江苏红豆实业股份有限公司独立董事制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，提高公司质量，维护公司整 体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《公司法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关 ...

江苏红豆实业股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | | | | 第一章 总则 4 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 5 | | | 第三章 股份 5 | | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 股东和股东大会 8 | | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 董事会 24 | | | 第一节 董事 24 | | | 第二节 董事会 27 | | | 第六章 经理及其他高级管理人员 32 | | | 第七章 监事会 35 | | | 第一节监事 35 | | | 第二节监事会 36 | | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | 第一节 财务会计制度 37 | | | 第二节 内部审计 40 | | | 第三节 会计师事务所的聘任 41 | | | ...

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 编号：临 2023-080 务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。 债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及 其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营 业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述 文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。 债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的， 除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。 债权人可采用现场、邮寄、传真方式申报，申报时间、地点等信息如下： 江苏红豆实业股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 江苏红豆实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召开 第九届董事会第八次临时会议、第九届监事会第六次临时会议，审议通过了《关 于回购注销部分限制性股票的议案》 ...

江苏红豆实业股份有限公司独立董事意见 江苏红豆实业股份有限公司(以下简称"公司")第九届董事会第八次临时 会议于 2023年 12月 6 日在公司会议室召开,作为独立董事,我们参加了本次会 议。根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》和《公司章程》 的有关规定,我们对第九届董事会第八次临时会议审议的相关事项及会议文件进 行了审查,基于独立判断的立场,就本次会议审议的相关议案发表如下独立意见: 一、《关于回购注销部分限制性股票的议案》的独立意见 公司 2021 年限制性股票激励计划中的 1 名激励对象因担任公司监事、1 名 激励对象因个人原因离职,不再具备限制性股票激励对象资格,公司拟回购注销 其已获授但尚未解除限售的 56 万股限制性股票。我们认为:公司回购注销部分 限制性股票,符合《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021 年限制性股票激 励计划(草案)》等有关规定,董事会审议、表决程序合法、合规。本次回购注 销部分限制性股票不影响本次激励计划的实施,不影响公司的持续经营,也不会 损害公司及全体股东的利益。我们同意本次回购注销部分限制性股票的事项,并 同意将该议案提交公司股东大会审议。 二、《 ...

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 编号：临 2023-083 江苏红豆实业股份有限公司 第九届监事会第六次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏红豆实业股份有限公司第九届监事会第六次临时会议于 2023 年 12 月 6 日在公司会议室召开。会议通知已提前以书面、电话等方式通知各位监事。本次 会议采取现场表决方式，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席 龚新度先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了 如下决议： 本议案由非关联监事进行审议，关联监事何旭丽回避表决。 表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权 该议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 江苏红豆实业股份有限公司 监 事 会 2023 年 12 月 7 日 一、关于回购注销部分限制性股票的议案 监事会对本次注销部分限制性股票相关事项进行了核实，认为：公司回购注 销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021 年限制性 股票激励计划（草案）》等有关规定，不会对 ...

证券代码：600400 证券简称：红豆股份 公告编号：临 2023-084 江苏红豆实业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 12 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省无锡市锡东新城商务区核心区同惠街 19 号红豆财富广场 A 股东大会召开日期：2023年12月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 座 26 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 22 日 至 2023 年 12 月 22 日 采用上海证券交易所 ...

江苏红豆实业股份有限公司 独立董事关于关联交易议案的事先认可声明 江苏红豆实业股份有限公司董事会: 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 有关规定,我们作为公司的独立董事,对公司提交的《关于签订江苏阿福科技小 额贷款股份有限公司股份转让补充协议的议案》进行了认真的事前核查。 我们认为《关于签订江苏阿福科技小额贷款股份有限公司股份转让补充协议 的议案》涉及的关联交易,是为了增加公司利润来源,协议双方无需因股份转让 协议的签订、履行及解除向相对方承担任何违约责任。上述关联交易遵循了公平、 公正、公开的原则,符合相关法律法规的规定,符合公司和全体股东的利益。同 意将上述议案提交公司第九届董事会第七次临时会议审议,董事会在审议上述关 联交易议案时,关联董事应回避表决。 (此页无正文,为《江苏红豆实业股份有限公司独立董事关于关联交易议案 的事先认可声明》之签字页 ) 独立董事: 2023 年 t a long (此页无正文,为《江苏红豆实业股份有限公司独立董事关于关联交易议案 的事先认可声明》之签字页 ) 独立董事 ...

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 编号：临 2023-076 江苏红豆实业股份有限公司 关于签订江苏阿福科技小额贷款股份有限公司 股份转让补充协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏红豆实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开 第九届董事会第七次临时会议，审议通过《关于签订江苏阿福科技小额贷款股份 有限公司股份转让补充协议的议案》，终止出售公司所持有的江苏阿福科技小额 贷款股份有限公司（以下简称"阿福科贷"）25%股份。具体情况如下： 一、交易概述 公司于 2023 年 7 月 24 日召开第九届董事会第二次临时会议，审议通过《关 于转让江苏阿福科技小额贷款股份有限公司股份暨关联交易的议案》，公司向控 股股东红豆集团有限公司（以下简称"红豆集团"）转让所持有的阿福科贷 8,750 万股股份，占阿福科贷总股本的 25%，交易价格为 11,190.375 万元。同日，公司 与红豆集团签署了《红豆集团有限公司与江苏红豆实业股份有限公司关于江苏阿 福科技小额贷款股份 ...

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 公告编号：临 2023-077 江苏红豆实业股份有限公司 关于公司向银行融资提供资产抵押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、基本情况 | 抵押物 | 面积（平方米） | | 不动产权证号 | | --- | --- | --- | --- | | 土地、房屋 | 宗地面积 | 134,529 m2 /房屋建筑面积 | 苏（2023）无锡市不动产权第 | | | 165,891.66 | m2 | 0224893 号 | 二、抵押资产基本情况 三、对上市公司的影响 公司向银行提供资产抵押，该笔银行贷款主要满足正常生产经营活动的资金 需求，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 特此公告。 江苏红豆实业股份有限公司 董 事 会 江苏红豆实业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第四十次临 时会议审议通过了《关于公司向银行融资提供资产抵押的议案》，同意公司以持 有的编号为"苏（2019）无锡市不动产权第 0283036 号"《不动产权证书》项下 的土地使用权，对 ...

江苏红豆实业股份有限公司独立董事意见 江苏红豆实业股份有限公司(以下简称"公司")第九届董事会第七次临时 会议于 2023 年 11 月 10 日在公司会议室召开,作为独立董事，我们参加了本次 会议。根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》和《公司章程》 的有关规定,基于独立判断的立场,就本次会议审议的《关于签订江苏阿福科技 小额贷款股份有限公司股份转让补充协议的议案》发表如下独立意见: 公司决定终止出售所持有的江苏阿福科技小额贷款股份有限公司(以下简称 "阿福科贷"）25%股份,并与交易对方红豆集团有限公司(以下简称"红豆集 团")签署《红豆集团有限公司与江苏红豆实业股份有限公司关于江苏阿福科技 小额贷款股份有限公司之附生效条件的股份转让协议之补充协议》（以下简称 "《补充协议》"）。我们认为:该议案表决程序符合《公司法》等相关法律、 法规及《公司章程》的规定。本次公司与红豆集团签署《补充协议》不会影响公 司的经营,协议双方无需向相对方承担任何违约责任,不会对公司财务状况和经 营成果产生不利影响,不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。我 们同意《关于签订江苏阿福科技小额贷款股份有限公司 ...