独立董事任职资格 - 需有5年以上法律、经济等工作经验并取得资格证书[1] - 具备注册会计师等资格[4] 独立性限制 - 特定股份比例股东及亲属不具独立性[2] - 近12个月有不具独立性情形人员不具独立性[2] 不良纪录限制 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良纪录[3] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评有不良纪录[3] 任职数量与期限 - 兼任境内上市公司独立董事不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 审查情况 - 已通过公司第九届董事会提名委员会资格审查[4]

独立董事任职资格 - 需具备5年以上相关工作经验[1] - 特定股份股东及亲属不具备独立性[2] - 近12个月内有特定情形人员不适合任职[2] 不良纪录情况 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良纪录[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良纪录[3] 任职限制 - 兼任境内上市公司数量不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 审查与承诺 - 候选人通过第九届董事会提名委员会资格审查[4] - 候选人承诺不符资格将辞去职务[5]

独立董事提名 - 曾伟民被提名为宁夏中科生物科技第十届董事会独立董事候选人[1] - 曾伟民有5年以上履职经验，未取得资格证，承诺提名后参加培训获取[1] 独立性与不良纪录规定 - 特定股东及亲属、近12个月有特定情形人员不具独立性[2] - 近36个月受证监会处罚或交易所谴责批评人员有不良纪录[3] 任职合规情况 - 曾伟民兼任境内上市公司独立董事未超3家，在公司连续任职未超六年[4]

提名人宁夏中科生物科技股份有限公司董事会，现提名赵向阳先生、刘辉先 生、曾伟民先生为宁夏中科生物科技股份有限公司第十届董事会独立董事候选 人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任宁夏中科生物科技股份 有限公司第十届董事会独立董事候选人。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与宁夏中科生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人赵向阳先生、刘辉先生、曾伟民先生具备上市公司运作的基本 知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名 人赵向阳已经参加培训并取得上海证券交易所下发的独立董事资格证书。被提名 人刘辉、曾伟民尚未参加培训未取得上海证券交易所下发的独立董事资格证书， 并承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并 取得独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； ...

会议时间 - 2025年第五次临时股东会12月29日召开[3,5] - 网络投票12月29日9:15 - 15:00，现场会议14点30分召开[4,5] - 股权登记日为12月23日，股东登记12月24日8:30 - 11:30、14:00 - 17:00[16,17] 审议议案 - 涉及续聘审计机构、增注册资本、修订办法、选举董/独立董事等[7] - 选举董事应选4人，独立董事应选3人[7] - 特别决议议案2个，对中小投资者单独计票议案若干[12] 其他信息 - 各议案12月12日披露，会议材料12月24日披露[7,8] - 会期半天，股东食宿、交通费自理[18] - 联系人是证券部，电话和传真0952 - 3671243[18] 投票示例 - 累积投票制下，某股东100股对应不同选举票数示例[25]

董事会会议情况 - 2025年12月11日上午10:00召开董事会，应到7名董事实到7名[3] - 五项议案全部通过，各议案表决均为7票同意、0票弃权、0票反对[2][5][6][7][8] 时间相关 - 董事会通知12月8日送达，会议材料12月10日送达[3] - 公告于2025年12月12日发布[10]

资金情况 - 公司收到全体重整投资人支付的全部重整投资款，合计12.413236352亿元[2] 协议签署 - 湖南醇投实业发展有限公司等签署《预重整投资协议（产业投资人）》，财务投资人签署《预重整投资协议（财务投资人）》[1] 重整进展 - 公司被裁定终止重整程序，进入重整计划执行阶段，不执行或不能执行将面临被宣告破产和终止上市风险[3] - 中科新材、恒力国贸被裁定终止重整程序，进入重整计划执行阶段，不执行或不能执行将面临被宣告破产风险[4] 协议风险 - 《预重整投资协议》可能存在被终止、解除、撤销、无效或不能履行等风险[4]

公司财务与重整进展 - 公司收到管理人通知，全体重整投资人已支付完毕全部重整投资款 [1] - 管理人账户收到的重整投资款合计为人民币12.41亿元 [1]

公司重整进展 - 公司已收到全体重整投资人支付的全部重整投资款，合计12.41亿元人民币 [1] - 产业投资人湖南醇投及财务投资人此前已与公司及临时管理人签署预重整投资协议 [1] 公司潜在风险 - 公司存在终止上市风险，若不执行或不能执行重整计划，将被宣告破产并实施破产清算，股票面临终止上市 [1] - 已签署的投资协议可能出现终止、解除等情况 [1] - 公司旗下子公司中科新材、恒力国贸若不执行重整计划，也有被宣告破产的风险 [1]

资本公积金转增股本方案实施细节 - 本次资本公积金转增股本以现有总股本6.85亿股为基数，按每10股转增13.59股的比例实施，共计转增9.31亿股 [11] - 转增后，公司总股本将从6.85亿股增加至16.16亿股 [2][11] - 股权登记日为12月10日，当天停牌一个交易日；除权除息日及转增股份上市日为12月11日，公司股票于当日开市起复牌 [4][5] - 经调整计算，本次资本公积转增股本的平均价格为1.95元/股，除权（息）参考价格调整为2.84元/股 [7] - 12月9日公司股票收盘价为4.04元/股，当日上涨2.28% [4] 转增股份的分配与用途 - 转增的9.31亿股股票不向原股东进行分配，全部用于重整 [13] - 其中8.83亿股用于引入重整投资人，筹集现金约12.41亿元 [2][13] - 剩余0.48亿股用于抵偿债务，抵债金额约5.76亿元 [2][13] - 筹集现金将用于支付破产费用、清偿各类债务及补充公司流动资金 [13] - 转增股票将先登记至管理人专用账户，再由法院根据申请扣划至相关重整投资人及债权人证券账户 [8] 重整投资人引入与控股股东变更 - 湖南新合新生物医药有限公司通过重整取得公司3.57亿股股份，占转增后总股本的22.10%，成为公司新的控股股东 [13] - 公司实际控制人将变更为刘喜荣 [13] - 产业投资人（湖南新合新）承诺，其获得的3.57亿股转增股票自过户登记之日起锁定期为三十六个月 [8] - 财务投资人承诺，其获得的5.26亿股转增股票自过户登记之日起锁定期为十二个月 [8] 新控股股东背景信息 - 湖南新合新成立于2013年，主要经营甾体类药物中间体和原料药以及合成生物制造的研发、生产与销售 [13] - 截至2023年末，湖南新合新总资产规模为35.12亿元，2023年度营业收入为12.36亿元 [13] - 其资产总额从2021年末的15.70亿元增长至2023年末的35.12亿元；营业收入从2021年度的8.30亿元增长至2023年度的12.36亿元；净利润从2021年度的0.43亿元增长至2023年度的0.72亿元 [14] 公司近期经营动态 - 近期公司已补充一线生产人员，调动员工积极性，并通过纾困平台筹措资金以支持复工复产 [14] - 公司正积极协调主要供应商与客户，以恢复子公司宁夏中科生物新材料有限公司的商业信用 [14]