收入和利润（同比环比） - 营业收入8.24亿元人民币，同比下降16.62%[4] - 归属于上市公司股东的净利润3.18亿元人民币，同比下降33.44%[4] - 营业总收入同比下降16.6%至8.24亿元人民币，相比去年同期的9.88亿元人民币[21] - 净利润同比下降37.1%至3.24亿元人民币，相比去年同期的5.15亿元人民币[21] - 利息净收入为1.65亿元，较上年同期增长46.52%[8] - 手续费及佣金净收入为3.35亿元，较上年同期增长43.12%[8] - 利息净收入同比增长46.5%至1.65亿元人民币，相比去年同期的1.12亿元人民币[21] - 手续费及佣金净收入同比增长43.1%至3.35亿元人民币，相比去年同期的2.34亿元人民币[21] - 经纪业务手续费净收入同比增长26.1%至2.41亿元人民币，相比去年同期的1.91亿元人民币[21] - 资产管理业务手续费净收入同比增长241.3%至4969万元人民币，相比去年同期的1456万元人民币[21] - 公允价值变动收益降至4350.30万元，较上年同期下降87.19%[8] - 公允价值变动收益同比下降87.2%至4350万元人民币，相比去年同期的3.4亿元人民币[21] - 其他业务收入增至3705.34万元，较上年同期增长565.86%[8] - 母公司净利润同比增长10.6%至3.56亿元人民币，相比去年同期的3.22亿元人民币[24] - 基本每股收益0.09元/股，同比下降30.77%[4] - 基本每股收益同比下降30.8%至0.09元/股，相比去年同期的0.13元/股[22] - 加权平均净资产收益率2.37%，同比下降1.39个百分点[4] 成本和费用（同比环比） - 支付职工现金2.45亿元，同比增长52%[28] - 支付各项税费1.91亿元，同比增长376%[28] 资产和负债变化 - 总资产587.39亿元人民币，较上年度末增长15.26%[4] - 归属于上市公司股东的净资产140.24亿元人民币，较上年度末增长5.70%[4] - 衍生金融资产增加至6509.38万元，较上期增长224.76%[8] - 债权投资增至12.27亿元，较上期增长98.63%[8] - 应付债券增至74.93亿元，较上期增长48.11%，主要因发行可转换公司债[8] - 合并资产总计从2019年末5096.34亿元增长至2020年3月末5873.88亿元，增长15.2%[17][18] - 货币资金从2019年末106.07亿元增至2020年3月末132.12亿元，增长24.6%[17] - 交易性金融资产从2019年末156.98亿元增至2020年3月末193.47亿元，增长23.2%[17] - 卖出回购金融资产款从2019年末123.40亿元增至2020年3月末148.35亿元，增长20.2%[17] - 应付债券从2019年末50.59亿元增至2020年3月末74.93亿元，增长48.1%[17][18] - 归属于母公司所有者权益从2019年末132.68亿元增至2020年3月末140.24亿元，增长5.7%[18] - 未分配利润从2019年末26.09亿元增至2020年3月末29.21亿元，增长11.9%[18] - 母公司资产总计从2019年末420.10亿元增至2020年3月末492.77亿元，增长17.3%[19][20] - 母公司交易性金融资产从2019年末123.83亿元增至2020年3月末160.25亿元，增长29.4%[19][20] - 母公司未分配利润从2019年末21.42亿元增至2020年3月末24.92亿元，增长16.3%[20] - 资产总计为509.63亿元人民币[31][32] - 交易性金融资产为156.98亿元人民币[31] - 买入返售金融资产为55.27亿元人民币[31] - 其他债权投资为51.65亿元人民币[31] - 卖出回购金融资产款为123.40亿元人民币[31] - 代理买卖证券款为121.30亿元人民币[31] - 应付债券为50.59亿元人民币[31][34] - 归属于母公司所有者权益为132.68亿元人民币[32] - 货币资金为82.37亿元人民币[33] - 融出资金为64.92亿元人民币[33] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额3.38亿元人民币，同比下降93.63%[4] - 筹资活动现金流量净额增至28.27亿元，较上期增长8283.06%，主要因发行债券[9] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降93.6%至3.38亿元人民币，相比去年同期的53.06亿元人民币[25] - 投资活动产生的现金流量净额为负2352万元，同比大幅下降1406%[26][28] - 筹资活动产生的现金流量净额28.27亿元，同比增长8283%[26][28] - 发行债券收到现金50.05亿元，同比增长218%[26][28] - 经营活动产生的现金流量净额2809万元，同比下降94%[28] - 期末现金及现金等价物余额175.08亿元，同比增长15%[26] - 回购业务资金净增加25.42亿元[27] - 代理买卖证券收到现金净额11.80亿元，同比下降68%[27] - 融出资金净增加2.49亿元，同比下降71%[27] 融资活动 - 公开发行可转换公司债券28亿元，初始转股价格8.77元/股[10] - 发行短期融资券10亿元，票面利率2.70%，期限91天[14] 股权结构 - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司持股9.09亿股，占总股本25.10%[6] - 安徽出版集团有限责任公司持股2.96亿股，占总股本8.18%[6] - 安徽省皖能股份有限公司持股2.00亿股，占总股本5.52%[6]

利润分配方案 - 公司2019年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.0元（含税）[4] - 公司共计派发现金红利362,100,000元[4] - 现金红利占2019年度合并口径归属于母公司股东净利润的32.67%[4] - 现金红利占母公司当年可供分配利润的57.33%[4] - 2019年分红方案为每10股派发现金红利1.0元（含税）[132] - 2018年分红方案为每10股派发现金红利0.6元（含税）[132] - 2017年分红方案为每10股派发现金红利0.6元（含税）[132] - 公司2019年现金分红362,100,000元，占归属于上市公司股东净利润比例32.67%[132][133] - 2018年现金分红217,260,000元，占净利润比例39.23%[132][133] - 2017年现金分红217,260,000元，占净利润比例33.44%[132][133] - 公司利润分配政策规定现金分红比例不低于当年可供分配利润的30%[130] - 2016-2018年分红比例占母公司可供分配利润50.36%、49.95%、78.82%[65] - 2019年利润分配预案每10股分红1.0元，占母公司可供分配利润57.33%[65] 收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长83.48%至32.32亿元人民币[40] - 归属于母公司股东的净利润同比增长100.16%至11.08亿元人民币[40] - 营业收入同比增长83.48%至32.32亿元[52] - 营业利润同比增长120.09%至14.93亿元[52] - 净利润同比增长110.12%至12.14亿元[52] - 营业收入32.32亿元，同比增长83.48%[75] - 公司2019年营业收入32.32亿元同比增长83.48%归属母公司股东净利润11.08亿元同比增长100.16%[71][73] - 基本每股收益同比增长106.67%至0.31元/股[41] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增长106.67%至0.31元/股[42] - 加权平均净资产收益率同比增长4.16个百分点至8.63%[42] - 营业收入第四季度达10.50亿元人民币，为全年最高[45] - 归属于上市公司股东的净利润第一季度达4.78亿元人民币，为全年最高[45] 成本和费用（同比环比） - 营业成本17.38亿元，同比上升60.54%[75] - 业务及管理费增长30.96%至12.47亿元，主要因绩效工资增加[94] - 信用减值损失新增4.28亿元，主要来自逾期债券及其他减值计提[94] - 信用减值损失4.28亿元，主要因计提逾期未兑付债券应收款及其他减值[77] - 证券经纪业务成本增长4.77%至5.38亿元，占总成本比例从47.4%降至30.93%[92] - 资产管理业务成本大幅增长287.78%至1.87亿元[93] - 信用交易业务成本激增376.3%至1.01亿元[93] 各业务线表现 - 证券自营业务收入8.00亿元，同比增长317.64%[78] - 资产管理业务收入4.14亿元，同比增长339.88%[78] - 投资银行业务收入1.91亿元，同比增长140.31%[78] - 公司证券经纪业务收入76975万元，同比增长25.46%，其中手续费及佣金净收入65099万元，同比增长31.30%[81] - 证券自营业务营业收入80044万元，较上年同期增长317.64%[85] - 投资银行业务收入19076万元，同比增长148.25%；累计承销债券融资金额84.7亿元，同比增长73.03%[87] - 资产管理业务营业收入41442万元，同比增长339.89%；期末受托资金合计815亿元，同比下降18.99%[88][89] - 集合资产管理业务规模81亿元，同比增长47.27%；业务净收入8300万元，同比增长45.61%[89] - 信用交易业务营业收入57614万元，同比下降6.96%；股票质押业务规模56亿元[90] - 期末规模合计增长5.98%至947,212万元，其中融资融券业务增长32.19%至651,006万元，股票质押式回购下降26.24%至296,206万元[91] - 利息收入合计下降7.30%至70,740万元，融资融券利息收入下降17.59%至40,023万元，股票质押利息收入增长10.72%至30,717万元[91] - 手续费及佣金净收入10.66亿元，同比增长38.72%[76] - 利息净收入5.41亿元，同比增长223.40%[76] - 公允价值变动收益5.57亿元，上年同期为亏损2.08亿元[76] - 利息净收入大幅增长223.40%至5.41亿元[52] - 华安期货营业收入1.82亿元，同比下降7.14%；净利润2906万元，同比下降31.80%[83] - 期货经纪业务成交金额90255亿元，同比增长40.88%；期末客户权益322502万元，同比增长48.74%[84] - 华富嘉业私募基金管理规模超172亿元净利润2.14亿元华富瑞兴净利润超1亿元[71] - 华安期货市场份额达1.55%日均客户权益及成交金额大幅增长[71] 子公司表现 - 华富瑞兴2019年净利润10,204万元，净利润率92.8%[105] - 华安期货2019年净利润2,906万元，净利润率16.0%[105] - 安华创新二期2019年净利润4,461万元，净利润率75.3%[105] - 安华创新三期2019年净利润64万元，净利润率71.1%[105] - 华富基金2019年净利润4,352万元，净利润率19.9%[105] - 全资子公司华富嘉业总资产12.64亿元净资产12.07亿元[104] - 华富瑞兴总资产122,485万元，净资产122,235万元[105] - 华安期货总资产360,726万元，净资产34,629万元[105] - 安华创新二期总资产35,133万元，净资产33,681万元[105] - 公司全资子公司华安新兴持有证券投资咨询业务资格证书编号ZX0002[21] - 公司全资子公司华富嘉业2015年7月16日取得私募投资基金管理人登记证明编号P1018000[21] - 公司全资子公司华富嘉业2018年1月30日完成私募基金管理人信息更新[22] 资产和负债变化 - 资产总额同比增长14.75%至509.63亿元人民币[40] - 负债总额同比增长18.19%至373.26亿元人民币[40] - 货币资金同比增长48.17%至106.07亿元人民币[51] - 交易性金融资产期末余额156.98亿元人民币，当期利润影响157.89亿元[49] - 应付短期融资款同比增长202.67%至20.80亿元人民币[51] - 衍生金融资产同比增长2,583.47%至2004.35万元人民币[51] - 货币资金增长54.62%至82.37亿元[53] - 融出资金增长31.90%至64.92亿元[53] - 衍生金融资产激增2,583.47%至2004万元[53] - 应付短期融资款增长202.67%至20.80亿元[54] - 代理买卖证券款增长48.42%至90.93亿元[54] - 应交税费大幅增长334.43%至1.93亿元[54] - 公司总资产509.63亿元较期初增长14.75%归属股东权益132.68亿元增长5.94%[73] - 净资产增长4.77%至127.94亿元人民币[43] - 净资本增长1.02%至106.78亿元人民币[43] - 公司净资本本报告期末为106.78亿元人民币，较上年度末的105.70亿元人民币增长1.02%[14] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长487.29%至36.06亿元人民币[40] - 经营活动产生的现金流量净额36.06亿元，同比增长487.29%[74] - 经营活动现金流量净额激增487.29%至36.06亿元，主要因交易金融资产减少带来22.08亿元现金流入[95] - 货币资金增长48.17%至106.07亿元，占总资产比例从16.12%升至20.81%[97] - 融出资金增长31.90%至64.92亿元，反映信用业务扩张[97] - 衍生金融资产激增2,583.47%至2,004万元，显示衍生品业务规模扩大[97] - 公司总资产509.63亿元较年初增加65.52亿元上升14.75%[98] - 货币资金结算备付金及存出保证金143.91亿元较年初增加44.58亿元占总资产28.24%[98] - 金融资产及应收款项类资产218.93亿元较年初减少8.93亿元占总资产42.96%[98] - 融出资金买入返售金融资产120.20亿元较年初增加23.45亿元占总资产23.58%[98] - 公司总负债373.26亿元较年初增加57.44亿元上升18.19%[99] - 代理买卖证券款121.30亿元较年初增加40.95亿元占总负债32.50%[99] - 应付债券50.59亿元较年初增加4.85亿元占总负债13.55%[99] - 长期股权投资期末余额14.74亿元较年初增长37.84%[98] - 应付短期融资款20.80亿元较年初增长202.67%[98] 业务资格和许可 - 2012年10月获上海证券交易所约定购回式证券交易权限，试点业务规模为4亿元人民币[15] - 2014年3月通过入股形式参与安徽省股权服务集团获备案确认[17] - 2018年9月备案为场外期权业务二级交易商[19] - 2019年5月获上海证券交易所上市基金一般做市商资格[19] - 2019年11月获准为华夏沪深300ETF提供一般流动性服务[19] - 2020年2月成为大连商品交易所商品互换业务交易商[20] 分支机构网络 - 公司拥有133家已开业证券营业部[32] - 公司拥有21家分公司[31] - 公司拥有21家已开业分公司[34][35] - 营业部总数达68家安徽省内营业部[33] - 子公司华安期货拥有11家已开业期货营业部[35] - 公司完成10家营业部迁址工作以改善经营环境[107] - 公司获准撤销深圳桃园路营业部[158] - 