元，同比增长462.75%[19] - 公司实现营业收入4.75亿元，同比增长462.75%[38] - 营业总收入同比增长462.6%至4.753亿元（2021年同期：0.845亿元）[116] - 归属于上市公司股东的净利润为890.86万元，上年同期为亏损2667.01万元[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为606.33万元，上年同期为亏损2750.23万元[19] - 净利润扭亏为盈至0.724亿元（2021年同期亏损：0.3067亿元）[116] - 归属于母公司股东的净利润为0.089亿元（2021年同期亏损：0.2667亿元）[117] - 基本每股收益为0.013元/股，上年同期为-0.039元/股[20] - 基本每股收益为0.013元/股（2021年同期：-0.039元/股）[117] - 加权平均净资产收益率为1.156%，上年同期为-2.829%[20] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为4.07亿元，同比增长379.47%[38] - 营业成本同比增长379.4%至4.074亿元（2021年同期：0.8497亿元）[116] - 研发费用为1580.49万元，同比增长545.65%[38] - 研发费用同比增长545.6%至0.158亿元（2021年同期：0.0245亿元）[116] - 财务费用为3072.27万元，同比增长91.40%[38] - 财务费用同比增长91.4%至0.307亿元（2021年同期：0.1605亿元）[116] - 管理费用为2882.48万元，同比增长71.10%[38] 各条业务线表现 - 长链二元酸业务实现营业收入3.54亿元，净利润2584.01万元[36] - 煤质活性炭业务实现营业收入1.21亿元，净利润亏损675.54万元[36] - 中科新材实现净利润2584.01万元，因长链二元酸项目正式投产且产销量大幅增加[52][53] - 华辉环保净利润亏损675.55万元，因原材料价格上涨且活性炭销售价格下降[52] - 参股金融机构投资收益为1229.51万元，同比增加255.89万元[36] - 母公司投资收益同比增长26.3%至0.123亿元（2021年同期：0.0974亿元）[120] 各地区表现 - 中国是全球唯一能利用生物法规模化生产长链二元酸的国家[28] 管理层讨论和指引 - 公司通过调整采购模式应对原材料价格波动风险[55] - 公司通过加强技术研发和生产进步降低财政补贴政策变化风险[55] - 公司落实疫情防控措施并调整生产经营规避疫情影响[56] - 公司产品长链二元酸及煤质活性炭原材料价格受环保政策影响可能对毛利率造成冲击[55] - 公司享受部分持续性财政补贴和一次性补助政策变化可能影响经营业绩[55] - 国内个别地区疫情爆发及国际疫情持续可能对物流运输和供应链管理造成不确定性影响[55] - 公司2022年半年度无利润分配或资本公积金转增预案每10股派息0元[64] - 公司董事会完成换届选举黄海粟当选董事长并聘任新高级管理团队[61][62][63] - 公司2022年限制性股票激励计划已通过董事会和股东大会审议[65] - 职工代表监事勉钊辞职并由张金新增补为第八届监事会职工代表监事[62] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额为968.23万元，上年同期为-4899.78万元[19] - 经营活动现金流量净额为968.23万元，上年同期为-4899.78万元[38] - 经营活动现金流量净额由负转正实现968万元改善[124] - 投资活动现金流量净额为-4807.99万元，同比下降204.06%[38] - 投资活动现金流出同比减少72%至4809万元[124] - 筹资活动现金流入同比增长261.6%至7.65亿元[125] - 期末现金及现金等价物余额达1.18亿元较期初增长36.6%[125] - 母公司经营活动现金流量净额为-435万元持续为负[128] - 销售商品提供劳务收到的现金同比大幅增长221.7%至3.64亿元[124] - 货币资金增加至1.672亿元，占总资产比例从3.20%升至4.90%，同比增长50.74%[42][43] - 货币资金期末余额为167,249,915.12元，较期初110,953,015.21元增长50.7%[108] - 应收账款期末余额为32,527,339.47元，较期初19,526,701.88元增长66.5%[108] - 存货期末余额为126,821,749.40元，较期初145,086,957.07元下降12.6%[108] - 固定资产期末余额为1,915,335,824.19元，较期初1,532,387,782.17元增长25.0%[108] - 在建工程期末余额为255,251,708.83元，较期初691,158,535.62元下降63.1%[108] - 在建工程减少至2.553亿元，占总资产比例从24.96%降至7.48%，同比下降70.49%[42][43] - 流动资产合计期末余额为427,791,525.25元，较期初312,272,307.05元增长37.0%[108] - 长期股权投资期末余额为664,545,959.25元，较期初652,016,329.76元增长1.9%[108] - 公司总资产为34.1267亿元，较上年度末增长3.37%[19] - 公司总资产从期初330.16亿元增长至期末341.27亿元，增幅3.36%[109][110] - 短期借款由期初3.44亿元增至期末4.30亿元，增长25.00%[109] - 合同负债从期初5644.75万元降至期末1929.86万元，下降65.81%[109] - 一年内到期非流动负债由期初8136.30万元增至期末1.47亿元，增长80.47%[109] - 一年内到期的非流动负债增加至1.468亿元，占总资产比例从2.35%升至4.30%，同比增长80.47%[42][44] - 长期借款由期初4.89亿元降至期末4.51亿元，减少7.75%[109] - 应付票据增加至5645.92万元，占总资产比例从0.91%升至1.65%，同比增长79.87%[42][43] - 投资性房地产增加至4428.53万元，占总资产比例从0.36%升至1.30%，同比增长250.57%[42][43] - 其他流动资产减少至211.33万元，占总资产比例从1.92%降至0.06%，同比下降96.82%[42][43] - 受限资产总额达20.837亿元，包括货币资金4945.92万元及长期股权投资4.878亿元等[46] - 归属于上市公司股东的净资产为7.7528亿元，较上年度末增长1.19%[19] - 未分配利润从期初-3.92亿元改善至期末-3.83亿元，减亏2.27%[110] - 母公司长期股权投资由期初14.06亿元增至期末19.09亿元，增长35.78%[112][113] - 母公司其他应收款从期初4528.26万元骤降至期末10.09万元，降幅99.98%[112] - 母公司长期应付款由期初6446.79万元增至期末5.64亿元，增长775.64%[113] - 母公司所有者权益从期初9.42亿元降至期末9.27亿元，减少1.60%[113] - 母公司营业收入同比降至0元（2021年同期：0.15亿元）[120] - 母公司净利润亏损扩大至-0.1568亿元（2021年同期亏损：-0.0366亿元）[120] - 归属于母公司所有者权益减少14.7亿元主要因会计政策变更[130] - 未分配利润累计亏损3.92亿元[130] - 少数股东权益期末余额2.93亿元[130] - 本期综合收益总额实现747.6万元净增长[130] - 公司2022年上半年综合收益总额为-26,670,058.31元[135] - 公司归属于母公司所有者权益本期减少26,277,122.89元[135] - 公司所有者权益合计从期初1,272,897,469.72元降至期末1,242,619,470.49元，减少30,277,999.23元[135][136] - 其他综合收益本期增加372,918.44元[135] - 资本公积本期增加20,016.98元[135] - 未分配利润从期初-221,645,147.56元减少至期末-248,315,205.87元[135][136] - 少数股东权益减少4,000,876.34元[135] - 股份支付计入所有者权益的金额为20,031.95元[136] - 实收资本保持稳定为684,883,775.00元[135] - 盈余公积保持稳定为31,502,847.56元[135] - 公司实收资本为684,883,775.00元，与上年期末余额一致[138][139] - 资本公积从年初415,794,074.53元减少至期末415,794,074.53元（无变动）[138][139] - 其他综合收益从年初-124,627.91元改善至期末109,887.33元，增加234,515.24元[138][139] - 未分配利润从年初-188,546,262.39元减少至期末-204,222,429.16元，亏损扩大15,676,166.77元[138][139] - 所有者权益合计从年初942,040,394.56元下降至期末926,598,743.03元，减少15,441,651.53元（降幅1.6%）[138][139] - 2021年半年度资本公积为437,519,555.69元，高于2022年同期415,794,074.53元[139][140] - 2021年半年度未分配利润为-141,810,492.93元，优于2022年同期的-188,546,262.39元[139][140] - 2021年半年度所有者权益合计1,008,517,772.29元，同比高于2022年942,040,394.56元[139][140] - 2021年半年度其他综合收益为-2,108,500.80元，差于2022年同期的-124,627.91元[139][140] - 2021年半年度综合收益总额为-3,286,934.90元，亏损幅度小于2022年同期的-15,441,651.53元[140][138] 非经常性损益 - 子公司华辉环保收到淘汰落后产能补贴及中科新材收到大企业培育和稳增长奖补资金等政府补助金额为3,480,288.29元[24] - 子公司中科新材因偿付供应商欠款产生债务重组收益金额为1,043,632.04元[24] - 其他营业外收入和支出金额为-76,111.99元[24] - 非经常性损益所得税影响额为1,075.58元[24] - 非经常性损益少数股东权益影响额（税后）为1,601,406.49元[24] - 非经常性损益项目合计金额为2,845,326.27元[25] 会计政策与调整 - 公司执行《企业会计准则解释第15号》追溯调整影响上年同期营收275.41万元[20] - 公司调整在建工程转固时点追溯调整影响上年同期归属于上市公司股东净利润-634.81万元[21] 投资与资产重组 - 公司投资5亿元回购中科新材49%股权，持股比例从31%提升至80%[47][49] - 公司向广东鸿俊投资借款5亿元人民币用于回购恒力新材49%股权[88] - 公司持有恒力新材股权比例从80%提升至90%[87] - 投资近4亿元建设环保三废治理系统设施[68] - 产业基金平均年化收益率为6%[81] - 产业基金年度出资收益=该年度收益+以前年度应得未得收益[81] - 恒力新材需于每年6月20日前进行现金分红以确保产业基金收益[81] - 公司需补足产业基金未达年化6%收益的差额部分[81] - 恒力新材自2020年1月1日起按实际经营情况于次年6月前进行现金分红[80] - 德运新材年度现金分红保障不低于实缴注册资本总额的15%[80] - 分红超额部分按德运新材70%、公司30%的比例分配[80] - 公司被判获2017年度业绩补偿款4.204762亿元[84] - 公司被判获2018年度业绩补偿款1.5656亿元[84] 担保与债务 - 报告期内对子公司担保发生额合计2.63亿元人民币[93] - 报告期末对子公司担保余额合计9.002亿元人民币[93] - 