独立董事提名 - 华安证券董事会于2025年3月26日提名第四届董事会独立董事候选人[1][6] 候选人条件 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] - 持股、任职等情况影响独立性[2][3] - 近36个月无相关处罚和批评[3] - 兼任境内上市公司不超3家，在华安证券任职不超六年[4]

华安证券股份有限公司独立董事提名 提名人华安证券股份有限公司董事会,现提名 安证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人, 中同,允 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人己同意出任华安证券股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与华安证券 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如 下:: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已承诺将参加上交所最近一期独立董事任职资格 培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独 ...

审计委员会构成 - 2024年董事会审计委员会由李晓玲、韩东亚、陈乐乐组成，李晓玲任主任委员[1] 会议情况 - 2024年共召开5次会议，2次现场，3次通讯表决，审议14项议案或报告[2] 会议决议 - 2024年3月8日会议认为外部审计机构满足独立性要求，审计计划合理[4] - 2024年3月27日会议同意续聘容诚会计师事务所担任2024年度审计机构[5] 未来展望 - 2025年董事会审计委员会将继续规范履职[8]

人员与业务规模 - 截至2024年12月31日，容诚合伙人212人，注册会计师1552人，781人签过证券审计报告[1] - 容诚承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费48,840.19万元[2] 收入情况 - 容诚2023年度收入287,224.60万元，审计业务收入274,873.42万元，证券期货业务收入149,856.80万元[1] 其他信息 - 容诚对公司同行业上市公司审计客户4家[3] - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[3] - 2023年9月判决容诚在1%范围内与乐视网连带赔偿，本案二审中[3] - 容诚近三年受监管措施多次[3] - 63名从业人员近三年受处罚多次[4] 费用情况 - 本期审计费用102万元，年报审计82万元，内控审计20万元[6] 决策事项 - 公司董事会全票通过续聘容诚为2025年度审计机构，待股东大会审议[7]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超3家[4] - 在公司连续任职未超6年[5] 独立董事独立性限制 - 持股1%以上或前10名股东自然人及其配偶等不具独立性[2] - 在持股5%以上或前5名股东单位任职人员及其配偶等不具独立性[2] 独立董事任职禁止 - 近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚不能担任[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不能担任[3]

业绩总结 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] - 报告期无财务报告内控重大、重要缺陷，未发现一般缺陷[20] 未来展望 - 2025年公司将继续完善内部控制管理等工作[24] 其他新策略 - 公司依据内控规范体系开展评价，认定标准与往年一致[12][13][14]

会议审议 - 2025年3月26日公司召开相关会议审议通过《关于预计公司2025年度日常关联交易的预案》[1] - 2025年3月26日公司独立董事专门会议预审通过该预案，4位独立董事全票通过[3] 2024年业务收入 - 经纪业务佣金收入方面，安徽省国有资本运营控股集团等公司有不同金额收入[4] - 认购或申购公司管理金融产品方面，安徽皖投安华等有相关金额[5] - 受托客户资产管理业务收入，安徽安华创新风险投资基金有限公司为0.083万元[5] - 席位租赁，华富基金管理有限公司为289.61万元[5] 2024年基金管理费 - 安徽省人工智能主题投资基金等合伙企业有不同金额基金管理费[6] 公司持有或申购金融产品 - 2024年公司持有或申购华富基金管理有限公司金融产品金额为167431.71万元[5] 关联方财务数据 - 2023年末及2024年前三季度国控集团等公司有不同资产、负债等财务数据[10][12][16][19] 交控资本情况 - 交控资本2017年1月11日成立，注册资本44.4亿元[21] - 截至2023年末及2024年6月30日有不同资产、负债等数据及营收、净利润情况[21][22] 股权情况 - 截至2024年末，国控集团和安徽出版集团持有公司不同股份及占比[27] 关联交易 - 公司关联交易种类为证券与金融服务等[29] - 关联交易定价参照市场化价格等确定[30] - 2025年日常关联交易由股东大会授权经营管理层新签或续签协议[32]

业绩说明会信息 - 2025年4月8日15:00 - 16:00举行2024年度业绩说明会[3][4][6] - 2025年3月31日至4月7日16:00前投资者可提问[3][6] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[4][6] - 董事长等人员参加[6] - 投资者可于说明会时间登录上证路演中心参与[6] 报告与联系信息 - 2025年3月28日发布2024年度报告[3] - 联系人是华安证券董事会办公室，有电话和邮箱[7] - 说明会后可通过上证路演中心查看情况及内容[8]