公司获准撤销北京太阳宫证券营业部[159] - 公司获准撤销重庆涪陵兴华中路证券营业部[159] 资本和股本结构 - 公司2019年末总股本为3,621,000,000股[4] - 公司注册资本为36.21亿元人民币，本报告期末与上年度末持平[14] - 公司2016年12月6日首次公开发行股票8亿股总股本由28.21亿股增至36.21亿股[30] - 公司注册资本经多次变更最终为36.21亿元[30] - 公司总股本保持3,621,000,000股不变（2017-2019年度）[132] - 公司公开发行总额28亿元人民币可转换公司债券[160] - 可转债初始转股价格定为8.77元/股[160] - 可转债期限为6年[160] - 可转债发行申请于2020年1月获证监会审核通过[160] - 可转债发行方案获安徽省国资委批复同意[160] - 公司非公开发行2019年第一期次级债券规模10亿元票面利率4.50%[168] - 公司发行2019年第一期短期融资券规模10亿元票面利率3.30%期限91天[169] - 公司发行2019年第二期短期融资券规模10亿元票面利率3.20%期限91天[169] - 中国人民银行核定公司短期融资券最高待偿还余额54亿元[169] - 公司于2019年5月28日非公开发行次级债券，发行规模10亿元，发行利率4.50%[190] - 公司于2019年11月21日发行第一期短期融资券，发行规模10亿元，发行利率3.30%[191] - 公司于2019年12月4日发行第二期短期融资券，发行规模10亿元，发行利率3.20%[191] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为148,441户[193] - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司持股909,020,879股，占总股本25.10%[194] - 安徽出版集团有限责任公司持股296,133,305股，占总股本8.18%[194] - 安徽省皖能股份有限公司持股200,000,000股，占总股本5.52%[194] - 安徽出版集团有限责任公司质押170,000,000股用于可交换公司债券[194] - 东方国际创业股份有限公司报告期内减持70,000,000股，期末持股168,825,020股，占比4.66%[194] - 安徽交控资本投资管理有限公司持股135,128,317股，占总股本3.73%[194] - 报告期内公司实际控制人未发生变更[200] - 公司与实际控制人之间存在产权及控制关系[200] - 实际控制人未通过信托或资管方式控制公司[200] - 控股股东及实际控制人无其他需说明情况[200] 管理层和治理 - 公司董事会监事会于2019年完成换届选举[164][165] - 章宏韬当选公司第三届董事会董事长[165] - 徐强当选公司第三届监事会主席[165] - 公司聘任杨爱民担任总经理等高级管理人员[166] - 公司董事周庆霞于2019年8月辞职[167] - 聘任刘晓东为合规总监兼首席风险官[163] - 安徽证监局对合规总监任职出具无异议函[163] - 刘晓东自2019年2月11日起正式履职[163] - 公司完成公司章程修订并提交股东大会审议[171] - 公司设立资本市场部以提升承销能力专业化[173] - 公司调整设立普惠金融部以加强普惠金融工作统筹[173] 风险管理和内部控制 - 公司建立"三个层面、三道防线"风险管理体系，包括决策层、监控层和业务执行层[114] - 公司设置风险偏好、风险容忍度及风险限额等风险控制指标体系[115] - 公司建立压力测试机制，定期测算净资本和流动性等风险控制指标变化[115] - 公司对市场风险的容忍度为中等偏低水平[116] - 市场风险主要包括股票价格波动风险和利率风险两类[116] - 权益类证券投资和新三板做市业务受股票价格波动风险影响[116] - 货币资金存款、债券投资和债券型基金投资受利率风险影响[116] - 公司通过风险限额管理控制市场风险，包括敞口限额和集中度限额[116] - 公司建立全面风险管理系统、净资本监管报表系统和信用评级系统[115] - 公司定期编制全面风险管理日报、月报、半年报和年报[115] - 公司2019年固定收益类投资业务通过国债期货和债券借贷等方式控制整体仓位利率风险[117] - 公司2019年新三板做市业务重点进行项目投后维护并排查潜在风险隐患[117] - 公司对信用风险容忍度为中等偏低[118] - 公司信用风险限额指对特定交易对手或客户信用敞口的最大值[118] - 公司2019年信用交易业务严格控制客户授信额度并审慎确定质押率[119] - 公司固定收益类投资业务完善内部信用风险评价体系并实施实时舆情监控[119] - 公司资产管理业务2019年加强债券出入库管理并细化入库流程[119] - 公司对流动性风险容忍度较低[120] - 公司通过发行短期融资券和次级债券优化债务结构并提升资金稳定性[120] - 公司采取同业拆借等措施应对临时性流动性缺口[120] - 公司每月编制净资本计算表和风险控制指标监管报表向监管机构报送[127] - 公司每半年向董事会提交风险控制指标执行情况报告[127] - 公司2019年风控合规投入5474.9万元占上年度营业收入3.90%[126] - 公司2019年信息技术投入9017.0万元占上年度营业收入6.43%[126] - 公司通过授权文件和系统控制实施权限管理防范越权操作风险[121] - 公司推进异地灾备中心建设向两地三中心容灾模式转变[121] - 公司通过金融科技实施智能监控项目建设控制信息系统风险[121] - 公司组织内部账户清理规范工作促进业务规范发展[124] - 公司开展多种形式检查自查工作加强合规意识培养[124] - 公司2019年对445,000个身份存疑客户账户采取限制措施，其中内部休眠260,000户[128] - 截至2019年底公司不合格资金账户272户，不合格证券账户283户，中登休眠证券账户137,600户，纯资金账户115,500户[128] - 公司2019年舆情环境稳定未出现较大负面信息[125] 法律诉讼和仲裁 - 公司对蒋九明股票质押回购纠纷案获判偿还融资本金8.35亿元及利息599.07万元[145] - 华富嘉业诉骐骥生物民间借贷纠纷案涉及金额3000万元人民币[146] - 公司诉赫连剑茹质押式回购纠纷案涉及融资本金2.22亿元[147] - 公司

收入和利润（同比环比） - 营业收入为21.82亿元人民币，比上年同期增长78.99%[5] - 公司2019年前三季度营业总收入为21.82亿元人民币，同比增长79.0%[27] - 公司2019年第三季度营业总收入为7.46亿元人民币，同比增长82.3%[27] - 归属于上市公司股东的净利润为8.73亿元人民币，比上年同期增长144.25%[5] - 公司2019年前三季度净利润为9.20亿元人民币，同比增长155.6%[28] - 公司2019年第三季度净利润为3.40亿元人民币，同比增长197.6%[28] - 2019年前三季度净利润为7.6126亿元人民币，同比增长141.2%[32] - 2019年前三季度营业利润为9.6547亿元人民币，同比增长157.9%[32] - 基本每股收益为0.24元/股，比上年同期增长140.00%[5] - 公司基本每股收益2019年前三季度为0.24元/股，较去年同期0.10元/股增长140%[30] - 加权平均净资产收益率为6.71%，比上年同期增加3.82个百分点[5] 成本和费用（同比环比） - 2019年前三季度营业总支出为8.8460亿元人民币，同比增长32.1%[32] - 所得税费用增长190.76%至2.17亿元，因本期盈利增加[13] - 2019年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为4.7835亿元人民币，同比增长10.5%[33] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为4181万元，同比减少3506万元或45.6%[36] 利息、手续费及佣金收入 - 利息净收入大幅增长127.95%至3.92亿元，因债权投资利息收入增加[12] - 公司利息净收入2019年前三季度达3.92亿元，同比增长127.9%[27] - 公司手续费及佣金净收入2019年前三季度为7.50亿元，同比增长29.4%[27] - 2019年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为24.1587亿元人民币，同比增长38.8%[33] - 2019年前三季度母公司收取利息、手续费及佣金的现金为21.0865亿元人民币，同比增长42.5%[35] 投资相关收益 - 公允价值变动收益由负转正，达2.58亿元，主要因交易性金融资产公允价值变动[12] - 公司公允价值变动收益2019年前三季度为2.58亿元，较去年同期亏损1.82亿元大幅改善[27] - 公司投资收益2019年前三季度为7.41亿元，同比增长23.0%[27] 资产类关键指标变化 - 货币资金增加37.42%至98.37亿元，主要因客户资金增加[10] - 货币资金达98.37亿元人民币，较年初71.59亿元增长37.4%[21] - 货币资金从2018年底的532.73亿元人民币增至2019年9月30日的730.13亿元人民币，增长37.1%[23] - 结算备付金增长36.13%至37.53亿元，因客户结算备付金增加[10] - 结算备付金37.53亿元人民币，较年初27.57亿元增长36.1%[21] - 融出资金规模61.25亿元人民币，较年初49.22亿元增长24.4%[21] - 融出资金从2018年底的492.20亿元人民币增至2019年9月30日的612.48亿元人民币，增长24.4%[23] - 买入返售金融资产规模52.02亿元人民币，较年初47.53亿元增长9.4%[21] - 交易性金融资产规模172.24亿元人民币[21] - 交易性金融资产为1287.93亿元人民币，而2018年底的可供出售金融资产为470.82亿元人民币，显示投资结构变化[25] - 投资性房地产大幅增长272.07%至4736.09万元，因子公司购入投资性房地产[10] - 衍生金融资产下降70.38%至22.12万元，因股票期权多头投资规模减少[10] - 客户资金存款84.85亿元人民币，较年初60.05亿元增长41.3%[21] - 融出资金调整增加1.138亿元，从49.22亿元调整为50.36亿元[37] - 融出资金从49.22亿元人民币增加至50.36亿元人民币，增长1.14亿元人民币[40] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产减少137.28亿元人民币[40] - 交易性金融资产新增90.66亿元人民币[40] - 其他债权投资新增89.58亿元人民币[40] - 可供出售金融资产调整减少48.58亿元，转为其他债权投资89.58亿元[38] - 应收利息科目被调整减少5.415亿元[37] - 以公允价值计量金融资产调整减少171.7亿元，转为交易性金融资产126.41亿元[37] 负债和权益类关键指标变化 - 应付短期融资款增长63.38%至11.23亿元，因短期融资规模增加[10] - 应付短期融资款11.23亿元人民币，较年初6.87亿元增长63.5%[21] - 代理买卖证券款增长39.23%至111.88亿元，因客户资金增加[12] - 代理买卖证券款从2018年底的612.67亿元人民币增至2019年9月30日的812.62亿元人民币，增长32.6%[25] - 应付债券从2018年底的457.44亿元人民币增至2019年9月30日的508.56亿元人民币，增长11.2%[25] - 卖出回购金融资产款从2018年底的1316.44亿元人民币增至2019年9月30日的1361.80亿元人民币，增长3.4%[25] - 应付职工薪酬从2018年底的43.26亿元人民币增至2019年9月30日的56.67亿元人民币，增长31.0%[22] - 归属于上市公司股东的净资产为130.26亿元人民币，较上年度末增长4.01%[5] - 归属于母公司所有者权益从2018年底的1252.46亿元人民币增至2019年9月30日的1302.64亿元人民币，增长4.0%[22] - 未分配利润从2018年底的217.14亿元人民币增至2019年9月30日的268.17亿元人民币，增长23.5%[22] - 其他综合收益调整增加1.733亿元，从-6230万元变为1.11亿元[38] - 其他综合收益从-7087万元人民币转为1.17亿元人民币，增加1.88亿元人民币[41] - 未分配利润从18.75亿元人民币减少至17.28亿元人民币，下降1.47亿元人民币[41] - 应付债券从45.74亿元人民币增加至46.54亿元人民币，增长7990万元人民币[41] - 负债合计保持257.63亿元人民币不变[41] - 资产总计从379.75亿元人民币略微下降至379.47亿元人民币，减少2822万元人民币[40] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为34.52亿元人民币，上年同期为-12.04亿元人民币[5] - 2019年前三季度经营活动现金流量净额为34.5220亿元人民币，较去年同期-12.0355亿元大幅改善[33] - 2019年前三季度母公司经营活动现金流量净额为24.6472亿元人民币，较去年同期-12.4884亿元大幅改善[35] - 筹资活动现金流量净额增长204.48%至4.21亿元，因到期债务减少[13] - 投资活动产生的现金流量净额为-3.788亿元，同比增加流出3.083亿元[36] - 发行债券收到现金49.95亿元，同比减少15.56亿元或23.7%[36] - 2019年前三季度发行债券收到的现金为49.9493亿元人民币，同比下降23.7%[33][34] - 偿还债务支付现金41.69亿元，同比减少18.78亿元或31.1%[36] - 期末现金及现金等价物余额95.49亿元，较期初增加25.27亿元[36] - 2019年前三季度期末现金及现金等价物余额为135.9040亿元人民币，同比增长36.4%[34] 股东信息 - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司持股9.09亿股，占总股本25.10%[7] - 安徽出版集团有限责任公司持股3.50亿股，占总股本9.66%[7] 诉讼和资产处置 - 股票质押回购纠纷涉及本金2.22亿元人民币[15] - 质押刚泰控股股票3015.07万股及现金红利208.7万元[15] - 拟拍卖顺威股份3000万股以清偿债务[16] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为394.15万元人民币[6]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为14.36亿元人民币，同比增长77.32%[27] - 归属于母公司股东的净利润为5.58亿元人民币，同比增长127.84%[27] - 净利润同比增长136.08%至5.8亿元人民币[31] - 营业总收入同比增长77.08%至12.35亿元人民币[33] - 公司2019年上半年营业收入14.36亿元，同比增长77.32%[48] - 公司归属母公司股东净利润5.58亿元，同比增长127.84%[48] - 营业收入14.36亿元，同比增长77.32%[50] - 营业总收入从8.10亿元人民币增至14.36亿元人民币，增长77.3%[144] - 净利润从2.46亿元人民币增至5.80亿元人民币，增长136.0%[144] - 归属于母公司股东的净利润为5.58亿元人民币，同比增长127.8%[145] - 