活动基本信息 - 活动名称：2022 年安徽辖区上市公司投资者集体接待日活动 [1] - 活动时间：2022 年 9 月 7 日（周三）16：00 - 17：30 [1] - 活动方式：网络远程 [1] - 参与途径：登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演 APP [1] 公司参与情况 - 参与公司：华安证券股份有限公司 [1] - 参与人员：董事会秘书汲杨女士和证券事务代表于琪先生 [1] - 交流内容：公司 2022 半年度报告中的公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者关心的问题 [1] 公告相关信息 - 公告编号：2022 - 056 [1] - 公告发布时间：2022 年 9 月 3 日 [1]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为16.48亿元人民币，同比增长9.89%[27] - 归属于母公司股东的净利润为7.24亿元人民币，同比增长17.87%[27] - 净利润同比增长20.55%至7.03亿元[34] - 母公司营业收入同比增长8.82%至13.81亿元[36] - 母公司净利润同比增长21.29%至6.92亿元[36] - 2022年上半年公司营业收入16.48亿元同比增长9.89%[46] - 2022年上半年归母净利润7.24亿元同比增长17.87%[46] - 公司净利润同比增长20.5%至7.03亿元人民币[135] - 归属于母公司股东的净利润同比增长17.9%至7.24亿元人民币[135] - 营业总收入从14.99亿元增至16.48亿元，增长9.9%[134] - 营业总收入同比增长8.8%至13.81亿元人民币[137] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 公司营业收入16.48亿元，同比增长9.89%，营业成本8.02亿元，同比增长15.08%[55] - 信用减值损失改善明显 从损失转为收益2141.66万元人民币[135] - 所得税费用同比下降34.4%至1.44亿元人民币[135] - 支付利息、手续费及佣金的现金从9.60亿元减少至4.59亿元，同比下降52.2%[140] 各条业务线表现：证券经纪业务 - 公司证券经纪业务手续费及佣金净收入4.17亿元，同比增长1.36%，代理买卖证券业务净收入3.59亿元[48] - 销售金融产品191.78亿元，同比增长22.21%，非货币公募基金保有规模49.20亿元，同比增长40.57%[48] - 融资融券业务利息收入2.94亿元，同比增长1.54%[49] - 经纪业务手续费净收入从4.93亿元增至5.27亿元，增长6.9%[134] - 利息净收入从2.50亿元降至2.31亿元，下降7.6%[134] 各条业务线表现：期货经纪业务 - 期货经纪业务营业收入2.96亿元，同比增长53.07%，净利润6214.03万元，同比增长80.20%，客户权益56.88亿元，同比增长16.39%[48] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务净收入2.33亿元，同比增长25.66%，受托资产管理规模近700亿元[48] - 公司资产管理净收入排名达行业第17位较2016年提升43位[43] - 资产管理业务手续费净收入同比增长25.7%至2.33亿元人民币[135] 各条业务线表现：投资银行业务 - 公司投资银行业务净收入排名较2016年提升26位[43] 各条业务线表现：自营投资业务 - 投资收益同比大幅增长125.20%至5.77亿元[34] - 公允价值变动收益同比下降286.84%至亏损2.14亿元[34] - 投资收益同比增长125.20%至5.77亿元[57] - 公允价值变动收益同比下降286.84%至-2.14亿元[57] - 投资收益大幅增长125.2%至5.77亿元人民币[135] - 公允价值变动收益由正转负 同比下降286.8%至-2.14亿元人民币[135] 各条业务线表现：信用业务 - 股票质押规模17.73亿元，较上年末下降24.31%[48] - 融出资金期末余额86.76亿元，较期初102.61亿元下降15.45%[129] - 融出资金从102.61亿元降至86.76亿元，下降15.4%[132] 各条业务线表现：私募基金管理业务 - 私募基金管理业务总规模188亿元，较上年末增长4.58%[50] 各条业务线表现：托管业务 - 托管业务规模超50亿元，同比增长31.41%，收入同比增长42.40%[52] 各条业务线表现：专业化交易系统 - 专业化交易系统客户资产规模132亿元，较上年末增长38.44%，贡献净佣金收入1100余万元，同比增长87.49%[52] 各地区表现 - 安徽省营业部数量最多达67家分公司14家[81] - 广东省营业部数量10家分公司2家[81] - 河南省营业部数量7家分公司1家[81] - 浙江省营业部数量6家分公司1家[81] - 公司持续优化分支机构网点布局提升运营效率[81] - 公司完成7家证券营业部同城迁址[81] - 公司已投入运营证券分公司26家证券营业部127家[80] 管理层讨论和指引：风险容忍度与管理 - 公司对市场风险的容忍度为中等偏低[73] - 公司对信用风险的容忍度为中等偏低[74] - 公司对流动性风险的容忍度较低[75] - 公司对操作风险的容忍度较低[76] - 公司采用证券池制度管理市场风险 证券品种必须从池中选择[73] - 公司设定信用风险敞口限额以控制特定交易对手或客户的最大风险[74] - 公司通过综合授信总额和同业拆借额度保持在较高水平管理流动性风险[75] - 公司通过权限管理 系统控制和不相容岗位分离防范操作风险[76] - 公司通过发行可转债 公司债 短期融资券 收益凭证优化债务结构[75] - 公司建立流动性应急计划并持有优质流动性资产应对临时缺口[75] 管理层讨论和指引：诉讼与重大事项 - 公司涉及质押式回购纠纷诉讼金额为2.22亿元人民币[98] - 赫连剑茹质押标的包括30,150,700股刚泰股票及208.7万元现金红利[98] - 通过执行程序实现债权回收约1260万元人民币[98] - 公司与淳信资本等证券登记纠纷诉讼金额达2.996亿元人民币[98] - 公司就垫付款诉讼胜诉，获判偿还金额2.996亿元人民币及年利率15.4%的利息[100] - 公司向青海公建投提起诉讼，主张金额4.095亿元人民币的违约收益及回购款[100] - 青海公建投已回购部分优先级份额0.455亿元人民币[100] - 公司涉及青海公建投诉讼的一审诉讼请求被驳回，已提起二审[100] - 北大资源集团对垫付款诉讼提起上诉，二审已于2022年5月16日开庭[100] 管理层讨论和指引：关联交易与股东承诺 - 安徽国控集团承诺长期避免同业竞争业务[95] - 安徽省能源集团承诺不从事重大不利影响的同业竞争业务[95] - 安徽交控资本承诺通过业务转让等方式避免同业竞争[95] - 关联方承诺按市场化原则进行关联交易操作[96] - 控股股东承诺确保公司人员、资产、财务、机构和业务独立[96] - 报告期内无控股股东非经营性资金占用及违规担保情况[96] - 公司所有重大关联交易事项均不适用披露或未发生变更[102][103][104] 管理层讨论和指引：ESG与社会责任 - 公司通过资管产品投资绿色债券共计约1.46亿元人民币[90] - 公司2022年1月至7月绿色债券投资额达1.46亿元[90] - 公司开展"保险+期货"金融帮扶项目7个，累计投入资金100万元[93] - "保险+期货"项目惠及1.8万户农户，其中含脱贫户8369户[93] - 公司全年预计实施15个"保险+期货"金融帮扶项目[93] - 公司数据中心机房实时计算PUE值以保障节能减排[91] - 公司联席主承销徽商银行2022年绿色金融债券，募集资金用于绿色产业项目[90] - 公司印发《2022年碳达峰行动方案》明确年度工作方向和重点任务[91] - 公司在2021年全省乡村振兴考核中获评"好"等次[92] 管理层讨论和指引：子公司表现 - 全资子公司华安期货总资产689,490万元，净利润6,214万元[66] - 全资子公司华安新兴总资产5,148万元，净利润26万元[66] - 全资子公司华富瑞兴总资产173,776万元，净利润-126万元[66] - 全资子公司华安嘉业总资产260,856万元，净利润3,952万元[66] - 全资子公司华安金控总资产30,194万元人民币，净利润-1,362万元人民币[67] - 参股公司华富基金（持股49%）净利润1,241万元，归母净利润1,368万元[68] - 安华创新二期净利润398万元，安华创新三期净利润-810万元，安华创新四期净利润161万元[67][68] 其他重要内容：资本与资产结构 - 公司本报告期末净资本为127.58亿元人民币，较上年度末的124.39亿元人民币增长2.57%[14] - 净资本为127.58亿元人民币，较上年度末增长2.57%[29] - 自营权益类证券及证券衍生品/净资本比例为16.59%，较上年度末上升5.86个百分点[30] - 交易性金融资产同比增长33.40%至248.32亿元[35] - 其他权益工具投资同比激增2,824.65%至10.24亿元[35] - 交易性金融资产规模同比增长20.37%至281.38亿元[58] - 货币资金同比增长9.92%至177.40亿元[58] - 其他债权投资规模同比下降53.86%至35.35亿元[58][59] - 代理买卖证券款同比增长19.32%至205.35亿元[59] - 总资产742.46亿元较年初增长0.82%[60] - 总负债544.05亿元较年初增长0.76%[61] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为63.06%[61] - 应付债券规模达117.41亿元占总负债21.58%[59][61] - 公司总资产从736.41亿元增至742.46亿元，增长0.8%[131] - 归属于母公司所有者权益从194.79亿元增至197.31亿元，增长1.3%[131] - 货币资金从120.89亿元增至136.29亿元，增长12.7%[132] - 交易性金融资产从186.15亿元增至248.32亿元，增长33.4%[132] - 代理买卖证券款从128.47亿元增至149.71亿元，增长16.5%[133] - 公司主体信用评级AAA，可转债信用评级AAA，评级展望稳定[128] 其他重要内容：现金流 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从2021年上半年的-22.68亿元改善至2022年上半年的26.49亿元[140] - 收取利息、手续费及佣金的现金从24.92亿元下降至21.20亿元，同比下降14.9%[140] - 代理买卖证券收到的现金净额大幅增长172.4%，从11.85亿元增至32.27亿元[140] - 期末现金及现金等价物余额从204.82亿元增至241.61亿元，增长18.0%[142] - 母公司经营活动产生的现金流量净额从-27.36亿元改善至16.75亿元[143][144] - 发行债券收到的现金从49.65亿元略降至48.78亿元[142][144] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金从4.25亿元增至5.32亿元，增长25.2%[142][144] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.50亿元，较去年同期的-2.26亿元略有扩大[142] - 筹资活动产生的现金流量净额从47.59亿元大幅下降至-0.58亿元[142] 其他重要内容：所有者权益与利润分配 - 公司所有者权益总额从196.44亿元增长至198.41亿元，增加1.97亿元（约1.0%）[145] - 归属于母公司所有者的未分配利润从37.29亿元增至39.75亿元，增加2.45亿元（约6.6%）[145] - 对所有者分配利润4.70亿元，占未分配利润减少额的100%[145] - 少数股东权益从1.66亿元减少至1.10亿元，下降33.7%[145] - 实收资本（股本）微增2,244元至46.98亿元[145][147] - 资本公积从79.78亿元微增12.48万元至79.78亿元[145] - 一般风险准备从9.99亿元增至10.03亿元，增加339万元[145] - 