青岛城市传媒股份有限公司 征集投票权实施细则 第一章 总则 第一条 为切实保护股东利益，促使广大股东积极参与 公司管理，完善公司法人治理结构，规范征集投票权行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》等法律、行政 法规、规范性文件及《青岛城市传媒股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本细则。 第二条 本细则所称公开征集上市公司股东权利（以下 简称"征集投票权"），是指符合本细则第四条规定的主体 公开请求公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使表决 权、提案权等股东权利的行为。 第三条 征集投票权应当采用无偿的方式进行。 第二章 享有征集投票权的主体 第四条 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有 表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会 的规定设立的投资者保护机构（以下简称投资者保护机构）， 可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构公 开征集股东会投票权。 公司独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东 有下列情形之一的，不得公开征集： （一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期 的； 1 （ ...

青岛城市传媒股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为促进青岛城市传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）的规范运作，加强信息披露事务管理，确保信息 披露的真实、准确、完整、及时、公平，切实维护公司、股 东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《青岛城市传 媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关法律、行政法规、规范性文件的规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及 其衍生品种（以下简称"证券"）交易价格已经或可能产生 重大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行 政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的信息；本制度 所称"披露"是指在规定的时间、规定的媒体、以规定的方 式向社会公众公布信息，并按规定报送证券监管部门备案的 行为。 第三条 公司控股子公司以及公司能够实施重大影响的 参股公司发生的重大事 ...

审计机构与职责 - 董事会是内部审计工作领导机构，审计委员会监督评估[3] - 公司设审计部负责内审，对董事会负责向审计委报告[4] - 审计部负责人由审计委提名，董事会任免[11] 审计工作安排 - 审计部至少季报、年报内部审计工作[6] - 审计委督导审计部至少半年检查重大事件与大额资金往来[7] - 审计部制定年度审计计划，经审计委审核实施[13] 审计报告流程 - 审计结束沟通后出具报告，异议报公司负责人处理[14] - 报告由审计部负责人上报审定并下达意见[14] 后续处理 - 审计部对执行情况进行后续审计[14] - 公司及所属单位建立审计问题整改机制[16] - 内审结果及整改情况作考核依据[17] 违规处理 - 重大违纪违法线索依法移送相关部门[17] - 违规单位或人员责令改正或处分[19] - 保护受打击报复的内审人员[20]

青岛城市传媒股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司治理，加强对子公司的管理，确保 控股子公司业务符合公司的总体战略发展方向，有效控制经 营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《青岛城市传媒 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称"公司"系指青岛城市传媒股份有 限公司；"子公司"系指公司依法对外投资设立的、具有独 立法人资格主体的公司。其设立形式包括: （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司 持有其百分之五十以上的股权，或者持股百分之五十（含百 分之五十）以下但公司拥有实际控制权的子公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，对子公司的 组织、资源、资产、投资，以及子公司的运作等进行风险控 制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司应依据相关法律、法规、规范性文件及本 制度规定，及时、有效地对子公司做好管理、指导、监督等 工 ...

内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[4] - 董事会秘书负责内幕信息保密具体工作及登记入档[4] - 公司应建立内幕信息知情人档案，至少保存十年[10][11] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司应核实追责并报送情况及结果[8] - 内幕交易违法所得不足五十万，处五十万以上五百万以下罚款[17] - 单位内幕交易，对直接负责人员处二十万以上二百万以下罚款[17] 制度相关 - 公司下属各部门比照本制度进行内幕信息管理[13] - 本制度由董事会制订，通过后生效，修订亦同[14] - 内幕信息知情人获取信息需在五个工作日内提交相关文件[17]

信息申报 - 董事和高管申报个人信息需在特定时点或期间内进行，变动信息2个交易日内申报[5] 减持规定 - 董事和高管首次卖出前十五个交易日报告披露减持计划，实施完或未完成均需2个交易日内报告公告[5][6] 股份转让限制 - 公司上市一年内、离职后半年内等情形下董事和高管股份不得转让[8] - 董事和高管在公司年报、半年报公告前十五日等期间不得买卖本公司股票[10] - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的百分之二十五，不超一千股可一次全转[10] 转让规则补充 - 董事和高管所持股份年内增加，新增无限售股当年可转让百分之二十五，新增限售股计入次年基数[10] - 因权益分派导致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[10] - 董事和高管当年未转让股份计入年末总数作为次年可转让基数[11] 违规处理 - 董事和高管违反6个月内买卖规定，收益归公司所有[12] 检查机制 - 董事会秘书每季度检查董事和高管买卖股票披露情况，发现违规及时报告[14]

累积投票制规则 - 选举两名以上董事采取累积投票制保障中小股东权益[1] - 出席股东投票权数等于所持股份数乘以应选董事人数[2] - 投票权数相关计算及选票有效规则[3] 董事当选规则 - 董事按得票多少确定是否当选，特殊情况需再次选举[3][4] - 再次选举后仍不足规定人数，空缺名额留待以后补足[5] 制度生效 - 本制度由董事会制订，经股东会审议通过后生效[11]

青岛城市传媒股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一条 为强化青岛城市传媒股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件及《青岛城市传媒股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会按照股东会决议 设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监 督和核查工作。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备 专门人员或机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料 准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管 理层及相关部门须给予配合。审计委员会审议相关文件须向其 他独立董事提供，充分保障独立董事的知情权、议事权和参与 权。 第二章 审计委员会组织机构 第四条 审计委员会由不少于4名董事组成，审计委员会成 员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董 1 事应当过半数，委员中至少有1 ...

青岛城市传媒股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛城市传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）及控股子公司的对外投资行为，提高资金运作效 率，保护公司和股东的利益，建立规范、有效、科学的投资 决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高 投资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及 《青岛城市传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 本制度所称控股子公司（以下统称"子公司"）是指公 司出资设立的全资子公司、公司持有股权比例超过百分之五 十的子公司或者公司持有股权比例百分之五十以下但公司 拥有实际控制权的子公司。 第二条 本制度所称对外投资的范围根据《公司章程》 的释义确定。 公司及公司合并报表范围内的控股子公司的一切对外 投资决策受本制度规制。 公司购买及出售资产不受本制度约束。 第三条 对外投资的原则： (一)必须遵循国家法律、法规的规定，投资项目需要报 政府部门审批的， ...

会计师事务所选聘 - 聘期一年可续聘[2] - 经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 近三年无证券期货违法执业刑事处罚[5] - 采用竞争性谈判等公开方式，结果及时公示[8] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] 审计费用与人员规定 - 审计费用降20%以上需说明金额、原则、变化及原因[12] - 审计项目合伙人等累计担任满5年后连续5年不得参与[12] - 承担首次公开发行股票审计业务，上市后连续执行不超2年[14] 文件保存与改聘情况 - 文件保存期限为选聘结束起至少10年[14] - 出现8种情况应改聘[16] - 年报审计期间不得改聘，拟更换应在第四季度结束前完成[17] 改聘流程与披露 - 审计委员会审核改聘提案，了解情况并评价[20] - 董事会通过议案后发股东会通知，为前任提供陈述便利[21] - 拟改聘应披露前任情况、变更原因等[22] 信息披露与监督 - 年报披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[19] - 审计委员会评估和监督法规政策执行等内容[20] - 关注特定情形，发现违规报告董事会[20] - 注册会计师违规通报有关部门处罚[22] 制度相关 - 由董事会制订、解释，通过后生效[24]