报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[9] - 半年度报告应在上半年结束之日起二个月内披露[9] - 季度报告应在前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[9] 重大事项披露 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额百分之三十需披露[14] - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产百分之三十需披露[14] - 持有公司百分之五以上股份股东或实际控制人持股或控公司情况发生较大变化需披露[14] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[15] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[18] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%需披露[17] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[17] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失需披露[17] - 发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件应立即披露[13] 信息披露责任 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[30] - 董事、高级管理人员等对信息披露负有相应责任[34][35] - 公司各部门和下属公司负责人为信息披露事务管理和报告第一责任人[45] 信息披露程序 - 定期报告和临时公告有各自的草拟、审核、通报、发布程序[27][28] - 重大信息报告应在24小时内完成[27][28] - 公司应在董事会决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[17] 信息保存 - 公司暂缓、豁免披露信息保存期限为十年[25] - 董事会办公室对信息披露文件及公告归档保存[29] - 董事会办公室保管招股说明书等资料原件10年[36] 关联关系 - 持有公司5％以上股份的法人或一致行动人为关联法人[56] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[56] - 过去或未来12个月内符合条件的法人、自然人为关联人[56] 违规处理 - 董事及高管失职致信息披露违规，公司给予处分并可要求赔偿[52] - 各部门或下属公司信息披露问题，董事会秘书可建议处分责任人[52] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会检查制度并处分责任人[53] 制度管理 - 本制度由董事会负责拟定、修改、解释并监督执行[55] - 董事会应定期自查信息披露事务管理制度实施情况[32] - 独立董事和审计合规委员会定期检查信息披露事务管理制度[33] 股票交易限制 - 公司董事和高级管理人员股份变动应在2个交易日内申报并公告[48] - 公司董事和高级管理人员违规买卖股票，董事会应收回所得收益并披露相关情况[48] - 公司董事和高级管理人员在年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[49] - 公司董事和高级管理人员在季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[49] 其他 - 公司实行内部审计制度，对财务管理和会计核算进行监督[41] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意任何人不得进行相关活动[42] - “及时”指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[55] - 持有公司5%以上股份的股东等信息披露事务参照本制度[57]

回购适用情形与条件 - 回购股份适用减少注册资本、员工持股计划或股权激励等情形[2] - 为维护公司价值及股东权益回购需满足连续二十个交易日内公司股票收盘价跌幅累计达20%等条件[3] - 公司股票上市已满6个月是回购股份应符合的条件[6] 回购数量与价格 - 因特定情形回购股份，合计持有的本公司股份数不得超公司已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[7] - 回购股份方案中拟回购股份数量或资金总额上限不得超出下限的1倍[8] - 回购价格区间上限高于董事会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价150%需说明合理性[8] 回购期限与交易限制 - 因部分情形回购股份，回购期限自审议通过方案之日起不超过12个月，因特定情形不超过3个月[8][9] - 以集中竞价方式回购股份在特定期间不得进行，部分情形除外[10] 人员减持限制与信息披露 - 公司董事等特定人员在特定期间不得直接或间接减持公司股份[11] - 公司应披露向相关股东问询未来3个月、6个月是否存在减持计划及回复[11] 提议与审议 - 提议人拟提议特定情形回购股份需在相关事实发生之日起10个交易日内向董事会提出[13] - 公司因特定情形回购股份，董事会审议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[14] - 公司因部分情形回购股份，可经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[15] - 特定情形回购股份应在相关事实发生或收到提议之日起10个交易日内召开董事会审议[16] 信息披露时间 - 公司应在披露回购方案后5个交易日内披露前10大股东和前10大无限售条件股东信息[17] - 回购期间，回购股份占公司总股本比例每增加1%，应在3个交易日内披露进展[17] - 公司应在每个月前3个交易日内披露截至上月末的回购进展[17] - 回购期限届满或实施完毕，公司应在2个交易日内披露回购结果暨股份变动公告[18] 股份注销与减持 - 公司拟注销回购股份，需向上海证券交易所提交申请及相关证明[20] - 特定情形回购的股份可在披露结果12个月后减持，但部分期间除外[22] 出售已回购股份 - 公司采用集中竞价交易方式出售已回购股份，需在首次卖出股份的15个交易日前披露出售计划[23] - 每日出售的数量不得超过出售预披露日前20个交易日日均成交量的25%，但每日出售数量不超过20万股的除外[24] - 在任意连续90日内，出售股份的总数不得超过公司股份总数的1%[24] - 出售已回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%，应自该事实发生之日起3个交易日内披露[24] - 公司采用集中竞价交易方式出售已回购股份，出售期限届满或出售计划实施完毕，应在2个交易日内披露出售结果暨股份变动公告[25] 其他规定 - 公司回购的股份未按披露用途转让，拟在3年持有期限届满前注销，需经公司股东会决议[25] - 公司董事会披露回购股份方案时，需将相关信息知情人名单报送上海证券交易所[27] - 公司内部人员违反回购制度规定，公司有权采取责令改正等措施处罚，涉及犯罪将移交相关部门查处[28] - 公司计算已回购股份占公司总股本的比例时，总股本以最近一次公告的总股本为准[30] - 公司计算定期报告中每股收益等相关指标时，发行在外的总股本以扣减回购专用账户中的股份数为准[30]