母公司营业总收入达12.35亿元人民币，同比增长77.1%[146] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出同比增长45.21%至7.23亿元人民币[31] - 营业成本7.23亿元，同比增长45.21%[50] - 业务及管理费5.06亿元人民币，较上年同期3.95亿元增长28.1%[146] - 所得税费用同比增长143.28%至1.37亿元人民币[33] - 信用减值损失9206.39万元人民币[147] 各业务线表现 - 母公司经纪业务佣金净收入3.89亿元，同比增长22.55%[48] - 证券自营业务收入4.37亿元，同比增长1,985.44%[53] - 证券经纪业务收入4.38亿元，同比增长24.46%[53] - 资产管理业务收入1.51亿元，同比增长368.46%[53] - 公司自营业务实现营业收入43,651万元同比上涨1985.44%固定收益投资收益率9.35%持仓规模122.35亿元权益投资收益率12.01%持仓规模8.45亿元[58] - 新三板做市业务投资收益及公允价值变动合计707.30万元库存股市值1.33亿元[58] - 投资银行业务承销债券2只融资金额10.75亿元实现营业收入2,522万元[59] - 资产管理业务总规模860亿元较年初减少14.51%主动管理型产品规模230亿元较年初增长42%业务收入15,147万元同比增长368.51%[60] - 信用交易业务融资融券余额57.46亿元较上年末增长15.76%股票质押式回购融出资金40.95亿元较上年末增长1.97%营业收入2.87亿元同比下降20.06%[61] - 私募基金管理子公司实现营业收入6,488万元净利润4,831万元存量基金规模170.94亿元[62] - 另类投资子公司实现营业收入2,556万元净利润2,220万元完成股权投资项目7个[62] - 华安期货上半年手续费收入2,197万元同比下降42.05%利息净收入2,646万元同比下降24.05%净利润508万元同比下降76.93%[57] - 华安期货6月末客户权益29.30亿元同比增长24.57%[57] - 利息净收入从1.47亿元人民币增至2.66亿元人民币，增长81.0%[144] - 手续费及佣金净收入从4.15亿元人民币增至4.84亿元人民币，增长16.7%[144] - 投资收益从3.32亿元人民币增至4.48亿元人民币，增长34.7%[144] - 利息净收入1.93亿元人民币，较上年同期0.83亿元增长134.0%[146] - 手续费及佣金净收入4.66亿元人民币，同比增长25.8%[146] - 投资收益3.31亿元人民币，较上年同期2.31亿元增长43.2%[146] 子公司和关联公司财务表现 - 华安期货净利润508.45万元，同比下降76.91%[48] - 华富瑞兴净利润2220.49万元，同比增长28.80%[48] - 华富嘉业净利润4830.57万元[48] - 华安新兴2019年上半年实现营业收入252万元，净利润7万元[71] - 华富嘉业2019年上半年实现营业收入6488万元，净利润4831万元[71] - 华富瑞兴2019年上半年实现营业收入2556万元，净利润2220万元[71] - 华安期货2019年上半年实现营业收入7960万元，净利润508万元[71] - 华富基金2019年上半年实现营业收入9747万元，净利润1936万元[72] - 华安期货总资产344647万元，净资产45240万元[71] - 华富基金总资产63193万元，净资产53087万元[72] - 华富嘉业总资产90309万元，净资产89073万元[71] - 华富瑞兴总资产114333万元，净资产114252万元[71] - 华安新兴总资产5001万元，净资产4912万元[71] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为43.36亿元人民币，同比增长11231.68%[27] - 经营活动现金流量净额43.36亿元，同比增长11,231.68%[50] - 投资活动现金流量净额-1.58亿元[51] - 筹资活动现金流量净额1.23亿元，同比下降78.30%[50] - 经营活动产生的现金流量净额43.36亿元人民币，较上年同期0.38亿元增长11226.5%[148] - 投资活动产生的现金流量净额为-158,126,912.59元，同比恶化35.6%[149] - 筹资活动现金流入小计4,012,281,000元，其中发行债券收到4,032,921,000元[149] - 经营活动产生的现金流量净额3,437,520,721.04元，较上年同期的-1,041,559,671.21元显著改善[150] - 回购业务资金净减少1,337,911,251.66元，与上年同期净增加4,935,131,013.42元形成反差[150] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金272,535,284.31元，同比增长56.0%[149] - 购建固定资产、无形资产支付的现金93,643,936.57元，同比增长128.5%[149] - 子公司吸收少数股东投资收到的现金为-20,640,000元，显示少数股东撤资[149] - 期末现金及现金等价物余额14,216,805,211.09元，较期初增长43.4%[149] 资产和负债关键指标变化 - 资产总额为489.87亿元人民币，较上年度末增长10.30%[27] - 负债总额为359.77亿元人民币，较上年度末增长13.92%[27] - 货币资金为105.14亿元人民币，较年初增长46.87%[30] - 衍生金融资产为3387万元人民币，较年初增长4434.63%[30] - 代理买卖证券款为118.18亿元人民币，较年初增长47.07%[30] - 货币资金同比增长54.31%至82.2亿元人民币[32] - 结算备付金同比增长30.72%至22.16亿元人民币[32] - 衍生金融资产同比增长4434.63%至3387万元人民币[32] - 代理买卖证券款同比增长48.41%至90.93亿元人民币[32] - 应交税费同比增长272.49%至1.65亿元人民币[32] - 公司资产总额489.87亿元，较上年末增长10.30%[48] - 公司总资产489.87亿元，较年初增加45.76亿元，上升10.30%[67] - 货币资金105.14亿元，占总资产21.46%，较上期期末增长46.87%[65] - 交易性金融资产156.76亿元，占总资产32.00%，因新金融工具会计准则调整[65] - 代理买卖证券款118.18亿元，占总负债32.85%，较年初增加37.83亿元[67][68] - 融出资金和买入返售金融资产合计111.47亿元，占总资产22.76%，较年初增加14.73亿元[67] - 衍生金融资产3387万元，较上期期末增长4434.63%，因权益互换业务增加[65] - 应付债券51.31亿元，占总负债14.26%，较年初增加5.57亿元[67][68] - 投资性房地产4754万元，较上期期末增长273.48%，因新增购置[66] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为65%，较期初上升0.27个百分点[68] - 货币资金、结算备付金及存出保证金合计142.39亿元，占总资产29.07%[67] - 公司货币资金从71.59亿元人民币增至105.14亿元人民币，增长46.9%[140] - 客户资金存款从60.05亿元人民币增至89.94亿元人民币，增长49.8%[140] - 融出资金从49.22亿元人民币增至57.72亿元人民币，增长17.2%[140] - 交易性金融资产从171.70亿元人民币降至156.76亿元人民币，减少8.7%[140] - 公司总资产从444.12亿元人民币增至489.87亿元人民币，增长10.3%[140] - 代理买卖证券款从80.35亿元人民币增至118.18亿元人民币，增长47.1%[140] - 公司总资产从2018年底的3797.48亿元人民币增长至2019年6月30日的4019.09亿元人民币，增幅5.8%[142][143] - 货币资金从2018年底的53.27亿元人民币增至82.20亿元人民币，增长54.3%[142] - 融出资金从49.22亿元人民币增至57.72亿元人民币，增长17.3%[142] - 交易性金融资产从137.28亿元人民币降至111.30亿元人民币，减少18.9%[142] - 代理买卖证券款从61.27亿元人民币增至90.93亿元人民币，增长48.4%[142] 其他财务数据 - 基本每股收益为0.15元/股，同比增长114.29%[27] - 公允价值变动收益为2.05亿元人民币，去年同期为亏损1.20亿元人民币[30] - 公允价值变动收益激增3988.10%至2.4亿元人民币[33] - 公允价值变动收益2.40亿元人民币，同比大幅增长3988.9%[146] - 综合毛利率49.67%，同比增长11.41个百分点[55] - 流动比率从1.57增至1.82，增长15.82%[137] - 速动比率从1.57增至1.82，增长15.82%[137] - EBITDA利息保障倍数从1.79增至2.86，增长59.98%[137] - 公司获得商业银行授信总额504.5亿元人民币，使用额度74.3亿元人民币[138] - 归属于母公司所有者权益的未分配利润2,366,930,943.01元，较期初增长16.7%[154] - 综合收益总额466,557,406.74元，其中归属于母公司所有者的为445,106,497.18元[154] - 公司实收资本为3,621,000,000元[155][156][157][158] - 公司资本公积为5,110,494,105.58元[155] - 公司未分配利润从1,975,703,482.93元减少至1,998,787,694.96元，变动额为-53,614,333.01元[155] - 公司所有者权益合计从12,573,549,864.76元减少至12,525,143,515.21元，降幅为0.38%[155] - 母公司其他综合收益从-70,872,637.22元改善至2,988,534.37元，变动幅度为113,861,171.59元[156][157] - 母公司未分配利润从1,875,141,639.74元增长至1,997,395,722.92元，增幅为6.52%[156][157] - 母公司所有者权益合计从12,212,049,884.49元增长至12,342,309,201.50元，增幅为1.07%[156][157] - 公司对所有者分配利润217,260,000元[155][157][158] - 公司综合收益总额为375,571,598.41元[157] 业务资格和许可 - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[13] - 公司2001年5月8日获准开展网上证券委托业务[13] - 公司2002年5月11日获准从事受托投资管理业务[13] - 公司2004年8月6日获准开办开放式证券投资基金代销业务[13] - 公司2004年12月21日获准参与上海证券交易所国债买断式回购业务[13] - 公司约定购回式证券交易试点业务规模为4亿元[15] - 公司作为转融通业务借入人参与转融资业务[19] - 公司取得深圳证券交易所转融通证券出借交易业务试点资格[26] - 公司获准开展互联网证券业务试点[33] - 公司获准开展客户资金消费支付服务[35] - 公司备案为场外期权业务二级交易商[38] - 华安期货获金融期货经纪及交易结算业务资格[19-2] - 华安期货获期货投资咨询业务资格[19-4] - 华安期货设立风险管理公司开展业务试点[19-6] - 华安期货下属2家分公司及12家期货营业部均持营业许可[19-7] 风险管理和流动性 - 公司面临证券行业周期性波动及宏观经济政策等重大风险[5] - 公司综合授信总额和同业拆借额度均保持在较高水平[83] - 公司通过获批短期融资券额度和成功发行次级债券优化债务结构[83] - 公司流动性监管指标全年全部达标[83] - 公司2019年上半年完善并升级内部信用风险评价体系[81] - 公司持仓债券未出现违约或重大信用风险事件[81] - 公司持续维护与各融资渠道的良好关系[83] - 公司建立临时流动性补给机制获取银行结算账户透支额度[83] - 公司对信用交易业务加强客户适当性管理和授信额度控制[81] - 公司固定收益业务坚持审慎原则规避信用风险[81] - 公司通过系统自动控制融资融券客户资格审查[81] 分支机构网络 - 公司撤销证券营业部1家，截至报告期末运营证券营业部134家[89] - 安徽省内运营证券营业部68家，占总数50.7%[89] - 广东省（含深圳）运营证券营业部11家，占总数8.2%[89] - 浙江省（含宁波）运营证券营业部7家，占总数5.2%[89] - 公司完成3家营业部迁址工作[90] - 公司已投入运营的分公司21家，安徽省内14家占66.7%[89] 公司治理和股东信息 - 2019年上半年通过投资者关系专栏发布定期报告2份、月度经营数据6份、临时公告46份[88] - 2019年4月19日召开2018年年度股东大会审议21项议案均获通过[91] - 2019年上半年舆情环境稳定，未出现较大负面信息[88] - 半年度未拟定利润分配预案及公积金转增股本预案[92] - 安徽国控集团所持公司股票锁定期为36个月[93] - 若公司上市后6个月内股价连续20日低于发行价或6个月期末收盘价低于发行价锁定期将自动延长12个月[93] - 安徽国控集团承诺锁定期满后2年内无减持计划[93] - 安徽国控集团承诺每年减持数量不超过公司总股本的5%且减持价格不低于发行价[93] - 东方创业和皖能电力同样承诺每年减持不超过总股本5%且减持价不低于发行价[94] - 若股价连续20日低于每股净资产公司将启动稳定股价措施包括回购股份等[94] - 公司续聘容诚会计师事务所2019年度审计费用授权不超过人民币200万元[95] - 公司控股股东安徽国控集团和实际控制人安徽省国资委报告期内无失信行为[99] - 截止报告期末普通股股东总数为152,580户[120] - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司持股909,020,879股占比25.10%为第一大股东[121] - 安徽出版集团有限责任公司持股349,683,305股占比9.66%为第二大股东[121] - 安徽省皖能股份有限公司持股200,000,000股占比5.52%为第三大股东[121] - 安徽出版集团非公开发行2017年可交换公司债券质押专户持股170,000,000股占比4.69%[121] - 东方国际创业股份有限公司持股168,825,020股占比4.66%报告期内减持70,000,000股[121] - 安徽交控资本投资管理有限公司持股135,128,317股占比3.73%[121] - 江苏舜天股份有限公司持股100,000,000股占比2.76%[121] - 安徽古井集团有限责任公司持股100,000,000股占比2.76%[121] - 安徽省能源集团有限公司持股96,520,226股占比2.67%为皖能股份第一大股东[122] - 浙江东方金融控股集团股份有限公司持股72,000,000股占比1.99%[121] - 公司注册资本为36.21亿元人民币[13] - 公司注册资本经历多次变更，最终增至28.21亿元[159] - 公司截至2012年7月31日经审计净资产为4,048,642,779.14元，按1:0.6968比例折股28.21亿股，注册资本28.21亿元[160] - 安徽国控集团持股91,900.00万元，占总股本32.58%[160] - 安徽出版集团持股50,000.00万元，占总股本17.72%[160] - 东方国际创业持股24,500.00万元，占总股本8.