业绩数据 - 2024年净资产收益率为6.81%，基本每股收益0.32元，净利润14.89亿元，利润总额17.55亿元，营业收入45.43亿元，资产总额1030亿元，纳税总额3.94亿元，净资产225亿元，每股社会贡献值0.75元[32] - 2024年单位面积耗电量0.14兆瓦时/平方米，单位面积温室气体排放量0.08吨二氧化碳当量/平方米，单位面积综合能源消耗量0.02吨标准煤/平方米，单位面积耗水量0.26立方米/平方米[33] - 2024年员工培训总支出147.39万元，培训覆盖率100%，员工接受培训平均小时数30.92小时[34][35] - 2024年对外捐赠金额1200万元，员工志愿服务参与人次21499人次[34] - 2024年客户投诉处理率100%[35] - 2024年在国务院国资委地方国企社会责任先锋指数和国有企业上市公司ESG先锋指数中分别位列全国第15位和第10位，均为省内第一，Wind ESG评级维持A级，位列内地上市券商领先水平[50] - 2022 - 2024年取得多项业务成果，如推动基金落地、保荐企业上市、业务收入排名提升、获多项权威大奖等[47][49][50] - 2024年华安证券品牌价值增至16.74亿元，入选中国证券业上市公司品牌价值榜TOP30[51] - 2024年服务实体经济业务中长期营业收入上升[84] - 2024年发展绿色金融业务中长期营业收入上升[84] - 2024年数据安全及客户隐私保护业务中长期营业外支出上升[84] - 2024年数据安全及客户隐私保护业务中长期维护成本上升[84] - 2024年数据安全及客户隐私保护业务中长期收入下降[84] - 2024年承销长三角地区企业债券113.91亿元[176] - 2024年投资金额8.28亿元（含子基金投资5.76亿元），累计对外投资近50亿元，约占对外投资比例80%[178] - 2024年主承销债券59只、承销金额165.14亿元[178] - 2024年公司客户满意度指标为97.50%[199] - 2024年公司共受理客户投诉125件[199] 用户数据 - 员工总数3576人，男性员工占比54.28%，女性员工占比45.72%[34][35] 未来展望 - 投资决策考虑ESG因素，推动责任投资理念与投资业务融合，提升投资组合价值[85] - 推动人力资源优化，降低管理成本，提升营业总收入[85] - 优化客户服务流程，提升服务质量，增加营业总收入[85] - 制定金融科技规划，打造技术平台，提升营业总收入[85] - 搭建ESG风险管理机制，降低投资组合价值下降风险[85] - 建立“三个层面、三道防线”风险管理体系，应对传统和ESG相关风险[85] - 提升公司规范运作水平，维护股东合法权益，减少营业总收入下降风险[85] - 将廉洁从业管理融入公司治理，降低营业外支出上升风险[85] - 推进合规管理工作，降低监管处罚和声誉受损风险[85] 新产品和新技术研发 - 2024年12月推出“鹰羚加速成长计划”服务品牌并创建安徽“硬科技100指标评价体系”[164] 市场扩张和并购 - 制定《落实长三角地区更高质量一体化发展工作方案》，设立领导小组[154] - 发布《关于推进产业聚焦服务安徽新能源汽车产业集群建设的意见》[154] 其他新策略 - 公司将ESG风险管理纳入全面风险管理，构建识别和评估机制[58] - 公司识别出六大关键利益相关方，建立多元化沟通渠道和机制[54] - 公司构建由董事会领导、多单位协同的可持续发展治理架构，探索ESG表现与薪酬挂钩机制[69] - 公司“四同”文化与ESG理念深度融合，“同行”实施“十百千”人才工程[80] - 《“十四五”发展规划》提出秉持ESG理念助力高质量发展，2024年制定应对战略[82] - 公司建立气候变化管理和信息披露框架应对气候变化[91] - 公司制定《华安证券股份有限公司碳达峰行动方案》推进低碳转型和绿色发展[94] - 公司将气候变化风险管理融入现有流程，构建客户ESG尽职调查体系[97] - 公司以减少运营中温室气体排放为目标，跟进监测相关指标[101] - 公司定期发布ESG报告披露应对气候变化管理进展[105] - 2024年公司利用绿色金融工具鼓励社会资本投入绿色产业[112] - 公司在投资决策中系统纳入ESG相关因素，运用多种投资策略[121] - 2024年推进智能化场景挖掘，提升营销效率6 - 15倍[189] - 2024年推进线上 - 线下相结合的前台团队培训体系建设，组织培训146场[190] - 2024年修订《投资者投诉处理管理规定》和《客户投诉处理实施细则》[191] - 公司内部设置金融机构及产品准入决策小组，严格筛选产品[196] - 公司宣传融入社会责任和可持续发展理念，提升品牌形象[196]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超3家[4] - 在华安证券连续任职未超6年[5] 独立董事独立性限制 - 持股1%以上或前10名股东自然人股东亲属不具独立性[2] - 5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员亲属不具独立性[2] 独立董事任职禁止情况 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚不能担任[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不能担任[3]