其他综合收益从-3,143万元改善至-2,789万元，增加354万元[145] - 母公司未分配利润从28.98亿元增至31.12亿元，增长7.4%[147] - 公司2022年上半年无利润分配或资本公积金转增预案，每10股送红股、派息、转增数均为0[87] - 报告期内公司无利润分配预案或公积金转增股本预案[3] - 公司2021年度利润分配以总股本4,697,661,176股为基数，派发现金红利4.697亿元人民币[106] 其他重要内容：可转债与债券 - 公司于2020年3月公开发行可转换公司债券（华安转债，代码110067）[12] - 公司前期发行可转债持续转股，导致注册资本与报告期末实收资本存在差异[14] - 报告期内可转债累计转股数量为2,244股[110] - 华安转债尚未转股额27.995亿元，占发行总量比例99.98%[125] - 报告期华安转债转股额1.4万元，累计转股数59,812股，占转股前总股本0.0017%[125] - 最新转股价格调整为6.12元/股[127] - 可转换公司债券华安转债发行总额28亿元人民币，期限6年至2026年3月11日[121] - 公司债券20华安G1余额15亿元人民币，利率3.72%，2022年9月14日到期[117] - 公司债券20华安G2余额20亿元人民币，利率4.08%，2023年11月27日到期[117] - 公司债券21华安G1余额20亿元人民币，利率3.80%，2024年3月5日到期[117] - 公司债券21华安G2余额20亿元人民币，利率3.20%，2024年7月27日到期[117] - 公司债券22华安G1余额15亿元人民币，利率2.93%，2025年5月16日到期[117] 其他重要内容：公司基本信息与治理 - 公司2022年半年度报告未经审计[3] - 公司报告期为2022年1月-6月[12] - 公司控股股东为安徽省国有资本运营控股集团有限公司（安徽国控集团）[11] - 公司持股5%以上股东包括安徽出版集团有限责任公司、安徽省皖能股份有限公司和东方国际创业股份有限公司[11] - 公司全资子公司包括华安新兴、华安期货、华安嘉业、华富瑞兴和华安金控等[11] - 公司联营企业为华富基金管理有限公司（华富基金）[11] - 公司法定代表人及总经理为章宏韬[13] - 公司外文名称为HUAAN SECURITIES CO., LTD.，缩写为HUAAN SECURITIES[13] - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》及47项业务资格，涵盖证券、期货、基金、资产管理等领域[16][17][19][22] - 华安期货持有中国金融期货交易所交易结算会员资格（会员号：147）及四大期货交易所会员资格[18][19] - 华安嘉业已完成中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记（会员编码：GC1900031600）[20] - 华安金控持有香港证监会颁发的4类牌照（第1、2、4、5类），业务范围覆盖证券及期货交易与咨询[22] - 公司证券事务代表联系电话为0551-65161539，电子信箱为yuqi@hazq.com[23] - 2022年5月6日召开2021年年度股东大会[84] - 总经理杨爱民因个人原因于2022年3月离任[85] - 选举刘培林担任独立董事[85] - 公司续聘天职国际会计师事务所担任2022年度审计机构[107] - 公司拟设立资管子公司注册资本为6亿元人民币[108] - 公司为拟设立的资管子公司提供最高额度为10亿元人民币的净资本担保承诺[108]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为5.232亿元人民币，同比下降15.09%[4] - 营业总收入为5.23亿元人民币，同比下降15.09%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为1.064亿元人民币，同比下降40.10%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.006亿元人民币，同比下降43.36%[4] - 净利润为8911.64万元人民币，同比下降48.4%[17] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失同比下降145.97%，主要因计提减少[6] - 公允价值变动损失为3.32亿元人民币，同比扩大727.6%[17] 各业务线表现 - 利息净收入为1.26亿元人民币，同比增长3.52%[16] - 手续费及佣金净收入为3.82亿元人民币，同比增长6.2%[17] - 经纪业务手续费净收入为2.47亿元人民币，同比增长9.4%[17] - 投资银行业务手续费净收入为1069.71万元人民币，同比下降75.8%[17] - 资产管理业务手续费净收入为1.08亿元人民币，同比增长46.1%[17] - 投资收益为2.50亿元人民币，同比增长130.3%[17] - 投资收益同比增长130.28%，主要因金融资产投资收益增加[6] 资产和负债变化 - 货币资金为154.81亿元人民币，较年初减少4.07%[14] - 融出资金为95.31亿元人民币，较年初减少7.12%[14] - 交易性金融资产为309.05亿元人民币，较年初增长32.19%[14] - 交易性金融资产同比增长32.20%，主要因增加持仓[6] - 衍生金融资产同比增长290.97%，主要因业务合约增加[6] - 其他债权投资为33.45亿元人民币，较年初减少56.35%[14] - 其他债权投资同比下降56.34%，主要因减少持仓[6] - 应付短期融资款为42.29亿元人民币，较年初增长25.66%[14] - 卖出回购金融资产款为164.86亿元人民币，较年初增长5.63%[15] - 归属于母公司所有者权益为195.72亿元人民币，较年初增长0.48%[15] - 未分配利润为38.31亿元人民币，较年初增长2.74%[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-7.526亿元人民币[4] - 经营活动产生的现金流量净流出7.53亿元人民币，同比扩大12.0%[19] - 筹资活动产生的现金流量净流入7.14亿元人民币，同比下降16.2%[20] - 期末现金及现金等价物余额为215.79亿元人民币，较期初减少2.31亿元[20] 其他财务数据 - 总资产为755.884亿元人民币，较上年度末增长2.64%[4]

现金分红 - 公司拟每10股派发现金红利1.00元（含税）[4] - 按2021年末总股本4,697,658,932股计算，共计派发现金红利469,765,893.20元[4] - 现金分红占当年归属于上市公司股东净利润的比例为32.99%[4] - 现金分红占当年可供分配利润的比例为58.10%[4] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年可供分配利润的30%[175] - 2019年度现金分红总额362,100,000元，占归母净利润32.67%[177] - 2020年度现金分红总额434,525,747.28元，占归母净利润34.27%[177][178] - 2021年度拟现金分红469,765,893.20元（按年末股本测算），占归母净利润32.99%[178] - 2019年度分红占可供分配利润比例57.33%[177] - 2020年度分红占可供分配利润比例57.62%[178] - 2021年度拟分红占可供分配利润比例58.10%[178] - 利润分配需经董事会审议及股东大会表决权2/3以上通过[176] - 2019-2021年分红均以每10股派现形式实施（1.0元/1.2元/1.0元）[177][178] - 2021年末总股本4,697,658,932股[178] - 2020年可转债转股导致2021年分红股本基数未最终确定[178] 收入和利润（同比环比） - 2021年营业收入为34.83亿元人民币，同比增长3.78%[36] - 归属于母公司股东的净利润为14.24亿元人民币，同比增长12.32%[36] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为13.54亿元人民币，同比增长6.59%[37] - 公司2021年营业收入34.83亿元同比增长3.78%[49][51] - 归属于母公司股东净利润14.24亿元同比增长12.32%[51][52] - 公司实现营业收入34.83亿元，同比增长3.78%[65][66] - 实现归属上市公司股东的净利润14.24亿元，同比增长12.32%[65] - 营业收入第四季度达12.21亿元，为全年最高[43] - 归属于上市公司股东的净利润第四季度为4.56亿元[43] - 公司净利润实现35%的年复合增长率[64] 成本和费用（同比环比） - 投资收益9.05亿元同比下降34.25%[49] - 其他收益6955万元同比大幅增长1166.11%[49] - 信用减值损失-520万元同比下降103.83%[49] - 投资收益90.54亿元，同比下降34.25%[68] - 其他收益6.96亿元，同比大幅增长1,166.11%[68] - 信用减值损失转回520.51万元，同比下降103.83%[69] - 政府补助6799.16万元，同比增长1058.8%[44] 资产和负债 - 2021年末资产总额为736.41亿元人民币，同比增长25.64%[37] - 2021年末负债总额为539.96亿元人民币，同比增长23.47%[37] - 2021年末归属于母公司股东的权益为194.79亿元人民币，同比增长33.92%[37] - 2021年末所有者权益总额为196.44亿元人民币，同比增长31.99%[37] - 资产总计736.41亿元，同比增长25.64%[48] - 其他债权投资766.08亿元，同比增长125.27%[48] - 总资产736.41亿元同比增长25.64%净资产收益率8.39%[52] - 归母净资产194.79亿元同比增长33.92%[49][52] - 卖出回购金融资产款156.08亿元同比增长62.13%[49] - 资本公积79.78亿元同比增长56.09%[49] - 公司总资产736.41亿元较年初增加150.27亿元上升25.64%[101] - 货币资金161.39亿元占总资产21.92%较上期期末增长19.89%[99] - 交易性金融资产233.77亿元占总资产31.74%较上期期末增长23.73%[100] - 债权投资33.91亿元占总资产4.60%较上期期末大幅增长268.65%[100] - 其他债权投资76.61亿元占总资产10.40%较上期期末增长125.27%[100] - 卖出回购金融资产款156.08亿元占总负债21.19%较上期期末大幅增长62.13%[100] - 应付短期融资款33.65亿元占总负债4.57%较上期期末增长33.19%[100] - 融出资金102.61亿元占总资产13.93%较上期期末增长20.21%[100] - 代理买卖证券款172.10亿元占总负债31.87%较年初增加20.29亿元[102] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为65.19%较期初下降0.54个百分点[102] - 公司总资产736.41亿元，较期初增长25.64%[65] - 归属上市公司股东权益194.79亿元，较期初增长33.92%[65] 各业务线表现 - 证券经纪业务营业收入11.45亿元同比增长7.13%[70] - 期货经纪业务营业收入4.35亿元同比增长41.72%[70][76] - 证券自营业务营业收入6.10亿元同比下降9.38%[70] - 资产管理业务营业收入5.29亿元同比下降11.20%[70] - 信用交易业务营业收入7.69亿元同比增长19.21%[70] - 证券经纪业务毛利率38.73%同比下降3.19个百分点[70] - 期货经纪业务净利润1.15亿元同比增长149.98%[76] - 代销金融产品总收入3502.23万元同比增长77.71%[75] - 股基交易量26117.11亿元同比增长10.15%[75] - 期货经纪业务客户权益近50亿元同比增长9.12%[76] - 期货经纪业务单边累计成交金额同比增长6.09%至59,822.08亿元[77] - 资产管理业务手续费及佣金净收入同比增长38.89%至43,172.33万元[80] - 主动管理产品规模同比下降8.78%至588.19亿元[80] - 