收入和利润（同比环比） - 营业收入实现9.88亿元人民币，同比增长138.02%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.78亿元人民币，同比增长201.28%[4] - 2019年第一季度营业总收入为9.88亿元人民币，较2018年同期的4.15亿元人民币增长138.0%[26] - 2019年第一季度净利润为5.15亿元人民币，较2018年同期的1.60亿元人民币增长222.5%[26] - 2019年第一季度归属于母公司股东的净利润为4.78亿元人民币，较2018年同期的1.59亿元增长201.2%[27] - 持续经营净利润为5.15亿元人民币，较2018年同期的1.6亿元增长222.6%[27] - 营业总收入为7.69亿元人民币，较2018年同期的3.45亿元增长122.8%[28] - 投资收益增至296,016,241.80元，同比增长118.44%[9] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费增至356,289,148.89元，同比增长65.92%[10] - 所得税费用增至70,429,851.20元，同比增长78.04%[10] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.96亿元人民币，较2018年同期的2亿元下降1.6%[30] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为53.06亿元人民币，同比大幅增长179.88%[4] - 经营活动现金流量净额增至5,305,646,059.85元，同比增长179.88%[10] - 筹资活动现金流量净额降至33,722,332.09元，同比减少91.50%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为53.06亿元人民币，较2018年同期的18.96亿元增长179.9%[30] - 代理买卖证券收到的现金净额为42.98亿元人民币，较2018年同期的9.95亿元增长332.0%[30] - 回购业务资金净增加额为8.27亿元人民币，较2018年同期的45.66亿元下降81.9%[30] - 发行债券收到现金15.74亿元人民币，同比增长83.5%[31][33] - 筹资活动现金流量净额3372万元人民币，同比下降91.5%[31] - 现金及现金等价物净增加额53.37亿元人民币，同比增长133.1%[31] - 期末现金及现金等价物余额152.53亿元人民币，同比增长13.2%[31] - 经营活动现金流量净额47.87亿元人民币，同比增长880.8%[32] - 收取利息、手续费及佣金现金7.16亿元人民币，同比增长35.0%[32] - 回购业务资金净增加额21.70亿元人民币，同比下降52.1%[32] - 融出资金净增加8.48亿元人民币[32] - 投资活动现金流量净额-1036万元人民币[33] 资产类项目变化 - 货币资金增至114.63亿元人民币，较年初增长60.13%[8] - 结算备付金达到37.90亿元人民币，较年初增长37.46%[8] - 衍生金融资产增至3705.53万元人民币，主要因开展权益互换业务所致[8] - 应收款项增加至288,334,458.40元，同比增长33.68%[9] - 买入返售金融资产增至6,788,491,973.12元，同比增长42.84%[9] - 代理买卖证券款增至12,333,330,012.72元，同比增长53.49%[9] - 货币资金从2018年末71.59亿元增至2019年3月末114.63亿元，增长60.1%[21][22] - 融出资金从2018年末49.22亿元增至2019年3月末58.47亿元，增长18.8%[21][22] - 买入返售金融资产从2018年末47.53亿元增至2019年3月末67.88亿元，增长42.8%[21][22] - 交易性金融资产2019年3月末为168.79亿元[21][22] - 卖出回购金融资产款从2018年末132.35亿元增至2019年3月末161.64亿元，增长22.1%[21][22] - 代理买卖证券款从2018年末80.35亿元增至2019年3月末123.33亿元，增长53.5%[21][22] - 货币资金从2018年末的53.27亿元人民币大幅增加至2019年3月末的95.37亿元人民币，增长78.9%[23] - 融出资金从2018年末的49.22亿元人民币增至2019年3月末的58.47亿元人民币，增长18.7%[23] - 交易性金融资产从2018年末的137.28亿元人民币变为2019年3月末的134.01亿元人民币[24] - 卖出回购金融资产款从2018年末的131.64亿元人民币增至2019年3月末的156.49亿元人民币，增长18.9%[24] - 代理买卖证券款从2018年末的61.27亿元人民币增至2019年3月末的97.61亿元人民币，增长59.3%[24] 收益和收入结构变化 - 加权平均净资产收益率为3.76%，较上年同期增加2.47个百分点[4] - 基本每股收益为0.13元/股，同比增长225.00%[4] - 公允价值变动收益从2018年第一季度的-0.40亿元人民币转为2019年第一季度的3.40亿元人民币[26] - 手续费及佣金净收入从2018年第一季度的1.98亿元人民币增至2019年第一季度的2.34亿元人民币，增长18.1%[26] - 手续费及佣金净收入为2.2亿元人民币，较2018年同期的1.88亿元增长17.4%[28] - 经纪业务手续费净收入为1.83亿元人民币，较2018年同期的1.47亿元增长24.3%[28] - 公允价值变动收益为3.5亿元人民币，2018年同期为亏损1824.7万元[28] 资本和负债变化 - 归属于上市公司股东的净资产为128.88亿元人民币，较上年末增长2.90%[4] - 总资产达到539.22亿元人民币，较上年末增长21.41%[4] - 归属于母公司所有者权益从2018年末125.25亿元增至2019年3月末128.88亿元，增长2.9%[21][22] - 资产总计从2018年末444.12亿元增至2019年3月末539.22亿元，增长21.4%[21][22] - 公司总资产从2018年末的3797.48亿元人民币增长至2019年3月末的4510.18亿元人民币，增长18.8%[24][25] - 股东东方创业发行可交换债券规模1.5亿元，票面利率1.50%[14] - 公司拟公开发行可转换公司债券总额不超过28亿元[15] 新金融工具准则影响 - 首次执行新金融工具准则调整融出资金增加1.14亿元人民币[34] - 公司总资产因新金融工具准则调整减少48,451,335.79元至44,363,135,971.28元[36][37] - 交易性金融资产调整后为12,640,962,795.65元[36] - 其他债权投资调整后为8,958,389,779.89元[36] - 以公允价值计量金融资产被完全重分类至其他科目减少17,170,074,708.14元[36] - 可供出售金融资产被完全重分类至其他科目减少4,858,244,957.86元[36] - 应付债券增加79,899,847.65元至4,654,280,110.81元[36] - 未分配利润减少142,639,164.88元至2,028,754,469.29元[36] - 融出资金增加113,760,321.53元至5,035,720,194.83元[38] - 母公司应收利息科目因准则调整完全减少490,824,914.66元[38] - 买入返售金融资产减少23,768,623.87元至4,001,895,405.55元[38] - 公司资产总计减少2822.21万元，从379.75亿元降至379.47亿元[39] - 交易性金融负债新增5.03亿元，从无到有增至5.03亿元[39] - 以公允价值计量金融负债减少4.91亿元，从4.91亿元降至零[39] - 卖出回购金融资产款增加1366.71万元，从131.64亿元增至131.78亿元[39] - 应付债券增加7989.98万元，从45.74亿元增至46.54亿元[39] - 其他综合收益大幅增加1.88亿元，从-7087.26万元转为1.17亿元[39] - 未分配利润减少1.47亿元，从18.75亿元降至17.28亿元[39] - 盈余公积减少2373.13万元，从4.68亿元降至4.44亿元[39] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则[40] - 公司根据财会〔2018〕36号文对财务报表格式进行变更[41] 投资活动 - 全资子公司华富嘉业出资15亿元人民币参与设立安徽皖投安华现代产业投资合伙企业[18][19] - 安徽皖投安华现代产业投资合伙企业总规模为75亿元人民币[19]

财务业绩与关键指标变化 - 公司营业收入为17.61亿元，同比下降8.15%[39] - 归属于母公司股东的净利润为5.54亿元，同比下降14.77%[39] - 2018年归属于上市公司股东的净利润为5.53亿元人民币，同比下降11.4%[47] - 公司2018年营业收入17.61亿元同比下降8.15%[66] - 归属母公司股东净利润5.54亿元同比下降14.77%[66] - 营业收入17.61亿元，同比下降8.15%[69][70][71] - 归属上市公司股东的净利润5.54亿元，同比下降14.77%[69] - 营业收入同比下降21.38%至14.03亿元[49] - 净利润同比下降35.35%至4.14亿元[49] - 基本每股收益为0.15元/股，同比下降16.67%[40] - 加权平均净资产收益率为4.47%，同比下降0.92个百分点[40] - 加权平均净资产收益率4.47%，较上年度下降0.92个百分点[69] - 经营活动产生的现金流量净额为6.14亿元，上年同期为-40.96亿元[39] - 2018年第四季度营业收入为5.42亿元人民币，环比增长32.6%[43] - 现金及等价物净增加额-12.67亿元[93] 收入与利润构成 - 利息净收入1.67亿元人民币，同比下降70.58%[47] - 利息净收入同比下降87.00%至5899万元[49] - 投资收益9.83亿元人民币，同比增长49.79%[47] - 投资收益同比增长44.27%至6.63亿元[49] - 母公司经纪业务收入占比降至34.4%证券投资业务占比提升至44.65%[66] - 资产管理与投资银行业务收入占比13.3%较上年提升3.3个百分点[66] - 公司证券经纪业务收入6.1355亿元，同比下降30.13%，其中手续费及佣金净收入4.9579亿元，同比下降32.59%[79] - 公司代销金融产品业务销售总收入744万元，较2017年907万元下降18%[80] - 公司自营业务营业收入1.9166亿元，同比增长40.54%，固定收益业务实现收益4.0136亿元[83] - 投资银行业务收入7938万元同比下降12.6%[85] - 资产管理业务收入9421万元同比增长59.57%[86] - 信用交易业务收入61923万元同比下降4.62%[89] - 其他综合收益税后净额-1.18亿元人民币，同比下降3274.54%[47] 成本与费用 - 营业成本10.83亿元，同比上升2.35%[70][71] - 资产减值损失6816.72万元人民币，同比增长150.3%[47] - 资产减值损失同比增加198.95%至3885万元[49] - 资产减值损失6816.72万元，同比大幅增加150.3%[71][74] - 其他业务成本3888.87万元，同比激增710.83%[71][74] 资产与负债变化 - 资产总额为444.12亿元，同比增长11.28%[39] - 负债总额为315.82亿元，同比增长15.54%[39] - 公司总资产444.12亿元，较期初增长11.3%[68] - 归属上市公司股东权益125.25亿元，较期初增长2.13%[68][69] - 公司总资产444.12亿元较年初增加45.04亿元上升11.28%[99] - 负债合计同比增长20.01%至257.63亿元[49] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额171.70亿元人民币，同比增长81.12%[46] - 可供出售金融资产期末余额48.58亿元人民币，同比增长61.45%[46] - 融出资金余额49.22亿元人民币，同比下降44.64%[46] - 卖出回购金融资产款132.35亿元人民币，同比增长98.8%[46] - 卖出回购金融资产款同比增长100.29%至131.64亿元[49] - 应付债券同比增长30.77%至45.74亿元[49] - 应交税费同比下降67.65%至4432万元[49] - 货币资金减少至71.59亿元较上期下降15.59%占总资产比例16.12%[96] - 以公允价值计量金融资产大幅增长至171.70亿元较上期上升81.12%占总资产38.66%[96] - 融出资金减少至49.22亿元较上期下降44.64%占总资产11.08%[96] - 卖出回购金融资产款激增至132.35亿元较上期增长98.80%占总负债29.80%[98] - 代理买卖证券款减少至80.35亿元较上期下降15.25%占总负债25.44%[98][101] - 应付债券增长至45.74亿元较上期上升30.77%占总负债14.48%[98][101] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为64.73%较期初上升6.05个百分点[101] - 自有负债235.47亿元中长期负债占比20.05%流动性负债占比79.95%[102] - 货币资金/结算备付金/存出保证金合计99.34亿元较年初减少12.64亿元占总资产22.37%[99] 