北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于凌云工业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 康达股会字[2023]第 0564 号 二〇二三年九月 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于凌云工业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 康达股会字[2023]第 0564 号 致：凌云工业股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受凌云工业股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（ ...

证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2023-052 凌云工业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 （二）股东大会召开的地点：河北省涿州市松林店镇 凌云工业股份有限公司 会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 75 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 363,051,165 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 38.5975 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长罗开全主持，以现场投票及网络投票方 式进行表决。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 （五）公司董事、 ...

凌 云 工 业 股 份 有 限 公 司 600480 2023 年第二次临时股东大会议程 现场会议时间：2023 年 9 月 13 日上午 10:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 现场会议地点：凌云工业股份有限公司会议室 参会人员：股东及股东代表、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师 会议议程： 一、 主持人宣布会议开始 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二零二三年九月 凌云工业股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 二、 介绍参加会议的股东及股东代表、董事、监事、高管人员、律师 三、 审议会议议题： 1、关于变更部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目的议案； 2、关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案； 3、关于增加 2023 年度日常关联交易预计金额的议案。 四、 会议进行投票表决 五、 主持人宣布表决结果并根据表 ...

公司基本情况 - 公司名称为凌云工业股份有限公司，股票代码为600480[1] - 公司主要从事汽车零部件生产及销售业务、塑料管道系统生产及销售业务[13] - 公司的主营业务及产品在报告期内未发生重大变化[13] - 公司前身为凌云汽车零部件有限公司，注册资本变更历史[102][103] 财务表现 - 2023年上半年，公司营业收入为8,654,679,536.60元，同比增长9.75%；归属于上市公司股东的净利润为322,730,084.03元，同比增长125.95%[10] - 公司实现营业收入865,467.95万元，较上年同期增加9.75%[18] - 公司实现利润总额49,494.62万元，较上年同期增加40.82%[18] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司2023年上半年研发费用投入为3.15亿元，比上年同期增长21.41%[19] - 公司

二、 董事会会议审议情况 证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2023-045 凌云工业股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 2023 年 8 月 25 日，凌云工业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 以通讯方式召开了第八届董事会第十三次会议，会议通知已于 2023 年 8 月 21 日以电子邮件等方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。本次会议应出席董 事七名，实际出席董事七名。会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定， 合法、有效。 （一）审议通过《2023 年半年度报告》及摘要 表决结果：同意 7 人；反对 0 人；弃权 0 人。 2023 年 半 年 度 报 告 及 摘 要 详 见 公司于 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的公告文件。 （二）审议通过《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的 议案》 表决结果：同意 7 人；反对 0 人；弃权 0 人。 2023 年半 ...

中信建投证券股份有限公司关于凌云工业股份有限公司 变更部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 凌云工业股份有限公司（以下简称"凌云股份"或"公司"）非公开发行 A 股股 票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关规定，对凌云股份变更部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目事项进 行了核查，核查情况及核查意见如下： 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准凌云工业股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]60 号）文件，公司向包括公司股东北方凌 云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司在内的 9 名特定对象非公开发 行股票 153,503,893 股，发行价格为 8.99 元/股，募集资金总额 1,379,999,998.07 元，扣除各项发行费用人民币 13,614,160.99 元（不含增值税），实际募集资金净 额人民 ...

凌云工业股份有限公司 关于与兵工财务有限责任公司 的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易 与关联交易》的要求，凌云工业股份有限公司（以下简称"凌云 股份"）通过查验兵工财务有限责任公司（以下简称"兵工财务"） 的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了兵工财务的 财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情 况报告如下： 一、兵工财务的基本情况 兵工财务创建于1997年6月4日，其前身是北方工业集团财务 有限责任公司，2001年11月更名为兵器财务有限责任公司，2005 年办理了增资扩股及变更营业范围等事项，2011年再次办理了增 资扩股事项，2011年底更名为兵工财务有限责任公司，现营业执 照号为110000006278010，2020年再次进行了增资扩股，公司注 册资本增加至634,000万元。 2011年12月20日经中国银行业监督管理委员会北京银监局 批准换发了新的《金融许可证》。2016年3月14日更换统一社会 信用代码为91110000100026734U。 公司注册资本为634,000万元，目前股东构成及出资比例如 下：中国兵器工业集团有限公司出 ...

中信建投证券股份有限公司关于凌云工业股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 凌云工业股份有限公司（以下简称"凌云股份"或"公司"）非公开发行 A 股 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等有关规定，对公司拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的 事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到账时间、金额及存储情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准凌云工业股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]60 号）文件，公司向包括公司股东北方凌 云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司在内的 9 名特定对象非公开发 行股票 153,503,893 股，发行价格为 8.99 元/股，募集资金总额 1,379,999,998.07 元，扣除各项发行费用人民币 13,614,160. ...

中信建投证券股份有限公司关于凌云工业股份有限公司 增加 2023 年度日常关联交易预计金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 凌云工业股份有限公司（以下简称"凌云股份"或"公司"）非公开发行 A 股股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等有关规定，对公司增加 2023 年度日常关联交易预计金额事项进行 了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次增加日常关联交易金额履行的审议程序 2023 年 8 月 25 日，公司第八届董事会第十三次会议对《关于增加 2023 年 度日常关联交易预计金额的议案》进行了审议，关联董事罗开全、郑英军、卫凯 回避了表决，非关联董事一致通过了该项议案。 本次关联交易尚需提交股东大会审议批准，关联股东将在股东大会上对相关 议案回避表决。 本次关联交易已经过公司独立董事事前认可。独立董事一致同意本次关联交 易，并发表独立意见认为：公司增加日常关联交易预计金额属于正常生产经营所 需，不存在损害公司或 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据证监会出具的《关于核准凌云工业股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]60 号）文件，公司向包括公 司股东北方凌云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司 在内的 9 名特定对象非公开发行股票 153,503,893 股，发行价格 为 8.99 元/股，募集资金总额 1,379,999,998.07 元，扣除各项 发行费用人民币 13,614,160.99 元（不含增值税），实际募集资 金净额人民币 1,366,385,837.08 元。立信会计师事务所（特殊 普通合伙）于 2022 年 3 月 8 日对本次发行的资金到位情况进行 了审验，并出具了《凌云工业股份有限公司非公开发行股票募集 资金验资报告》（信会师报字[2022]第 ZG10154 号）。 （二）募集资金使用情况及结余情况 凌云工业股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 ...