重大交易报告标准 - 资产总额占最近一期经审计总资产10％以上需报告[10] - 标的资产净额占最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[10] - 成交金额占最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[10] - 产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[10] - 标的主营业务收入占最近一个会计年度经审计营业务收入10％以上且超1000万元需报告[10] - 标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[10] 其他报告事项 - 重大诉讼和仲裁涉案超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上需报告[11] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险需报告[13] - 除董事长、总经理外其他董高无法履职超3个月需关注[13] - 重大变更事项含变更公司名称等需关注[15] - 5%以上股份出现质押等情况需关注[15] - 履行社会责任涉重大环境事故及整改通知需报告[17] - 其他重大事项含股票交易异常等及化工煤炭板块报告事项[17][18] 信息报告制度 - 实行重大信息实时报告制度[20] - 高级管理人员敦促信息收集等工作[19] - 信息未公开前严格保密[21] - 各部门及子公司不得擅自披露重大信息[21] - 信息报告义务人违规将被追责[22] 制度相关 - 制度由董事会负责修订解释[24] - 制度自审议通过日生效[24]

制度内容 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理机制[1] - 制度由董事会负责制定并解释，经审议通过后生效[3] 工作流程 - 会计年度结束后30日内总经理向独立董事汇报情况[1] - 审计前后安排见面会沟通工作与问题[1][2] - 独立董事对年报签署确认意见并关注会议程序[3]

总经理权限 - 可决定不超公司最近一期经审计净资产10%且不超1000万元的对外投资等事项[5] 会议安排 - 总经理办公会每月一次，特定情形3日内开临时会[10] 报告制度 - 总经理定期报告季报、半年报、年报，向董事会汇报工作[12] 人员职责 - 副总经理协助总经理，每月汇报工作[6] - 财务负责人按季提交财务分析报告[7] 细则执行 - 细则董事会通过后执行，解释权属董事会[15]

委员会构成与任期 - 战略与投资委员会由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 成员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] - 任期与董事会一致，成员可连选连任[4] 会议与决策规则 - 会议至少提前三个工作日通知成员[12] - 三分之二以上成员出席方可举行[12] - 决议须经全体成员过半数通过[12] 其他规定 - 战略与投资工作组负责前期准备工作[9] - 文件保存期限不少于十年[13] - 工作细则自董事会通过之日起执行[15]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，含二名独立董事[4] - 成员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议规则 - 会议至少提前三个工作日通知全体成员[12] - 三分之二以上成员出席方可举行[12] - 决议须经全体成员过半数通过[12] - 会议记录保存不少于十年[13] 职责与流程 - 负责制定考核标准、审查薪酬政策与方案[6] - 董事和高管向其述职和自我评价[10] - 按标准对董事及高管绩效评价[10] - 根据评价结果提报酬和奖励方式报董事会[10]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 任期与履职 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 选举新董和聘高管前一至两月提建议材料[11] 会议规则 - 提前三日通知并提供资料[13] - 三分之二以上成员出席方可举行[13] - 决议须全体成员过半数通过[13] 资料保存 - 会议材料、决议和记录保存不少于十年[14] 细则说明 - 由董事会修订解释，审议通过生效[16]

治理机制完善 - 公司制定董事会审计委员会年报工作规程[1] 审计工作安排 - 审计委员会与事务所协商确定审计时间安排[2] - 督促事务所在约定时限内提交审计报告并记录[3] 报表审阅 - 审计师进场前和出具初步意见后，审计委员会审阅报表形成书面意见[4][5] 报告提交 - 审计委员会对年报表决后提交董事会审核[6] - 提交年报时提交履职评估等报告及续聘或改聘决议[2][3] 其他规定 - 财务负责人协调沟通，成员负有保密义务[3][9] - 工作规程由董事会制订解释并执行[10][11]

担保审批 - 对外担保需全体董事过半数且2/3以上出席董事同意[5] - 多项超比例或特定情形担保需股东会审批[5] 担保流程 - 被担保人提前30个工作日提交申请[8] - 展期担保视为新担保按程序审核[11] 监督披露 - 债务到期未还或有风险及时披露[7] - 董事会按季核查并每年披露结果[11] 责任追究 - 董事对违规担保损失担责[13] - 审核人员失职公司追责[14] 办法管理 - 对外担保统一管理，子公司适用[16] - 董事会制订、解释及修订办法[16]

资金管理办法 - 规范公司与关联方资金往来，防范资金占用[2] - 不得通过多种方式将资金提供给关联方使用[3] 责任与监督 - 董事长是防资金占用第一责任人，设领导小组[7] - 审计委员会和内部审计部门负责监督检查并提意见[8] 交易与检查 - 审议并披露与关联方的经营性关联交易事项[7] - 财务部门按月检查资金往来，防非经营性占用[7] 违规处理 - 关联方违规占用资金，公司采取清欠等措施并报告[8]

审计委员会 - 董事会审计委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[5] - 审计委员会监督及评估内部审计工作，履行多项职责[7] 监察审计部 - 至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交内部审计工作报告[8] - 内部审计以业务环节为基础，涵盖多个业务环节[10][11] 审计工作流程 - 审计委员会督导至少每半年对重大事件实施情况等进行检查[13] - 公司出具年度内部控制评价报告并与年报同时披露[14] - 会计师事务所出具非标准审计报告，董事会需作专项说明[14] 审计证据与报告 - 监审人员获取审计证据应具备三性并记录在工作底稿[15] - 内部审计资料保存期限不少于10年[16] - 审计工作完成后5个工作日内完成监察审计报告[17] 申诉与责任 - 对审计报告有异议应3日内向审计小组书面申诉[17] - 审计小组和被审计部门分别对相关资料负责[18] 奖惩措施 - 部门生产经营管理者履职成效显著可获奖励[20] - 拒不配合审计等情形可提请公司考核[20][21] 制度说明 - 审计制度未尽事宜按国家法律等规定执行[23] - 审计制度由董事会修订和解释，自审议通过生效[23]