融资融券业务规模同比增长19.84%至101.70亿元[82] - 证券金融业务利息收入同比增长2.34%至8.28亿元[84] - 互联网金融渠道引流引入资产同比增长108.66%至4.82亿元[86] - 债券承销规模同比增长139.33%至192.23亿元[88] - 私募股权基金管理总规模达200亿元[88] - 手机移动端月活客户同比增长23.50%至44.93万人[86] - 集合资产管理计划规模同比增长75.28%至298.64亿元[80] - 华富瑞兴新增股权投资4.56亿元，实现营业收入3143.50万元，净利润1215.89万元[89] - 权益类公募基金和私募证券投资基金存续总规模超14.75万亿元，较上年末增长37.68%[90] - 研究团队规模达87人，同比增长26.09%[91] - 净增托管产品101只，产品规模同比增长167.13%[91] - 专业化交易服务净佣金收入增长48.21%[91] - 机构投资者股基交易额达1135.08亿元，同比增长85.10%[92] - 存量机构经纪交易总资产1402.84亿元，同比增长31.86%[92] - 资产管理净收入排名提升43位达到行业第19位[63] 子公司表现 - 子公司华安期货注册资本为5,000万元人民币，持股比例100%[34] - 子公司华富嘉业注册资本为15亿元人民币，持股比例100%[34] - 子公司华富基金注册资本为2.5亿元人民币，持股比例49%[34] - 华安期货总资产581.26亿元，净资产73.77亿元，2021年实现营业收入43.541亿元，净利润11.529亿元[103] - 华安新兴总资产5120万元，净资产5045万元，2021年实现营业收入312万元，净利润83万元[104] - 华富瑞兴总资产177.502亿元，净资产171.393亿元，2021年实现营业收入3.144亿元，净利润1.216亿元[104] - 华富嘉业总资产259.944亿元，净资产167.085亿元，2021年实现营业收入6.821亿元，合并净利润3.101亿元[104] - 华安金控总资产1.6788亿元人民币，净资产1.4677亿元人民币，2021年实现营业收入-39万元人民币，净利润-1699万元人民币[104] - 安华创新二期总资产3.3888亿元，净资产2.481亿元，2021年实现营业收入1.0403亿元，净利润3778万元[104] - 安华创新三期总资产1.7409亿元，净资产1.6508亿元，2021年实现营业收入1003万元，净利润774万元[104] - 安华创新四期总资产1.1325亿元，净资产1.1293亿元，2021年实现营业收入-948万元，净利润-705万元[104] - 华富基金总资产8.3081亿元，净资产6.1029亿元，2021年实现营业收入3.4603亿元，净利润3520万元[104] 业务资格与牌照 - 公司拥有包括网上证券委托、融资融券、保荐机构等23项业务资格[14] - 公司取得全国银行间同业拆借市场和债券市场交易资格时间为2001年6月[14] - 公司取得融资融券业务资格时间为2012年5月[14] - 公司取得代销金融产品业务资格时间为2013年1月[14] - 公司取得转融通业务资格时间为2013年1月[14] - 公司取得股转系统推荐业务和经纪业务资格时间为2013年3月[14] - 公司于2021年7月获得中国证监会批准试点开展基金投资顾问业务[15] - 公司于2020年11月获得中国银行保险监督管理委员会批准保险资金受托管理业务[15] - 公司于2020年7月获得中国证券监督管理委员会批准证券投资基金托管业务[15] - 公司子公司华安期货于2008年1月获得中国证监会批准金融期货交易结算业务和金融期货经纪业务[17] - 公司子公司华安期货于2011年11月获得中国证监会批准期货投资咨询业务[17] - 公司子公司华安金控于2021年11月获得香港证监会批准第1类牌照（证券交易）[20] - 公司子公司华安金控于2021年11月获得香港证监会批准第2类牌照（期货合约交易）[20] - 公司子公司华安金控于2021年11月获得香港证监会批准第4类牌照（就证券提供意见）[20] - 公司子公司华安金控于2021年11月获得香港证监会批准第5类牌照（就期货合约提供意见）[20] 资本与股本变化 - 公司注册资本从3,621,044,701元增至4,697,653,638元，同比增长29.7%[13] - 公司净资本从9,619,103,941.09元增至12,438,562,586.48元，同比增长29.3%[13] - 公司前身安徽省证券公司于1991年4月18日经中国人民银行批准设立[23] - 2006年增资5亿元人民币注册资本变更为22.05亿元[24] - 2009年注册资本由22.05亿元增至24.05亿元[25] - 2012年注册资本由24.05亿元增至28.21亿元[25] - 2012年净资产折股后注册资本28.21亿元净资产40.49亿元[25] - 2016年首次公开发行8亿股总股本增至36.21亿股[25] - 2020年完成公开发行28亿元可转债[26] - 2021年配股发行10.77亿股总股本增至46.98亿股[26] - 公司2020年3月发行的A股可转债已于2020年9月18日进入转股期[4] - 公司于2020年3月公开发行可转换公司债券（代码110067）[12] - 公司通过增发、配股、引入战略投资者等多种方式持续壮大资本实力[112] - 净资本达到124.39亿元，同比增长29.3%[39] - 净资产达到186.34亿元，同比增长33.9%[39] - 核心净资本124.39亿元较年初增长36.40%[52] 风险管理 - 公司面临市场风险、信用风险、流动性风险等主要经营风险[6] - 公司不断完善内部控制体系及风险控制指标监控体系[7] - 公司建立"三个层面、三道防线"风险管理体系并制定年度风险偏好、风险容忍度及风险限额控制指标体系[115] - 公司建立风险管理系统实现对各业务类型及专业风险类型的全覆盖[116] - 公司定期开展压力测试评估风险承受能力并采取应对措施[117] - 公司建立风险管理信息报告机制定期编制日报、月报、半年报及年报[117] - 公司建立风险应急机制明确应急触发条件和处置程序[117] - 公司积极开展风险管理检查工作并对落实情况进行检查整改[117] - 公司对市场风险的容忍度中等偏低[118] - 公司对信用风险的容忍度中等偏低[121] - 公司对流动性风险的容忍度较低[123] - 公司持仓债券中高等级信用债占比维持高位且AAA级以下信用债占比按既定目标维持[122] - 公司综合授信总额和同业拆借额度均保持在较高水平[123] - 公司持仓的利率风险保持中等偏低水平[120] - 公司持仓的整体信用风险敞口中等偏低[122] - 公司通过发行可转债、公司债、短期融资券、收益凭证优化债务结构[123] - 公司权益类业务坚持执行净值管理措施控制业务波动风险[119] - 公司固定收益类投资业务利用IRS、国债期货、债券借贷等方式进行对冲[120] - 公司2021年风控合规投入6208.08万元占上年度营业收入2.22%[129] - 公司操作风险容忍度较低分布于业务和管理活动[124] - 公司合规风险容忍度较低通过制度审核和检查促进业务合规[125] - 公司声誉风险容忍度较低建立舆情监测体系2021年无重大负面[127] - 公司对重要业务操作实行复核制并加强单人单岗监控[125] - 公司通过授权管理和系统控制实施权限审批避免越权风险[125] - 风险覆盖率达到249.20%[130] - 资本杠杆率为24.04%[130] - 流动性覆盖率为333.89%[130] - 净稳定资金率为177.95%[130] - 净资本/各项风险准备之和为249.2%，同比上升46.49个百分点[39][41] 信息技术与数字化 - 公司2021年信息技术投入13281.71万元占上年度营业收入4.75%[129] - 公司重要系统采用两地三中心备份模式实现重大灾难不中断容灾[125] - 公司强化数字化场景应用体系建设并优化金融科技应用架构[113] - 公司聚焦客户分类并提升线上平台数字化运营能力以加快财富管理体系建设[112] 公司治理与内部控制 - 天职国际会计师事务所为公司出具标准无保留意见审计报告[3] - 公司不存在控股股东非经营性资金占用情况[5] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] - 公司内部控制审计报告获得无保留意见[184] - 公司控股股东与其他省属企业签署一致行动人协议后股权比例超过30%[186] - 公司董事会监事会于2019年4月完成换届选举[185] - 公司独立董事现场履职时间因疫情防控未达原定要求[187] - 公司推行子公司经理层任期制和契约化管理[183] - 公司所有子公司需定期报送监管报表[183] - 公司全年完成稽核项目85项包括常规稽核38项和离任稽核35项[188] - 安徽国控集团直接和间接控制的公司表决权比例合计为37.10%[135] - 公司获上交所信息披露工作最高等级A级评价[127] - 公司2021年通过官方网站发布各类公告106份[127] 管理层与董事薪酬 - 董事长章宏韬报告期内从公司获得的税前报酬总额为78.28万元[142] - 董事陈蓓报告期内从公司获得的税前报酬总额为65.94万元[142] - 董事王守琦报告期内从公司获得的税前报酬总额为71.99万元[142] - 监事会主席徐强报告期内从公司获得的税前报酬总额为142.75万元[142] - 独立董事王烨（离任）报告期内从公司获得的税前报酬总额为15.00万元[142] - 独立董事郑振龙报告期内从公司获得的税前报酬总额为15.00万元[142] - 独立董事李晓玲报告期内从公司获得的税前报酬总额为15.00万元[142] - 独立董事曹啸报告期内从公司获得的税前报酬总额为15.00万元[142] - 公司董事、监事及高级管理人员2021年度薪酬总额为2209.55万元[143] - 总裁杨爱民年度薪酬为188.52万元[143] - 首席信息官徐峰年度薪酬为149.10万元[143] - 副总裁赵万利年度薪酬为155.26万元[143] - 财务总监龚胜昔年度薪酬为142.63万元[143] - 合规总监兼总裁助理唐泳年度薪酬为147.72万元[143] - 董事会秘书汲杨年度薪酬为107.05万元[143] - 首席风险官丁峰（新任）年度薪酬为24.72万元[143] - 公司董事、监事和高级

营业收入与净利润情况 - [本报告期营业收入7.62亿元，同比减少13.69%；年初至报告期末营业收入22.62亿元，同比减少11.17%][4] - [本报告期归属于上市公司股东的净利润3.54亿元，同比减少2.52%；年初至报告期末为9.68亿元，同比减少3.40%][4] - [2021年前三季度营业总收入22.62亿元，2020年同期为25.47亿元，同比有所下降][19] - [2021年前三季度净利润9.26亿元，2020年同期为10.16亿元，同比有所下降][20] - [2021年前三季度归属于母公司股东的净利润9.68亿元，2020年同期为10.02亿元，同比略有下降][20] - [2021年前三季度基本每股收益0.24元/股，2020年同期为0.28元/股，同比下降][20] 资产与权益情况 - [本报告期末总资产715.24亿元，较上年度末增长22.03%；归属于上市公司股东的所有者权益190.32亿元，较上年度末增长30.85%][5] - [2021年9月30日，公司货币资金为15120310345.02元，较2020年12月31日的13461737859.34元有所增加][14] - [2021年9月30日，公司融出资金为10277346726.26元，较2020年12月31日的8535842726.75元有所增加][14] - [2021年9月30日，公司买入返售金融资产为2727896296.22元，较2020年12月31日的4518174150.36元有所减少][16] - [2021年9月30日，公司交易性金融资产为22111982246.25元，较2020年12月31日的18894088786.53元有所增加][16] - [2021年9月30日，公司资产总计为71523941171.63元，较2020年12月31日的58613415881.53元有所增加][16] - [2021年9月30日，公司负债合计为51822409181.10元，较2020年12月31日的43730650674.95元有所增加][16] - [2021年9月30日，公司实收资本（或股本）为4697658129.00元，较2020年12月31日的3621044701.00元有所增加][16] - [2021年9月30日，公司资本公积为7978208527.22元，较2020年12月31日的5111336271.82元有所增加][16] - [截至2021年第三季度末，归属于母公司所有者权益合计190.32亿元，2020年同期为145.45亿元，同比增加][18] - [2021年起执行新租赁准则，使用权资产增加2.52亿元，租赁负债增加2.38亿元][23][24] - [2021年其他资产较2020年减少1324.81万元][23] - [2021年资产总计为588.52亿元，较之前增加2.38亿元；负债合计为439.69亿元，较之前增加2.38亿元][24] - [2021年归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计为145.45亿元，所有者权益（或股东权益）合计为148.83亿元，与之前持平][24] 