资本与流动性状况 - 公司2018年末净资本为10,569,689,129.90元[13] - 公司2017年末净资本为9,101,288,456.62元[13] - 净资本为105.70亿元，较上年末增长16.13%[41] - 净资本与净资产比率为86.55%，较上年末提升11.23个百分点[41] - 流动性覆盖率为407.29%，资本充足性保持良好[41] - 公司注册资本为3,621,000,000元[13] - 公司2018年末总股本为3,621,000,000股[4] 业务线表现 - 华安期货营业收入1.96亿元同比增长44.46%净利润4261万元增长14.88%[66] - 华安期货公司营业收入1.9602亿元，同比增长44.46%，净利润4261万元，同比增长14.88%[81] - 华安期货成交金额6406.1亿元，同比增长69.7%，成交数量1.0401亿手，同比增长33.0%[82] - 固定收益业务期末持仓规模154.83亿元，权益投资业务期末持仓规模6.05亿元[83] - 新三板做市业务期末库存股市值2.39亿元，投资收益及公允价值变动合计-6298万元[83] - 公司债券承销10只融资金额68.95亿元同比增长63.4%[85] - 资产管理业务月均受托资金规模1173.76亿元同比增长45.03%[86] - 公司融资融券余额49.22亿元市场占有率0.66%[89] - 私募基金管理总规模超过100亿元[66] 子公司与关联方业绩 - 全资子公司华富嘉业2018年实现营业收入6,926万元，净利润5,696万元[111] - 全资子公司华富瑞兴2018年实现营业收入11,225万元，净利润10,848万元[112] - 控股子公司华安期货（持股92.04%）2018年实现营业收入19,602万元，净利润4,261万元[113] - 参股子公司华富基金（持股49%）2018年实现营业收入25,364万元，净利润5,100万元[115] - 全资子公司华安新兴2018年实现营业收入579万元，净利润1万元[110] 行业与市场环境 - 2018年证券行业营业收入2662.87亿元同比下降14.47%[63] - 行业净利润666.20亿元同比下降41.04%[63] - 两市日均股票成交额3688.72亿元同比减少19.49%[63] - 债券市场违约金额达1154.5亿元同比增长242.07%[63] - 2018年A股IPO融资规模1378亿元，同比下降40.1%，再融资规模10173亿元，同比下降25.6%[84] - 公司债券发行总额16576亿元，同比增长50.4%，企业债券发行总额2418亿元，同比下降35.2%[84] - 全行业证券承销与保荐业务净收入258.46亿元，同比下降32.7%[84] - 全行业受托资金降至14.11万亿元同比下降18.25%[86] - 融资融券日均余额9131.02亿元同比下降2.5%[88] - 安徽省内股票基金成交市占率保持约30%[57] 投资与金融资产 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年末账面余额为171.70亿元，报告期投资收益为6.80亿元，公允价值变动损失为627.22万元[108] - 可供出售金融资产年末账面余额为44.65亿元，报告期投资收益为2.26亿元，公允价值变动损失为1.30亿元[109] 分红与利润分配 - 2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.6元（含税），总派发现金红利217,260,000元[4] - 现金红利总额占2018年度合并口径归属于母公司股东净利润的39.23%[4] - 现金红利总额占母公司当年可供分配利润的78.82%[4] - 2018年度现金分红方案为每10股派发现金红利0.6元，总额217,260,000元[147][148] - 2018年度现金分红占归属于上市公司股东净利润的39.23%[147][148] - 2018年度现金分红占当年可供分配利润的78.82%[147] - 公司近三年（2016-2018）现金分红总额均为217,260,000元[148] - 2017年度现金分红占归属于上市公司股东净利润的33.44%[148] - 2016年度现金分红占归属于上市公司股东净利润的36.09%[148] - 公司2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.6元（含税），总股本3,621,000,000股，共计派发现金红利217,260,000元[180] - 现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润的比例为39.23%，占当年可供分配利润的78.82%[180] 业务资格与许可 - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000000960）[14] - 公司2004年获准开办开放式证券投资基金代销业务资格[14] - 公司2008年获准为华安期货提供中间介绍业务资格[15] - 公司试点期间约定购回式证券交易业务规模为4亿元人民币[15] - 公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐和经纪业务[21] - 公司取得深圳证券交易所转融通证券出借交易业务试点资格[26] - 公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人[31] - 公司开通股票期权自营业务交易权限[32] - 公司开展互联网证券业务试点[33] - 公司备案为场外期权业务二级交易商[38] - 华安期货持有金融期货经纪及交易结算业务资格[21] - 华安期货取得期货投资咨询业务资格[21] - 华富嘉业完成私募基金管理人信息更新手续[23] - 华富瑞兴为中国证券业协会会员[24] 资本运作与融资 - 公司2000年注册资本17.05亿元[29] - 2006年增资5亿元后注册资本22.05亿元[30] - 2009年注册资本变更为24.05亿元[31] - 2012年注册资本增至28.21亿元[31] - 2016年首次公开发行8亿股后总股本36.21亿股[31] - 公司拟公开发行总额不超过人民币28亿元（含28亿元）可转换公司债券[182] - 公司通过发行公募公司债券和次级债券优化债务结构[135] 风险管理与内部控制 - 公司建立"三个层面三道防线"风险管理体系包含决策层监督检查监控层业务执行层[127] - 风险管理组织体系由董事会监事会经理层各部门分支机构及子公司构成[127] - 董事会是风险管理最高决策机构下设风险控制委员会[127] - 经理层负责制定风险管理制度和风险偏好风险容忍度及重大风险限额执行方案[127] - 风险管理部在首席风险官领导下推动全面风险管理工作[127] - 计划财务部负责流动性风险管理工作合规管理部负责合规风险和洗钱风险管理工作[127] - 公司制定全面风险管理制度流动性风险管理办法等风险管理具体制度[127] - 公司建立涵盖各类风险的风险管理制度体系[127] - 公司制定年度风险偏好风险容忍度及风险限额等风险控制指标体系[127] - 公司建立压力测试机制定期测算净资本和流动性等风险控制指标变化[129] - 公司对市场风险容忍度中等偏低主要面临股票价格波动和利率风险[130] - 公司对信用风险容忍度中等偏低主要来自信用交易业务和债券投资[132] - 公司对流动性风险容忍度较低主要因资产负债结构不匹配导致[134] - 公司建立全面风险管理系统监控各类风险情况及净资本监管报表[129] - 公司对操作风险容忍度较低主要包含人员流程技术外部四类风险[136] - 公司通过权限管理系统控制和授权分离避免越权操作风险[136] - 公司加强信息系统建设实施智能监控防范技术风险[136] - 公司定期开展内外部安全渗透测试构建安全防护体系[136] - 公司每月编制净资本和流动性风险控制指标监管报表[142] - 公司每半年向董事会提交风险控制指标执行情况报告[142] - 公司2018年风控合规投入2749.8万元占上年度营收1.56%[141] - 公司2018年信息技术投入8235.3万元占上年度营收4.68%[141] 投资与业务策略 - 公司2018年权益类投资降低二级市场直接投资业务占比并加快开拓量化衍生品业务[131] - 公司债券配置以AA+及以上高等级信用债和地方政府债券为主[131] - 公司信用交易业务承受多只股票大幅波动压力但实现系统风险缓释[133] - 公司资产管理业务加强债券入库管理回避负债管理期限错配企业[133] - 公司持续维护融资渠道良好关系综合授信总额和同业拆借额度保持较高水平[134] - 公司建立临时流动性补给机制弥补资金头寸不足[135] - 公司推进"12345战略"即1个中心2大转型3项基础4条发展脉络5大基础功能[123] 诉讼与或有事项 - 公司涉及重大诉讼案件标的金额为2.22亿元人民币[157] - 公司代表安兴23号资产管理计划起诉蒋九明，一审判决偿还融资本金8.35亿元及利息599.07万元，违约金按日0.05%计算[159] - 最高人民法院终审维持原判，驳回蒋九明上诉，判决生效[159] - 华富嘉业与骐骥生物民间借贷纠纷案涉及金额3000万元，法院判决骐骥生物支付欠款本金及资金成本[160] - 骐骥生物案执行程序终结，目前仅查封现金12.97万元，公司仍在查找可执行财产[160] - 公司代表安兴31号资产管理计划起诉蒋九明，判决偿还融资本金2.75亿元及利息1182.84万元[161] - 公司对蒋九明质押的4500万股顺威股份股票及现金红利3.75万元享有优先受偿权[161] - 骐骥生物案担保人郑某、冯某被判承担连带清偿责任[160] - 安兴31号资产管理计划的债权权益实际归属于委托人所有，诉讼结果由委托人承受[161] 关联交易与投资 - 全资子公司华富瑞兴出资2.7亿元参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司[168] - 关联法人安徽安元投资基金有限公司出资0.85亿元参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司[168] - 全资子公司华富瑞兴出资1亿元参与设立安徽徽元新兴产业投资基金[169] 社会责任与捐赠 - 公司向安徽华安证券公益基金会例行捐赠100万元[173] - 公司向安徽华安证券公益基金会额外捐赠100万元[173] - 公司向安徽华安证券公益基金会追加捐赠600万元[173] - 报告期内公司累计向公益基金会捐赠800万元[173] - 公益基金会注册资本500万元[173] - 公司2018年累计向安徽华安证券公益基金会捐赠800万元用于扶贫工作[188] - 公司荣获"2018中国证券期货业优秀定点扶贫奖"[188] - 公司出资23万元开展棉花"保险+期货"扶贫项目 参保农户获保险赔付265万元[189] - 公司为贵州水城县企业发行债券累计募资15.5亿元[189] - 公司向安徽华安证券公益基金会捐赠800万元用于精准扶贫[189] - 投入10万元认领扶贫驿站项目 投入3.75万元为贫困户购买化肥及保险[189] - 协助发挥1000万元上证华安扶贫小额信贷补偿基金作用[189] - 累计投入6.07万元慰问88户贫困农户和老党员[190] - 投入6.67万元购买560个垃圾桶和15辆电动垃圾车[190] - 投入7.08万元捐赠193套安全书包图书 为贫困大学生捐赠电脑[191] - 投入30万元慰问422名贫困人口和80名孤寡老人 为751名小学生捐赠棉校服[191] - 2018年精准扶贫总投入930.91万元 其中产业发展脱贫35.88万元 教育脱贫21.13万元[192] 公司治理与人员变动 - 公司聘任龚胜昔女士担任副总经理并继续担任财务总监[177] - 公司聘任张建群先生担任副总经理职务[177] - 公司聘任刘晓东先生担任合规总监及首席风险官[183] -

