营收情况 - 本报告期营业收入7216.18万元，同比减少6.52%；年初至报告期末营业收入2.38亿元，同比减少8.06%[5] - 营业收入减少主要因矿石销量增加但售价下降、氧化钙销量和售价均下降，子公司开展新货运业务增加收入[10] - 2023年前三季度营业总收入23.83亿元，2022年同期为25.92亿元[28] - 2023年前三季度营业成本为1.79亿元，2022年同期为1.81亿元[28] - 2023年前三季度销售费用为3585.11万元，2022年同期为1725.64万元[28] - 2023年前三季度管理费用为3.36亿元，2022年同期为3.40亿元[28] 利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为-1292.05万元；年初至报告期末为-410.83万元，同比减少147.33%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1276.45万元；年初至报告期末为-450.87万元，同比减少130.80%[6] - 归属于上市公司股东的净利润减少因矿石和氧化钙产品毛利减少、销量增加致装车费和人工费用增加、上期处置资产和转让参股公司转回亏损本期无[10] - 2023年第三季度公司矿石产品毛利减少658万元，销量增加24.5万吨；氧化钙产品毛利减少294万元，销量减少6.79万吨[11] - 年初至报告期末公司矿石产品毛利减少900万元，销量增加142万吨；氧化钙产品毛利减少1159万元，销量减少14.64万吨[11] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 130.80万元[11] - 2023年前三季度净利润亏损687.63万元，2022年同期盈利803.80万元[29] - 2023年前三季度基本每股收益为 -0.0118元/股，2022年同期为0.0249元/股[30] - 年初至报告期末基本每股收益和稀释每股收益均为 - 147.33，同比减少[11] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为1263.07万元，同比减少82.77%[6] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量中销售商品、提供劳务收到的现金为3.22亿元，2022年同期为2.30亿元[32] - 2023年第三季度经营活动现金流入小计339,171,489.73元，上年同期为284,366,672.68元；经营活动现金流出小计326,540,804.17元，上年同期为211,059,868.84元；经营活动产生的现金流量净额12,630,685.56元，上年同期为73,306,803.84元[33] - 2023年第三季度投资活动现金流入小计 -18,000.00元，上年同期为17,451,211.26元；投资活动现金流出小计80,294,945.67元，上年同期为91,910,354.10元；投资活动产生的现金流量净额 -80,312,945.67元，上年同期为 -74,459,142.84元[33] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计287,076,018.08元，上年同期为47,550,000.00元；筹资活动现金流出小计165,945,693.37元，上年同期为38,711,778.47元；筹资活动产生的现金流量净额121,130,324.71元，上年同期为8,838,221.53元[33][34] - 2023年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为9,190.34元，上年同期为32,164.98元[34] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额53,457,254.94元，上年同期为7,718,047.51元[34] - 2023年第三季度期初现金及现金等价物余额19,459,651.76元，上年同期为16,101,450.28元[34] - 2023年第三季度期末现金及现金等价物余额72,916,906.70元，上年同期为23,819,497.79元[34] - 2023年第三季度收到的税费返还为0.00元，上年同期为1,431,045.12元[33] - 2023年第三季度吸收投资收到的现金4,450,000.00元，上年同期为2,550,000.00元[33] - 2023年第三季度取得借款收到的现金227,830,000.00元，上年同期为45,000,000.00元[33] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 82.77万元[11] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产7.99亿元，较上年度末增加24.65%；归属于上市公司股东的所有者权益2.58亿元，较上年度末减少2.77%[6] - 2023年9月30日货币资金为85576006.70元，较2022年末37148451.76元有所增加[23] - 2023年9月30日应收账款为12858451.68元，较2022年末2872132.46元大幅增加[23] - 2023年9月30日流动资产合计167695734.05元，较2022年末67299345.44元显著增加[25] - 2023年9月30日非流动资产合计630853619.55元，较2022年末573316678.45元有所增加[25] - 2023年9月30日资产总计798549353.60元，较2022年末640616023.89元增加[25] - 2023年9月末负债合计5.31亿元，2022年末为3.67亿元[26] - 2023年9月末所有者权益合计2.68亿元，2022年末为2.73亿元[26] - 2023年9月末长期借款为1.54亿元，2022年末为3000万元[26] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计-15.59万元，年初至报告期末合计40.03万元[10] - 本报告期非流动性资产处置损益-172元，年初至报告期末为73.44万元[8] - 本报告期计入当期损益的政府补助10.60万元，年初至报告期末为52.75万元[8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为37552[14] - 前10名股东中深圳朴素至纯投资企业（有限合伙）持股比例为20.50%，持股数量为71553484股[14] 融资与借款情况 - 公司全资子公司洛阳金鼎环保建材产业基地项目以自有资产抵押向金融机构申请借款22000万元，贷款期限6年[16] - 关联方为洛阳金鼎提供担保按担保金额每年1%的比例收取担保服务费用[16] - 洛阳金鼎2023年向银行贷款合计13000万元，涉及交通银行洛阳分行和建设银行洛阳分行[17] - 洛阳金鼎曾向洛阳金元兴借款7000万元，本金及利息已全部归还[18][19] - 顺采矿业向海亮金属借款本金余额为49917964.78元[19] - 公司及子公司2023年度拟向银行等金融机构申请不超过6.5亿元融资额度，已融资15150万元[20] 项目情况 - 公司终止年产20万吨轻质及纳米碳酸钙系列产品项目，新建年产120万吨绿色环保新材料项目并已投入建设[21]

