江苏徐矿能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件 及《江苏徐矿能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司募集资金管理和使用适用本制度。公司董 事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对 象发行证券或者向特定对象发行证券（包括股票、可转换公 司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施 股权激励计划募集的资金。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度， 并确保本制度的有效实施。如募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护江苏徐矿能源股份有限公司（下称"公 司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）和其他有关规 定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 股份有限公司。 公司系由徐州矿务集团有限公司、徐矿集团陕西能源化 工有限公司和江苏省能源投资有限公司共同发起设立，并在 江苏省市场监督管理局注册登记。统一社会信用代码： 913200003238430028。 第三条 公司于 2023 年 2 月 7 日经中国证券监督管理委 员会（下称"中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民 币普通股 688,888,889 股，于 2023 年 3 月 29 日在上海证券 交易所上市。 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 则 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… – 3 – | ...

江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人江苏徐矿能源股份有限公司董事会,现提名吴梦 云女士为江苏徐矿能源股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已同意出任江苏徐矿能源股份有限公司第三届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江苏 徐矿能源股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 (二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或 者是上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、 子女; ( 二 ) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法 》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定; (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定: (四)其他法律法规、部门规章、 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事候选人声明 本人侯晓红,已充分了解并同意由提名人江苏徐矿能源 股份有限公司董事会提名 为江苏徐矿能源股份有限公司（以 下简称"公司"）第三届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 联资格和条件的相关规定; (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。 (六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、法律、咨询、保 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事 会有效地履行其职责，提高监事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《江苏徐矿能 源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关 法律法规的规定，制定本规则。 第二条 监事会主席负责处理监事会日常事务。 监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员 协助其处理监事会日常事务。 第二章 监事会的职权与组成 第三条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负 责。 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成，监事由股东代 表和公司职工代表担任，其中由职工代表担任的监事 2 名。 监事每届任期三年，连选可以连任。股东代表担任的监 事由股东大会选举和更换，职工代表担任的监事由公司职工 代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生和更换。监 事可以在任期届满前提出辞职。监事辞职应向监事会提交书 面辞职报告。监事任期 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事候选人声明 本人王后海,已充分了解并同意由提名人江苏徐矿能源 股份有限公司董事会提名 为江苏徐矿能源股份有限公司(以 下简称"公司")第三届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定; (二)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是 公司前10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； (三)在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股 东单位或者在公司前5名股东单位任职的人员及其配偶、父 母、子女: (四)在上市公司控股 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事候选人声明 本人吴梦云,已充分了解并同意由提名人江苏徐矿能源 股份有限公司董事会提名为江苏徐矿能源股份有限公司（以 下简称"公司"）第三届董事会独立董事候选人。本人公开 声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定; (五)在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业有重大业务往来的人员或者在有重大业务 往来的单位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员; (六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强江苏徐矿能源股份有限公司（以 下简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人 治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件、交易所业务规则和《江苏徐 矿能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投 资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行 信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性 文件、行业规范和自律规则、公司内 ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; 江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人江苏徐矿能源股份有限公司董事会,现提名王后 海先生为江苏徐矿能源股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已同意出任江苏徐矿能源股份有限公司第三届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明 )。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江苏 徐矿能源股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求: ( 二 ) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法 》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 联资格和条件的相关规定; (三) 其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第三条 公司董事为自然人，应当具备履行职责所必需 的教育背景、工作经历和专业能力。有下列情形之一的，不 能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社 会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或 者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经 理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企 业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、 企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被 吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《江 ...