金融资产变动情况 - [衍生金融资产变动比例为 -81.58%，主要系本期衍生金融资产业务合约减少所致][7] - [存出保证金变动比例为95.53%，主要系本期交易量增加，交易保证金相应增加所致][7] - [应收款项变动比例为43.26%，主要系本期证券清算款增加][7] - [买入返售金融资产变动比例为 -39.62%，主要系本期买入返售业务减少所致][9] - [债权投资变动比例为261.76%，主要系本期增加债权投资持仓所致][9] - [其他债权投资变动比例为125.05%，主要系本期增加其他债权投资持仓所致][9] 现金流量情况 - [筹资活动产生的现金流量净额变动比例为35.76%，主要系吸收投资收到的现金增加所致][9] - [2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -18.56亿元，2020年同期为 -7.21亿元，净流出增加][21] - [2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -2.73亿元，2020年同期为 -7.05亿元，净流出减少][21] - [2021年前三季度筹资活动现金流入小计132.06亿元，2020年同期为109.59亿元，同比增加][21] - [2021年第三季度筹资活动现金流出小计为83.21亿元，上年同期为73.61亿元；筹资活动产生的现金流量净额为48.85亿元，上年同期为35.98亿元][22] - [2021年第三季度现金及现金等价物净增加额为27.55亿元，上年同期为21.71亿元；期末现金及现金等价物余额为209.72亿元，上年同期为165.37亿元][22] 股东情况 - [2021年9月末，安徽省国有资本运营控股集团有限公司持股1181727143股，持股比例25.16%，为第一大股东][11] - [截至2021年9月末，公司股东安徽古井集团有限责任公司通过转融通业务对外借出华安证券A股股票1076万股][12] 收入构成情况 - [2021年前三季度手续费及佣金净收入13.10亿元，2020年同期为11.52亿元，同比增加][19] - [2021年前三季度投资收益4.55亿元，2020年同期为9.31亿元，同比大幅下降][19]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为14.999亿元人民币，同比下降9.84%[24] - 归属于母公司股东的净利润为6.139亿元人民币，同比下降3.90%[24] - 基本每股收益为0.17元/股，同比下降5.56%[26] - 净利润5.70亿元同比下降7.36%[32] - 营业收入12.69亿元同比下降9.12%[32] - 营业收入15.00亿元，同比下降9.84%[48] - 营业总收入为14.99亿元人民币，较上年同期的16.64亿元下降9.9%[143] - 营业利润为8.03亿元人民币，较上年同期的8.66亿元下降7.3%[143] - 公司2021年半年度净利润为5.83亿元人民币，同比下降10.2%[145] - 归属于母公司股东的净利润为6.14亿元人民币，同比下降3.9%[145] - 基本每股收益为0.17元/股，同比下降5.6%[145] - 营业总收入为12.69亿元人民币，同比下降9.1%[145] 成本和费用（同比环比） - 营业支出6.97亿元，同比下降12.63%[48] - 营业总支出为5.31亿元人民币，同比下降12.6%[146] - 信用减值损失为0.23亿元人民币，较上年同期的0.99亿元下降76.6%[143] 资产和负债变化 - 报告期末净资本为126.678亿元人民币，较上年度末的96.191亿元人民币增长31.7%[13] - 资产总额为659.653亿元人民币，同比增长12.54%[25] - 负债总额为466.178亿元人民币，同比增长6.60%[25] - 归属于母公司股东的权益为186.654亿元人民币，同比增长28.33%[25] - 公司总资产563.03亿元较期初486.23亿元增长15.79%[32] - 债权投资281.59亿元较期初91.97亿元大幅增长206.17%[32] - 交易性金融负债2.85亿元同比激增683,738.26%[32] - 资本公积79.74亿元较期初51.07亿元增长56.14%[32] - 归属上市公司股东权益186.65亿元较期初增长28.33%[38] - 公司总资产659.65亿元较年初增加73.52亿元上升12.54%[54] - 货币资金153.37亿元较上年末增长13.92%占总资产比例23.24%[53] - 交易性金融资产227.92亿元同比增长20.63%占总资产34.54%[53] - 债权投资28.16亿元同比大幅增长206.17%[53] - 应付债券127.34亿元较年初增加21.99亿元增长20.87%[54] - 代理买卖证券款163.66亿元同比增长7.80%占总负债35.11%[54] - 衍生金融资产2051.55万元同比下降81.42%[53] - 应付短期融资款14.13亿元同比下降44.09%[53] - 融出资金97.43亿元同比增长14.14%[53] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为60.99%较期初下降4.74个百分点[55] - 合并负债总额为466.18亿元人民币，较上年末的437.31亿元增长6.6%[139] - 应付债券为127.34亿元人民币，较上年末的105.35亿元增长20.9%[139] - 代理买卖证券款为163.66亿元人民币，较上年末的151.81亿元增长7.8%[139] - 交易性金融资产为194.21亿元人民币，较上年末的153.03亿元增长26.9%[141] - 融出资金为97.43亿元人民币，较上年末的85.36亿元增长14.1%[141] - 货币资金153.36亿元其中客户资金存款126.12亿元[138] - 交易性金融资产227.92亿元较期初增加20.63%[138] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-22.676亿元人民币，同比下降189.80%[25] - 经营活动现金流量净额-22.68亿元，主要流出为交易金融资产净增加47.77亿元[48] - 投资活动现金流量净额-2.26亿元，投资支付现金1.95亿元[48] - 筹资活动现金流量净额47.59亿元，吸收投资44.72亿元且发行债券49.65亿元[48] - 经营活动现金流入收取利息及佣金为24.92亿元人民币，同比增长30.2%[147] - 拆入资金净减少1.00亿元人民币，去年同期为净增加2.50亿元[147] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降189.8%至-22.68亿元[148] - 代理买卖证券收到的现金净额同比下降59.5%至11.85亿元[148] - 支付利息、手续费及佣金的现金同比增加107.2%至9.6亿元[148] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增加42.8%至5.9亿元[148] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增加170.2%至47.59亿元[148] - 期末现金及现金等价物余额同比增加10.8%至204.82亿元[149] - 母公司经营活动产生的现金流量净额同比下降401%至-27.36亿元[150] - 母公司投资支付的现金同比增加967.1%至5.34亿元[150] - 母公司发行债券收到的现金同比下降20%至49.65亿元[151] - 母公司期末现金及现金等价物余额同比增加6.3%至138.33亿元[151] 业务线表现 - 证券经纪业务手续费及佣金净收入4.11亿元，同比增长2.84%[40] - 代理销售金融产品总收入1695.01万元，同比增长111.52%，代销规模33.79亿元，同比增长271.36%[40] - 华安期货实现营业收入1.93亿元，同比增长48.88%，净利润3448.42万元，同比增长215.39%[40] - 融资融券规模96.97亿元，较上年末增长14.27%，股票质押规模32.89亿元，较上年末下降16.16%[41] - 完成4单股权融资项目承销规模9.64亿元，16单主承销债券项目承销规模97.2亿元[42] - 私募股权基金管理规模超过190亿元[42] - 新增资产托管产品54只，新增规模近20亿元[44] - 专业化交易服务客户资产规模78.66亿元，较上年末增长近70%[44] - 研究所实现佣金收入2523万元，为48家基金公司开通101个交易单元[45] - 证券自营业务收入2.82亿元同比下降30.40%[49] - 期货经纪业务收入1.93亿元同比增长48.96%[49] - 资产管理业务成本966万元同比下降89.94%[49][52] - 信用交易业务成本-1175万元（减值损失转回），同比下降150.78%[49][52] - 手续费及佣金净收入为7.82亿元人民币，较上年同期的7.14亿元增长9.5%[143] - 投资收益为2.56亿元人民币，较上年同期的5.23亿元下降51.0%[143] - 利息净收入为1.74亿元人民币，同比下降20.4%[145] - 手续费及佣金净收入为7.17亿元人民币，同比增长2.8%[145] - 投资收益为3.19亿元人民币，同比下降23.5%[146] 子公司和联营企业表现 - 全资子公司华安期货总资产55.62亿元，上半年净利润3,448万元[61] - 全资子公司华富瑞兴上半年营业收入-5,558万元，净利润-5,858万元[61] - 全资子公司华富嘉业上半年营业收入-5,592万元，净利润-6,099万元[61] - 参股公司华富基金（持股49%）上半年净利润2,009万元[63] - 安华创新二期基金上半年净利润1.09亿元[62] - 安华创新三期基金上半年净利润170万元[62] - 安华创新四期基金上半年净利润95万元[63] - 香港子公司华安金控上半年净亏损464万元人民币[62] - 全资子公司华安新兴上半年净利润75万元[61] 资本和融资活动 - 公司顺利完成40亿元公开发行配股工作，认配率达99.11%[39] - 公司公开发行可转换公司债券面值总额为28亿元人民币[103] - 公司配股公开发行获核准，配售新股数量为10.86亿股，募集资金总额不超过40亿元人民币[106] - 公司配股有效认购数量为10.77亿股，占可配售股份总数比例99.11%，认购金额为39.62亿元人民币[107] - 配股完成后公司股本总数变更为46.98亿股[107] - 公司配股公开发行完成并上市，配售新股1,076,601,364股[110][114] - 公司可转债累计转股52,274股，新增注册资本52,274元[112] - 公司注册资本由36.21亿元变更为4,697,653,638元[112] - 公司总股本从3,621,044,701股增加至4,697,654,758股[114][116] - 报告期内配售股份数量为1,076,601,364股，可转债转股数量为8,693股[116] - 公司实收资本增加10.77亿元人民币至46.98亿元人民币，增幅29.7%[153][155] - 资本公积增加28.67亿元人民币至79.78亿元人民币，增幅56.1%[153][155] - 未分配利润增加1.76亿元人民币至33.15亿元人民币，增幅5.6%[153][155] - 