证券代码：600678 证券简称：四川金顶 编号：临2023—075 四川金顶（集团）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 特别提示 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟续聘的会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中审亚太"） 四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表 和内部控制审计机构的议案》。同意拟续聘中审亚太为公司 2023 年 度财务报表和内部控制审计机构，聘期一年，本事项尚需提交公司股 东大会审议。具体事项公告如下： 1 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 1 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 2022 年度，中审亚太上市公司审计客户 38 家，其主要行业（前 五大主要行业）：制造业，农林牧渔 ...

四川金顶（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月拟修订） （第十届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，为独立董事依法履职提供必要保障，促进公司规范运作，更好 地维护公司及广大投资者的权益，充分发挥独立董事在公司治理中的作用。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则 ...

证券代码：600678 证券简称：四川金顶 编号：临2023—074 四川金顶（集团）股份有限公司 第十届董事会第五次会议决议公告 特别提示 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会 第五次会议通知以电子邮件、短信及电话等方式于 2023 年 10 月 17 日发 出，会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开，应参会董事 7 名， 实际参会董事 7 名。公司董事长梁斐先生主持本次会议，公司董事会秘书 参加了会议，公司监事和高管列席了会议。会议符合《公司法》《公司章 程》有关规定，会议决议如下： 一、审议通过《公司2023年三季度报告》； 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司2023年三季度报告全文详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 二、审议通过《关于拟修订<公司独立董事工作制度> ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于对上海证券交易所《关于四川金顶（集团）股 份有限公司向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函》的核查意见 中国·北京 BEIJING CHINA 四川金顶（集团）股份有限公司向特定对象发行股票 审核问询函回复 关于对上海证券交易所《关于四川金顶（集团）股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》的核查意见 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 17 日出具的《关于四川金顶（集团）股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕314 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。中审亚太会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"我们"或"会计师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的 原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如 下，请予审核。 问题 1、关于本次募投项目 根据申报材料，1）发行人本次募集资金投资项目为洛阳金鼎环保建材产 业基地项目、金顶顺采废石（尾矿）综合利用生产线建 ...

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 第一部分 关于《问询函》核查问题的法律意见 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 1、《问询函》第 | 1 | 题：关于本次募投项目 6 | | | 2、《问询函》第 | 2 | 题：关于发行方案 11 | | | 3、《问询函》第 | 3 | 题：关于关联交易 33 | | | 4、《问询函》第 | 9.2 | 题 53 | | | 一、发行人的股东（实际控制人） | | | 60 | | 二、关联交易及同业竞争 | | | 60 | | 三、发行人的主要财产 | | | 63 | | 四、发行人的重大债权债务 | | | 63 | | 五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | | | 68 | | 六、发行人的税务 | | | 69 | | 七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 | | | 69 | | 八、诉讼、仲裁或行政处罚 | | | 70 | 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（ ...