公司担保总额9.002亿元人民币，占净资产比例97.15%[93] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为4.369亿元人民币[93] - 中科新材在黄河银行流动资金贷款余额为1.132亿元人民币[85] - 支付盛泰房地产装修工程款3243.8357万元人民币[90] - 盛泰房地产装修合同剩余预付款余额477.1997万元人民币[90] 行业与业务属性 - 公司控股子公司中科新材属于生物基、淀粉基新材料制造行业（分类代码C2832）[27] - 生物法生产长链二元酸具有生产成本低和环境友好的优势[28] - 公司控股子公司华辉环保属于煤质活性炭制造行业（分类代码C2529）[31] - 公司主营业务属于生物基材料制造行业（C2832）[150] 环境与社会责任 - 废气核定排放量SO2为119.94吨/年 NOX为154吨/年[70] - 废水核定排放量COD为478.94吨/年 NH3-N为41.91吨/年[70] - 生物发酵尾气处理采用分子筛转轮浓缩加高温氧化燃烧技术[68] - 高盐废水处理采用二级蒸发浓缩加热解碳化技术[68] - 公司于2019年3月29日取得5万吨/年月桂二酸项目环评批复[73] - 公司于2021年5月18日取得5000吨/年活性炭资源化项目环评批复[73] - 公司于2021年1月27日取得排污许可证[73] - 报告期内未发生重大环境污染事故[68] - 报告期内未因环境问题受到行政处罚[76] - 5万吨/年月桂二酸项目建设期为2019年3月至2020年3月[80] 股东与股权结构 - 截至报告期末普通股股东总数为23,345户[97] - 上海中能企业发展（集团）有限公司为第一大股东，持股200,000,000股，占比29.20%，且全部质押[98] - 第二大股东冯量持股22,738,000股，占比3.32%，无质押[98] - 第三大股东陈豪进持股19,122,073股，占比2.79%，无质押[98] - 公司注册资本为1.335亿元人民币[144] - 1999年总股本增至2.136亿股，增幅60%[144] - 2000年吸收合并后总股本增至2.296亿股[145] - 2003年宁夏电投受让29.46%股权成为第一大股东[145] - 2006年股权分置改革后总股本缩减至1.939535亿股[146] - 2011年非公开发行8000万股，上海新日持股29.2%[146] - 2014年国有股转让5400万股（占总股本19.71%）[147] - 2015年资本公积转增股本，总股本增至6.84883775亿股，增幅150%[148] - 当前第一大股东上海中能持股2亿股，占比29.2%[149] 会计处理与合并报表 - 公司对同一控制下企业合并取得的资产和负债按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量[160] - 非同一控制下企业合并中合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉[160] - 合并财务报表编制时子公司与公司会计政策不一致的按公司政策进行调整[161] - 合并范围内所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并时抵销[161] - 非同一控制下企业合并取得子公司自控制权取得日起纳入合并财务报表[162] - 分步取得非一控制下股权时购买日前持有股权按购买日公允价值重新计量[163] - 处置子公司丧失控制权时剩余股权按丧失控制权日公允价值重新计量[164] - 现金等价物定义为期限短（三个月内到期）、流动性强、价值变动风险小的投资[166] - 外币货币性项目资产负债表日按即期汇率折算差额计入当期损益[167] - 金融资产根据业务模式和合同现金流特征分类为三种计量类型[168] - 金融资产利息收入按实际利率法计算，根据账面余额乘以实际利率确定[170] - 非交易性权益工具

收入和利润（同比环比） - 营业收入为1.667亿元，同比增长335.76%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为-2295.58万元，同比下降928.87%[3] - 营业总收入同比增长335.7%至1.667亿元（2021年第一季度：3826万元）[15] - 净利润由盈转亏至-2790万元（2021年第一季度：盈利55.6万元）[15] - 归属于母公司股东的净亏损为2296万元（2021年第一季度：盈利277万元）[16] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长395.53%，主要由于子公司恒力新材销量增加[5] - 研发费用同比增长781.01%，主要由于子公司恒力新材研发投入增加[5] - 营业总成本同比增长310.7%至2.066亿元（2021年第一季度：5031万元）[15] - 研发费用同比激增781.1%至694万元（2021年第一季度：78.8万元）[15] - 财务费用同比增长215.1%至1829.5万元（2021年第一季度：580.6万元）[15] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-8757.21万元，同比下降2358.94%[3] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长178.6%，从5314.8万元增至1.48亿元[19] - 经营活动现金流出大幅增长398.1%，从5021.6万元增至2.5亿元[19] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，从387.7万元盈利变为8757.2万元亏损[19] - 投资活动现金流出减少94.4%，从1.5亿元降至843.4万元[20] - 筹资活动现金流入增长41.3%，从1.09亿元增至1.54亿元[20] - 期末现金及现金等价物余额锐减90.8%，从2.85亿元降至2631.8万元[20] 资产和负债状况 - 总资产为32.9亿元，较上年度末下降5.04%[3] - 归属于上市公司股东的所有者权益为7.33亿元，较上年度末下降19.74%[3] - 货币资金为80,089,317.37元，较年初110,953,015.21元下降27.8%[11] - 固定资产同比增长30.50%，主要由于在建工程转固及会计政策调整[5] - 在建工程同比下降76.36%，主要由于转固及会计政策调整[5] - 预付款项同比增长342.90%，主要由于子公司恒力国贸预付商品款增加[5] - 存货为159,970,089.39元，较年初97,714,459.00元增长63.7%[11] - 应收账款为23,538,868.48元，较年初19,526,701.88元增长20.6%[11] - 预付款项为15,554,723.84元，较年初3,512,022.86元增长343.0%[11] - 固定资产为1,999,734,093.99元，较年初1,532,387,782.17元增长30.5%[12] - 在建工程为204,500,770.07元，较年初865,054,837.08元下降76.4%[12] - 短期借款为335,170,951.22元，较年初344,191,691.78元下降2.6%[12] - 应付账款为505,036,779.75元，较年初535,830,540.44元下降5.7%[12] - 合同负债为36,532,439.40元，较年初56,447,495.97元下降35.3%[12] - 长期借款增加9.7%至5.367亿元（2021年末：4.891亿元）[13] - 未分配利润恶化至-4.251亿元（2021年末：-2.446亿元）[13] - 负债总额增长1.2%至22.7亿元（2021年末：22.4亿元）[13] - 所有者权益下降16.6%至10.2亿元（2021年末：12.2亿元）[13] - 存货大幅增长48.5%，从9771.4万元增至1.45亿元[22] - 在建工程减少21.4%，从8.65亿元降至6.8亿元[22] - 资产总额下降5.0%，从34.65亿元降至32.9亿元[22] - 短期借款保持稳定，维持在3.44亿元水平[22] - 流动负债合计为10.8亿元人民币[23] - 非流动负债合计为11.62亿元人民币[23] - 长期借款为4.891亿元人民币[23] - 长期应付款为6.545亿元人民币[23] - 负债合计为22.42亿元人民币[23] - 所有者权益合计为12.232亿元人民币[23] - 未分配利润为-2.446亿元人民币[23] 会计政策调整影响 - 公司根据《企业会计准则解释第15号》对2021年月桂二酸项目试生产销售进行追溯调整[24] - 追溯调整导致未分配利润减少1.575亿元人民币[23] - 追溯调整导致所有者权益合计减少1.75亿元人民币[23] 股权结构信息 - 控股股东上海中能企业发展集团持股200,000,000股，占总股本29.20%[8]

收入和利润（同比环比） - 2021年营业收入为192,386,865.11元，同比增长61.51%[18] - 扣除与主营业务无关的收入后营业收入为190,437,169.42元，同比增长67.24%[18] - 公司实现营业收入192,386,865.11元，同比增长61.51%[37] - 化学原料及化学制品制造营业收入19043.72万元，同比增长67.24%[79] - 2021年归属于上市公司股东的净利润为-22,964,880.32元，同比下降209.85%[18] - 2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-26,477,970.38元，同比下降789.97%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为-22,964,900元[35] - 2021年母公司净利润为负，达-46,735,769.46元[4] - 2021年基本每股收益为-0.034元/股，同比下降209.68%[19] - 2021年第一季度归母净利润276.95万元，第二季度亏损1398.82万元，第三季度亏损726.83万元，第四季度亏损447.79万元[22] - 2021年参股金融机构投资收益3953.08万元，同比减少222.18万元[30] - 2021年债务重组收益24.07万元，应收款项减值准备转回5万元[25][26] - 2021年非经常性损益总额351.31万元，其中政府补助449.99万元，非流动资产处置收益278.25万元[24][26] - 2021年末母公司累计可供股东分配利润为负，达-188,546,262.39元[4] 成本和费用（同比环比） - 营业成本168,493,703.50元，同比增长55.83%[37][38] - 研发费用20,467,396.31元，同比增长2,021.23%[37][38] - 直接材料成本119,115,556.99元，同比增长92.52%[47] - 直接人工成本12,298,164.67元，同比增长16.98%[47] - 制造费用35,228,076.03元，同比增长14.05%[47] - 报告期内研发费用投入1082万元[74] - 精煤采购价格同比上涨44.45%，采购量4.492万吨，耗用量4.414万吨[76] - 焦油采购价格同比上涨54.98%，采购量1.337万吨，耗用量1.353万吨[77] - 原料煤和焦油占产品成本比例为61.57%[77] - 燃料煤采购价格同比上涨118.61%，采购量0.485万吨，耗用量0.493万吨[78] - 主要能源占产品成本比例为6.96%[78] 各业务线表现 - 子公司华辉环保2021年营业收入21815.94万元，净利润亏损668.71万元[29] - 控股子公司华辉环保净利润为-668.71万元，恒力新材净利润为-2774.10万元[84] - 活性炭2021年实际销量19,941.57吨，实现销售收入2.18亿元，未达销量26,500吨和收入2.29亿元目标[91] - 