收入和利润（同比环比） - 营业收入为12.19亿元人民币，同比下降20.36%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为3.58亿元人民币，同比大幅下降40.68%[6] - 扣除非经常性损益的净利润为3.48亿元人民币，同比下降42.19%[6] - 公司第三季度营业收入为4.09亿元，同比下降22.1%[39] - 前三季度累计营业收入为12.19亿元，同比下降20.4%[39] - 第三季度归属于母公司所有者的净利润为1.13亿元，同比下降42.6%[40] - 前三季度基本每股收益为0.10元/股，同比下降41.2%[40] - 基本每股收益为0.1元/股，同比下降41.18%[7] - 加权平均净资产收益率为2.89%，同比减少2.1个百分点[7] - 2018年1-9月持续经营净利润为550,955,758.83元[44] - 2018年1-9月综合收益总额为535,029,072.23元[44] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入下降59.86%至1.72亿元人民币[14] - 其他收益增长278.33%至638.24万元人民币[14] - 资产减值损失激增541.23%至5505.10万元人民币[14] - 其他业务成本暴涨6038.25%至3660.99万元人民币[14] - 所得税费用下降58.08%至7465.26万元人民币[14] - 第三季度利息净收入为2537万元，同比下降81.0%[39] - 第三季度投资收益为2.71亿元，同比增长29.1%[39] - 2018年1-9月支付给职工以及为职工支付的现金为432,974,269.99元[45] 业务线表现 - 第三季度手续费及佣金净收入为1.65亿元，同比下降35.6%[39] - 经纪业务手续费净收入为1.33亿元，同比下降38.9%[39] - 投资银行业务手续费净收入为614万元，同比下降49.3%[39] - 资产管理业务手续费净收入为2328万元，同比增长38.3%[39] 资产和负债变化 - 融出资金减少39.73%至53.59亿元人民币[13] - 以公允价值计量金融资产增长78.87%至169.57亿元人民币[13] - 可供出售金融资产大幅增长123.22%至67.17亿元人民币[13] - 卖出回购金融资产款增长85.34%至123.39亿元人民币[13] - 公司货币资金期末余额为72.54亿元人民币，较年初85.81亿元下降15.5%[33] - 融出资金期末余额为53.59亿元人民币，较年初88.91亿元大幅下降39.7%[33] - 以公允价值计量金融资产期末余额为169.57亿元，较年初94.80亿元大幅增长78.9%[33] - 卖出回购金融资产款期末余额为123.39亿元，较年初66.58亿元大幅增长85.3%[33] - 代理买卖证券款期末余额为81.37亿元，较年初94.81亿元下降14.2%[33] - 应付债券期末余额为45.69亿元，较年初34.98亿元增长30.6%[33] - 归属于母公司所有者权益合计为123.72亿元，较年初122.63亿元小幅增长0.9%[33] - 母公司货币资金期末余额为56.74亿元，较年初68.68亿元下降17.4%[35] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为负12.04亿元人民币，同比恶化（不适用百分比比较）[6] - 经营活动现金流净流出扩大至12.04亿元人民币[14] - 2018年1-9月经营活动产生的现金流量净额为-1,203,553,170.55元[46] - 2018年1-9月投资活动产生的现金流量净额为-152,289,039.49元[46] - 2018年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为138,357,393.85元[46] - 2018年1-9月收取利息、手续费及佣金的现金为1,740,152,002.98元[45] - 2018年1-9月回购业务资金净增加额为6,340,834,849.44元[45] - 2018年1-9月融出资金净减少额为3,542,460,433.27元[45] - 2018年1-9月期末现金及现金等价物余额为9,964,861,574.93元[46] 融资和债务活动 - 获批非公开发行次级债券总额30亿元[22] - 完成首期次级债券发行规模20亿元票面利率5.4%[23] - 获批非公开发行公司债券总额不超过40亿元[24] - 获核准公开发行公司债券总额不超过30亿元[25] - 存续债券"15华安02"规模5亿元后2年票面利率上调至4.7%[28] - 公司债券"15华安02"回售申报金额为1077万元[29] 诉讼和或有事项 - 股票质押回购诉讼一审判决被告需偿还融资本金8.35亿元及利息599.07万元[19] - 另案股票质押回购诉讼涉及融资本金2.22亿元[20] 其他重要事项 - 非经常性损益项目中政府补助为570.79万元人民币[8] - 报告期末股东总数为153,631户[9] - 公司总资产为456.97亿元人民币，较上年度末增长14.51%[6] - 归属于上市公司股东的净资产为123.72亿元人民币，较上年度末微增0.89%[6] - 公司预计2018年1-12月经营业绩存在大幅波动可能，无法准确估计[30]

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比） - 营业收入为8.101亿元人民币，同比下降19.44%[36] - 归属于母公司股东的净利润为2.45亿元人民币，同比下降39.73%[36] - 合并报表营业收入下降19.44%至8.1亿元[43] - 合并报表净利润下降41.07%至2.46亿元[44] - 母公司营业收入下降23.18%至6.98亿元[46] - 母公司净利润下降38.72%至2.21亿元[47] - 公司1-6月实现营业收入8.1亿元同比下降19.44%[67][69] - 公司归属母公司股东净利润2.45亿元同比下降39.73%[67] - 净利润同比下降38.7%至2.21亿元，对比去年同期3.61亿元[196] - 营业利润大幅下降41.5%至2.77亿元，去年同期为4.73亿元[196] - 营业收入从10.06亿元降至8.1亿元，下降19.4%[192] - 净利润从4.17亿元降至2.46亿元，下降41.1%[192] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比） - 利息支出增加2.36亿元人民币，增幅112%[37] - 利息净收入减少1.48亿元降幅50.28%[69] - 支付职工现金2.99亿元，较去年同期2.57亿元增长16.9%[199] - 资产减值损失激增619%至1585万元，去年同期为220万元[196] - 可供出售金融资产公允价值变动损失4793万元，较去年同期970万元扩大394%[196] 各条业务线表现：证券经纪业务 - 经纪业务手续费净收入减少6,137万元人民币，降幅16.22%[37] - 经纪业务手续费净收入减少6137万元[69] - 公司证券经纪业务营业收入同比下降18.77%至35,165万元[76] - 证券经纪业务收入24,088万元，同比下降7.93%，占总收入比例48.37%[88] - 经纪业务手续费净收入从3.78亿元降至3.17亿元，下降16.2%[192] 各条业务线表现：期货经纪业务 - 期货经纪业务手续费收入同比增长51.4%至7,469万元，利息净收入同比增长43.0%至3,484万元[77] - 期货经纪业务成交金额同比增长74.2%至28,481亿元，客户权益同比增长48.6%至23.71亿元[78] - 期货经纪业务收入7,403万元，同比大幅增长128.52%，占总收入比例14.87%[88] - 期货子公司净利润2202万元同比增长18.2%[68] 各条业务线表现：证券自营业务 - 证券自营业务营业收入同比下降73.24%至2,093万元，其中权益投资亏损6,735万元[80] - 固定收益业务实现收益13,850万元，持仓总规模达127.32亿元[80] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入2583万元同比下降49.87%[72] - 投资银行业务营业收入同比下降49.87%至2,583万元，债券承销总额25.20亿元[82] - 投资银行业务手续费净收入从5114.69万元降至2552.21万元，下降50.1%[192] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务收入3233万元同比下降37.42%[72] - 资产管理业务营业收入同比下降37.42%至3,233万元，管理总规模达1,222亿元[83] 各条业务线表现：信用交易业务 - 信用交易业务收入3.59亿元同比增长17.46%[72] - 信用交易业务营业收入同比增长17.46%至3.59亿元，股票质押融出资金同比增长65.5%至50.77亿元[84] 各条业务线表现：私募基金管理业务 - 私募基金管理子公司实现营业收入1,654万元，存量基金规模超100亿元[85] 各条业务线表现：另类投资业务 - 另类投资子公司实现营业收入1,894万元，净利润1,705万元[86] 财务数据关键指标变化：资产和负债（同比环比） - 资产总额为465.778亿元人民币，同比增长16.71%[36] - 负债总额为340.527亿元人民币，同比增长24.58%[36] - 公司资产总额465.78亿元较上年末增长16.71%[67] - 公司总资产465.78亿元，较年初增长16.71%[92] - 公司总负债340.53亿元，较年初增长24.58%[93] - 融出资金减少27.88%至64.12亿元，占总资产比例降至13.77%[90] - 以公允价值计量金融资产大幅增长61.50%至153.10亿元，占总资产比例32.87%[90] - 可供出售金融资产增长73.22%至52.13亿元，占总资产比例11.19%[91] - 卖出回购金融资产款增长82.51%至121.51亿元，占总负债比例26.09%[91] - 合并报表中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长61.5%至153.1亿元[43] - 合并报表中卖出回购金融资产款增长82.51%至121.51亿元[43] - 母公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长124.7%至122.88亿元[46] - 母公司卖出回购金融资产款增长84.77%至121.44亿元[46] - 公司总资产从335.5亿元增长至401.31亿元，增幅19.6%[190] - 融出资金从88.91亿元减少至64.12亿元，下降27.9%[189] - 客户存款从60.35亿元降至54.04亿元，减少10.6%[189] - 以公允价值计量金融资产从54.69亿元增至122.88亿元，增幅124.7%[190] - 卖出回购金融资产款从65.73亿元增至121.44亿元，增幅84.8%[190] - 应付短期融资款从29.29亿元增至32.9亿元，增长12.3%[190] - 融出资金净增加24.86亿元，较去年同期5.14亿元增长383.7%[198] 财务数据关键指标变化：现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为0.3826亿元人民币，同比下降97.64%[36] - 经营活动现金流量净额锐减97.6%至3826万元，对比去年同期16.24亿元[199] - 筹资活动现金流量净额转正为5.68亿元，去年同期为负4.04亿元[199] - 发行债券收到现金21.82亿元，较去年同期8亿元增长172.8%[199] - 现金及现金等价物净增加额4.90亿元，较去年同期11.79亿元下降58.4%[199] 财务数据关键指标变化：其他财务数据 - 公司2018年上半年末净资本为89.93亿元人民币，较上年度末的91.01亿元下降1.18%[15] - 净资本为89.933亿元人民币，较上年度末下降1.19%[39] - 基本每股收益为0.07元/股，同比下降36.36%[36] - 加权平均净资产收益率为1.98%，同比下降1.40个百分点[36] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为66.58%，较期初上升7.9个百分点[93] - 流动比率从1.83下降至1.48，降幅19.03%[180] - 速动比率从1.83下降至1.48，降幅19.03%[180] - 资产负债率从58.68%上升至66.58%，增幅13.48%[180] - EBITDA利息保障倍数从3.72下降至1.79，降幅51.94%[180] 各地区表现：营业网点分布 - 华安期货下属拥有2家分公司及12家期货营业部[25] - 公司新设证券营业部2家，分别为普宁御景城证券营业部和开平东兴大道证券营业部[120] - 截至报告期末，公司已投入运营的证券营业部总数为141家[120] - 证券营业部分布中，安徽省内数量最多，为74家，占总营业部数量的52.5%[120] - 广东省（含深圳）有12家营业部，占总数的8.5%[120] - 浙江省（含宁波）有7家营业部，占总数的5.0%[120] - 河南省有7家营业部，占总数的5.0%[120] - 公司已投入运营的分公司总数为15家[121] - 分公司分布中，安徽省内数量最多，为8家，占分公司总数的53.3%[121] - 报告期内，公司完成4家营业部的迁址工作[122] 管理层讨论和指引：市场环境与风险 - 公司经营面临信用违约事件增加带来的信用风险压力加大[7] - 公司证券业务受到宏观经济增速转换及监管从严影响，周期性特征显著[7] - 2018年上半年市场行情振幅放大交投萎缩个股分化[111] - 2018年上半年上证综指下跌13.90%，深证成指下跌15.04%，创业板指下跌8.33%[64] - 2018年上半年A股IPO数量63家融资额923亿元，同比分别下跌74.5%和26.4%[64] - 2018年上半年增发企业177家融资额3678亿元，同比分别下跌31.7%和45.4%[64] - 2018年上半年公司债发行规模5,904.55亿元，较上年同期增长45.36%[64] - 2018年6月末沪深两市融资融券余额为9,193.82亿元，较上年同期增长4.49%[64] 管理层讨论和指引：业务策略与风险管理 - 公司已建立完善的内部控制体系及风险控制指标监控体系[8] - 公司债券配置坚持票息为王策略并充分使用杠杆[111] - 公司信用风险敞口设定限额以控制风险[109] - 公司对交易对手或客户进行信用审查和评级[110] - 公司综合授信总额和同业拆借额度均保持较高水平[113] - 公司重新签订结算账户透支合同提高透支额度[113] - 公司启动债券和次级债券发行额度申报工作[113] - 公司通过授权文件和系统控制实施权限管理[114] - 公司加强信息系统建设优化扩展系统功能[115] - 公司推进合规系统与反洗钱系统升级[117] - 公司在安徽省内股票基金成交总金额市场占有率保持在30%左右[57] 管理层讨论和指引：资本与资格 - 公司注册资本保持稳定为36.21亿元人民币[15] - 公司持有中国证监会颁发的全业务许可资格包括网上委托、资产管理等[15][16] - 公司参与上海证券交易所国债买断式回购业务资格于2004年获批[16] - 公司为华安期货提供中间介绍业务资格于2008年获核准[16] - 