所有者权益合计增加44.65亿元人民币至193.47亿元人民币，增幅30%[153][155] - 公司向所有者分配利润4.35亿元人民币[153] - 少数股东权益增加3.44亿元人民币至6.82亿元人民币，增幅101.8%[153][155] - 其他综合收益减少226.54万元人民币至-3494.17万元人民币[153][155] - 一般风险准备增加310.68万元人民币至8.55亿元人民币[153][155] - 母公司所有者权益增加40.79亿元人民币至179.92亿元人民币，增幅29.3%[157][158] - 实收资本（股本）为36.21亿元人民币[159] - 其他权益工具增加4.175亿元人民币[159] - 资本公积为51.064亿元人民币[159] - 未分配利润增加2.472亿元人民币[159] - 所有者权益合计增加6.748亿元人民币[159] - 综合收益总额为6.192亿元人民币[159] - 其他权益工具持有者投入资本4.175亿元人民币[159] - 对所有者（或股东）的分配减少3.621亿元人民币[159] - 提取一般风险准备增加375万元人民币[159] - 其他综合收益增加630万元人民币[159] - 公司发行可转换公司债券总额为28亿元人民币[131] - 可转债票面利率第一年0.20%至第六年2.00%[131] - 期末转债持有人数为23,938名[132] - 前十名转债持有人中国信证券持有1.95亿元占比6.95%[132] - 报告期转股额6.3万元累计转股数53,394股[134] - 尚未转股额27.995亿元占发行总量99.98%[134] - 最新转股价格调整为6.22元[135] 股东和股权结构 - 公司控股股东为安徽省国有资本运营控股集团有限公司[10] - 公司持股5%以上股东包括安徽出版集团、安徽省皖能股份及东方国际创业股份[10] - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司持股比例为25.16%，持股数量1,181,727,143股[118] - 安徽出版集团有限责任公司持股比例为12.35%，持股数量579,973,297股[118] - 截止报告期末普通股股东总数为154,459户[117] - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司持有公司无限售流通股1,181,727,143股[121] - 安徽出版集团有限责任公司持有公司无限售流通股579,973,297股[121] - 安徽省皖能股份有限公司持有公司无限售流通股260,000,000股[121] - 股东安徽出版集团解除质押1.7亿股公司股份，占公司总股本的12.32%[102] - 公司控股股东安徽国控集团承诺锁定期满后2年内无减持计划[89] - 安徽出版集团等股东承诺配股上市后6个月内不减持A股股份[90] 风险因素 - 公司面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险等主要经营风险[5] - 重大诉讼涉及骐骥生物欠款本金3000万元人民币[94] - 骐骥生物案件累计已回收708.8万元人民币[94] - 质押式回购纠纷案判决偿还融资本金8.35亿元人民币[95] - 质押式回购纠纷案执行到位金额3.09亿元人民币[95] 公司治理和合规 - 公司2021年上半年报告未经审计[2] - 报告期指2021年1月至6月[11] - 公司法定代表人章宏韬[12] - 公司总经理杨爱民[12] - 公司持有44项证券业务资格，涵盖证券、期货、基金及衍生品等领域[14][15] - 全资子公司华安期货持有4项期货业务资格，含金融期货交易结算及资产管理等[18] - 证券投资基金托管业务资格于2020年7月获中国证监会批准[15] - 基金投资顾问业务资格于2021年7月获中国证监会批准[15] - 全资子公司华富嘉业已完成私募基金管理人登记[16] - 公司注册地址于2012年7月变更为合肥市政务文化新区天鹅湖路198号[20] - 客户服务热线为95318，股东联络电话为0551-65161691[20] - 可转债持续转股导致注册资本与报告期末实收资本存在差异[13] - 境外资产为78.65亿元人民币，占总资产比例0.12%[57] - 综合授信总额和同业拆借额度保持在较高水平以支持流动性[68] - 通过发行公司债、短期融资券、收益凭证及同业拆借优化债务结构[68] - 已投入运营证券营业部128家其中安徽省内68家占比53.1%[70] - 已投入运营分公司26家其中安徽省内14家占比53.8%[70] - 分支机构覆盖全国21个省份/直辖市包括广东10家浙江6家福建5家[70] - 报告期内完成1家分支机构迁址（上海分公司）[72] - 2021年第一次临时股东大会通过向下修正可转债转股价格议案[73] - 2020年年度股东大会通过2021年度自营业务规模预计议案[74] - 高级管理人员变动：3人离任（张敞、丁峰、刘晓东）3人聘任（陆锋、王孝佳、丁峰）[75][77] - 半年度利润分配预案为不分配不转增（每10股派0元）[78] - 报告期内无控股股东非经营性资金占用情况[90] - 报告期内公司及控股股东不存在未履行法院生效判决情况[96] - 报告期内公司无重大违规担保情况[90] - 半年报未经审计[91] - 上年年度报告无保留审计意见涉及事项[91] - 公司全资子公司华富嘉业和华富瑞兴合计出资5.1亿元人民币参与设立安华创新五期基金，基金总规模为10.2亿元人民币[99] - 公司向全资子公司华安期货增资6000万元人民币，使其注册资本从2.7亿元人民币增至3.3亿元人民币[101] - 公司2020年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.20元（含税）[109] - 2020年度利润分配实际派发现金红利总额为434,525,747.28元[109] 社会责任和可持续发展 - 公司保荐紫光照明申请科创板上市并于2021年2月通过上市委员会审核[81] - 公司2021年计划实施10个"保险+期货"产业振兴项目预计投入资金250万元[85] - 公司在定点帮扶联系村推进8个项目预计投入资金70万元[83] - 公司2020年度省直单位定点扶贫工作考核获评"好"等次[82] - 公司联合其他企业组织150余名志愿者开展义务植树活动[81] - 公司持续开展安徽师范大学专项奖助学金项目帮扶困难学生[86] - 公司深化与宿松县、霍邱县、临泉县的"一司一县"结对帮扶[84] - 公司选派2名干部入驻乡村振兴定点帮扶村担任第一书记[83] - 公司倡导绿色办公低碳生活和绿色出行理念[80]

收入和利润（同比环比） - 营业收入6.162亿元人民币，同比下降25.19%[9] - 归属于上市公司股东的净利润1.776亿元人民币，同比下降44.19%[9] - 加权平均净资产收益率为1.21%，同比下降1.16个百分点[9] - 基本每股收益0.05元/股，同比下降44.44%[9] - 营业总收入同比下降25.2%至6.16亿元人民币（2020年同期8.24亿元人民币）[33] - 净利润同比下降46.7%至1.73亿元人民币（2020年同期3.24亿元人民币）[34] - 归属于母公司股东的净利润同比下降44.2%至1.78亿元人民币（2020年同期3.18亿元人民币）[34] - 基本每股收益下降至0.05元/股（2020年同期0.09元/股）[35] - 母公司营业总收入同比下降31.2%至5.30亿元人民币（2020年同期7.70亿元人民币）[36] - 母公司净利润同比下降46.4%至1.91亿元人民币（2020年同期3.56亿元人民币）[37] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长48.5%至4.12亿元[38] - 母公司支付利息、手续费及佣金的现金同比增长6.2%至4.18亿元[40] 各业务线表现 - 利息净收入同比下降26.3%至1.21亿元人民币（2020年同期1.65亿元人民币）[33] - 手续费及佣金净收入同比增长7.5%至3.60亿元人民币（2020年同期3.35亿元人民币）[34] - 投资收益同比减少55.29%至1.09亿元，因金融资产投资收益下降[15] - 投资收益同比大幅下降55.3%至1.09亿元人民币（2020年同期2.43亿元人民币）[34] - 母公司手续费及佣金净收入同比增长8.8%至3.55亿元人民币（2020年同期3.26亿元人民币）[36] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长10.5%至12.37亿元[38] - 代理买卖证券收到的现金净额同比下降87.1%至1.91亿元[38] 资产和负债变化 - 总资产595.6亿元人民币，较上年度末增长1.62%[9] - 归属于上市公司股东的净资产147.2亿元人民币，较上年度末增长1.20%[9] - 存出保证金增至5,764万元人民币，同比增长37.43%[14] - 债权投资增至18.54亿元人民币，同比增长101.58%[14] - 应付短期融资款减少40.78%至14.96亿元，主要因短期融资券减少[15] - 应付债券为126.46亿元人民币，较2020年末的105.35亿元增长20.05%[28] - 归属于母公司所有者权益为147.20亿元人民币，较2020年末的145.45亿元增长1.2%[28] - 未分配利润为33.16亿元人民币，较2020年末的31.39亿元增长5.64%[28] - 母公司资产总计为498.33亿元人民币，较2020年末的486.23亿元增长2.49%[30] - 母公司未分配利润为27.14亿元人民币，较2020年末的25.24亿元增长7.53%[32] - 货币资金为133.76亿元人民币，较2020年末的134.62亿元略微下降0.64%[26] - 融出资金为90.66亿元人民币，较2020年末的85.36亿元增长6.2%[26] - 交易性金融资产为183.35亿元人民币，较2020年末的188.94亿元下降2.96%[26] - 债权投资为18.54亿元人民币，较2020年末的9.20亿元大幅增长101.6%[26] - 货币资金达134.62亿元人民币，其中客户资金存款为114.20亿元人民币[41] - 交易性金融资产为188.94亿元人民币，占资产总额的32.2%[41] - 融出资金为85.36亿元人民币，买入返售金融资产为45.18亿元人民币[41] - 代理买卖证券款为151.81亿元人民币，占负债总额的34.7%[41] - 应付债券为105.35亿元人民币，卖出回购金融资产款为96.27亿元人民币[41] - 资产总计588.52亿元人民币，负债总计439.69亿元人民币，资产负债率74.7%[41][42] - 归属于母公司所有者权益为145.45亿元人民币，未分配利润为31.39亿元人民币[42] - 母公司货币资金101.28亿元人民币，其中客户资金存款89.53亿元人民币[43] - 母公司交易性金融资产153.03亿元人民币，长期股权投资317.81亿元人民币[43][44] - 母公司负债总计349.46亿元人民币，所有者权益总计148.60亿元人民币[44] - 公司所有者权益合计为139.134亿元[45] - 公司负债和所有者权益总计为486.234亿元[45] - 负债和所有者权益总计环比增长2.363亿元[45] - 负债和所有者权益总计环比增长0.49%[45] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-6.717亿元人民币，同比大幅下降298.72%[9] - 公允价值变动收益下降192.08%至-4005.67万元，因金融工具公允价值变动[15] - 经营活动现金流净额下降298.72%至-6.72亿元，系回购业务及代理买卖证券现金减少[15] - 筹资活动现金流净额减少69.88%至8.52亿元，因债券发行规模缩减[15] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负至-6.72亿元[39] - 发行债券收到的现金同比下降29.7%至35.18亿元[39] - 筹资活动产生的现金流量净额同比下降69.9%至8.52亿元[39] - 期末现金及现金等价物余额同比增长4.9%至183.64亿元[39] - 母公司经营活动产生的现金流量净额同比下降275.6%至-4.93亿元[40] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额同比下降66.7%至9.42亿元[40] 税务和补助 - 公司收到政府补助114.3万元人民币[10] - 应交税费下降53.76%至1.83亿元，系应纳税所得额减少所致[15] 资本和投资活动 - 华安期货注册资本由2.7亿元增至3.3亿元，完成6000万元增资[18] - 可转债转股价格下修至7.10元/股，因股价触发下修条件[21] - 配股计划获核准，拟向原股东配售10.86亿股新股[22] - 子公司出资5.1亿元参与设立规模10.2亿元的风险投资基金[23] 财务报告信息 - 2021年第一季度未执行新租赁准则追溯调整[45] - 2021年第一季度报告未经审计[45] - 财务报告基准日为2021年3月31日[45] - 资产负债数据精确到小数点后两位[45] - 所有者权益与负债和权益总计数据一致[45] - 比较数据调整情况不适用[45]