上市与股权结构 - 公司于2023年3月29日在上海证券交易所上市，首次发行688,888,889股[7] - 公司注册资本为6,888,888,889元[7] - 徐州矿务集团有限公司认购257,435.00万股，占比58.30%[14] - 徐矿集团陕西能源化工有限公司认购188,570.00万股，占比33.00%[14] - 江苏省能源投资有限公司认购53,995.00万股，占比8.70%[14] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额10%[15] - 公司收购本公司股份，合计持有不超已发行股份总额10%[19] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类别股份总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[21] 股东会相关 - 交易涉及资产总额等多项指标超规定比例需股东会审议[39][40] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求时公司应2个月内召开临时股东会[41] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[61] 董事会相关 - 董事会由11名董事组成，包括职工董事1名，独立董事4名[80] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议[89] 财务与利润分配 - 公司需在会计年度结束4个月内报送年报，上半年结束2个月内报送中期报告[111] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[111] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[113] 其他规定 - 公司党委发挥领导核心和政治核心作用，要建立党的工作机构等[140] - 公司有三种情形应修改章程，包括法律变化等[144]

制度制定与原则 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 投资者关系工作遵循合规、平等、主动、诚信原则[3] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通发展战略、经营管理等信息[4] - 通过多渠道、多方式开展管理工作[5] 信息披露与平台建设 - 其他公共传媒披露信息不先于指定报纸和网站[6] - 重视网络沟通平台建设，官网开设专栏[6] 管理职责与人员安排 - 董事会秘书负责工作，董事会办公室为职能部门[10] - 职责包括拟定制度、处理诉求等[10] 特定对象接待 - 特定对象调研等需提前预约[14] - 现场接待由董事会秘书统一安排[14] - 办公室确认身份并指派两人以上陪同[14] - 指定专人回答问题并记录谈话内容[15] - 特定对象发布信息需经核对和复核同意[15] 其他规定 - 接待文件存档期限为三年[15] - 业绩说明会沟通不提供内幕信息，现场需直播并公告[15] - 制度由董事会拟定、修改、解释并监督执行[18] - 制度自董事会通过生效，修改亦同[18]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3至7名董事组成，独立董事占多数[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员任期届满经审议可连任[6] - 会议召开前3天通知，紧急情况可随时通知[11] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[11] 决议与表决 - 会议决议须经全体委员过半数通过[11] - 表决方式为书面投票，可现场或通讯表决[13] 记录与细则 - 会议记录保存期为十年[13] - 工作细则由董事会负责拟定、修改等[15] - 细则自董事会决议通过生效，修改亦同[17]

独立董事任职资格 - 公司设独立董事4名，董事会成员变更时，独立董事应占三分之一以上[2] - 部分人员不得担任独立董事，如特定持股股东及其直系亲属等[4] - 独立董事任期与其他董事相同，连任不得超过6年，满6年后36个月内不得被提名为候选人[8] - 公司董事会等可提出独立董事候选人[8] - 有违法违规记录等情况不得为独立董事候选人[9][10] - 聘任的独立董事中至少包括一名会计专业人员[10] 独立董事履职要求 - 独立董事辞职等致比例不符或缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[12][13] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15日[17] - 审计合规委员会成员为3名独立董事，由会计专业人士担任召集人[20] - 提名等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[20] - 独立董事行使特定职权应取得全体独立董事过半数同意[15] - 特定事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] - 一名独立董事不得在一次董事会会议上接受超两名独立董事委托[16] - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人，视为不能履职[16] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举召集人，可自行召集[17] - 投反对或弃权票，公司披露决议时应同时披露异议意见[19] - 发现违规可向中国证监会和证券交易所报告[19] 独立董事信息披露 - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[23] - 履职工作记录及公司提供资料应妥善保存十年[23] 公司对独立董事支持 - 公司保证独立董事享有与其他董事同等知情权[25] - 两名以上独立董事认为资料不充分可要求延期[25] - 董事会秘书应为独立董事履行职责提供协助[25] - 行使职权时公司有关人员应积极配合[25] - 聘请中介机构等合理费用由公司承担[26] - 津贴由董事会制订预案，股东会审议通过，公司支付并披露[27] - 公司可建立必要的独立董事责任保险制度[27] 制度生效与修改 - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[29]