公司集合资产管理业务和定向资产管理业务均于2008年获准开展[16] - 公司于2014年6月20日获深圳证券交易所转融通证券出借交易业务试点资格[26] - 公司于2014年10月10日获上海证券交易所开通港股通业务交易权限[28] - 公司于2015年1月20日成为上海证券交易所股票期权交易参与人[31] - 公司于2015年3月3日获准开展互联网证券业务试点[33] - 公司于2015年6月24日获准开展客户资金消费支付服务[35] - 公司于2017年12月11日成为机构间私募产品报价与服务系统做市商[37] - 公司2018年上半年行业分类评级继续保持A类A级[54] - 公司试点期间约定购回式证券交易业务规模为4亿元人民币[15] - 公司持有中国证券投资基金业协会会员证书有效期自2015年10月20日至2017年10月19日[34] - 华富嘉业于2018年1月30日完成私募基金管理人信息更新手续[28] 管理层讨论和指引：投资与子公司表现 - 长期股权投资5.04亿元，较期初增加0.02亿元[95] - 华富基金投资比例49% 期末余额225,653,010.43元 本期增加5,970,967.63元[96] - 华安小贷投资比例34.88% 期末余额98,317,602.98元 本期减少3,185,937.77元[96] - 以公允价值计量金融资产期末账面余额15,309,752,376.90元 报告期公允价值变动损失17,686,615.22元[97] - 可供出售金融资产期末账面余额4,516,234,870.15元 报告期公允价值变动损失93,606,420.89元[97] - 华安新兴2018上半年净利润56万元 净资产5,742万元[99] - 华富嘉业2018上半年净利润848万元 净资产80,434万元[100] - 华富瑞兴2018上半年净利润1,705万元 净资产102,807万元[101] - 华安期货2018上半年净利润2,202万元 公司持股比例92.04%[102] - 华富基金2018上半年净利润3,056万元 公司持股比例49%[103] - 公司持有华安鑫源34.88%股权 期末余额3,391,279.53元[96] - 全资子公司华富瑞兴出资2.7亿元参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司[136] - 关联法人安徽安元投资基金有限公司出资0.85亿元参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司[136] 其他重要内容：公司治理与股东 - 报告期未计划利润分配或公积金转增股本[6] - 公司2017年年度股东大会于2018年6月6日召开，所有表决事项均获通过[124] - 公司续聘华普天健会计师事务所为2018年度审计机构，审计费用授权不超过人民币200万元[128] - 公司副总经理徐强于2018年8月3日辞职[149] - 监事会主席杨军于2018年8月3日辞职[149] - 报告期末普通股股东总数为159,065户[157] - 安徽省国有资产运营有限公司持股887,020,879股，占总股本24.50%[158] - 安徽出版集团有限责任公司持股349,601,131股，占总股本9.65%[158] - 东方国际创业股份有限公司持股238,825,020股，占总股本6.60%[158] - 安徽省皖能股份有限公司持股200,000,000股，占总股本5.52%[158] - 安徽交控资本投资管理有限公司持股135,128,317股，占总股本3.73%[158] - 安徽出版集团非公开发行可交换债券质押专户持股115,000,000股，占总股本3.18%[158] - 安徽出版集团有限责任公司持有无限售条件流通股349,601,131股[161] - 东方国际创业股份有限公司持有无限售条件流通股238,825,020股[161] - 安徽省皖能股份有限公司持有无限售条件流通股200,000,000股[161] - 安徽交控资本投资管理有限公司持有无限售条件流通股135,128,317股[161] - 安徽出版集团有限责任公司非公开发行2017年可交换公司债券质押专户持有115,000,000股[161] - 安徽省国有资产运营有限公司持有有限售条件股份887,020,879股[162] - 全国社会保障基金理事会转持一户持有有限售条件股份31,979,121股[163] - 东方创业锁定期满后2年内减持股份价格不低于发行价，年减持量不超过总股本5%[127] - 皖能电力锁定期满后2年内减持股份价格不低于发行价，年减持量不超过总股本5%[127] - 上市公司承诺若股价连续20日低于每股净资产将启动股份回购等稳价措施[127] 其他重要内容：诉讼与承诺 - 公司代表"安兴23号"资产管理计划起诉蒋九明，一审判决获偿融资本金8.35亿元及利息599.07万元[129] - 蒋九明需以8.41亿元为基数按日违约金率0.05%支付自2017年8月4日起的违约金[129] - 华富嘉业与骐骥生物投资纠纷案涉及金额3000万元，法院判令骐骥生物支付欠款本金及资金成本[131] - 骐骥生物股东郑某、冯某对3000万元投资纠纷承担连带清偿责任[131] - 公司对骐骥生物查封财产的拍卖变卖处置持续至半年度报告报出日[131] - 公司因蒋九明违约提起诉讼涉及融资本金288.3万元[132] - 公司报告期内未被处罚或公开谴责[133] - 公司控股股东及实际控制人不存在大额债务违约情况[134] 其他重要内容：融资与债券 - 公司非公开发行次级债券获上交所无异议函，拟发行金额30亿元人民币[152] - 公司非公开发行公司债券获上交所无异议函，总额不超过40亿元人民币[153] - 公司债券15华安01余额13亿元利率5.0%[171] - 公司债券15华安02余额5亿元利率3.8%[171] - 公司债券17华安01余额15亿元利率5.25%[171] - 公司主体信用等级为AA+级，债券15华安01和15华安02信用等级均为AA+级[175] - 公司提取1%的任意盈余公积金和11%的一般风险准备金[176] - 公司获得商业银行授信总额度451.1亿元，使用授信额度77.3亿元[182] 其他重要内容：精准扶贫 - 公司通过公益基金会开展产业扶贫与金融扶贫结合项目

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.15亿元人民币，同比下降6.35%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为1.59亿元人民币，同比下降3.96%[6] - 基本每股收益0.04元/股，同比下降20.00%[6] - 加权平均净资产收益率1.29%，同比下降0.1个百分点[6] - 第一季度营业收入4.15亿元人民币，同比下降6.4%[26] - 公司营业收入同比下降15.9%至3.45亿元，对比去年同期4.10亿元[31] - 归属于母公司股东的净利润同比下降4.0%至1.59亿元，对比去年同期1.65亿元[27] - 基本每股收益同比下降20.0%至0.04元/股，对比去年同期0.05元/股[27] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金为1.74亿元，同比增长44.9%[37] - 支付的各项税费为0.73亿元，同比下降48.5%[37] 各业务线表现 - 经纪业务手续费收入1.61亿元人民币，同比下降17.3%[26] - 经纪业务手续费净收入同比下降18.6%至1.47亿元，对比去年同期1.81亿元[31] - 投资银行业务手续费净收入同比增长13.1%至757万元，对比去年同期670万元[31] - 资产管理业务手续费净收入同比增长40.8%至2803万元，对比去年同期1991万元[31] - 利息净收入1.20亿元人民币，同比下降28.5%[26] - 利息净收入同比下降37.2%至0.88亿元，对比去年同期1.40亿元[31] - 投资收益1.36亿元人民币，同比下降4.6%[26] - 公允价值变动收益亏损收窄至-4000.34万元[11] - 公允价值变动损失改善56.1%至-0.40亿元，对比去年同期-0.91亿元[27] 资产和负债变化 - 总资产达到468.67亿元人民币，较上年度末增长17.44%[6] - 归属于上市公司股东的净资产为123.98亿元人民币，较上年度末增长1.10%[6] - 以公允价值计量金融资产达149.19亿元人民币，较期初增长57.37%[10] - 卖出回购金融资产款规模为114.73亿元人民币，较期初增长72.33%[10] - 应收款项降至0.42亿元人民币，较期初下降87.63%[10] - 应付款项同比增长44.18%至8329.42万元[11] - 应付利息同比增长49.24%至1.68亿元[11] - 递延所得税负债同比增长50.07%至1.01亿元[11] - 公司合并资产总计为468.67亿元人民币，较年初增长17.4%[20][21] - 货币资金期末余额104.81亿元人民币，其中客户存款占比74.9%达78.51亿元[20] - 融出资金减少10.5%至79.55亿元人民币[20] - 金融资产大幅增长57.4%达149.19亿元人民币[20] - 卖出回购金融资产款激增72.3%至114.73亿元人民币[20] - 代理买卖证券款增长10.5%达104.77亿元人民币[20] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为18.96亿元人民币，同比增长54.36%[6] - 经营活动现金流量净额同比增长54.36%至18.96亿元[11] - 经营活动现金流量净额同比增长54.3%至18.96亿元，对比去年同期12.28亿元[33] - 现金及现金等价物净增加额同比增长193.3%至22.90亿元，对比去年同期7.81亿元[33] - 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额为-57.13亿元，同比减少186.4%[37] - 回购业务资金净增加额为45.25亿元，同比增长159.0%[37] - 收取利息手续费及佣金的现金为5.3亿元，同比增长6.3%[37] - 经营活动产生的现金流量净额为4.88亿元，去年同期为-4.45亿元[37] - 发行债券收到的现金为8.58亿元，同比增长22.5%[37] - 现金及现金等价物净增加额为8.73亿元，去年同期为-8.83亿元[37] - 期末现金及现金等价物余额为94.11亿元，同比下降12.5%[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为3.96亿元，去年同期为-4.25亿元[37] 其他财务数据 - 其他综合收益同比下降174.4%至-995.86万元[11] 法律和诉讼事项 - 公司对蒋九明提起诉讼要求偿付融资本金2.75亿元及利息381.56万元[15] - 申请冻结蒋九明财产2.9亿元[15] 管理层和人事变动 - 首席风险官王军辞职由合规总监张建群兼任[12] - 监事魏李翔因工作变动辞职[13]

利润分配与分红政策 - 2017年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.6元（含税），总金额217,260,000元[5] - 现金分红总额占合并口径归属于母公司股东净利润的33.44%[5] - 现金分红总额占母公司当年可供分配利润的49.95%[5] - 公司现金分红政策要求每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的30%[194] - 2015年度现金分红总额为4.2315亿元，占合并报表归属于普通股股东净利润的22.69%[197] - 2016年度现金分红总额为2.1726亿元，占合并报表归属于普通股股东净利润的36.09%[197] - 2017年度拟现金分红总额为2.1726亿元，占合并报表归属于普通股股东净利润的33.44%[198] - 2015年度分红以总股本28.21亿股为基数，每10股派发现金红利1.5元[197] - 2016年度分红以总股本36.21亿股为基数，每10股派发现金红利0.6元[197] - 2017年度拟分红以总股本36.21亿股为基数，每10股派发现金红利0.6元[198] - 公司近三年现金分红占可供分配利润比例分别为：2015年26.60%，2016年50.36%，2017年49.95%[197][198] - 2014-2016年分红比例分别为44.84% 26.60% 50.36% 2017年预案为49.95%[80] 收入与利润表现 - 公司2017年营业收入为19.18亿元人民币，同比增长10.65%[50] - 归属于母公司股东的净利润为6.50亿元人民币，同比增长7.93%[50] - 公司2017年营业收入为19.18亿元人民币，同比增长10.65%[64] - 归属于上市公司股东的净利润为6.50亿元人民币，同比增长7.93%[64] - 营业收入增长6.25%至17.85亿元，投资收益大幅增长56.18%至4.6亿元[66] - 净利润微增0.82%至6.4亿元，其他综合收益亏损扩大至-5565.25万元[66] - 公司2017年营业收入19.18亿元同比增长10.7% 净利润6.50亿元同比增长7.9%[92] - 营业收入19.18亿元，同比增长10.7%；净利润6.50亿元，同比增长7.9%[96] - 公司2017年营业收入合计191.77亿元，同比增长10.65%[105] - 综合毛利率为44.83%，同比下降1.24个百分点[105] 成本与费用变化 - 营业成本合计105.80亿元，同比增长13.21%[105] - 资产减值损失同比增长549.88%至2723.39万元人民币[64] - 