活性炭生产量16,821.40吨，同比增长42.04%[44] - 活性炭销售量17,611.57吨，同比增长50.16%[44] - 活性炭库存量4,524.64吨，同比下降14.87%[44] - 模拟同口径下活性炭生产量同比下降9.27%[44] - 模拟同口径下活性炭销售量同比下降3.72%[44] - 活性炭设计产能为32000吨/年，产能利用率为56%[75] - 活性炭产能3.2万吨/年，为国内最大煤质柱状活性炭生产商之一[70] - 华辉环保从事煤质活性炭产品开发生产和销售及活性炭产品出口业务[93] - 公司拥有独家第三代生物法月桂二酸生产技术，专注长链二元酸技术开发[89] - 长链二元酸应用覆盖高端能源、新能源汽车等数十个高新科技行业[86] - 月桂二酸项目产能为5万吨/年[137] - 活性炭资源化循环利用项目产能为5000吨/年[137] 各地区表现 - 国内营业收入152,704,547.74元，同比增长71.04%[41] - 国外营业收入37,732,621.68元，同比增长53.43%[41] - 国内销售毛利率10.69%，同比增长3.30个百分点[41] - 国外销售毛利率19.80%，同比增长3.55个百分点[41] - 化学原料及化学制品制造业毛利率12.50%，同比增长3.19个百分点[41] - 活性炭出口受北美、欧洲和亚太地区国际市场风险影响[92] - 恒力新材产品外销北美欧盟地区受中美贸易摩擦关税及国际贸易环境变化风险[93] 现金流量 - 2021年经营活动产生的现金流量净额为-7,768,636.65元[18] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为-7,768,636.65元[37] - 经营活动现金流量净额-776.86万元，较上年同期改善3329.13万元[60] - 筹资活动现金流量净额-7174.91万元，同比下降109.33%[60] - 2021年第一季度经营活动现金流387.67万元，第二季度336.95万元，第三季度亏损1361.67万元，第四季度亏损139.81万元[22] 资产和负债变化 - 2021年末总资产为3,465,248,294.58元，同比增长3.92%[18] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产为913,444,901.15元，同比下降4.47%[18] - 货币资金减少46.46%至1.11亿元，主要因支付货款[63] - 应收账款减少57.15%至1952.67万元，因子公司华辉环保收回货款[63] - 其他应收款大幅减少99.39%至158.04万元，因收回博雅干细胞股权转让款[63] - 固定资产大幅增加283.46%至15.32亿元，因子公司在建工程转固[63][64] - 在建工程减少40.90%至8.65亿元，原因同固定资产转固[63][64] - 合同负债激增4975.27%至5644.75万元，因子公司预收货款增加[63][64] - 应付账款增加46.99%至5.36亿元，因应付工程款增加[63][64] - 短期借款减少30.80%至3.44亿元，因偿还借款[63][64] - 受限资产总额达17.36亿元，含货币资金2470.54万元及长期股权投资4.79亿元质押[67] - 报告期末对子公司担保余额合计90,305万元，占净资产比例95.86%[173] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为43,202.98万元[173] - 报告期内对子公司担保发生额合计56,550万元[173] 研发投入与项目 - 恒力新材2021年研发投入总额为964.27万元，实施22项科技攻关项目[56] - 月桂二酸发酵尾气处理工艺及设备研发项目投入298.33万元，已进入验收阶段[56] - 月桂二酸微生物发酵法生产产业化关键技术研发投入293.32万元，目标降低生产成本10%[56] - 月桂二酸废水资源化利用新工艺研究投入279.02万元，已进入验收阶段[56] - 华辉环保2021年研发投入总额为1082.47万元，母公司投入683.96万元，子公司宁夏天福投入398.52万元[58][59] - 专效吸附丙酮活性炭研发项目投入48.52万元，目标丙酮吸附率达到22%[58] - 利用焦性煤泥提升活性炭品质工艺研究投入385.94万元，已完成[58] - 无汞触媒载体活性炭研发投入146.75万元，已进入中试阶段[58] 管理层讨论和指引 - 2022年计划实现营业收入14.88亿元，其中月桂二酸销售4万吨、活性炭销售2.20万吨[91] - 活性炭业务原材料洗精煤和煤焦油价格波动大，占产品成本比重较高[92] - 2021年活性炭业务未达目标因原材料精煤焦油价格大幅上涨及疫情导致订单减少[91] - 公司通过以销定产模式锁定原材料价格应对成本波动[92] - 公司享受部分持续性补贴和一次性政府补助但补助资金取得受政策变化影响[93] - 公司通过调整产品结构提高劳动生产率及加强研发管理以提高主营业务盈利能力[93] - 国家绿色低碳政策加大能耗管控地方政府出台限产限能政策可能影响生产经营[93] - 公司通过工艺调整和产品结构优化降低吨产品能耗指标控制生产成本[93] - 长链二元酸项目存在主要原材料价格大幅变化导致无法达到盈利预期风险[93] - 长链二元酸项目存在市场需求及产品销售价格变化导致无法达到盈利预期风险[93] - 新冠疫情全球蔓延尤其欧美地区未缓解可能对公司生产经营造成不利影响[93] - 十四五期间长链尼龙行业将推动原材料及设备国产化率显著提升[86] - 活性炭行业存在中小型企业恶性竞争问题，影响行业利润率[87] 公司治理与人员 - 公司严格按照法律法规要求完善法人治理结构提升公司治理水平[96] - 董事长黄海粟年度内持股数从0股增至12,870股[101] - 董事高小平2021年税前报酬总额为96万元人民币[101] - 董事陈瑞2021年税前报酬总额为96万元人民币[101] - 独立董事李宗义税前报酬总额为8万元人民币[101] - 监事会主席韩存在税前报酬总额为48万元人民币[101] - 副总经理韩金玮税前报酬总额为67.2万元人民币[101] - 董事会秘书张宝林税前报酬总额为38.4万元人民币[101] - 财务总监董春香税前报酬总额为26.83万元人民币[101] - 所有董事、监事及高管2021年税前报酬总额合计为445.68万元人民币[101] - 董事高小平年初持股数为12,870股且年度内无变动[101] - 报告期末董事监事高级管理人员实际获得报酬合计445.68万元[109] - 在职员工总数1,156人，其中母公司24人，主要子公司1,132人[121] - 生产人员占比74.7%，共864人[121] - 专科及以下学历员工占比83.8%，其中专科499人，专科以下471人[121] - 博士学历员工11人，占比0.95%；硕士学历员工12人，占比1.04%[121] - 全年完成培训662项，培训13,338人次，完成率99%[124] - 财务总监职位发生变动，陈瑞离任辞职，董春香被聘任接任[111] - 董事长职务变更，高小平离任辞职，黄海粟经选举接任[111] - 公司董事长黄海粟在宁夏恒力生物新材料有限责任公司担任董事长及董事[107] - 公司总裁黄海粟在上海中能企业发展集团担任总裁[106] - 公司副总裁祝灿庭在上海中能企业发展集团任职自2015年1月[106] - 公司副总裁吴江明在上海中能企业发展集团任职自2020年10月[106] - 独立董事叶森曾任宁夏金昱元化工集团总裁至2021年1月[108] - 独立董事张文彬曾任德奥通用航空总经理至2022年2月[107] - 财务总监董春香曾任宁夏天福活性炭财务总监至2022年1月[108] - 已离任董事刘云婷曾在上海中能企业发展集团担任监事至2021年9月[106] - 已离任董事刘云婷曾在宁夏恒力生物新材料担任董事至2021年1月[108] - 公司2021年董事会共召开7次会议，其中现场会议2次，通讯方式召开4次，现场结合通讯方式召开1次[116] - 审计委员会在报告期内召开4次会议，涉及年度审计、关联交易及续聘审计机构等事项[118][119] - 提名委员会召开2次会议，审议财务总监聘任及董事会非独立董事增补提名[119] - 薪酬与考核委员会召开1次会议，审查2020年董事及高管薪酬发放并讨论2021年标准[119] - 董事高小平全年应参加董事会7次，亲自出席7次（其中6次为通讯方式），出席股东大会3次[115] - 董事陈瑞全年应参加董事会7次，亲自出席7次（其中6次为通讯方式），出席股东大会3次[115] - 独立董事吉剑青全年应参加董事会7次，亲自出席5次（均为通讯方式），委托出席2次，出席股东大会3次[115] - 公司于2019年2月11日受上交所纪律处分，时任董事长虞建明、高小平及董事会秘书赵丽莉被公开谴责[112] 关联交易与重大合同 - 公司借款50000万元用于回购恒力新材49%股权[82] - 公司向广东鸿俊投资有限公司借款总额人民币50,000万元用于回购德运新材持有的子公司恒力新材49%股权[151] - 公司向广东鸿俊借款5亿元用于回购恒力新材49%股权[167] - 股权回购后公司持有恒力新材股权比例增至80%[167] - 德运新材自恒力新材处获得的现金分红应不低于其向恒力新材实缴注册资本总额的15%[151] - 德运新材现金分红超出实缴出资总额15%的部分按7:3比例分配，德运新材获70%公司获30%[151] - 产业基金平均年化收益率为6%[152] - 产业基金每年应得出资收益=该年度收益+以前年度应得未得收益[152] - 恒力新材应在每年6月30日前进行现金分红以确保产业基金收益[152] - 产业基金分红超出出资款年化收益率6%的部分归公司所有[153] - 产业基金对恒力新材投资期限延长至2023年10月31日[174] - 上海中能承诺支付股权收购履约保证金及首付款共计6亿元人民币，其中1亿元为补充协议生效后1个工作日内支付，5亿元为已支付保证金[149] - 上海中能需在收到付款通知后60日内支付剩余股权收购价款[149] - 上海中能承诺在2019年12月31日前支付2亿元人民币股权转让款[149] - 剩余股权转让款需在2020年12月31日前一次性付清[149] - 上海中能实际于2021年3月31日支付剩余股权转让款250,070,564.08元[147][149] - 上海中能收购标的为博雅干细胞80%股权[147][149] - 股权收购需确保新日恒力收益覆盖2015年重大资产购买实际支出及资金成本（银行同期贷款利息）[147] - 上海中能原承诺2021年3月31日前支付剩余款项，但因资金困难未能按时支付[149] - 上海中能自补充协议生效日起承担标的股权全部权利义务[149] - 标的股权工商变更登记待依法具备条件后进行[149] - 公司收到上海中能支付博雅干细胞80%股权全部转让价款约10.50亿元[169] - 公司与盛泰房地产装修合同总价款32,438,357元，已支付32,438,357元，实际完成27,666,359.94元，预付款余额4,771,997.06元[169] - 前五名客户销售额6,725.84万元，占销售总额30.30%[49] - 前五名供应商采购额11,926.80万元，占采购总额67.50%[50] 诉讼与仲裁 - 法院判决许晓椿向公司支付2017年度业绩补偿款4.204762亿元及2018年度业绩补偿款1.5656亿元[161] - 公司需承担本诉案件受理费292.6981万元及鉴定费用127.75万元[161] - 博雅干细胞仲裁案涉及本金8000万元及年化5.0025%利率的利息[162][164] - 仲裁案律师费用189.6万元由公司承担[164] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数21,336户，较上月末24,498户减少3,162户[179] - 控股股东上海中能持股200,000,000股（占比29.20%），全部处于质押状态[182] - 第二大股东陈豪进持股21,387,873股（占比3.12%）[182] - 第三大股东冯量持股20,465,500股（占比2.99%）[182] - 控股股东上海中能企业发展（集团）有限公司持股数量为200,000,000股[183] - 控股股东上海中能质押融资总额为14.12亿元人民币[190] - 控股股东上海中能截至报告期末剩余质押融资总额为12.198亿元人民币[190] - 股东陈豪进持有无限售条件流通股21,387,873股[183] - 股东冯量持有无限售条件流通股20,465,500股[183] - 股东黄利持有无限售条件流通股8,657,400股[183] - 上海迎水投资管理有限公司旗下基金合计持有无限售条件流通股15,695,400股[183] - 实际控制人虞建明通过上海中能间接控制公司[187] - 控股股东上海中能参股上海智汇未来医疗服务股份有限公司持股比例为1.87%[184] - 公司前十名股东中除控股股东外其余股东间关联关系未知[184] 审计与内部控制 - 公司支付境内会计师事务所信永中和报酬50万元[158][160] - 公司支付内部控制审计会计师事务所信永中和报酬20万元[