委员会设立 - 公司设立董事会安全健康环保委员会并制定工作细则[2] 人员构成 - 委员会由3至7名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员任期与董事任期一致，连选可连任[5] 会议规则 - 会议通知及文件会前3日通知全体委员[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须经全体委员过半数通过[10] - 每名委员一票表决权，最多接受一名委员委托[10] - 会议记录保存期为十年[11] 主要职责 - 负责对公司安全生产等方面管理进行监督[2] - 主要职责包括监督政策执行、审议工作计划等[7]

董事任职 - 非职工董事任期三年，独立董事任期不得超过6年[6] - 兼任总经理等职务及职工代表担任的董事，总计不超董事总数1/2[6] - 存在12种情形之一者不能担任公司董事[5] - 股东提名董事候选人须经提名委员会审查合格才能提交股东会[6] - 董事会由11名董事组成，含1名职工董事和4名独立董事[16] 董事履职与辞任 - 董事连续两次未出席且不委托出席，董事会应建议撤换[10] - 公司收到辞呈日辞任生效，两交易日内披露[12] - 导致董事会成员低于法定最低人数等，辞职报告在下任填补空缺后生效[12] - 辞任生效或任期届满后2年，忠实义务有效[12] - 保密义务任职结束后有效至秘密公开[12] - 无正当理由任期届满前解任，董事可要求赔偿[12] 交易审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上须报董事会审议[18] - 交易标的资产净额等多项指标占比及金额达标须报董事会审议[18] - 公司与关联法人交易金额达标须报董事会审议[20] 董事会运作 - 董事长不能履职时，半数以上董事推举一人履职[22] - 定期会议每年至少两次，提前10日书面通知[31] - 特定情形下应召开临时会议[31] - 定期和临时会议通知分别提前10日和3日发出，紧急可口头通知[32] - 定期会议通知变更需提前2日书面通知[34] - 会议需过半数董事出席方可举行[35][38] - 决议须全体董事过半数通过，担保等事项有额外要求[38][40] - 有关联关系董事回避表决[40] - 部分董事可要求暂缓表决[40] - 会议档案保存期限为十年[43] - 审议重大问题应征求党委意见[45] 董事会秘书 - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[27] - 连续3个月以上不能履职等情形，公司应1个月内解聘[27] - 聘任需签保密协议，离任后持续保密至信息披露[28] 其他职责与授权 - 投资发展部负责投资决策准备工作[45] - 董事会委托总经理拟定年度财务预决算等方案[46] - 年度银行信贷计划报董事会审议批准后实施[48] - 董事会授权董事长签署经审批的对外担保及资产抵押合同[48]

董事选举规则 - 单一股东及其一致行动人持股超30%，选两名以上董事或独立董事用累积投票制[2] - 3%以上表决权股东可提名非独立董事，1%以上可提名独立董事[4] - 股东累积表决票数为持股数乘选举董事人数，多轮选举每轮重算[5] - 选举独董和非独董，出席股东表决票数分别计算[6] - 所投候选董事数不超应选人数，投票规则明确[7][8] - 当选董事需获超半数出席股东表决权[8] - 当选不足规定人数，进行后续选举安排[8][9][10]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 董事会是内幕管理机构，董事长为主要责任人[2] - 内幕知情人24小时内交档案表备案[10] - 各部门、分、子公司负责人需及时报告备案[11] 重大事项处理 - 发生重大事项制作进程备忘录并督促签名[13] - 内幕公开后5个交易日内报送相关档案[14] - 15个交易日内提交知情人档案和进程备忘录[15] 信息流转与保密 - 内幕信息流转需董秘批准并24小时内报告备案[17][18] - 内幕信息流转控制在最小范围，专人传递文件[18][22] - 内幕知情人对信息负有保密责任[22] 违规处理与追责 - 保荐机构等擅自披露信息，公司保留追责权利[23] - 知情人违规按情节轻重处罚[22][23] - 信息泄露第一时间向交易所报告并公告[22]