收入和利润（同比环比） - 公司2020年营业收入33.57亿元，同比增长3.87%[14] - 公司2020年净利润12.68亿元，同比增长14.39%[14] - 2020年营业收入33.57亿元人民币，同比增长3.87%[59] - 归属于母公司股东的净利润12.68亿元人民币，同比增长14.39%[59] - 营业收入33.57亿元，同比增长3.87%[73] - 归属于母公司净利润12.68亿元，同比增长14.39%[73] - 公司2020年营业收入33.57亿元，同比增长3.87%[97] - 归属母公司股东净利润12.68亿元，同比增长14.39%[97] - 营业收入33.57亿元，同比增长3.87%；净利润12.68亿元，同比增长14.39%[102] - 第四季度营业收入8.1亿元人民币，净利润2.66亿元人民币[66] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费用14.3亿元，同比增长14.68%[135] - 信用减值损失1.36亿元，同比下降68.25%[135] - 信用减值损失计提1.36亿元，同比减少68.25%[73] - 信用减值损失1.36亿元，同比下降68.25%[109] - 证券经纪业务成本为620,778,679.66元，占总成本比例36.28%，同比增长15.44%[115] - 期货经纪业务成本为240,292,898.34元，占总成本比例14.04%，同比增长68.46%[115] - 证券自营业务成本为71,459,958.73元，占总成本比例4.18%，同比增长58.98%[115] - 资产管理业务成本为137,192,466.02元，占总成本比例8.02%，同比下降26.67%[115] 分红和利润分配 - 公司拟每10股派发现金红利1.20元，按年末总股本计算派现4.35亿元[5] - 现金分红占归属于上市公司股东净利润比例为34.27%[5] - 现金分红占可供分配利润比例为57.62%[5] - 公司2017-2019年分红比例分别为49.95%、78.82%和57.33%[88] - 2020年利润分配预案为每10股现金分红1.2元，占母公司可供分配利润57.62%[88] - 公司每年现金分红比例不低于当年可供分配利润30%[199] 业务线表现 - 财富管理AUM从2015年末1697亿元增长至3221亿元[15] - 经纪业务收入占比从2015年68%下降到30%[15] - 证券经纪业务收入10.69亿元，同比增长38.85%[111] - 资产管理业务收入5.96亿元，同比增长43.83%[111] - 证券经纪业务手续费及佣金净收入8.76亿元，同比增长40.61%[117] - 代销金融产品总收入1,970.76万元，同比增长160.97%[117][119] - 期货经纪业务营业收入30,241万元，同比增长66.09%，净利润4,612万元，同比增长58.71%[120] - 资产管理业务净收入31,083.60万元，同比增长174.91%，主动管理规模644.81亿元，同比增长98.81%[124] - 融资融券业务期末规模84.86亿元，同比增长31.57%，利息收入5.20亿元，同比增长30%[124] - 股票质押业务期末规模39.23亿元，同比下降11.20%，利息收入2.90亿元，同比下降5.54%[124] - 投资银行业务股权承销金额14.88亿元，同比增长31.22%[125] - 投资银行业务债券承销金额122.72亿元，同比增长15.67%[125] - 私募基金管理业务管理私募股权基金规模近180亿元，实缴规模90余亿元[126] - 另类投资业务实现营业收入745万元，净利润-1966万元[127] - 机构经纪交易总资产1063.91亿元，同比增长47%[130] - 证券投资业务全年实现投资收益率超20%[134] - 固定收益业务发行5只浮动收益凭证合计1.8亿元[134] - 公司重资产业务与轻资产业务收入占比各保持50%左右[87] 财务绩效指标 - 2020年ROE为9.05%，高于行业均值1.77个百分点[17] - 基本每股收益0.35元/股，同比增长12.9%[60] - 加权平均净资产收益率9.05%，同比增加0.42个百分点[62] - 净资产收益率9.05%，较上年提升0.42个百分点[97] - 公司净资产收益率高于行业平均值1.77个百分点[88] - 加权平均净资产收益率9.05%，较上年度增长0.42个百分点[102] - 手续费及佣金净收入15.4亿元，同比增长44.48%[109] - 投资收益13.77亿元，同比增长35.12%[109] - 公允价值变动收益亏损3.42亿元，同比下降161.46%[109] - 投资收益达13.77亿元，同比增长35.12%[73] - 公允价值变动收益亏损3.42亿元，同比下滑161.46%[73] 资产和负债状况 - 2020年末资产总额586.13亿元人民币，同比增长15.01%[59] - 2020年末负债总额437.31亿元人民币，同比增长17.16%[59] - 公司总资产586.13亿元，较期初增长15.01%[102] - 归属上市公司股东权益145.45亿元，较期初增长9.62%[102] - 公司总资产586.13亿元，较年初增长76.50亿元（+15.01%），其中货币资金及备付金占比31.20%[143] - 融出资金期末余额85.36亿元，较上期增长31.48%，占总资产比例14.56%[142] - 交易性金融资产期末余额188.94亿元，较上期增长20.36%，占总资产比例32.24%[142] - 公司总负债437.31亿元，较年初增长64.05亿元（+17.16%），代理买卖证券款占比34.72%[146] - 应付债券期末余额105.35亿元，较上期增长54.76亿元（+108.24%），占总负债比例24.09%][142][146] - 衍生金融资产期末余额1.10亿元，较上期大幅增长450.88%[142] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为65.73%，较期初上升0.85个百分点[146] - 自有负债285.49亿元中长期负债占比37.90%，流动性负债占比62.10%[147] - 受限资产总额110.88亿元，其中交易性金融资产84.02亿元（质押、融出证券等）[152] - 融出资金期末余额85.36亿元，同比增长31.48%[73] - 衍生金融资产期末余额1.10亿元，同比大幅增长450.88%[73] - 应付债券期末余额105.35亿元，同比增长108.24%[73] - 交易性金融资产期末余额188.94亿元，较期初增加31.96亿元，对当期利润贡献14.27亿元[70] - 其他债权投资期末余额34.01亿元，较期初减少17.64亿元，对当期利润贡献2.21亿元[70] - 经营活动产生的现金流量净额为-6.68亿元人民币，同比下降118.53%[59] - 投资活动现金流量净额为-10.10亿元，主要流出为投资支付现金5.19亿元及购置长期资产支付现金5.06亿元[138] - 筹资活动现金流量净额为55.31亿元，主要流入为发行债券收到现金152.00亿元，主要流出为偿还债务支付现金88.89亿元[138] - 经营活动产生的现金流量净额为-6.68亿元[137] 资本和净资产变化 - 公司净资产较2015年末增长120%[14] - 公司净资本较2015年末增长91%[14] - 净资本96.19亿元人民币，较上年末107.78亿元下降10.7%[62] - 本报告期末净资本为9,619,103,941.09元，较上年度末10,677,561,962.68元下降9.9%[25] - 公司注册资本为3,621,000,000元，与上年度末持平[25] - 公司2020年度发生可转债转股，导致实收资本与注册资本存在暂时差异[25] - 公司于2000年12月28日获中国证监会核准由11名股东共同出资17.05亿元设立[41] - 2006年11月29日公司获中国证监会核准增资5亿元，注册资本变更为22.05亿元[42] - 2009年6月26日公司注册资本由22.05亿元变更为24.05亿元[42] - 2012年7月13日公司注册资本由24.05亿元变更为28.21亿元[42] - 2012年10月29日公司整体改制，以净资产40.49亿元按1:0.6968比例折股28.21亿股[43] - 公司首次公开发行股票8亿股，总股本从28.21亿股增至36.21亿股[44] - 公司完成公开发行28亿元可转债，可转债转股44,701股，总股本增至36.21亿股[44] 业务资格和牌照 - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000042984）[26] - 公司具备融资融券业务资格（2012年5月获中国证监会批准）[26] - 公司具备股指期货交易业务资格（自营业务2011年5月获准，资产管理业务2012年11月获准）[26] - 公司拥有国债买断式回购交易业务资格（2004年12月获上海证券交易所批准）[26] - 公司取得代销金融产品业务资格（2013年1月获安徽证监局批准）[26] - 公司获得保险兼业代理资格（2013年6月获中国保监会安徽监管局批准）[26] - 全资子公司华安期货持有中国金融期货交易所交易结算会员资格（会员号147）[33] - 公司于2020年7月获中国证监会核准证券投资基金托管业务资格[44] - 公司于2020年11月获中国银保监会核准保险资金受托管理业务资格[45] - 公司于2018年9月获中国证券业协会批准场外期权业务二级交易商资格[38] - 公司于2019年3月获全国银行间同业拆借中心批准利率互换业务资格[39] 分支机构和网络布局 - 证券营业部总数128家，长三角、京津冀及沿海省份占比超80%[48] - 安徽省内证券营业部数量68家，占比53.1%[48] - 广东省证券营业部10家，河南省7家，浙江省6家[48] - 已开业分公司26家，覆盖上海、北京、深圳等地区[49][51] - 子公司华安期货已开业期货营业部10家，其中安徽5家[53] - 华安期货已开业分公司3家，分布在上海、深圳、大连[53] - 公司年内新设1家证券分公司，4家营业部翻牌为分公司，完成10家营业部迁址[166] 子公司和参股公司表现 - 全资子公司华富嘉业净利润7,976万元，净资产14.92亿元，注册资本15亿元[159] - 全资子公司华安期货净利润4,612万元，总资产50.90亿元，净资产4.52亿元[161] - 参股49%的华富基金净利润4,761万元，总资产7.40亿元，净资产5.90亿元[164] - 全资子公司华富瑞兴净亏损1,966万元，净资产14.03亿元[160] - 全资基金安华创新二期净利润3,633万元，净资产2.10亿元[162] - 全资基金安华创新三期净利润2,502万元，净资产1.57亿元[162] 风险管理和内部控制 - 公司建立三个层次、三道防线的风险管理体系，涵盖董事会与监事会、经理层、部门及业务线[175] - 公司制定全面风险管理制度、流动性风险管理办法等风险管理具体制度[176] - 公司对市场风险容忍度中等偏低，实行风险限额管理和证券池制度[177] - 公司风险管理部门对风险限额、市值损益及限额执行情况进行监测和报告[178] - 权益类投资业务多次启动动态净值回撤控制以保护经营成果[179] - 量化衍生品业务和类固定收益类业务规模占比稳步提升[179] - 固定收益类投资交易仓位大部分为国债和政策性金融债[179] - 2020年公司未出现持仓债券违约或重大信用风险事件[183] - 公司流动性风险容忍度较低[184] - 