收入和利润（同比环比） - 公司第三季度营业收入为6146.4万元，比上年同期调整后数据增长126.36%[3] - 年初至报告期末营业收入累计1.43亿元，比上年同期调整后数据增长113.83%[3] - 营业总收入为1.43亿元人民币，较去年同期的6695.64万元增长113.8%[21] - 营业收入同比增长113.83%，主要因宁夏天福纳入合并范围及子公司华辉环保销量增加[9] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润亏损726.8万元，亏损同比扩大[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润累计亏损1848.7万元[3] - 第三季度扣除非经常性损益的净利润亏损747.9万元[3] - 净亏损为2499.98万元人民币，较去年同期的1098.03万元扩大127.7%[22] - 少数股东损益净亏损651.29万元，同比扩大约709%[23] - 综合收益总额净亏损2484.96万元，同比扩大约122%[23] - 基本每股收益-0.027元/股，同比恶化80%[23] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本为1.82亿元人民币，较去年同期的1.08亿元增长68.8%[21] - 研发费用同比大幅增长905.10%，主要因宁夏天福纳入合并范围及子公司华辉环保研发投入增加[10] - 研发费用为767.44万元人民币，较去年同期的76.35万元增长905.2%[22] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-637.0万元[3] - 经营活动现金流量净流出637.05万元，同比改善88.3%[25] - 销售商品提供劳务收到现金1.55亿元，同比增长68.2%[25] - 购买商品接受劳务支付现金1.14亿元，同比下降9.6%[25] - 投资活动现金流量净流入870.52万元，去年同期净流出4.45亿元[26] - 筹资活动现金流量净额下降104.71%，主要因子公司恒力新材新增固定资产贷款减少[10] - 取得借款收到现金3.54亿元，同比下降42.7%[26] - 期末现金及现金等价物余额1.65亿元，较期初下降9.5%[26] 资产和负债变化 - 报告期末总资产31.91亿元，较上年度末下降4.29%[4] - 公司总资产为31.91亿元人民币，较年初的33.35亿元下降4.3%[17][18] - 货币资金为1.72亿元人民币，较年初的2.07亿元减少17.0%[16] - 应收账款为6069.69万元人民币，较年初的4557.19万元增长33.2%[16] - 应收账款增长33.19%，主要因子公司恒力新材销售货款增加[9] - 在建工程为16.69亿元人民币，较年初的14.64亿元增长13.9%[16] - 短期借款为3.50亿元人民币，较年初的4.97亿元减少29.6%[17] - 长期借款为5.27亿元人民币，较年初的3.60亿元增长46.4%[17] - 长期借款增长46.36%，主要因子公司恒力新材长期借款增加[9] - 合同负债增长445.43%，主要因子公司华辉环保预收货款增加[9] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益9.36亿元，较上年度末下降2.07%[4] 非经常性损益 - 公司本期获得政府补助200.67万元[8] - 非经常性损益项目中债务重组收益21.85万元[8] - 公司非经常性损益合计为211,032.56元，去年同期为1,043,293.16元[9] - 营业外收入下降92.86%，主要因子公司债务重组收益减少[10] 其他综合收益 - 其他综合收益税后净额15.02万元，去年同期为净亏损21.99万元[23] 股东和股权信息 - 控股股东上海中能企业发展持有200,000,000股，占比29.20%，全部处于质押状态[12] - 报告期末普通股股东总数为21,424户[12]

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长105.28%至8170.67万元[18] - 营业收入同比增长105.28%至81,706,711.20元[35] - 营业总收入同比增长105.3%，从3980万元增至8171万元[105] - 华辉环保报告期营业收入为104.68百万元，同比增加65.16百万元[30] - 归属于上市公司股东的净亏损为1121.86万元[18] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损为1205.09万元[18] - 基本每股收益为-0.016元/股[20] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.018元/股[20] - 加权平均净资产收益率为-1.180%[20] - 华辉环保报告期净利润为-3.81百万元[30] - 归属于母公司股东的净亏损同比扩大89.8%，从591万元增至1122万元[106] - 基本每股收益从-0.009元/股恶化至-0.016元/股[106] - 综合收益总额为-1368万元，较去年同期的-581万元亏损扩大135.4%[106] - 母公司营业收入为1500万元，营业成本同等金额1500万元[109] - 母公司获得营业外收入300万元，显著高于去年同期的1.54万元[109] - 综合收益总额为亏损10,845,713.26元，其中归属于母公司股东的亏损为10,845,713.26元[120] - 本期综合收益总额为-3,286,934.90元[127] 成本和费用（同比环比） - 期间费用同比增加6.82百万元[30] - 研发费用同比大幅增长413.35%至2,447,915.54元[35] - 研发费用同比激增413.3%，从47.7万元增至244.8万元[105] - 营业总成本同比增长65.0%，从6370万元增至1.051亿元[105] - 母公司财务费用同比增长44.2%，从859万元增至1238.5万元[109] - 支付给职工的现金同比增长82.4%至2316万元[113] - 支付的各项税费同比增长550.8%至1554万元[113] 各条业务线表现 - 华辉环保报告期营业收入为104.68百万元，同比增加65.16百万元[30] - 华辉环保报告期毛利为13.11百万元，同比增加10.69百万元[30] - 华辉环保产品毛利率为12.53%，同比增长6.40%[30] - 华辉环保报告期净利润为-3.81百万元[30] - 华辉环保出口业务占销售总额24%面临国际贸易风险[42] - 主要子公司华辉环保、恒力国贸、恒力新材分别亏损381.12万元、419.59万元和438.58万元[41] - 控股子公司恒力新材月桂二酸项目年产能为5万吨[57] - 恒力新材活性炭资源化循环利用项目年产能为5000吨[57] - 月桂二酸项目建设期为2019年3月至2020年3月，产能为5万吨/年[67] 管理层讨论和指引 - 公司对2020年2-4季度营业收入进行更正[20] - 公司委托第三方机构进行季度环境监测，调试期间排污指标全部合格并达标排放[60] - 2021年半年度无利润分配方案 每10股派息0元[50][51] - 2021年半年度无资本公积金转增方案 每10股转增0股[51] - 公司2020年度股东大会于2021年5月18日召开[46] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额为724.62万元[18] - 经营活动现金流量净额由负转正至7,246,190.71元[35] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正为724.6万元[113] - 销售商品提供劳务收到的现金同比增长155.6%至11亿元[113] - 投资活动现金流出同比减少35.9%至2.6亿元[114] - 取得借款收到的现金同比减少60.1%至2.12亿元[115] - 期末现金及现金等价物余额同比增长28.3%至1.76亿元[115] - 母公司经营活动现金流出同比减少21.2%至472万元[118] - 母公司筹资活动现金流入同比减少25.2%至6272万元[118] - 购建固定资产等长期资产支付现金同比减少43.8%至2.28亿元[113] - 公司计入当期损益的政府补助为1.35百万元[22] - 公司债务重组收益为0.19百万元[22] - 公司单独进行减值测试的应收款项减值准备转回0.05百万元[23] - 公司参股金融机构的投资收益为9.74百万元，同比增加4.14百万元[31] - 非经常性损益合计为0.83百万元[23] - 对联营企业投资收益同比增长73.9%，从559.9万元增至973.6万元[105] 资产和负债状况 - 归属于上市公司股东的净资产为9.45亿元[19] - 总资产为31.90亿元[19] - 其他应收款同比下降96.49%至9,075,080.54元[36] - 合同负债同比激增428.25%至5,875,238.84元[36] - 受限资产包括在建工程968,183,231.84元及长期股权投资481,856,607.19元[39] - 应收款项融资减少100%系子公司支付货款所致[37] - 一年内到期非流动负债下降57.64%至74,805,506.25元[36] - 货币资金为1.835亿元人民币，较期初2.072亿元下降11.4%[97] - 应收账款为1521.6万元人民币，较期初4557.2万元下降66.6%[97] - 其他应收款为907.5万元人民币，较期初2.588亿元大幅下降96.5%[97] - 存货为7465.3万元人民币，较期初7961.0万元下降6.2%[97] - 流动资产合计3.593亿元，较期初7.193亿元下降50.0%[97] - 长期股权投资6.565亿元，较期初6.463亿元增长1.6%[97] - 在建工程16.343亿元，较期初14.637亿元增长11.6%[97] - 公司总资产为31.90亿元人民币，较期初33.35亿元下降4.35%[98][99] - 非流动资产合计28.31亿元，较期初26.15亿元增长8.25%[98] - 流动负债合计8.61亿元，较期初11.42亿元下降24.58%[98] - 短期借款4.94亿元，较期初4.97亿元基本持平[98] - 应付账款2.60亿元，较期初3.65亿元下降28.75%[98] - 长期借款3.86亿元，较期初3.60亿元增长7.22%[98] - 长期应付款6.64亿元，较期初5.42亿元增长22.45%[98] - 归属于母公司所有者权益9.45亿元，较期初9.56亿元下降1.13%[99] - 未分配利润-2.33亿元，较期初-2.22亿元亏损扩大4.95%[99] - 母公司货币资金仅6.40万元，较期初42.25万元下降84.85%[101] - 