资产减值损失增长128.13%至1299.69万元，营业外支出激增1470.61%至718.79万元[66] - 资产减值损失同比增加0.23亿元，增幅549.88%[100] - 资产减值损失2723.4万元，同比大幅上升549.88%[126] - 证券经纪业务成本5.1亿元，占总成本48.22%，同比下降6.42%[122] - 期货经纪业务成本8658.8万元，占总成本8.18%，同比上升23.98%[122] - 投资银行业务成本1.01亿元，占总成本9.57%，同比大幅上升96.83%[122] - 资产管理业务成本3830.3万元，占总成本3.62%，同比激增110.30%[122] 业务线表现 - 证券经纪、投资银行、资产管理构成一般中介型核心业务[69][70] - 融资融券、股票质押回购等资本中介型业务贡献利息收入[69][70] - 证券自营和直接投资业务通过自有资金投资获取收益[69][70] - 母公司经纪业务收入占比从56.4%降至40.0% 证券投资业务占比从7.6%提升至21.3%[92] - 证券经纪业务手续费净收入7.77亿元，同比下降22.7%[100] - 利息净收入5.69亿元，同比增长21.6%[100] - 投资收益和公允价值变动3.38亿元，同比大幅增长[100] - 公司证券承销业务收入4,048万元，同比增长618.1%[117] - 公司承销保荐和财务顾问业务净收入9,024万元，同比增长82.2%[116][117] - 公司资产管理规模1,093亿元，同比增长140.5%[118][119] - 公司资产管理业务收入8,817万元，同比增长20.2%[118][119] - 公司信用交易业务利息收入7.26亿元，同比增长26.1%[120][121] - 公司股票质押式回购业务规模46.74亿元，同比增长163.0%[120][121] - 公司融资融券余额88.91亿元，市场占有率0.87%[120] - 公司新三板做市股票125只，行业排名第18位[112] - 代理买卖证券业务净收入行业排名第30位，代理股票基金交易市场占有率0.70%[107] - 代销金融产品销售总金额17.47亿元，其中基金销售80.15亿元[107] - 期货经纪业务成交金额3775.3亿元，同比下降4.6%[110] - 2017年新增期权经纪业务客户183户，累计期权账户330户，全年成交量84.8万张；期货IB业务开户1518户，客户总权益2.48亿元人民币；沪市港股通客户6323名，深市港股通客户1785名，南下港股总市值18.33亿元人民币，行业占比0.25%[151] 地区表现 - 截至报告期末公司共有已开业证券营业部139家，其中安徽省内74家，占比53.2%[43] - 公司省外营业部65家，主要分布在广东10家、浙江7家、河南7家等经济发达地区[43] - 公司形成扎根安徽面向全国的营业布局，安徽省内营业部占比53.2%，省外占比46.8%[43][44] - 安徽地区营业收入6.26亿元，同比下降27.13%，毛利率71.28%[104] - 总部及子公司营业收入10.62亿元，同比增长74.24%，毛利率44.07%[104] - 公司在安徽省股票基金成交市占率保持30%左右，区域优势显著[76] 子公司与投资表现 - 华安期货净利润3,709万元，同比增长88.4%[94] - 华富嘉业私募基金管理总规模超过80亿元，完成35亿元安华创新投资基金设立[94] - 华富基金公募管理规模435亿元，较上年末增长205%；专户管理规模69亿元，增长13%[94] - 华安期货净利润3709万元，同比增长86.4%，客户权益20.02亿元[109] - 全资子公司华安新兴总资产5086万元人民币，净资产4972万元人民币，2017年营业收入796万元人民币，净利润6万元人民币[144] - 全资子公司华富嘉业总资产8.50亿元人民币，净资产8.45亿元人民币，2017年营业收入2426万元人民币，净利润1415万元人民币[145] - 全资子公司华富瑞兴总资产10.12亿元人民币，净资产10.11亿元人民币，2017年营业收入1156万元人民币，净利润898万元人民币[146] - 控股子公司华安期货（持股92.04%）总资产24.62亿元人民币，净资产4.05亿元人民币，2017年营业收入1.36亿元人民币，净利润3709万元人民币[147] - 参股子公司华富基金（持股49%）总资产6.09亿元人民币，净资产4.97亿元人民币，2017年营业收入2.83亿元人民币，净利润6991万元人民币[148] - 以公允价值计量金融资产对当期利润影响为3.22亿元人民币[61] - 公司金融工具投资收益53,205万元，同比增长32.3%[113] - 公司公允价值变动收益为-28,021万元，较上期-35,474万元有所改善[113] - 投资收益同比增长45.28%至6.56亿元人民币[64] - 以公允价值计量金融资产投资成本95.98亿元人民币，年末账面余额94.80亿元人民币，报告期购入17.21亿元人民币，投资收益4.09亿元人民币，公允价值变动-8631.73万元人民币[142] - 可供出售金融资产投资成本23.79亿元人民币，年末账面余额24.07亿元人民币，报告期购入6.68亿元人民币，投资收益1.31亿元人民币，公允价值变动1424.11万元人民币[142] 资产与负债变化 - 2017年末资产总额为399.08亿元人民币，同比增长15.38%[50] - 2017年末负债总额为273.35亿元人民币，同比增长21.39%[50] - 2017年末归属于母公司股东的权益为122.63亿元人民币，同比增长3.55%[50] - 公司总资产增长16.08%至335.5亿元，负债增长24.90%至214.66亿元[66] - 公司总资产399.08亿元，较期初增长15.4%[96] - 归属上市公司股东权益122.63亿元，较期初增长3.55%[96] - 买入返售金融资产同比增长116.43%至52.00亿元人民币[63] - 可供出售金融资产同比增长50.28%至30.09亿元人民币[63] - 应付短期融资款同比增长266.15%至29.29亿元人民币[64] - 应付短期融资款激增266.15%至29.29亿元，卖出回购金融资产款增长165.30%至65.73亿元[66] - 融出资金88.91亿元，较上年增长24.03%[130] - 买入返售金融资产51.99亿元，同比激增116.43%[130] - 可供出售金融资产30.09亿元，同比增长50.28%[130] - 公司总资产399.08亿元，较年初增加53.2亿元，上升15.38%[132] - 公司总负债273.35亿元，较年初增加48.16亿元，上升21.39%[133] - 代理买卖证券款94.81亿元，较年初减少13.38亿元，占总负债34.69%[133] - 卖出回购金融资产款66.58亿元，较年初增加40.73亿元，增幅157.6%[131] - 应付短期融资款29.29亿元，较年初增加21.29亿元，增幅266.15%[131] - 长期股权投资5.02亿元，较期初增加2.23亿元，增幅79.84%[140] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为58.68%，较期初上升9.48个百分点[133] - 自有负债中长期负债占比20.27%，较上年末下降4.75个百分点[134] - 货币资金及备付金111.98亿元，较年初减少22.71亿元，占总资产28.06%[132] - 融出资金及买入返售金融资产140.90亿元，较年初增加45.2亿元，占总资产35.31%[132] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-40.96亿元人民币，上年同期为-78.54亿元人民币[50] - 2017年第四季度经营活动产生的现金流量净额为负32.99亿元人民币[56] - 现金及现金等价物净减少22.71亿元[127] - 经营活动现金流量净额-40.96亿元，主要因增加金融产品投资29.08亿元[127] 资本与风险指标 - 报告期末净资本为9,101,288,456.62元[16] - 上年度末净资本为9,837,873,366.80元[16] - 基本每股收益为0.18元/股，同比下降14.29%[52] - 加权平均净资产收益率为5.39%，较上年减少3.1个百分点[52] - 报告期末净资本为91.01亿元人民币，较上年度末92.38亿元有所下降[53] - 净资本/各项风险准备之和为311.87%，较上年度末502.96%显著下降[53] - 母公司净资本收益率2014年17.60% 2015年41.00% 2016年8.53%[80] - 2014-2016年成本管理能力分别为1.67 2.39 1.77 行业排名第10 第3 第8[83] 分支机构与网络布局 - 报告期内公司获准设立9家证券营业部[155] - 其中7家营业部已于2017年取得许可证[155] - 2家营业部（普宁御景城和开平东兴大道）截至2018年1月仍在筹备中[155] - 公司完成15家营业部信息系统类型变更工作[156] - 信息系统变更涉及10家从A型升级至B型[156] - 4家营业部从B型升级至C型[156] - 1家营业部从C型调整为B型[156] - 公司完成13家分支机构迁址工作[157] - 分支机构变更覆盖北京、上海、重庆、宁波等重点城市[157] - 营业部设立和变更旨在优化网点布局并提升经营效益[155][156][157] 管理层讨论与指引 - 公司经营业绩与证券市场表现存在强相关性，面临周期性波动风险[7] - 公司面临政策性风险、信用风险、操作风险及流动性风险等多重经营风险[7] - 公司目标到2020年净资产营业收入净利润等核心指标进入行业前三分之一位次[170] - 证券经纪和期货经纪业务目标收入排名进入行业前四分之一位次[170] - 资产管理业务和投资银行业务目标收入达到行业中位数水平[170] - 公司计划适度扩充自营及直接投资业务规模[171] - 公司将持续加强风控合规财务管理研究人才与机制信息技术等基础支撑[171] - 公司2018年总体工作思路为坚持稳中有进工作总基调，协调推进业务发展与风险防控[172] - 公司推进柜台业务集中和网点轻型化改造以提升经纪业务集约化经营能力[172] - 公司大力发展机构经纪业务并积极跟进个股期权、沪港通、深港通等创新业务[173] - 公司优化投行业务布局，贯彻股债并举、长短结合、大小兼顾多元化策略[173] - 公司提高资产管理业务主动管理水平，加大主动管理产品开发力度[173] - 公司推动固定收益投资由单一性、趋势性投资向多样性、策略性投资转型[173] - 公司建立三个层面、三道防线的全面风险管理体系[176] - 公司制定风险偏好、风险容忍度及风险限额等风险控制指标体系[177] - 公司建立压力测试机制，定期测算压力情景下净资本和流动性等指标变化[178] - 公司对交易对手或客户的信用风险敞口设定限额[181] - 公司融资方式不断丰富并成功开展法人透支业务[185] - 公司持续加大信息技术投入以加强业务流程控制[186] - 公司推进合规系统与反洗钱系统的升级[188] - 公司对重大业务进行压力测试评估风险承受能力[190] - 公司实行首问责任制完善客户诉求处理流程[189] - 公司各项风险控制指标持续符合监管要求[191] 行业与市场环境 - 2017年行业营业收入3113.28亿元同比下降5.1% 净利润1129.95亿元同比下降8.5%[87] - 行业经纪业务收入820.92亿元同比下降22.0% 投行业务收入509.61亿元同比下降25.5%[87] - 行业资产管理业务收入310.21亿元同比增长4.6% 证券投资收益860.98亿元同比增长51.5%[87] - 证券公司总资产6.14万亿元同比增长6.0% 净资产1.85万亿元同比增长12.8%[90] - 客户交易结算资金余额1.06万亿元同比下降26.4% 托管证券市值40.33万亿元同比增长19.4%[90] - 沪深两市股票日均成交额4586亿元，同比下降11.7%[105] - 2017年债券市场整体低迷，债券收益率全面大幅上行[180] - 2016年6月16日中国证监会发布修订后的《证券公司风险控制指标管理办法》加强风险资本准备和流动性指标约束[161] - 2017年国家宣布外资持有证券基金管理期货公司投资比例限制提高至51%三年后取消限制[162] - 截至2017年底30家证券公司在香港设立或收购30家子公司10家实现A+H股上市[162] - 2006-2017年城镇居民人均可支配收入从11759元增至36396元[166] 公司治理与股东承诺 - 主要股东锁定期满后2年内无减持计划[200] - 主要股东锁定期满后2年内减持价格不低于发行价[200] - 主要股东每年减持数量不超过公司总股本的5%[200] - 公司上市后3年内若股价连续20个交易日低于每股净资产将触发控股股东增持的稳定股价措施[200] - 控股股东及关联方股份自上市之日起锁定12个月[200] - 锁定期自动延长条件为上市后6个月期末收盘价低于发行价则延长12个月[200] - 长期有效承诺不从事与公司构成同业竞争的业务[200] - 长期有效承诺规范并减少关联交易[200] - 安徽出版集团持有股份上市后锁定12个月[200] - 东方创业持有股份上市后锁定12个月[200] 其他重要内容 - 会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[4] - 公司2017年末总股本为3,621,000,000股[5] - 公司注册资本保持稳定为3,621,000,000元[16] - 公司试点期间约定购回式证券交易业务规模为4亿元人民币[15] - 公司持有中国证券投资基金业协会会员证书，有效期自2015年10月20日至2017年10月19日[23] - 华安期货下属拥有2家分公司及10