审核问询函之回复报告 保荐机构（主承销商） （郑州市郑东新区商务外环路 10 号） 二〇二三年九月 关于四川金顶（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 7-1-1 四川金顶（集团）股份有限公司向特定对象发行股票 审核问询函回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 17 日出具的《关于四川金顶（集团）股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕314 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。四川金顶（集团）股份有限公司 （以下简称"四川金顶"、"发行人"、"公司"）与中原证券股份有限公司 （以下简称"保荐机构"）、上海市锦天城律师事务所（以下简称"发行人律 师"）、 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计 师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐 条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本问询函回复中的简称与《募集说明书》中简称具有相同 含义。 | 黑体（加粗） | 黑体问询函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对问询函所列问题的回复 | | 楷体（加粗） ...

中原证券股份有限公司 关于 四川金顶（集团）股份有限公司收购报告书 之 2023年半年度持续督导意见 二〇二三年九月 中原证券股份有限公司关于 四川金顶（集团）股份有限公司收购报告书之 2023年半年度持续督导意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"财务顾问"）接受委 托，担任洛阳国苑投资控股集团有限公司（以下简称"洛阳国苑"、"收购 人"）收购四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"四川金顶"、"上市 公司"）的财务顾问，依照《上市公司收购管理办法》第六十九条、第七十一 条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十一条以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，持续督导期 从四川金顶公告收购报告书至收购完成后的12个月止（即从2023年1月5日至收 购完成后的12个月止）。 上述股权转让于2022年12月30日完成。 2、股份认购 2023年2月16日洛阳均盈与四川金顶签署《关于四川金顶（集团）股份有限 公司非公开发行股票之附条件生效的股份认购合同》，洛阳均盈认购四川金顶 结合四川金顶2023年半年度报告及日常沟通，中原证券出具了2023年半年 度（从202 ...

证券代码：600678 证券简称：四川金顶 编号：临2023—072 四川金顶（集团）股份有限公司 关于2023年半年度业绩说明会召开情况的公告 特别提示 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9 月7日下午15:00-16:00时，在上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/）以网络文字互动方式召开了公司2023年半 年度业绩说明会，现将召开情况公告如下： 一、本次说明会召开情况 2023年8月31日，公司在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》 《证券时报》和上海证券交易所网站披露了《关于召开2023年半年度 业绩说明会的公告》，具体事项详见公司临2023-070号公告。 2023年9月7日，公司董事长梁斐先生、总经理熊记锋先生、董事 会秘书杨业先生、财务负责人太松涛先生和独立董事江文熙先生出席 了本次业绩说明会。就公司2023年半年度的经营成果、财务状况等有 关问题与投资者进行互动交流与沟通，在信息披露 ...

证券代码：600678 证券简称：四川金顶 编号：临2023—071 特别提示 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 公司担保审批情况 四川金顶（集团）股份有限公司 关于对外担保进展情况的公告 二、公司2023年度担保进展情况披露 公司及子公司对子公司提供担保进展情况 单位：人民币万元 序 号 被担 保方 担保方 担保方对 应的担保 方式 被担保方与 上市公司的 关联关系 融资机构/ 债权人 担保协议 债权本金 金额 担保 余额 1 四川 金顶 顺采 矿业 有限 公司 四川金顶（集 团）股份有限 公司 连带责任 保证 全资子公司 中关村科 技租赁股 份有限公 司 3,000 3,000 上海顺采金 属资源有限 公司 连带责任 保证 四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023 年3月24日，2023年4月11日召开公司第九届董事会第三十次会议和2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于2023年度向金融机构申请综合 授信额度及为综合授信额度内融资提供担保的议案》，自公司2023年第三 次临 ...