实收资本（或股本）为684,883,775.00元[127][130] - 资本公积从期初463,518,415.54元增加20,016.98元至期末463,538,432.52元，增幅0.004%[120][122] - 其他综合收益从期初-2,108,500.80元改善372,918.44元至期末-1,735,582.36元，改善幅度17.7%[120][122] - 未分配利润从期初-221,645,147.56元减少11,218,631.70元至期末-232,863,779.26元，降幅5.1%[120][122] - 归属于母公司所有者权益从期初956,151,389.74元减少10,825,696.28元至期末945,325,693.46元，降幅1.1%[120][122] - 少数股东权益从期初316,746,079.98元减少2,836,997.48元至期末313,909,082.50元，降幅0.9%[120][122] - 所有者权益合计从期初1,272,897,469.72元减少13,662,693.76元至期末1,259,234,775.96元，降幅1.1%[120][122] - 2020年同期归属于母公司所有者权益为899,553,326.37元，2021年同期为945,325,693.46元，同比增长5.1%[122][123] - 2020年同期所有者权益合计为925,105,763.90元，2021年同期为1,259,234,775.96元，同比增长36.1%[122][123] - 期末所有者权益总额为919,292,633.92元[124] - 资本公积从年初437,519,555.69元增至期末437,539,587.64元，增加20,031.95元[127] - 其他综合收益从年初-2,108,500.80元改善至期末-1,735,582.36元，增加372,918.44元[127] - 未分配利润从年初-141,810,492.93元减少至期末-145,470,346.27元，减少3,659,853.34元[127] - 2020年同期所有者权益总额为957,640,265.12元[130] - 2021年半年度所有者权益较年初减少3,266,902.95元[127] - 公司实收资本（或股本）保持稳定，为684,883,775.00元[120][122][123] 关联方交易和承诺 - 公司实际控制人上海中能承诺不从事与公司主营业务构成竞争的业务[62] - 上海中能承诺不利用控股股东地位损害公司及中小股东利益[62] - 上海中能承诺不与公司发生不必要的关联交易，确需发生的将遵循市场公允原则[62] - 上海中能承诺积极配合公司股权收购协议执行，不以任何方式阻碍协议履行[62] - 上海中能承诺在股权收购前提条件满足后及时书面确认并支付履约保证金及股权收购价款[65] - 上海中能承诺承接新日恒力在重大资产购买协议及业绩承诺协议项下与标的股权相关的全部权利义务[65] - 上海中能保证交易收益覆盖新日恒力2015年收购博雅干细胞80%股权的实际支出及资金成本[65] - 上海中能于2020年12月31日向新日恒力支付了博雅干细胞80%股权剩余转让款[65] - 上海中能因资金困难未能按时支付剩余股权转让款但承诺于2021年3月31日前支付[65] - 上海中能已于2021年1月4日向新日恒力支付博雅干细胞80%股权全部转让款250,070,564.08元[65] - 公司向新日恒力支付股权收购首笔转让价款共计6亿元人民币，其中1亿元为补充协议生效后支付，5亿元为已付履约保证金[66] - 公司承诺在2019年12月31日前向新日恒力支付2亿元人民币股权转让款[66] - 剩余股权转让款需在2020年12月31日前一次性付清[66] - 关联方非经营性资金占用期初金额为250,070,564.08元，报告期内新增0元，偿还250,070,564.08元，期末余额为0元[70] - 关联方资金占用期末余额占最近一期经审计净资产的比例为0.00%[70] - 公司已于2021年3月31日收到股权转让款，关联方资金占用事项已清偿[70] - 上海中能支付博雅干细胞股权转让款约10.50亿元[79] - 上海中能已于2021年3月31日支付全部股权转让款，公司不再承担博雅干细胞相关义务[75] 诉讼和仲裁事项 - 许晓椿因拒绝公司对博雅干细胞2017年度业绩进行专项审计，导致业绩补偿承诺未及时履行[62] - 公司已于2018年就许晓椿2017年度业绩补偿事项向宁夏高院提起诉讼[62] - 许晓椿2018年度同样未履行业绩补偿承诺，公司已于2019年4月申请增加诉讼请求[62] - 公司对许晓椿提起诉讼，要求支付2017年度业绩补偿损失1.57亿元[72] - 公司增加诉讼请求，要求许晓椿支付2018年度业绩补偿损失1.57亿元[72] - 博雅干细胞对公司提起仲裁，要求偿还借款本金8,000万元及利息[74] - 博雅干细胞仲裁涉及总金额为9,180万元[74] - 上海仲裁委员会裁决公司需支付博雅干细胞9,180万元[74][75] - 公司不服仲裁裁决向上海一中院申请撤销，但申请被驳回[75] - 法院裁定冻结公司存款或等值财产约8014.75万元[76] 担保和借款 - 报告期内对子公司担保发生额合计1.825亿元[82] - 报告期末对子公司担保余额合计7.305亿元[82] - 公司担保总额7.305亿元占净资产比例72.67%[82] - 担保总额超过净资产50%部分的金额约2.2787亿元[82] - 恒力国贸在黄河银行贷款余额8000万元[77] - 恒力新材在黄河银行贷款余额4250万元[77] 投资和产业基金 - 产业基金出资期限内的平均年化收益率为6%[68] - 产业基金年度出资收益计算包含当年收益及以前年度应得未得收益[68] - 公司承诺补足产业基金年化收益率6%的未实现收益[68] - 产业基金超额收益部分归公司所有[68] - 产业基金对恒力新材投资期限延长至2023年10月31日[83] - 恒力新材自2020年起每年现金分红不低于德运新材实缴注册资本总额的15%[67] - 现金分红超额部分按德运新材70%、公司30%的比例分配[67] 环保和三废治理 - 公司投资近4亿元建设环保三废治理系统设施[54] - 废气排放核定总量中SO2为122.098吨/年[55] - 废气排放核定总量中NOX为158.592吨/年[55] - 废水排放核定总量中COD为484.152吨/年[55] - 废水排放核定总量中NH3-N为42.692吨/年[55] 股东和股权结构 - 普通股股东总数为27,319户[87] - 第一大股东上海中能持股2亿股，占比29.20%[87] - 前十名股东持股中，自然人股东占比9.48%[87][88] - 截止2021年6月30日上海中能持股200000000股（占29.20%）[141] - 吸收合并山东虎山粮油机械股份有限公司定向增发1600万股，总股本增至22960万股[133] - 按10:3比例配股2160万股，总股本增至25120万股[133] - 恒力集团转让7400万股国家股（占股份总额29.46%）予宁夏电投[133] - 以长期投资账面价值18000万元回购67390490股非流通股并注销[134] - 以流通股本101440000股为基数每10股转增1股，股改后总股本193953500股[134] - 非公开发行8000万股予上海新日，占发行后总股本29.20%[134] - 宁夏电投转让5400万股（占19.71%）予北京正能伟业[135] - 上海新日通过司法拍卖转让8000万股（占29.20%）予上海中能[135] - 以总股本273953510股为基数每10股转增15股，总股本增至684883775股[136] 会计政策和会计估计 - 公司通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位股权时在合并报表中视同最终控制方开始控制时即存在并调整比较报表[148] - 非同一控制下企业合并取得子公司以购买日公允价值为基础对子公司财务报表进行调整[149] - 公司部分处置子公司长期股权投资时处置价款与对应净资产份额差额调整资本公积或留存收益[150] - 丧失子公司控制权时剩余股权按丧失控制权日公允价值重新计量且处置对价与剩余股权公允价值之和减去应享净资产份额差额计入当期投资损益[150] - 现金等价物定义为期限短（一般三个月内到期）流动性强易于转换已知金额现金且价值变动风险很小的投资[152] - 外币资产负债表中资产负债项目采用资产负债表日即期汇率折算所有者权益项目除未分配利润外按业务发生时即期汇率折算[154] - 金融资产根据业务模式和合同现金流特征分类为以摊余成本计量以公允价值计量且变动计入其他综合收益或以公允价值计量且变动计入当期损益[155] - 以摊余成本计量的金融资产按公允价值初始计量交易费用计入初始金额并以实际利率法进行后续计量[155] - 以公允价值计量且变动计入其他综合收益的金融资产除信用减值损失汇兑损益和按实际利率计算的利息外其他利得损失计入其他综合收益[156] - 非交易性权益工具

收入和利润（同比环比） - 2020年公司营业收入为119,114,953.74元，同比下降55.18%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为20,906,030.80元，相比2019年亏损44,952,125.08元实现扭亏[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3,837,546.43元[20] - 2020年度母公司实现净利润18,160,765.09元[4] - 2020年基本每股收益为0.031元/股，相比2019年的-0.066元/股实现扭亏为盈[21] - 2020年加权平均净资产收益率为2.316%，较2019年的-5.019%显著改善[21] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为31,081,382.72元，贡献全年主要盈利[22] - 公司实现营业收入11911.50万元，归属于上市公司股东的净利润为2090.60万元[38] - 营业收入同比减少55.18%，营业成本同比减少60.56%[39] - 营业总收入同比下降55.2%至1.19亿元人民币（2019年：2.66亿元人民币）[184] - 净利润由亏损5,206万元转为盈利2,320万元人民币[184] - 公司净利润从2019年9,009,879.06元增长至2020年18,160,765.09元，同比增长101.6%[188] - 基本每股收益从2019年0.0119元/股增至2020年0.0265元/股，增长122.7%[189] - 综合收益总额从2019年8,151,092.66元增至2020年15,595,927.00元，增长91.3%[189] - 综合收益总额2063.62万元，其中归属于母公司所有者1834.12万元[200] 成本和费用（同比环比） - 营业成本大幅下降60.6%至1.04亿元人民币（2019年：2.63亿元人民币）[184] - 直接材料成本同比下降26.12%至59,213,196.40元，占总成本比例59.91%[44] - 直接人工成本同比上升16.76%至10,061,598.05元，占总成本比例10.18%[44] - 制造费用同比下降39.81%至29,562,121.59元，占总成本比例29.91%[44] - 销售费用同比下降38.17%至6,941,558.78元[47] - 财务费用同比下降34.62%至22,940,746.31元[48] - 研发投入总额96.49万元，占营业收入比例0.81%[50][51] - 财务费用减少34.6%至2,294万元人民币（2019年：3,509万元人民币）[184] - 研发费用下降41.0%至96.5万元人民币（2019年：163.5万元人民币）[184] - 销售费用下降38.2%至694万元人民币（2019年：1,123万元人民币）[184] - 财务费用从2019年19,150,349.44元降至2020年15,036,078.45元，下降21.5%[188] - 