综合授信总额和同业拆借额度均保持较高水平[184] - 通过发行可转债、公司债等优化债务结构提升资金稳定性[186] - 操作风险容忍度较低分布于各项业务和新业务领域[186] - 公司构建两地三中心备份模式实现关键业务容灾能力[187] - 合规风险容忍度较低秉持业务发展与合规风控并行原则[189] - 公司2020年风控合规投入6821万元占上一年度营业收入2.64%[194] - 公司2020年信息技术投入10712.64万元占上一年度营业收入4.15%[194] - 对身份信息存疑客户账户采取限制措施共完成限制5.25万户[197] - 其中内部休眠账户3.54万户[197] - 截至2020年末公司不合格资金账户268户[197] - 不合格证券账户277户[197] - 中登休眠证券账户13.68万户[197] - 纯资金账户11.53万户[197] - 完成中登一码通账户规范33030户[197] 战略和经营方针 - 公司坚守服务实体经济初心，践行创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念[172] - 公司聚焦零售客户标准化需求、机构客户专业化需求、产业客户多元化需求[172] - 公司坚持综合化布局、特色化突破的经营方向，坚持稳中求进、进中新总基调[172] - 公司以资本驱动、人才驱动、科技驱动、文化驱动为发展动力[172] - 公司积极运用资本市场融资工具壮大资本实力，持续优化资本结构[173] - 公司加快推进金融科技发展，重点打造大数据平台、人工智能平台及金融云服务平台[173] 市场环境和竞争 - 外资券商准入限制取消，行业集中度提升加剧中小券商竞争压力[167] - 商业银行等金融机构逐步进入证券业务领域，冲击行业竞争格局[167] - 安徽省2020年GDP达3.87万亿元，增速全国前列[85] - 公司境外资产0元，占总资产比例0%[84] - 公司主要业务指标多数进入行业前三分之一位次[83] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计-203.98万元人民币，主要受其他营业外支出影响[68]

收入和利润（同比环比） - 营业收入25.47亿元人民币，较上年同期增长16.72%[5] - 归属于上市公司股东的净利润10.02亿元人民币，较上年同期增长14.72%[5] - 营业总收入从21.82亿元增至25.47亿元，同比增长16.7%[28] - 营业利润从11.36亿元增至13.13亿元，同比增长15.6%[28] - 2020年前三季度营业总收入为21.45亿元人民币，同比增长15.9%[29][30] - 2020年第三季度净利润为3.67亿元人民币，同比增长7.8%[29] - 2020年前三季度归属于母公司股东的净利润为10.02亿元人民币，同比增长14.7%[29] - 2020年第三季度基本每股收益为0.10元/股，同比增长11.1%[29] - 基本每股收益0.28元/股，较上年同期增长16.67%[5] - 稀释每股收益0.27元/股，较上年同期增长12.50%[5] - 加权平均净资产收益率7.21%，较上年同期增加0.5个百分点[5] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长24.1%至5.94亿元[33] - 支付的各项税费同比增长105.0%至4.65亿元[33] - 2020年前三季度信用减值损失为3390万元人民币，同比下降63.0%[30] 利息和手续费收入 - 利息净收入达5.25亿元，同比增长33.96%[10] - 手续费及佣金净收入增至11.52亿元，同比上升53.69%[10] - 利息净收入从3.92亿元增至5.25亿元，同比增长34.0%[28] - 手续费及佣金净收入从7.50亿元增至11.52亿元，同比增长53.6%[28] - 经纪业务手续费净收入从5.57亿元增至7.61亿元，同比增长36.6%[28] - 投资银行业务手续费净收入从0.84亿元增至1.33亿元，同比增长57.5%[28] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入为4.02亿元人民币，同比增长66.7%[30] - 2020年第三季度利息净收入为1.14亿元人民币，同比增长22.0%[30] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长49.8%至36.19亿元[33] 投资和公允价值变动 - 公允价值变动收益亏损1.6亿元，同比下降162.04%[10] - 2020年前三季度投资收益为6.86亿元人民币，同比增长36.4%[30] - 2020年第三季度公允价值变动损失为3587万元人民币，同比下降133.6%[30] - 2020年前三季度其他综合收益税后净额为-3056万元人民币，同比改善74.1%[29] - 非经常性损益项目合计748.44万元人民币，主要来自政府补助和减值准备转回[6] 资产类关键指标变化 - 总资产588.72亿元人民币，较上年度末增长15.52%[5] - 公司货币资金达114.52亿元，较年初增长8.0%[21] - 融出资金规模83.08亿元，较年初增长27.9%[21] - 交易性金融资产199.00亿元，较年初增长26.8%[21] - 衍生金融资产1.12亿元，较年初增长460%[21] - 其他债权投资37.13亿元，较年初下降28.1%[21] - 资产总计从420.10亿元增长至485.66亿元，同比增长15.6%[25][27] - 交易性金融资产从123.83亿元增至159.90亿元，同比增长29.1%[25] - 其他债权投资从51.65亿元减少至37.13亿元，同比下降28.1%[25] - 结算备付金增加至50.85亿元，较上年末增加35.28%[10] - 衍生金融资产增长至1.12亿元，同比大幅上升459.78%[10] - 融出资金净增加额同比增长59.8%至18.11亿元[33] - 公司资产总计为509.634亿元人民币[39] - 交易性金融资产达到156.978亿元人民币[39] - 货币资金为82.369亿元人民币[41] - 融出资金为64.921亿元人民币[41] 负债和权益类关键指标变化 - 归属于上市公司股东的净资产142.89亿元人民币，较上年度末增长7.70%[5] - 应付债券规模90.10亿元，较年初增长78.1%[22] - 代理买卖证券款139.71亿元，较年初增长15.2%[21] - 应付债券从50.59亿元增至90.10亿元，同比增长78.1%[26] - 归属于母公司所有者权益142.89亿元，较年初增长7.7%[22] - 卖出回购金融资产款为123.400亿元人民币[39] - 代理买卖证券款为121.302亿元人民币[39] - 应付债券规模为50.589亿元人民币[39] - 归属于母公司所有者权益合计为132.682亿元人民币[39] - 母公司负债合计为292.156亿元人民币[42] - 母公司所有者权益合计为127.936亿元人民币[42] 现金流量关键指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-7.21亿元人民币，较上年同期下降120.89%[5] - 筹资活动现金流量净额35.98亿元，同比大幅增长754.11%[11] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负为-7.21亿元同比下降120.9%[33] - 投资活动产生的现金流量净额为-7.05亿元同比扩大253.4%[33] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅增长754.1%至35.98亿元[34] - 发行债券收到的现金同比增长119.3%至109.59亿元[34] - 期末现金及现金等价物余额同比增长21.7%至165.37亿元[34] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-17.33亿元同比下降170.3%[35] 子公司和投资活动 - 向子公司华富瑞兴增资5亿元，注册资本增至15亿元[12] - 向子公司华富嘉业增资6.5亿元，注册资本增至15亿元[12] - 收购华安期货少数股东股权，耗资2884.25万元[13] 资格和诉讼事项 - 证券投资基金托管资格于2020年7月获中国证监会核准[14] - 股票质押回购纠纷案涉诉本金2.22亿元[18] - 垫付款纠纷案涉诉金额2.75亿元[19] 股东信息 - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司持股9.09亿股，占总股本25.10%[7]

收入和利润（同比环比） - 公司2020年上半年实现营业收入15.00亿元，同比增长3.58%[10] - 归属于上市公司股东的净利润5.58亿元，同比增长14.55%[10] - 基本每股收益0.15元，同比增长15.38%[10] - 加权平均净资产收益率3.47%，同比增长0.32个百分点[10] - 营业收入16.636亿元人民币，同比增长15.81%[27] - 归属于母公司股东的净利润6.388亿元人民币，同比增长14.45%[27] - 基本每股收益0.18元/股，同比增长20.00%[29] - 加权平均净资产收益率4.63%，同比增加0.28个百分点[29] - 公司营业收入16.64亿元，同比增长15.81%[50] - 母公司2020年上半年营收13.97亿元，同比增长13.08%[48] - 母公司2020年上半年净利润6.16亿元，同比增长25.85%[48] - 营业总收入增长15.8%达16.64亿元，相比14.36亿元[146] - 净利润增长12.1%达6.50亿元，相比5.80亿元[147] - 归属于母公司股东净利润增长14.4%至6.39亿元，从5.58亿元提升[147] - 基本每股收益增长20.0%至0.18元/股，相比0.15元/股[147] - 营业总收入同比增长13.0%至13.96亿元[148] - 净利润同比增长25.8%至6.16亿元[148] 成本和费用（同比环比） - 公司营业成本7.97亿元，同比增长10.26%[50][51] - 证券自营业务营业成本同比大幅上升194.50%[54] - 信用交易业务营业成本同比下降77.17%[54] - 支付给职工现金同比增长27.1%至4.13亿元[151] - 支付职工现金同比增长32.56%至3.63亿元[153] - 支付税费同比增长96.48%至2.76亿元[153] - 信用减值损失同比下降64.6%至3256万元[148] 各条业务线表现 - 手续费及佣金净收入增长47.6%至7.14亿元人民币[33] - 利息净收入增长31.06%至3.48亿元人民币[33] - 公允价值变动收益下降92.5%至1536.12万元人民币[33] - 投资银行业务收入同比大幅增长319.86%[54] - 资产管理业务收入同比增长96.38%[54] - 证券经纪业务营业收入48,932万元，同比增长11.81%[58] - 托管证券市值1,783亿元，同比增长2.30%[58] - 期货经纪业务手续费收入3,729万元，同比增长69.73%[59] - 期货经纪业务净利润1,093万元，同比增长115.16%[59] - 期货客户权益42.30亿元，同比增长44.36%[59] - 证券自营业务投资收益率10.18%[61] - 固定收益业务实现收益26,286万元[61] - 投资银行业务收入10,590万元，同比增长319.86%[62] - 资产管理业务营业收入29,745万元，同比增长96.38%[63] - 融资融券余额71.16亿元，较上年末增长9.95%[64] - 资产管理业务主动管理总规模超过400亿元[49] - 华安期货公司实现净利润1,093万元，同比大幅上涨115.16%[49] - 手续费及佣金净收入激增47.6%至7.14亿元，从4.84亿元提升[146] - 投资银行业务手续费净收入暴涨319.2%达1.05亿元，相比2512万元[146] - 资产管理业务手续费净收入增长210.4%至1.41亿元，从4544万元增加[146] - 手续费及佣金净收入同比大幅增长49.6%至6.97亿元[148] - 投资银行业务手续费净收入激增319.2%至1.05亿元[148] - 资产管理业务手续费净收入增长198.5%至1.76亿元[148] 各地区表现 - 安徽省2019年GDP达到3.71万亿元，增量7107亿元高于江苏省的7036亿元[41] - 