支付给职工现金631.59万元，较上年542.86万元增长16.3%[196] - 支付的各项税费大幅降至9.76万元，较上年82.28万元下降88.1%[196] 各条业务线表现 - 华辉环保实现营业收入13693.89万元，毛利率稳步回升，毛利同比增加1665.24万元[36] - 华辉环保收到政府补助同比增加562.20万元，债务重组收益同比增加474.06万元[36] - 化学原料及化学制品制造营业收入11387.12万元，毛利率13.20%，同比增加11.58个百分点[42] - 恒力国贸实现贸易业务营业收入41680.20万元[36] - 活性炭生产量同比下降33.07%至11,842.79吨，销售量同比下降30.43%至11,728.19吨，库存量同比上升10.38%至5,314.81吨[43] - 化学原料及化学制品制造营业收入11.38712亿元，同比下降18.75%[74] - 化学原料及化学制品制造营业成本9.88369亿元，同比下降28.32%[74] - 化学原料及化学制品制造毛利率13.20%，同比上升11.58个百分点[74] - 直销渠道营业收入11.38712亿元，同比下降9.94%[76] - 经销渠道营业收入0元，同比下降100%[76] - 华辉环保营业收入1.369389亿元，净利润1238.75万元[81] - 恒力国贸营业收入4.16802亿元，净利润586.49万元[81] - 参股金融机构净利润5.037089亿元，持股比例8.82%[81] - 活性炭产品2020年实际销量13,332.89吨，仅完成计划销量30,000吨的44.4%[87] - 活性炭产品2020年实际销售收入1.37亿元，仅完成计划收入2.00亿元的68.5%[87] - 活性炭产品2021年计划销量26,500吨，计划销售收入2.29亿元[87] - 产品出口占销售总额约20%，主要面向北美、欧洲和亚太地区[88] - 公司参股金融机构投资收益为4175.27万元，同比增加132.23万元[37] - 投资收益增长13.4%至4,175万元人民币（2019年：3,681万元人民币）[184] - 投资收益从2019年42,164,362.90元略降至2020年41,752,651.43元[188] 各地区表现 - 国内营业收入8927.83万元，毛利率10.94%，同比增加7.84个百分点[42] - 国外营业收入2459.28万元，毛利率21.43%，同比增加25.12个百分点[42] 管理层讨论和指引 - 公司2020年度不实施利润分配，也不进行公积金转增股本[4] - 第四季度营业收入为52,158,516.08元，占全年比重最高[22] - 第四季度冲减贸易收入导致营业收入调整，涉及冲减毛利231.46万元[23] - 华辉环保第四季度新增客户带来约1,100万元收入增长[23] - 恒力新材月桂二酸项目产能5万吨/年，已进入试生产阶段[36] - 公司5万吨/年月桂二酸项目已进入试生产阶段[87] - 月桂二酸项目建设期为2019年3月至2020年3月[99] - 恒力新材自2020年1月1日起现金分红不低于德运新材实缴出资总额的15%[99] - 德运新材自恒力新材获得的现金分红若低于实缴出资总额15%，公司需补足差额[100] - 德运新材自恒力新材获得的现金分红若超过实缴出资总额15%，超出部分按德运新材70%公司30%的比例分配[100] - 德运新材连续3年自恒力新材获得的现金分红均超过实缴注册资本总额15%后，恒力新材不再承担最低15%分红义务，公司亦不再补足差额[100] - 产业基金平均年化收益率为6%[100] - 产业基金年度应得出资收益包括该年度收益及以前年度应得未得收益[100] - 恒力新材应在每年6月20日前进行现金分红以确保产业基金收益[100] - 若产业基金自恒力新材取得的现金利润分配达不到年化6%收益要求，公司需补足差额[101] - 若产业基金自恒力新材取得的分红超过年化6%收益率，超出部分归公司所有[101] - 主要原材料洗精煤和煤焦油占产品成本比重较大[88] - 精煤采购价格同比上涨4.60%[70] - 焦油采购价格同比下降15.46%[71] - 原料煤和焦油占产品成本比例为59.91%[71] - 主要能源(水/电/燃料煤)占产品成本比例为12.46%[72] - 前五名客户销售额占年度销售总额45.53%达5,943.19万元[45] - 华辉环保煤质柱状活性炭年产能为32,000吨[61] - 华辉环保活性炭产能利用率为66%[67] - 华辉环保通过收购宁夏天福使产能从23,000吨/年增加至32,000吨/年[68] - 华辉环保研发费用投入790万元[64] - 公司5万吨/年月桂二酸项目建成，预计增加地方就业并带动经济发展[120] 资产和负债变化 - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为956,151,389.74元，同比增长6.29%[20] - 2020年末总资产为3,334,571,091.58元，同比增长48.35%[20] - 2020年末母公司累计可供股东分配的利润为-141,810,492.93元[4] - 在建工程同比大幅增长187.52%至1,463,697,051.06元，占总资产比例43.89%[55] - 子公司恒力新材月桂二酸项目投入增加导致在建工程增加[57] - 子公司恒力新材收到与资产相关的政府补助增加导致递延收益增加[57] - 公司总资产从2019末的22.48亿元增长至2020末的33.35亿元，增幅48.3%[176][177] - 货币资金从2019末的1.68亿元增至2020末的2.07亿元，增长23.3%[175] - 应收账款从2019末的2043.58万元增至2020末的4557.19万元，增长123%[175] - 在建工程从2019末的5.09亿元大幅增至2020末的14.64亿元，增长187.5%[175] - 固定资产从2019末的1.69亿元增至2020末的4.00亿元，增长136.8%[175] - 短期借款从2019末的4.04亿元增至2020末的4.97亿元，增长23.1%[176] - 长期借款从2019末的3000万元增至2020末的3.60亿元，增长1100%[176] - 应付账款从2019末的944.88万元增至2020末的3645.30万元，增长285.8%[176] - 归属于母公司所有者权益从2019末的9.00亿元增至2020末的9.56亿元，增长6.3%[177] - 少数股东权益从2019末的255.52万元大幅增至2020末的3167.46万元，增长1139%[177] - 其他应付款增长43.7%至6.11亿元人民币（2019年：4.25亿元人民币）[182] - 流动负债合计增长28.8%至8.48亿元人民币（2019年：6.58亿元人民币）[182] - 归属于母公司所有者权益总额增至89222.16万元，其中未分配利润24255.12万元[200] - 资本公积增加4558.86万元，主要来自所有者投入普通股1050.13万元[200] - 所有者投入资本总额29940万元，其中少数股东权益投入28889.87万元[200] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-41,059,918.36元[20] - 筹资活动现金流量净额同比上升78.56%至769,214,461.03元[52] - 经营活动现金流量净额较2019年负47,799,953.98元有所改善[192] - 投资活动现金流量净额负676,524,373.86元，主要由于购建长期资产支付732,900,083.39元[192] - 筹资活动现金流量净额769,214,461.03元，包含借款收入1,003,600,000元和吸收投资300,000,000元[193] - 期末现金及现金等价物余额182,225,771.03元，较期初增长39.4%[193] - 经营活动产生的现金流量净额恶化至-1012.48万元，较上年-370.15万元扩大173.5%[196] - 投资活动产生的现金流量净额大幅增至10340.29万元，主要来自收回投资8930.79万元和投资收益1411.28万元[196] - 筹资活动现金流入总额41842.35万元，其中借款22760万元，其他筹资活动现金19082.35万元[196] - 期末现金及现金等价物余额降至42.25万元，较期初62.81万元减少32.7%[196] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助金额为9,468,997.69元[25] - 债务重组收益达9,548,414.31元[25] - 子公司收购产生负商誉收益4,624,988.30元[25] - 2020年非经常性损益合计净额为17,068,484.37元[26] 关联交易和担保 - 公司转让控股子公司10%股权关联交易完成[113] - 报告期内对子公司担保发生额合计85600万元[117] - 报告期末对子公司担保余额合计72400万元[117] - 公司担保总额72400万元，占净资产比例71.79%[117] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为21974.11万元[118] - 为资产负债率超过70%的被担保对象提供担保金额0元[118] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保金额0元[117] - 恒力国贸在黄河银行承兑汇票余额3600万元，流动资金贷款余额10870万元[112] 诉讼和仲裁 - 公司因与博雅干细胞借款合同仲裁被裁决偿还本金人民币8000万元[108] - 公司银行存款被冻结人民币797万元[108] - 公司需承担与博雅干细胞协议约定的全部股权转让款人民币189.6万元[108] - 借款合同约定利率为5.0025%[108] - 上海仲裁委员会裁决公司需支付因仲裁产生的费用人民币9180万元[108] - 公司于2019年2月13日收到执行裁定[108] - 公司于2019年4月收到无锡中院中止执行裁定[108] - 公司于2021年3月收到上海一中院驳回撤销仲裁裁决申请[108] - 公司于2019年4月收到无锡中院恢复执行裁定[108] - 公司未履行上海仲裁委员会裁决金额总计人民币9,180万元[108] - 因仲裁支付律师费人民币4万元并按年化利率计息[109] - 公司承担博雅干细胞80%股权相关费用及义务[109] - 上海一中院裁定查封公司存款人民币9180万元或等值财产[109] - 无锡中院解除公司存款人民币9180万元查封及博雅干细胞80%股权冻结[109] - 无锡中院恢复执行裁定查封公司存款人民币8014.75万元或等值财产[109] - 许晓椿名誉权诉讼一审判决公司赔偿精神抚慰金人民币3万元[110] - 二审判决维持公司需在官网及中国证券报刊登道歉声明[110] - 二审案件受理费人民币50400元由公司承担[110] - 公司需澄清2017年度报告问询函回函中部分相关内容[110] - 一审案件受理费公司负担人民币100元[110] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为37,899户，较上一月末34,240户增加10.7%[125] - 控股股东上海中能企业发展（集团）有限公司持股200,000,000股，占总股本29.20%[127][129] - 股东徐剑秋持股18,570,506股，占总股本2.71%[127] - 股东李群超持股9,845,336股，占总股本1.44%[127] - 上海迎水投资管理有限公司旗下两只基金分别持股7,861,100股（1.15%）和7,834,300股（1.14%）[128] - 实际控制人虞建明通过上海中能持有公司29.20%股份[130] - 应收控股股东上海中能企业发展（集团）有限公司剩余股权转让款250,070,564.08元尚未收回[165] - 应收控股股东承诺于2021年3月31日前支付剩余股权转让款[165] - 上海中能于2021年3月31日支付博雅干细胞80%股权剩余转让款250,070,564.08元[98] - 上海中能此前已支付履约保证金5亿元及首笔股权转让价款1亿元，合计6亿元[99] - 剩余股权收购价款需在标的股权具备工商变更条件后60日内支付[99] - 上海中能承诺于2019年12月31日前支付2亿元股权转让款[99] - 剩余股权转让款原定于2020年12月31日前一次性付清[99] - 公司收到上海中能支付的全部股权转让款约10.50亿元[114] - 2015年重大资产购买事项涉及现金收购博雅干细胞80%股权[98] - 公司于2015年10月28日披露重大资产购买报告书草案涉及业绩补偿部分[97] - 许晓椿拒绝公司聘请博雅干细胞2017年度专项审计机构提议[97] - 公司于2018年向许晓椿发送确认博雅干细胞2018年度专项审计机构函未获回复[97] - 公司于2018年11月向宁夏高院提起诉讼涉及2017年度业绩补偿[97] - 公司于2019年4月向宁夏高院提交增加诉讼请求申请涉及2018年度业绩补偿[97] - 公司与上海中能签订股权收购协议约定股权收购实施前提条件[97] - 股权收购协议要求上海中能按时足额支付履约保证金及股权收购价款[97] - 公司保证不

收入和利润（同比环比） - 营业收入38,258,881.35元，同比增长83.43%[6] - 归属于上市公司股东的净利润2,769,519.22元，同比增长81.25%[6] - 营业收入增加1740万元（增幅83.43%）至3825万元，因将宁夏天福纳入合并报表范围[13][14] - 营业总收入3825.89万元人民币，同比增长83.4%（2020年同期2085.77万元）[30] - 归属于母公司股东的净利润276.95万元人民币，同比增长81.2%（2020年同期152.80万元）[31] - 公司2021年第一季度净利润为769.21万元，较2020年同期的601.29万元增长27.9%[34] - 公司2021年第一季度基本每股收益为0.011元/股，同比增长22.2%[36] 成本和费用（同比环比） - 营业成本增加1242万元（增幅59.21%）至3341万元，因宁夏天福纳入合并报表[13][14] - 营业总成本5030.80万元人民币，同比增长47.9%（2020年同期3399.51万元）[30] - 研发费用78.78万元人民币，同比增长256.5%（2020年同期22.10万元）[30] - 公司2021年第一季度财务费用为317.65万元，同比下降23.1%[34] 各业务线表现 - 月桂二酸项目完成建设进入试生产阶段[17] - 恒力新材支付1.34亿元购买人才公寓小区（2,900元/㎡）[17] 资产变化 - 货币资金增加1.037亿元（增幅49.8%）至3.104亿元，主要因收回博雅干细胞股权转让款[12][13] - 应收账款减少1777万元（降幅39%）至2779万元，因子公司华辉环保收回货款[12][13] - 其他应收款减少2.494亿元（降幅96.37%）至939万元，因收回博雅干细胞剩余股权转让款[12][13] - 在建工程从2020年末的14.64亿元增长至15.29亿元，增幅达4.4%[22] - 长期股权投资从2020年末的6.46亿元增长至6.59亿元，增幅达2.0%[22] - 公司货币资金从2020年末的2.07亿元增长至2021年3月31日的3.10亿元，增幅达49.8%[22] - 应收账款从2020年末的4557万元下降至2779万元，降幅达39.0%[22] - 其他应收款从2020年末的2.59亿元大幅下降至939万元，降幅达96.4%[22] - 公司2021年第一季度末现金及现金等价物余额为2.854亿元，较期初增长56.6%[40] 负债变化 - 短期借款从2020年末的4.97亿元略降至4.90亿元，降幅达1.5%[23] - 应付账款从2020年末的3.65亿元下降至2.48亿元，降幅达31.9%[23] - 长期借款从2020年末的3.60亿元增长至3.80亿元，增幅达5.6%[23] - 长期应付款从2020年末的5.42亿元增长至5.53亿元，增幅达2.0%[24] - 短期借款2.28亿元人民币，与上季度基本持平[27] - 应付账款279.12万元人民币，较上季度283.26万元下降1.5%[27] - 其他应付款4299.08万元人民币，较上季度4249.05万元增长1.2%[27] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额3,876,689.24元，上年同期为-9,204,499.83元[6] - 经营活动现金流量净额改善1308万元，从-920万元转为387万元[16] - 投资活动现金流量净额改善1.935亿元，从-9342万元转为1.001亿元[16] - 公司2021年第一季度经营活动现金流量净额为387.67万元，较2020年同期的-920.45万元实现转正[39] - 公司2021年第一季度投资活动现金流量净额为1.001亿元，主要来自处置子公司收到的2.501亿元[39][40] - 公司2021年第一季度销售商品提供劳务收到现金5314.82万元，同比增长154.2%[39] - 公司2021年第一季度支付给职工现金1113.13万元，同比增长100.4%[39] - 公司2021年第一季度取得借款收到现金1.09亿元，同比下降73.6%[40] - 经营活动现金流入小计同比下降78.6%至7.59万元[42] - 经营活动现金流出小计同比下降35.5%至199.88万元[42] - 经营活动现金流量净额改善29.9%至-192.29万元[42] - 销售商品提供劳务收到现金同比减少100%至0元[42] - 支付给职工现金同比增长6.3%至164.17万元[42] - 筹资活动现金流入小计同比下降33.9%至5111.71万元[42] - 取得借款收到的现金保持稳定为3600万元[42] - 偿还债务支付的现金保持3600万元[42] - 期末现金及现金等价物余额较期初下降30.8%至29.27万元[43] - 现金及现金等价物净增加额为-12.99万元[42] 股东和股权结构 - 股东总数34,240户，第一大股东上海中能持股29.20%[8] - 公司控股股东上海中能质押股份200,000,000股[8] 其他财务指标 - 加权平均净资产收益率0.2892%，同比增加70.44个百分点[6] - 基本每股收益0.0040元/股，同比增长81.82%[6] - 非经常性损益合计61,365.36元，其中政府补助165,053.31元[6] - 归属于上市公司股东的净资产959,132,328.47元，较上年度末增长0.31%[6] - 总资产3,202,558,849.44元，较上年度末减少3.96%[6] - 未分配利润从2020年末的-2.22亿元改善至-2.19亿元，亏损减少1.2%[24] - 总资产为16.82亿元人民币，较上季度16.70亿元增长0.76%[27][28] - 投资收益1271.43万元人民币，同比增长5.7%（2020年同期1202.95万元）[30] - 公司2021年第一季度投资收益为1271.43万元，同比增长5.7%[34] 重大交易和事件 - 收到上海中能支付的博雅干细胞80%股权剩余转让款2.5亿元[17]

收入和利润（同比环比） - 2020年公司营业收入为1.19亿元，同比下降55.18%[22] - 公司实现营业收入119,115,000元，同比下降55.18%[39] - 营业总收入同比下降55.2%至1.19亿元（2019年：2.66亿元）[177] - 归属于上市公司股东的净利润为2090.6万元，相比2019年亏损4495.2万元实现扭亏为盈[22] - 归属于上市公司股东的净利润为20,906,000元[38] - 净利润扭亏为盈达2320万元（2019年亏损5206万元）[177] - 归属于母公司股东净利润为2091万元（2019年亏损4495万元）[178] - 公司2020年归属于上市公司普通股股东的净利润为20,906,030.80元[87] - 公司2019年归属于上市公司普通股股东的净亏损为44,952,125.08元[87] - 公司2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为9,400,612.25元[87] - 2020年度母公司实现净利润1816.08万元[5] - 营业利润同比增长101.6%，从2019年9,031,323.88元增至2020年18,206,366.94元[181] - 净利润同比增长101.6%，从2019年9,009,879.06元增至2020年18,160,765.09元[181] - 基本每股收益从2019年-0.066元/股提升至2020年0.031元/股[23] - 稀释每股收益从2019年-0.066元/股提升至2020年0.031元/股[23] - 基本每股收益为0.031元/股（2019年：-0.066元/股）[178] - 基本每股收益同比增长122.7%，从2019年0.0119元/股增至2020年0.0265元/股[182] - 加权平均净资产收益率从2019年-5.019%提升至2020年2.316%[23] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润达2959.68万元[24] - 第四季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润达2550万元[24] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为383.8万元[22] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降60.6%至1.04亿元（2019年：2.63亿元）[177] - 销售费用同比下降38.17%至694.16万元，主要因子公司华辉环保销售客户区域变动导致运费下降[48] - 财务费用同比下降34.62%至2294.07万元，主因流动资金借款减少及华辉环保收到财政贴息[48] - 财务费用同比下降34.6%至2294万元（2019年：3509万元）[177] - 利息费用同比下降21.5%，从2019年19,150,403.95元降至2020年15,034,170.04元[181] - 研发投入总额2310.99万元（占营收19.4%），其中资本化研发投入2214.5万元（占比95.82%）[50][51] - 2020年研发费用投入为790万元[64] 各条业务线表现 - 华辉环保实现营业收入136,938,900元，产品毛利率稳步回升，毛利同比增加16,652,400元[36] - 恒力国贸实现营业收入416,802,000元[36] - 恒力国贸实现净利润586.49万元[76] - 华辉环保实现净利润1238.75万元 定向增发20000万股增加注册资本20000万元[76] - 化学原料及化学制品制造业务营业收入113,871,181.73元，同比下降18.75%；毛利率13.20%，同比增加11.58个百分点[42] - 化学原料及化学制品制造业务毛利率为13.20%，同比上升11.58个百分点[74] - 活性炭生产量11,842.79吨，同比下降33.07%；销售量11,728.19吨，同比下降30.43%[44] - 活性炭2020年实际销量13332.89吨 销售收入1.37亿元 未达30000吨销量和2亿元收入目标[80] - 活性炭2021年计划销量26500吨 销售收入目标2.29亿元[80] - 直销渠道营业收入为11,387.12万元，同比下降9.94%[71] - 参股金融机构的投资收益为41,752,700元，同比增加1,322,300元[37] - 投资收益同比增长13.4%至4175万元（2019年：3681万元）[177] - 恒力新材总资产187497.81万元 净资产99234.82万元 营业收入63.72万元 净利润-285.32万元[77] 各地区表现 - 产品出口占销售总额约20% 主要销往北美欧洲和亚太地区[82] - 公司生产经营受到全球新冠疫情蔓延的影响，尤其是欧洲和美国地区[83] - 