公司在安徽省内股票基金成交金额市占率保持在25%左右[41] - 安徽省内证券营业部数量为68家，占总数53.1%[85] - 广东省（含深圳）证券营业部数量为10家，占总数7.8%[85] - 浙江省（含宁波）证券营业部数量为6家，占总数4.7%[85] - 公司已投入运营分公司25家，其中安徽省内14家占总数56%[85] 管理层讨论和指引 - 公司获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务[17] - 公司成为大连商品交易所商品互换业务交易商[17] - 公司获准参与创业板转融券业务[17] - 公司备案为场外期权业务二级交易商[16] - 公司获准开展互联网证券业务试点[15] - 公司获准开展客户资金消费支付服务[16] - 公司获核准开展融资融券业务资格[12] - 公司获核准开展保荐机构业务资格[12] - 公司证券投资基金托管资格于2020年7月获中国证监会核准[120] - 公司持续加强客户适当性管理和系统自动控制融资融券客户规范交易能力[78] - 公司建立债券产品库制度并分层次进行风险评估以管理信用风险暴露水平[78] - 公司尚未出现持仓债券违约或涉及重大信用风险事件[78] - 公司综合授信总额和同业拆借额度均保持在较高水平[79] - 公司通过发行可转债短期融资券收益凭证优化债务结构提升资金稳定性[79] - 公司完善内部控制制度和业务操作流程防范操作风险[80] - 公司加强信息技术安全建设并构建两地三中心备份模式[81] - 公司推进投资者适当性管理和反洗钱工作落实新规要求[82] - 公司定期编制新冠疫情法律问题汇编等合规材料加强风险提示[82] - 公司将声誉风险管理植入重大决策和业务经营活动[83] - 公司撤销证券营业部1家，截至报告期末运营证券营业部128家[85] - 报告期内完成4家分支机构迁址工作[87] - 2020年上半年公司舆情环境稳定，未出现较大负面信息[84] - 公司2019年年度股东大会于2020年6月9日召开，所有表决事项均获通过[89] - 安徽国控集团承诺锁定期满后2年内减持价格不低于发行价，每年减持不超过公司总股本5%[91] - 公司报告期内未发生被处罚和公开谴责的情况[96] - 公司及控股股东安徽国控集团不存在未履行法院生效判决情况[97] - 公司实际控制人安徽省国资委不存在大额到期未清偿债务[97] - 报告期内公司未实施股权激励或员工持股计划[98] - 公司主体信用等级由AA+调整为AAA，华安转债债项信用等级由AA+调整至AAA[114] - 公司主体信用等级由AA+上调至AAA级，评级展望稳定[134] - 公司获得商业银行授信总额度521.98亿元，使用额度69.53亿元，使用率约13.3%[139] - 公司2019年度现金分红总额362,100,000元，占归属于母公司股东净利润的32.67%[118] - 向全资子公司华富瑞兴增资人民币5亿元，注册资本由10亿元增至15亿元，增幅50%[120] - 向全资子公司华富嘉业增资人民币6.5亿元，注册资本由8.5亿元增至15亿元，增幅76.5%[120] - 安徽国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于2020年6月28日签署一致行动人协议[125] 其他财务数据（资产、债务、借款等） - 公司总资产561.18亿元，较年初增长11.32%[10] - 归属于上市公司股东的净资产160.25亿元，较年初增长2.71%[10] - 经营活动产生的现金流量净额-12.35亿元[10] - 投资活动产生的现金流量净额-5.22亿元[10] - 筹资活动产生的现金流量净额17.89亿元[10] - 公司净资本为106.78亿元，风险覆盖率249.67%[10] - 公司注册资本为36.21亿元人民币，与上年度末持平[11] - 公司净资本为110.58亿元人民币，较上年度末的106.78亿元人民币增长3.57%[11] - 经营活动产生的现金流量净额25.252亿元人民币，同比下降41.76%[27] - 资产总额596.793亿元人民币，较上年度末增长17.10%[27] - 负债总额453.361亿元人民币，较上年度末增长21.46%[27] - 净资本110.583亿元人民币，较上年度末增长3.57%[30] - 自营固定收益类证券/净资本比例为184.12%[30] - 流动性覆盖率212.10%，较上年度末下降196.62个百分点[30] - 资产总计增长17.10%至596.79亿元人民币[32] - 负债合计增长21.46%至453.36亿元人民币[32] - 应付债券增长48.88%至75.32亿元人民币[32] - 母公司所有者权益合计增长5.17%至143.43亿元人民币[32] - 母公司资产总计增长14.22%至479.82亿元人民币[34] - 母公司负债合计增长18.15%至345.19亿元人民币[34] - 母公司其他负债激增3667.37%至3.63亿元人民币[34] - 公司总资产596.79亿元，较年初增加87.16亿元，增长17.10%[68] - 货币资金达137.26亿元，同比增长29.41%，占总资产比例23.00%[66] - 交易性金融资产196.03亿元，同比增长24.88%，占总资产比例32.85%[66] - 代理买卖证券款150.55亿元，同比增长24.11%，占总负债比例33.21%[67][68] - 应付债券75.32亿元，同比增长48.88%，占总负债比例16.61%[67][68] - 融出资金71.21亿元，同比增长9.69%，占总资产比例11.93%[66] - 衍生金融资产6501.83万元，同比大幅增长224.39%[66] - 结算备付金47.65亿元，同比增长26.76%，占总资产比例7.98%[66] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为67.86%，较期初上升2.98个百分点[69] - 应付短期融资款11.28亿元，同比下降45.75%[67] - 经营活动产生的现金流量净额为25.25亿元，同比下降41.76%[50][51] - 筹资活动产生的现金流量净额为17.62亿元，同比大幅增长1,328.06%[50][52] - 经营活动现金流量净额为25.25亿元[151] - 发行债券收到现金62.04亿元[151] - 期末现金及现金等价物余额达184.91亿元[152] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降73.55%至9.09亿元[153] - 现金及现金等价物净增加额同比减少23.81%至26.01亿元[154] - 发行债券收到的现金同比增长53.82%至62.04亿元[154] - 回购业务资金净增加额同比转正至7.53亿元[153] - 分配股利利润或偿付利息现金同比下降72.84%至0.74亿元[154] - 公司实收资本为36.21亿元人民币[157][158][159] - 公司资本公积为51.1亿元人民币[157] - 公司其他综合收益从年初1.11亿元转为期末-198万元，变动额为-1.13亿元[157] - 公司未分配利润从年初20.29亿元增至期末23.67亿元，增长3.38亿元[157] - 公司所有者权益合计从年初127.81亿元增至期末130.1亿元，增长2.29亿元[157] - 母公司其他权益工具增加4.18亿元[158] - 母公司综合收益总额为6.19亿元[158] - 母公司对所有者分配利润3.62亿元[158] - 2019年同期未分配利润为18.75亿元[159] - 2019年同期所有者权益合计为122.12亿元[159] - 资产负债率从64.88%上升至67.86%，同比增长4.59%[138] - EBITDA利息保障倍数从2.86提升至3.33，同比增长16.41%[138] - 流动比率从1.79提升至1.86，同比增长3.76%[138] - 速动比率从1.79提升至1.86，同比增长3.76%[138] - 货币资金总额137.26亿元，较期初106.07亿元增长29.4%[141] - 客户资金存款111.85亿元，较期初91.81亿元增长21.8%[141] - 交易性金融资产196.03亿元，较期初156.98亿元增长24.9%[142] - 代理买卖证券款150.55亿元，较期初121.30亿元增长24.1%[142] - 应付债券75.32亿元，较期初50.59亿元增长48.9%[142] - 归属于母公司所有者权益139.63亿元，较期初132.68亿元增长5.2%[143] - 融出资金71.21亿元，较期初64.92亿元增长9.6%[141] - 卖出回购金融资产款132.62亿元，较期初123.40亿元增长7.5%[142] - 母公司货币资金106.27亿元，较期初82.37亿元增长29.0%[144] - 负债合计增加18.2%至345.19亿元，从292.16亿元上升[145] - 应付债券大幅增长48.9%至75.32亿元，相比50.59亿元[145] - 代理买卖证券款增长22.2%至111.17亿元，从90.93亿元增加[145] - 归属于母公司所有者的综合收益总额达65.60亿元[156] - 所有者权益总额同比增长5.22%至143.43亿元[156] - 其他权益工具投入资本新增4.18亿元[156] - 公司总资产为596.79亿元人民币，资产负债率为67.86%[114] - 公司债券余额总计：15华安02余额4.8923亿元，18华证01余额15亿元，18华安C1余额20亿元，19华安C1余额10亿元[130] - 15华安02债券利率4.7%，将于2020年11月2日到期[130] - 18华证01债券利率4.4%，将于2021年10月30日到期[130] - 18华安C1债券利率5.4%，将于2021年8月27日到期[130] - 19华安C1债券利率4.5%，将于2022年5月30日到期[130] 子公司和关联方表现 - 华富瑞兴总资产11.72亿元，净资产11.64亿元，上半年营业收入-4931万元，净利润-5796万元[71] - 华安期货总资产46.93亿元，净资产3.57亿元，上半年营业收入1.3亿元，净利润1093万元[71] - 安华创新二期总资产3.99亿元，净资产3.73亿元，上半年营业收入4817万元，净利润3639万元[71] - 安华创新三期总资产1.45亿元，净资产1.43亿元，上半年营业收入759万元，净利润593万元[71] - 华富基金总资产6.86亿元，净资产5.63亿元，上半年营业收入1.49亿元，净利润1946万元[71] - 公司持有华安期货92.04%股权，华安期货注册资本2.7亿元[71] - 公司持有华富基金49%股权，华富基金注册资本2.5亿元[71] - 公司控制的结构化主体包括自有资金参与且承担风险的集合资产管理计划和私募投资基金[72] - 公司全资控股安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司[163] - 华安理财月月红集合资产管理计划自有资金占比0.2%产品净值253.26亿元[165] - 华安理财合赢1号自有资金占比13.8%产品净值0.94亿元[165] - 华安理财合赢5号自有资金占比15.51%产品净值2.05亿元[165] - 华安理财合赢12号债券分级集合资产管理计划规模为4.633亿人民币，占比15.89%[166] - 华安理财富赢1号债券分级限额特定资产管理计划规模为2.406亿人民币，占比15.85%[166] - 证券行业支持民企发展系列之华安证券2号单一资产管理计划规模为2.308亿人民币，占比100%[166] - 证券行业支持民企发展系列之华安证券5号单一资产管理计划规模为2.902亿人民币，占比100%[166] - 证券行业支持民企发展系列之华安证券9号单一资产管理计划规模为4.937亿人民币，占比100%[166] - 证券行业支持民企发展系列之华安证券10号单一资产管理计划规模为4.009亿人民币，占比100%[166] - 安华定增1号私募投资基金规模为1.232亿人民币，占比50%[166] - 华安证券智慧稳健FOF一号集合资产管理计划规模为1.599亿人民币，占比12.36%[166] - 华安证券智慧稳健FOF二号集合资产管理计划规模为9499.17万人民币，占比12.8%[167] - 华安证券恒赢8号集合资产管理计划规模为1.269亿人民币，占比20.64%[166] 风险管理和控制 - 公司面临的市场风险包括股票价格波动风险和利率风险，风险容忍度