公司面临关税等进出口政策及国际贸易环境变化的风险，产品外销地区包括北美和欧盟[83] 管理层讨论和指引 - 公司2020年度不实施利润分配，也不进行公积金转增股本[5] - 公司通过调整产品结构、提高劳动生产率、加大研发力度等措施提升主营业务盈利能力[83] - 公司已制定2018-2020年股东分红回报规划，明确分红标准和比例[86] - 公司近三年（2018-2020）均未进行现金分红，分红金额均为0元[87] - 公司面临原材料价格大幅波动的风险，可能影响生物基化学纤维制造项目的盈利预期[83] - 公司面临市场需求及月桂二酸产品销售价格变化的风险，可能影响项目盈利预期[83] - 5万吨年月桂二酸项目建设期为2019年3月至2020年3月[91] - 活性炭2021年计划销量26500吨 销售收入目标2.29亿元[80] 资产和负债变化 - 2020年末总资产为33.35亿元，同比增长48.35%[22] - 公司总资产从2019年的22.48亿元增长至2020年的33.35亿元，增幅48.3%[168][169] - 货币资金从2019年的1.68亿元增至2020年的2.07亿元，增长23.3%[167] - 应收账款从2019年的2043.58万元增至2020年的4557.19万元，增长123%[167] - 应收账款同比增123%至4557.19万元，主因宁夏天福并表及华辉环保应收货款增加[54][55] - 在建工程从2019年的5.09亿元大幅增至2020年的14.64亿元，增长187.5%[167] - 在建工程同比增187.52%至14.64亿元，主因恒力新材月桂二酸项目投入增加[54][57] - 长期股权投资从2019年的5.94亿元增至2020年的6.46亿元，增长8.9%[167] - 短期借款从2019年的4.04亿元增至2020年的4.97亿元，增长23.1%[168] - 应付账款从2019年的944.88万元增至2020年的3645.30万元，增长285.8%[168] - 应付账款同比增285.8%至3.65亿元，主因恒力新材应付工程款增加[55][57] - 长期借款从2019年的3000万元增至2020年的3.6亿元，增长1100%[168] - 长期借款同比增1100%至3.6亿元，主因恒力新材新增固定资产借款[55][57] - 其他应付款同比增长43.7%至6.11亿元（2019年：4.25亿元）[174] - 流动负债同比增长28.8%至8.48亿元（2019年：6.58亿元）[174] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为9.56亿元，同比增长6.29%[22] - 归属于母公司所有者权益从2019年的8.99亿元增至2020年的9.56亿元，增长6.3%[169] - 少数股东权益从2019年的2555.24万元增至2020年的3.17亿元，增长1140%[169] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-4106.0万元[22] - 经营活动现金流净额改善674万元至-4106万元，投资活动现金流净额扩大至-6.77亿元[52] - 筹资活动现金流净额同比增78.56%至7.69亿元，主因子公司恒力新材借款及华辉环保定向增发[52] - 经营活动现金净流出改善14.1%，从2019年-47,799,953.98元改善至2020年-41,059,918.36元[185] - 投资活动现金流出大幅增长57.9%，从2019年499,286,521.18元增至2020年788,169,820.87元[185] - 购建固定资产等支付现金增长46.8%，从2019年499,286,521.18元增至2020年732,900,083.39元[185] - 筹资活动现金净流入同比增长78.6%，从2019年430,782,316.22元增至2020年769,214,461.03元[186] - 期末现金及现金等价物余额同比增长39.4%，从2019年130,719,741.92元增至2020年182,225,771.03元[186] - 经营活动产生的现金流量净额为负1012.48万元，较上年的负370.15万元恶化173.5%[189] - 投资活动产生的现金流量净额为1.034亿元，较上年的1.841亿元下降43.8%[189] - 筹资活动产生的现金流量净额为负9348.37万元，较上年的负1.994亿元改善53.1%[189] - 期末现金及现金等价物余额为42.25万元，较期初的62.81万元下降32.7%[189] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1067.46万元[189] - 收到其他与经营活动有关的现金为254.35万元，较上年的772.08万元下降67.1%[189] - 支付给职工及为职工支付的现金为631.59万元，较上年的542.86万元增长16.3%[189] 非经常性损益和特殊项目 - 政府补助金额达946.9万元[25] - 债务重组收益达954.84万元[25] - 非经常性损益合计金额为1706.85万元[26] - 营业外收入激增862%至1751万元（2019年：182万元）[177] - 资产减值准备减少1765.08万元，债务重组收益954.84万元，政府补助增加695.76万元[53] 子公司和投资活动 - 华辉环保定向增发后公司持股比例从80.91%降至37.07%[31] - 华辉环保注册资本从1.69亿元增加至3.69亿元[31] - 恒力新材10%股权转让对应出资金额100,000,000元，注册资本金已全部实缴到位[32] - 恒力新材10%股权转让对应出资金额1亿元 注册资本金全部实缴到位[75] - 华辉环保以人民币8000万元现金收购宁夏天福100%股权[75] - 华辉环保总资产57714.51万元 净资产34564万元 营业收入13693.89万元[77] - 恒力国贸总资产61395.6万元 净资产29008.27万元 营业收入41680.2万元[77] - 通过收购宁夏天福，产能从23,000吨/年增加至32,000吨/年[67] - 公司煤质柱状活性炭年产能为32,000吨，是国内最大生产规模企业之一[61] - 活性炭产能利用率为66%[66] 关联交易和担保 - 报告期末对子公司担保余额合计为人民币72,400万元[110] - 公司担保总额（A+B）为人民币72,400万元[110] - 担保总额占公司净资产的比例为71.79%[110] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为人民币21,974.11万元[110] - 报告期内对子公司担保发生额合计为人民币85,600万元[110] - 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）发生额为0.00万元[110] - 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）期末余额为0.00万元[110] - 公司全资子公司恒力国贸在黄河银行承兑汇票余额3600万元[103] - 公司全资子公司恒力国贸在黄河银行流动资金贷款余额10870万元[103] 诉讼和仲裁事项 - 公司因业绩承诺补偿纠纷向许晓椿提起诉讼索赔1.57亿元[96] - 博雅干细胞仲裁案涉及本金8000万元及年化5.0025%利息[98][99] - 博雅干细胞仲裁案律师费189.6万元[99] - 公司因仲裁裁决被冻结存款9180万元[98] - 公司重大诉讼事项涉及金额9.18亿元[98] - 公司收到法院执行裁定书，查封扣押冻结扣划存款8014.75万元[100] - 公司二审案件受理费负担5.04万元[101] - 公司赔偿许晓椿精神抚慰金3万元[100] - 公司负担名誉权纠纷案件受理费100元[101] 股东和股权结构 - 截止报告期末普通股股东总数为37,899户[118] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为34,240户[118] - 第一大股东上海中能企业发展（集团）有限公司持股200,000,000股，占比29.20%[120] - 控股股东上海中能企业发展（集团）有限公司持有200,000,000股无限售条件流通股，占比约29.1%[121] - 上海迎水投资管理有限公司旗下两只私募基金合计持有15,695,400股，占比约2.29%[121] - 自然人股东郑茗元持有5,160,000股，占比0.75%[121] - 自然人股东冯量持有4,658,500股，占比0.68%[121] - 自然人股东黄琼持有3,108,700股，占比0.45%[121] - 福州泛太平洋基金管理有限公司私募基金持有2,674,505股，占比0.39%[121] - 自然人股东张宝林持有2,350,250股，占比0.34%[121] - 控股股东上海中能参股上海智汇未来医疗服务股份有限公司，持股比例1.87%[122] 管理层和员工信息 - 董事长高小平持有12,870股，年度税前报酬总额96.10万元[130] - 公司董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为368.98万元[130] - 报告期末董事监事高级管理人员实际获得报酬合计368.98万元[134] - 公司董事长高小平兼任宁夏黄河农村商业银行董事及宁夏新日恒力国际贸易执行董事总经理[131][133] - 公司总经理陈瑞兼任宁夏恒力生物新材料董事长及宁夏华辉环保科技董事[131][133] - 董事祝灿庭在上海中能企业发展集团担任董事副总裁[132] - 独立董事李宗义在大信会计师事务所担任合伙人及在甘肃工程咨询集团担任独立董事[131][133] - 公司副总经理韩金玮曾任宁夏电力投资集团财务总监及宁夏产业引导基金管理中心总经理[131] - 董事林超在湛江伟晟商贸有限公司担任执行董事总经理[131][133] - 董事祖向红在华德力集团湛江地区担任行政副总经理[131][133] - 已离任董事郑延晴曾任上海中能企业发展集团董事总裁[132] - 已离任监事刘云婷曾任上海中能企业发展集团监事行政事务部经理[132] - 公司员工总数971人，其中母公司27人，主要子公司944人[138] - 生产人员708人，占员工总数72.9%[138] - 技术人员117人，占员工总数12.1%[138] - 行政人员72人，占员工总数7.4%[138] - 销售人员21人，占员工总数2.2%[138] - 财务人员18人，占员工总数1.9%[138] - 员工教育程度：研究生15人(1.5%)，本科170人(17.5%)，大专288人(29.7%)，中专及以下498人(51.3%)[138] - 恒力新材2020年开展254项培训，培训3394人次，完成率100%[140] 公司治理和内部控制 - 公司2020年共召开7次董事会会议，其中4次以通讯方式召开，3次以现场结合通讯方式召开[146] - 所有董事均亲自出席董事会，无委托出席或缺席情况[146] - 独立董事李宗义、吉剑青、张文彬、叶森各参加7次董事会会议[146] - 审计委员会与会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作安排[147] - 审计委员会建议续聘信永中和会计师事务所为公司审计机构[147] - 审计委员会对控股子公司恒力新材10%股权转让关联交易发表审核意见[148] - 提名委员会对公司增补董事任职资格和选举程序发表意见[148] - 薪酬与考核委员会审议2019年度董事长及高管薪酬发放金额[148] - 薪酬与考核委员会制定2020年度董事长及高管薪酬发放标准[148] - 公司披露2020年度内部控制评价报告并获得标准无保留意见的内部控制审计报告[149] - 公司2019年2月11日收到上海证券交易所纪律处分决定书[136] - 董事郑延晴、刘云婷离任[135] 原材料和采购成本 - 精煤采购价格同比上涨4.60%，采购量为2.515万吨